交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德策略回报灵活配 置混合型证券投资基金(原交银施罗德荣安保本混合型证券投资 基金)开放日常申购、赎回、定期定额投资、转托管业务并参与 部分销售机构申购费率优惠活动的公告 公告送出日期:2015 年 6 月 25 日 1.公告基本信息 基金名称 交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 交银策略回报灵活配置混合 基金主代码 519710 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012 年 6 月 20 日 基金管理人名称 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人名称 中信银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 《交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金 公告依据 基金合同》、《交银施罗德策略回报灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》等 申购起始日 2015 年 6 月 30 日 赎回起始日 2015 年 6 月 30 日 定期定额投资起始日 2015 年 6 月 30 日 转托管起始日 2015 年 6 月 30 日 注:1、本基金由交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金(以下简称“交银荣 安保本”)转型而来。交银荣安保本于 2015 年 6 月 23 日保本周期到期,按照《交 银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,于其保本周期到期选 择期截止日的次日,即 2015 年 6 月 27 日起转型为非保本的混合型基金,名称相 应变更为“交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金”(以下简称“交 银策略回报”),基金代码保持不变。 1  2、定期定额投资是指投资人可通过向相关销售机构提交申请,约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资人指定资金账户内自动扣 款并于每期约定的申购日提交基金的申购申请。定期定额投资业务并不构成对基 金日常申购、赎回等业务的影响,投资人在办理相关基金定期定额投资业务的同 时,仍然可以进行日常申购、赎回业务。 2.日常申购、赎回、定期定额投资业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。定期定额 投资业务的申请受理时间与本基金管理人管理的基金日常申购业务受理时间相 同。 由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展上述业务的时间可能 有所不同,投资人应以各销售机构公告的时间为准。 由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体业务办理时间可 能有所不同,投资人应参照各基金销售机构的具体规定。若出现新的证券交易市 场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放 日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管 理办法》的有关规定在指定媒体上公告。 3.日常申购业务 3.1 申购金额限制 直销机构首次申购的最低金额为单笔 100,000 元,追加申购的最低金额为单 笔 10,000 元;已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金(包 括本基金)记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上直 销交易平台办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制,申购最 低金额为单笔 1,000 元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情 调整。其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔 1,000 元,如果销售机构业 务规则规定的最低单笔申购金额高于 1,000 元,以销售机构的规定为准。 2  基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整申购的金额以 及最低基金份额保留余额的数量限制,基金管理人必须在调整实施前依照《证券 投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会 备案。 3.2 申购费率 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的 市场推广、销售、登记等各项费用。 投资人可以多次申购本基金,申购费用按每笔申购申请单独计算。 3.2.1 前端收费 申购金额(M) 前端申购费率 备注 申购金额<500,000.00 1.5% 申 购 金 额 < 1,000,000.00, 1.2% 申购金额>=500,000.00 申 购 金 额 < 2,000,000.00, 0.8% 申购金额>=1,000,000.00 申 购 金 额 < 5,000,000.00, 0.5% 申购金额>=2,000,000.00 申购金额>=5,000,000.00 1000 元/笔 注:1、申购金额中已包含申购费; 2、因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 本基金自 2015 年 6 月 30 日起,对通过基金管理人直销柜台申购基金份额的 养老金客户实施特定申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地 方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管 部门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范 围,并按规定向中国证监会备案。 通过基金管理人直销柜台申购本基金份额的养老金客户特定申购费率如下 表: 3  申购金额(M) 前端特定申购费率 备注 申购金额<500,000.00 0.60% 申 购 金 额 < 1,000,000.00, 0.36% 申购金额>=500,000.00 申 购 金 额 < 2,000,000.00, 0.16% 申购金额>=1,000,000.00 申 购 金 额 < 5,000,000.00, 0.12% 申购金额>=2,000,000.00 申购金额>=5,000,000.00 1000 元/笔 注:1、申购金额中已包含申购费; 2、因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用; 3、有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化, 敬请投资人留意本公司发布的相关公告。 3.2.2 后端收费 本基金将择机开通后端收费模式,即在赎回时才支付相应的申购费用,该费 用随基金份额的持有时间递减,敬请投资人留意本公司发布的相关公告。 3.3 其他与申购相关的事项 4.日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 赎回的最低份额为 50 份基金份额。每个工作日投资人在单个交易账户保留 的本基金份额余额少于 50 份时,若当日该账户同时有份额减少类业务(如赎回、 转换出等)被确认,则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次 性全部赎回。 基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整申购的金额和 赎回的份额以及最低保留余额的数量限制,基金管理人必须在调整前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 赎回费率如下: 4  持有期限 赎回费率 1 年以内(含) 0.5% 1 年—2 年(含) 0.2% 2 年以上 0 注:上表中的“年”指的是 365 个自然日。 4.3 其他与赎回相关的事项 5.定期定额投资业务 5.1. 申请方式 5.1.1 凡申请办理本业务的投资人须首先开立中登开放式基金账户(已开户者除 外),具体开户程序请遵循各销售机构的有关规定。 5.1.2 投资人开立基金账户后即可携带本人有效身份证件及相关业务凭证到销售 机构下属各销售网点柜台或按销售机构提供的其他方式申请办理本业务,具体办 理程序请遵循各销售机构的规定。 5.1.3 投资人可通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户业务,开户当日即 可办理本基金的网上直销定期定额投资业务。 5.2 申购日期 投资人应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期申购日期,若遇非工作 日则实际申购申请日顺延至下一个工作日(若出现顺延导致跨月申购的情形则遵 循销售机构相关的业务规则进行处理),申购以实际提交申购申请日基金份额净 值为基准进行计算。 5.3 扣款金额 投资人遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款金额,通过交通 银行股份有限公司和本基金管理人网上直销交易平台办理定期定额投资业务每 月扣款金额最低不少于人民币 100 元(含 100 元),通过其他销售机构办理定期 定额投资业务每月扣款金额最低不少于人民币 200 元(含 200 元),扣款金额最 小单位可保留到分。若销售机构定期定额投资业务规则规定的每月固定扣款金额 的最低限额高于 200 元,则投资人在相应销售机构办理本基金管理人旗下基金的 定期定额投资业务时,以该销售机构规定的每月固定扣款金额最低限额为准。本 业务不受日常申购的最低数额限制。 5  基于本基金对基金账户内最低保留余额规定为 50 份,开办定期定额投资业 务亦受本规则限制。当每次定期定额投资业务的申购申请确认后基金账户内本基 金的基金份额低于最低保留余额时,若当日该账户同时有份额减少类业务(如赎 回、转换出等)被确认,则本基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份 额一次性全部赎回。因此,提请投资人特别留意在每月通过定期定额投资业务申 购本基金时若当日账户有份额减少类业务被确认,保证账户内留有超过最低保留 余额的基金份额。 本基金管理人基金网上直销业务已开通定期定额投资业务的银行卡及各银 行卡交易金额限额请参阅本基金管理人网站。 本基金管理人可根据有关规定对上述单笔申购的金额限制进行调整,并进行 公告。 5.4 扣款方式 5.4.1 销售机构将按照投资人申请时所约定的每期申购日、扣款金额提交申购申 请。具体扣款方式遵循销售机构相关的业务规则,若遇非基金申购开放日则顺延 至下一基金申购开放日提交申购申请,若出现顺延导致跨月申购的情形则遵循销 售机构相关的业务规则进行处理; 5.4.2 投资人须指定一个有效资金账户作为每月固定扣款账户; 5.4.3 投资人扣款账户余额不足会导致当月申购不成功,请投资人于每月申购日 前在账户内按约定存足资金,以保证业务申请的成功受理。 5.5 申购费率 5.5.1 定期定额投资业务的申购费率和计费方式与日常申购费率和计费方式相 同。 5.5.2 个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台办理网上直销定期定额投 资业务享受前端基金份额申购费率优惠,具体的费率优惠情况请参阅本基金管理 人网站。 5.5.3 本基金管理人可根据有关规定对上述费率进行调整,届时将另行公告。 5.5.4 其它销售机构关于定期定额投资业务的费率优惠活动以该销售机构的相关 规定和公告为准。 5.6 交易确认 6  本基金的注册登记机构以基金申购申请日(T 日)的基金份额净值为基准计 算申购份额。申购份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资人的基金账户 内,基金份额确认查询起始日为 T+2 工作日,投资人可于 T+2 工作日(含该日) 起查询申购确认情况,并可以赎回该部分基金份额。 5.7 变更和终止 5.7.1 投资人变更每期扣款金额、申购日、扣款账户等,须携带本人有效身份证 件及相关凭证到原销售网点或按销售机构提供的其他方式申请办理业务变更,具 体办理事宜遵循各销售机构的有关规定; 5.7.2 投资人终止本定期定额投资业务,须携带本人有效身份证件及相关凭证到 原销售网点或按销售机构提供的其他方式申请办理业务终止,具体办理事宜遵循 各销售机构的有关规定; 5.7.3 投资人可通过网上直销交易平台办理网上直销定期定额投资业务的变更或 终止,详情请登录网上直销交易平台查询。 5.7.4 定期定额投资业务变更和终止的生效日遵循各销售机构的有关规定。 5.8 业务咨询 投资人可拨打本基金管理人或各销售机构的电话、登录本基金管理人网站或 至销售机构下属各销售网点进行咨询。 6. 基金销售机构 6.1 场外销售机构 6.1.1 直销机构 本基金直销机构为本基金管理人以及本基金管理人的网上直销交易平台。其 中,定期定额投资业务仅能通过本基金管理人的网上直销交易平台办理。 机构名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人:阮红(代任) 电话:021-61055027 传真:021-61055054 7  联系人:许野 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申 购、赎回和定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅本基金管理人网站。 网上直销交易平台网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com。 6.1.2 场外非直销机构 6.1.2.1 办理申购、赎回业务的场外非直销机构 中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股 份有限公司 、交通银行股份有限公司 、招商银行股份有限公司、上海银行股份 有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、杭州银行股份 有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券 股份有限公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券 股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券股份 有限公司、申万宏源证券有限公司、国都证券有限责任公司、华泰证券股份有限 公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、中信证券 (山东)有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、东北 证券股份有限公司、中航证券有限公司、安信证券股份有限公司、 申万宏源西 部证券有限公司、长江证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、齐鲁证券有 限公司、江海证券有限公司、 平安证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、 华宝证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、瑞银证券有限责任公司、爱建 证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、方正证券 股份有限公司、渤海证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华福证券有限 责任公司、中国中投证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、中原证券股份 有限公司、天相投资顾问有限公司、联讯证券股份有限公司、华西证券股份有限 公司、杭州数米基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海长量基金 销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售 投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京 钱景财富投资管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京展恒基 金销售有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司、上海大智慧财富管理有 8 限公司、上海联泰资产管理有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司。上 述场外销售机构的地址和联系方式等有关信息,请详见《交银施罗德策略回报灵 活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其他有关增加销售机构的公告。 6.1.2.2 办理定期定额投资业务的场外非直销机构 中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有 限公司 、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中信银行股份有限 公司、中国民生银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、国泰君安证券股份 有限公司、中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份 有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份 有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、华泰证券股份有限 公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、中信证券 (山东)有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、东北 证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、齐鲁证券 有限公司、江海证券有限公司、平安证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、 华宝证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、长城 证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、天相投资 顾问有限公司、联讯证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、杭州数米基金 销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公 司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、 和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有 限公司、北京展恒基金销售有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司、上 海大智慧财富管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、宜信普泽投资顾问(北 京)有限公司。 投资人可通过上述销售机构办理基金销售业务的营业场所或按上述销售机 构提供的其他方式进行申购、赎回及定期定额投资(如适用)。本基金管理人可 根据情况变更或增减基金销售机构,并予以公告。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资 人可以通过上述方式进行申购、赎回及定期定额投资业务(如适用)等。 6.2 场内销售机构 本基金暂不开通场内销售业务。 9 7.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 本基金管理人将在每个开放日的次日,通过本基金管理人网站、销售机构以 及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,敬请投资人留意。 8.其他需要提示的事项 8.1 本基金由交银荣安保本转型而来,交银荣安保本的保本周期到期选择期为保 本周期到期日及其后三个工作日,即自 2015 年 6 月 23 日(含)起至 2015 年 6 月 26 日(含)止。基金份额持有人可在保本周期到期选择期内的交易时间里, 通过基金管理人和各销售机构的营业网点选择赎回交银荣安保本基金份额、转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额或继续持有变更后的交银策略回报的基 金份额。有关交银荣安保本保本周期到期安排及交银策略回报转型后运作相关业 务规则详情请查阅本基金管理人 2015 年 6 月 15 日发布的《交银施罗德荣安保本 混合型证券投资基金保本周期到期安排及交银施罗德策略回报灵活配置混合型 证券投资基金转型后运作相关业务规则的公告》。 8.2 网上交易的申购费率 本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可以直接通过本基金管 理人网站的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台”(以下简称“网 上直销交易平台”)办理开户和本基金的申购、赎回、定期定额投资等业务。通 过网上直销交易平台办理本基金申购业务的个人投资者将享受前端申购费率优 惠,赎回费率标准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销 交易平台申购费率表或相关公告。 本基金管理人基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额 请参阅本基金管理人网站。 本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法 规的要求提前进行公告。 8.3 基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购费率 或调整收费方式,基金管理人应于新的费率或收费方式开始实施日前依照有关规 定在指定媒体上公告。 10 8.4 经本基金管理人与相关销售机构协商决定,本基金参加下列销售机构开展的 相关前端申购费率优惠活动:中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公 司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有 限公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有 限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、申万宏源证券有限公 司、国都证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、 德邦证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、江海证券有限公司、华宝证券有限 责任公司、瑞银证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、信达证券股份有限 公司、华福证券有限责任公司、杭州数米基金销售有限公司、深圳众禄基金销售 有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天 基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨 询有限公司、北京展恒基金销售有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司、 上海大智慧财富管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、宜信普泽投资顾问 (北京)有限公司。上述优惠活动解释权归相关销售机构所有,具体优惠费率及 参与方式等规则敬请投资人查阅相关销售机构的有关公告或业务规则。 8.5 经本基金管理人与相关销售机构协商决定,本基金参加下列销售机构开展的 相关定期定额投资业务申购费率优惠活动:中国农业银行股份有限公司、中国建 设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司 、中信建投证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、华宝证券有限责任公司、信达证券 股份有限公司、杭州数米基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海 长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海) 基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公 司、北京钱景财富投资管理有限公司、北京展恒基金销售有限公司、一路财富(北 京)信息科技有限公司、上海大智慧财富管理有限公司、上海联泰资产管理有限 公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司。上述优惠活动解释权归相关销售机 构所有,具体优惠费率及参与方式等规则敬请投资人查阅相关销售机构的有关公 告或业务规则。 8.6 未开设销售网点地区的投资人,及希望了解其它有关信息的投资人,可 11 以登录本基金管理人网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com)或拨打 本基金管理人的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 进 行查询。 8.7 为确保投资人能够及时准确地收到对账单,请投资人注意核对开户信息是否 准确、完整。如需补充或更改,请及时到原开户网点更正相关资料或致电本基金 管理人客户服务中心(400-700-5000,021-61055000)。 8.8 投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在 2015 年 6 月 15 日《中 国证券报》、2015 年 6 月 16 日《上海证券报》和 2015 年 6 月 17 日《证券时报》 上的《交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。投资人 亦可通过本基金管理人网站或相关销售机构查阅《交银施罗德策略回报灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》和《交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书》等相关资料。有关本基金开放申购、赎回、定期定额投资、 转托管等业务的具体规定若有变化,本基金管理人将另行公告。 8.9 就已开通申购、赎回业务的本公司旗下基金,投资者通过本公司网上直销交 易平台办理开户当日即可申请开通定期定额申购、定期定额赎回等各项业务。具 体就本公司旗下各基金的业务开通状态请详阅本公司网站。投资者亦可通过本公 司网站查阅《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》,了 解本公司更多网上直销业务规则及功能。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。 投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承 受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 12