交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要 （2018 年第 1 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一八年六月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。 1  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 【重要提示】 交银施罗德先进制造混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由交银施 罗德先进制造股票证券投资基金变更而来，交银施罗德先进制造股票证券投资基 金经 2011 年 4 月 29 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】639 号文核准 募集，并经 2018 年 1 月 5 日中国证监会证监许可【2018】62 号文准予变更注册。 交银施罗德先进制造混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会， 大会于 2018 年 3 月 20 日表决通过了《关于交银施罗德先进制造混合型证券投资 基金调整投资范围及修改基金合同有关事项的议案》，同意交银施罗德先进制造 混合型证券投资基金调整投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、 估值方法及修改基金合同等事宜。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对交银施罗德先进制造股票证券投资基金募集的核准 以及对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场 前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的市场风险；基金管理人在基金管理运作过程 中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手或债券发行人违约产生的信用风 险；本基金投资策略所特有的风险；投资资产支持证券的特定风险；投资股指期 货的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。本基金是一只混合型基金，其 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 2  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 投资风险。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%，但在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 6 月 22 日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2018 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 3  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码：200120 法定代表人：于亚利 成立时间：2005 年 8 月 4 日 注册资本：2 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金 字[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 65% “交通银行”） 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 于亚利女士，董事长，硕士学位。历任交通银行郑州分行财务会计处处长、 郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、总经理，交通银行预算财务部 总经理, 交通银行首席财务官、交通银行执行董事、副行长。 4  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司 投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理， 景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董 事长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、 总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资 管理部总经理。 徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交 通银行香港分行电脑中心副总经理，交通银行信息技术部副总经理，交通银行太 平洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官。 孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部） 副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西 区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 李定邦先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗 德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政 总裁兼亚太区基金业务拓展总监。 谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任香港科技大学经济系教授。历任武 汉大学经济与管理学院院长、蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济 学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经 管中心主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦 大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院 长、教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教 授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑 那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副 院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 5  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交 通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副 总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理 总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打 银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管 理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有 限公司监察稽核及风险管理总监。 张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。 历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河 基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠 道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。 佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总 监。历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基 金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、 监察风控副总监。 3、基金管理人高级管理人员 阮红女士，总经理。简历同上。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理 有限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师，湘财证券有限责 任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经 理。 夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经 济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处 长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市 委常委、副市长（挂职）。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系 教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理； 6  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券 总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市 场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融 部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理， 交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发 部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员， 交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总 经理助理、副总经理。 4、本基金基金经理 任相栋先生，基金经理。上海交通大学金融学硕士，8 年基金行业从业经验。 2010 年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任行业分析师。自 2015 年 1 月 21 日起担任交银施罗德先进制造混合型证券投资基金（原交银施罗德先进制造股 票证券投资基金）基金经理至今，2016 年 10 月 20 日起担任交银施罗德经济新动 力混合型证券投资基金基金经理至今。 刘鹏先生，基金经理。中国人民大学金融学硕士，北京理工大学经济学学士。 4 年证券投资行业从业经验。2014 年 6 月加入交银施罗德基金管理有限公司，曾 任行业分析师。2018 年 5 月 29 日起担任交银施罗德先进制造混合型证券投资基 金基金经理。 历任基金经理： 王少成先生，2013 年 3 月 21 日至 2015 年 8 月 14 日任本基金基金经理。 张科兵先生，2012 年 3 月 13 日至 2013 年 4 月 25 日任本基金基金经理。 黄义志先生，2011 年 6 月 22 日至 2012 年 8 月 9 日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：阮红（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 马俊（研究总监） 7  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2018 年 6 月 22 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 8  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩 突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登 记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中 国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授 予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 9  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业 务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管 理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理 人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 10  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） （一）基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台 （网站及手机 APP，下同）。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人：于亚利 成立时间：2005 年 8 月 4 日 电话：（021）61055724 传真：（021）61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.fund001.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、 赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。网上 直销交易平台网址：www.fund001.com 2、除基金管理人之外的其他场外销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 传真：（010）85109219 11  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 电话：（010）66275654 传真：（010）66275654 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 电话：（010）89936330 传真：（010）85230024 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 12  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：金煜 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：张萍 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 电话：（010）57092615 传真：（010）57092611 联系人：董云巍 客户服务电话： 95568 网址：www.cmbc.com.cn （9）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人：陆华裕 13  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 电话：（021）63586210 传真：（021）63586215 联系人：胡技勋 客户服务电话：96528（上海地区 962528） 网址：www.nbcb.com.cn （10）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：张东宁 传真：（010）66226045 联系人：孔超 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （11）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路 5047 号 办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系电话： 021-38637673 传真电话： 021-50979507 联系人：张莉 客户服务电话：95511-3 网址: www.bank.pingan.com （12）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 电话：（025）58587018 传真：（025）58587038 联系人：田春慧 14  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （13）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （14）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 电话：（0571）85108195、85120696 传真：（0571）86475527 联系人：严峻、夏帆 客户服务电话:96523 网址：www.hzbank.com.cn （15）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人：宋建明 联系电话：（0512）52909128 传真：（0512）52909122 联系人：黄晓 客户服务电话：962000 网址：www.csrcbank.com （16）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 15  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋姣 客户服务电话：96005 网址：http://www.jnbank.com.cn （17）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 电话：（0769）22866254 传真：（0769）22866282 联系人：林培珊 客户服务电话：（0769）961122 网址：www.drcbank.com （18）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址：www.ebscn.com （19）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 电话：（021）38676161 16  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 传真：（021）38670161 联系人：芮敏棋 客户服务电话：95521，400-8888-666 网址：www.gtja.com （20）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：魏明 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （21）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （22）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人：王志伟 传真：（020）87555305 联系人：肖中梅 客户服务电话：95575 或致电各地营业网点 17  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 网址：www.gf.com.cn （23）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568292 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （24）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：黄健 客户服务电话：400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn （25）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （26）中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 法定代表人：王东明 电话：（010）60838888 传真：（010）60833739 联系人：陈忠 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （27）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 电话：（021）33389888 联系人：李清怡 客户服务电话：95523 或 4008895523 网址：www.sywg.com （28）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （29）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 19  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） （30）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：（0755）82492193 传真：（0755）82492962 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （31）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市银城中路 200 号 39 层 办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 客户服务电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （32）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（0532）96577 网址：www.zxwt.com.cn （33）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 20  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 电话：（0471）4979037 传真：（0471）4961259 联系人：王旭华 客户服务电话：（0471）4960762，（021）68405273 网址：www.cnht.com.cn （34）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （35）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096709 联系人：潘锴 客户服务电话：4006000686，（0431）85096733 网址：www.nesc.cn （36）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 法定代表人：杜航 电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 联系人：戴蕾 21  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （37）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：王连志 电话：（0755）82558305 传真：（0755）82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （38）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （39）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com 22  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） （40）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008-888-128 网址：www.tebon.com.cn （41）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （42）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话：（0451）85863719 传真：（0451）82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （43）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代表人：杨宇翔 23  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 电话：（0755）22627802 传真：（0755）82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com （44）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人：王勇 电话：（0592）5161642 传真：（0592）5161640 联系人：赵钦 客户服务电话：（0592）5163588 网址：www.xmzq.cn （45）华宝证券有限责任公司 住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人： 陈林 电话：（021）68777222 传真：（021）68777822 联系人：赵洁 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （46）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话：（010）65051166 传真：（010）85679203 24  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 联系人：杨涵宇 网址：www.cicc.com.cn （47）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）58328112 传真：（010）58328740 联系人：牟冲 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （48）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路 758 号 24 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：张建华 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 联系人：陈敏 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.ajzq.com （49）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516289 传真：（0755）83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：（0755）33680000，400-6666-888 网址：www.cc168.com.cn （50）中国民族证券有限责任公司 25  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人：赵大建 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com （51）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690057，（028）86690058 传真：（028）86690126 联系人：刘婧漪 贾鹏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （52）方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人：雷杰 电话：（010）68546765 传真：（010）68546792 联系人：徐锦福 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （53）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451991 传真：（022）28451892 26  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 联系人：蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址：www.bhzq.com （54）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63081344 联系人：尹旭航 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （55）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人：王益民 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （56）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786141 传真：（023）63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 27  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） （57）华龙证券有限责任公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：4006898888、（0931）4890208 网址：www.hlzqgs.com （58）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832852 传真：（0755）25831718 联系人：崔国良 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn （59）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：（0591）96326 网址：www.hfzq.com.cn （60）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层- 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 28  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 联系人：刘毅 客户服务电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn （61）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 电话：（010）58568235 传真：（010）58568062 联系人：黄恒 客户服务电话：（010）58568118 网址：www.hrsec.com.cn （62）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 党静 电话：（0371）69099882 传真：（0371）65585899 客户服务电话：95377 网址：www.ccnew.com （63）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 29  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 电话：（010）66045529 传真：（010）66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（010）66045678 网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn （64）联讯证券股份有限公司 住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人：徐刚 电话：（021）33606736 传真：（021）33606760 联系人：陈思 客户服务电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn （65）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：（028）86135991 传真：（028）86150400 联系人：周志茹 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （66）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 电话：（0769）22115712 30  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 传真：（0769）22115712 联系人：李荣 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com （67）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 电话：（0755）23953913 传真：（0755）83217421 联系人： 洪诚 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （68）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人：陈柏青 电话：（0571）81119792 传真：（0571）22905999 联系人：韩爱彬 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （69）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话：（0755）33227953 31  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 传真：（0755）33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （70）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话：（021）20691832 传真：（021）20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （71）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 传真：（021）68596916 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （72）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 电话：（021）38600735 传真：（021）38509777 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 32  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 网址：www.noah-fund.com （73）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：（021）20835789 传真：（021）20835879 联系人：周轶 客户服务电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ （74）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （75）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 联系人： 魏争 客户服务电话： 400-678-5095 网址：www.niuji.net （76）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 33  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：陈操 电话：（010）58325395 传真：（010）58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话：400-850-7771 网址：http://8.jrj.com.cn/ （77）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话：（010）59601366-7024 传真：（010）62020355 联系人： 马林 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （78）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人： 吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人： 苏昊 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ （79）上海大智慧财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 34  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 法定代表人：申健 电话：021-20219931 传真：021-20219923 联系人：付江 客户服务电话：021-20219931 网址：https://8.gw.com.cn （80）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 客户服务电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （81）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （82）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话：（0571）88911818 35  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 传真：（0571）86800423 联系人：吴强 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （83）北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人：罗细安 电话：（010）670009888 传真：（010）670009888-6000 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （84）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 电话：（0411）88891212 传真：（0411）84396536 联系人：薛长平 客户服务电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com （85）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 电话：（021）65370077 传真：（021）55085991 36  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 联系人：俞申莉 客户服务电话：（021）65370077 网址：http://www.fofund.com.cn/ （86）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人：肖雯 电话：（020）89629099 传真：（020）89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（020）89629066 网址：www.yingmi.cn （87）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 电话：（0755）83999907-802 传真：（0755）83999926 联系人： 马力佳 客户服务电话：（0755）83999907 网址：www.jinqianwo.com （88）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 电话：（021）20665952 传真：（021）22066653 联系人：宁博宇 37  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （89）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 电话：（021）33323999 传真：（021）33323837 联系人：陈云卉 客户服务电话：4008213999 网址：https://tty.chinapnr.com （90）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 电话：（010）65951887 传真：（010）65951887 联系人：姜颖 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （91）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333319 传真：021-63332523 联系人：李晓明 客服电话：4000 178 000 网址：www.lingxianfund.com 38  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） （92）上海利得基金销售有限公司 住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人： 徐鹏 客服电话：400-005-6355 网址：a.leadfund.com.cn （93）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 电话：（025）68206846 传真：（021）22268089 联系人：何庭宇 客户服务电话：400-928-2266/021-22267995 网址：www.dtfunds.com （94）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：（010）56282140 传真：（010）62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com （95）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 39  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：李悦 电话：（010）56642600 传真：（010）56642623 联系人：张晔 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （96）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 电话：（010）57298634 传真：（010）82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （97）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：（0755）89460500 传真：（0755）21674453 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （98）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 40  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 法定代表人：徐黎云 电话：（0571）88337717 传真：（0571）88337666 联系人：孙成岩 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com （99）北京创金启富投资管理有限公司 住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人：梁蓉 电话：（010）66154828 传真：（010）63583991 联系人：李婷婷 客户服务电话：400-6262-818 网址： www.5irich.com （100）日发资产管理（上海）有限公司 住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 法定代表人： 周泉恭 电话：（021）61600500 传真：（021）61600602 联系人：蔡小威 客户服务电话：400-021-1010，（021）61600500 网址：www.rffund.com （101）上海云湾投资管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127 办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人：戴新装 电话：（021）20538888 41  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 传真：（021）20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （102）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人： 钱昊旻 电话：（010）59336533 传真：（010）59336500 联系人： 孟汉霄 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com （103）乾道金融信息服务（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人： 王兴吉 电话：（010）62062880 传真：（010）82057741 联系人：高雪超 客户服务电话： 4000-888-080 网址：www.qiandaojr.com （104）北京肯特瑞财富管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人：陈超 电话：4000988511，4000888816 传真：（010）89188000 联系人：赵德赛 42  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 客户服务电话：4000988511，4000888816 网址： http://fund.jd.com/ （105）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 电话：（010）60619607 传真：8610-62676582 联系人：付文红 客户服务电话：（010）62675369 网址：www.xincai.com （106）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人：陈刚 电话：（0571）85267500 传真：（0571）85269200 联系人：胡璇 客户服务电话：（0571）86655920 网址：www.cd121.com （107）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507 法定代表人：钟斐斐 电话：（010）61860688 传真：（010）61840699 联系人：戚晓强 43  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 客户服务电话：400-0618-518 网址：https://danjuanapp.com/ （108）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 法定代表人：程刚 电话：（010）58160168 传真：（010）58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （109）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人：赖任军 电话：（0755）66892301 传真：（0755）66892399 联系人：张烨 客户服务电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （110）上海朝阳永续基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖冰 电话：（021）80234888 传真：（021）80234898 客户服务电话：400-699-1888 44  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 网址：www.998fund.com （111）格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 电话：（010）85594745 传真：（010）65983333 联系人：张林 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （112）苏州财路基金销售有限公司 住所：江苏省苏州市高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室 办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室 法定代表人：高志华 电话：(0512) 68603767 传真：(0512) 68603767 联系人：马贇 客户服务电话：(0512) 68603767 网址：www.cai6.com （113）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 电话：（021）33355392 传真：（021）63353736 联系人： 茅旦青 客户服务电话：400-876-5716 网址： www.cmiwm.com （114）上海万得基金销售有限公司 45  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人： 王廷富 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人： 徐亚丹 客户服务电话：400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn （115）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 电话：（010）59013828 传真：（010）59013707 联系人：王芳芳 客户服务电话：010-59013842 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （116）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、 03 室 法定代表人： 胡燕亮 电话：（021）50810687 传真：（021）58300279 联系人： 李娟 客户服务电话：（021）50810673 网址：www.wacaijijin.com （117）嘉实财富管理有限公司 46  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312- 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人： 赵学军 电话：（021）38789658 传真：（021）68880023 联系人： 王宫 客户服务电话：400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn 场内销售机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金销售资格,并经上海证 券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员（以下简 称“有资格的上证所会员”），名单详见上海证券交易所网站。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本 基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话：（010）50978617 传真：（010）50938907 联系人：周莉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 47  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：朱宏宇 经办注册会计师：薛竞、朱宏宇 四、基金的名称 本基金名称：交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金通过重点投资于与先进制造主题相关的优质企业，把握中国产业结构 升级的投资机会，在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争实现 基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 48  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 股票（含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国 债、央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、 企业债券、公司债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换公司债 券、次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市场工具、债 券回购、同业存单、银行存款（含协议存款、定期存款及其他银行存款）、权证、 资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须符合中国证监会的相关规定）。基金的投资组合比例为：股票资产占基 金资产的 50%-95%，其中，投资于先进制造主题相关证券的比例不低于非现金基 金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本 基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金 资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极 主动的投资风格相结合，自下而上挖掘与先进制造主题相关的上市公司投资机会， 以谋求良好收益。 1、资产配置 本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市 场表现的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产 间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类 资产的比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。 具体操作中，基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型，通过对宏观 经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况 进行判断和预测，然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配 置策略。 2、股票投资 （1）先进制造主题的范畴 本基金所指的先进制造，是指在中国经济和制造行业转型升级的大背景下， 49  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 立足我国国情和科技、产业基础，通过信息化与工业化的深度融合，运用先进的 科技技术、材料工艺以及生产方式，推进制造行业生产过程智能化、自动化和制 造领域的互联网化，全面提升企业研发、生产、管理和服务水平等。 本基金将“先进制造”主题聚焦于以下两方面： 一是聚焦满足国家战略需求的先进制造业：考虑到中国所处的发展阶段和制 造行业转型升级过程中的实际情况，基金管理人将在充分结合中国的实际国情的 基础上，重点配置符合国家战略需求的先进制造业领域，例如核心基础零部件、 先进基础工艺、关键基础材料等制造业基础产业领域，也包括根据战略性新兴产 业的特征，持续跟踪国家相关政策，深度挖掘如与新一代信息技术、高端装备、 新材料相关的制造业新兴产业领域； 二是聚焦制造行业生产过程智能化、自动化和制造领域的互联网化，包括具 备深度感知、智慧决策、自动执行功能的高档数控机床、工业机器人、增材制造 装备、农机装备等智能制造装备以及智能化生产线，同时包括基于互联网的个性 化定制、众包设计、云制造等新型制造模式和基于消费需求动态感知的研发、制 造和产业组织方式所产生的制造应用领域。 未来如果随着先进制造范畴的变化及发展、政策或市场环境变化导致本基金 对先进制造界定范围发生变动，本基金在履行适当程序后可调整上述界定标准。 本基金由于上述原因调整界定范围应及时告知基金托管人，并在更新的招募说明 书中进行公告。若因本基金界定先进制造主题的方法调整或者上市公司经营发生 变化等原因导致本基金持有的先进制造主题相关证券的比例低于非现金基金资产 的 80%，本基金将在十个交易日之内进行调整。 （2）股票选择 本基金综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具，充分发 挥研究团队“自下而上”的主动选股能力，精选具有投资潜力的股票构建投资组 合。具体分以下两个层次进行股票挑选： 1）品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建 备选股票池。主要筛选指标包括： 盈利能力指标：如市盈率（P/E）、市现率（P/Cash Flow）、股价与每股 50  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 自由现金流比率（P/FCF）、市销率（P/S）、股价与每股息税前利润比率 （P/EBIT）等； 经营效率指标：如净资产收益率（ROE）、资产收益率（ROA）、经营资产 回报率（Return on operating assets）等； 财务状况指标：如资产负债率（D/A）、流动比率等。 2）价值评估 在公司备选股票池基础上，本基金将进一步通过对备选上市公司详实的案头 分析和深入的实地调研，以定性与定量相结合的方法对公司价值进行综合评估， 构建本基金风格池。具体从三方面进行系统分析： 行业分析 该部分主要通过对公司所处行业的基本面、主题投资机会、行业整合机会、 行业市场表现以及行业的估值情况进行综合考察，把握影响公司所在行业的发展 前景和整体投资机会。 公司质量评价 本基金对公司质量的评价主要包括企业财务状况、企业的成长动力以及公司 治理、管理层评价等方面。 首先，通过深入的财务分析对公司状况及经营能力进行细致考察，探究企业 竞争优势和经营绩效间的内在模式，寻找财务状况良好、信用评价高的企业，并 为后续的估值判断提供基础（具体指标包括公司 ROE 和调整后 ROE，ROE 历史变化 率和 ROE 预测变化率，营业利润/税前利润；利息保障倍数，经营现金流/净利润， 折旧/资本支出等）。 其次，本基金通过企业的全球化动力、产业结构优化动力、经济增长方式转 变动力、区域协调发展动力和制度变革动力等多个角度的分析，进一步考察企业 的可持续增长能力。 此外，本基金在考察上市公司是否具有持续投资价值的重要方面，特别注重 公司治理和管理层评价，通过研究员与公司的直接接触和实地调研加强对公司的 深入了解，从而确定公司是否有意愿持续为股东创造价值，董事会和管理层是否 有良好的战略执行能力等。其中公司治理主要从公司的信息披露、重要股东状况、 激励约束机制等方面进行综合考察。管理层评价则注重管理层素质、战略思维、 51  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 执行能力、过往经营业绩等。 估值水平 股票估值水平的高低将最终决定投资回报率的高低。由于驱动公司价值创造 的因素不同，本基金将借鉴市场通用估值理念，针对不同类型公司以及公司发展 中所处的不同阶段，采用不同的价值评估指标（如 PE、PB、EV/EBITDA、DCF 模型 等）对公司的内在价值进行评估，筛选出估值具有吸引力的公司作为投资目标。 最后，本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合。 3、债券投资 本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货 币政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变 化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风 险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久 期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换 券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 4、权证投资 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。 5、资产支持证券投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 6、股指期货投资 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。 本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投 资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、 52  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货 市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确 保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗 位职责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管 理人员负责股指期货的投资审批事项。 九、业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中证综合债券指数收益率×40% 沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的 指数，由中证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股 作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性， 投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒介中获取。沪深 300 指数引进国际指 数编制和管理的经验，编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与 市场整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，适合 作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。 中证综合债券指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国债、 金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数，该指数旨 在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场代表性。根 据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映 本基金的风险收益特征。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者市场推出更符合本基金投 资目标和风险收益特征的指数，又或者今后法律法规发生变化，则本基金将视情 况并经履行相关程序后调整本基金的业绩比较基准并公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市 53  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 场基金，低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2018 年 4 月 20 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 2018 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。本报告财务资料未经审计师 审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,650,848,126.02 85.49 其中：股票 2,650,848,126.02 85.49 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 143,027,100.00 4.61 其中：债券 143,027,100.00 4.61 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 55,000,227.50 1.77 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 230,881,466.97 7.45 合计 8 其他各项资产 21,125,167.16 0.68 9 合计 3,100,882,087.65 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产 代码 行业类别 公允价值（元） 净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - 54  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） B 采矿业 - - C 制造业 2,038,370,463.06 66.14 电力、热力、燃气及水生产和 D 60,096,760.50 1.95 供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 25,107,832.95 0.81 G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.00 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 191,573,083.08 6.22 务业 J 金融业 174,427,568.81 5.66 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 46,398,208.70 1.51 M 科学研究和技术服务业 72,132,273.30 2.34 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 42,705,276.00 1.39 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,650,848,126.02 86.01 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 数量（股） 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 净值比例 （％） 1 601100 恒立液压 8,939,329 272,381,354.63 8.84 2 600967 内蒙一机 14,987,018 217,461,631.18 7.06 3 002624 完美世界 5,720,994 191,538,879.12 6.21 4 601877 正泰电器 6,568,481 172,948,104.73 5.61 55  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 5 300124 汇川技术 4,724,792 167,068,645.12 5.42 6 300129 泰胜风能 27,236,033 163,143,837.67 5.29 7 002709 天赐材料 3,108,981 145,375,951.56 4.72 8 300602 飞荣达 1,390,357 93,153,919.00 3.02 9 600066 宇通客车 4,076,059 91,140,679.24 2.96 10 000063 中兴通讯 2,863,913 86,346,976.95 2.80 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值（元） 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 143,027,100.00 4.64 其中：政策性金融债 143,027,100.00 4.64 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 143,027,100.00 4.64 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 数量（张） 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 产净值比 例（％） 1 170207 17 国开 07 1,000,000 100,040,000.00 3.25 2 108601 国开 1703 430,000 42,987,100.00 1.39 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 56  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公 开谴责和处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外 的股票。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,657,792.16 2 应收证券清算款 6,045,968.73 3 应收股利 - 4 应收利息 4,062,437.72 5 应收申购款 7,358,968.55 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,125,167.16 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 57  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 3 月 31 日，所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① ② 率③ 准差④ 过去三个月 -0.92% 1.31% -3.62% 1.01% 2.70% 0.30% 2017 年度 15.69% 0.85% -4.28% 0.70% 19.97% 0.15% 2016 年度 2.59% 1.71% -12.87% 1.46% 15.46% 0.25% 2015 年度 100.68% 2.77% 46.73% 2.13% 53.95% 0.64% - 2014 年 14.05% 1.08% 28.79% 0.97% 0.11% 14.74% 2013 年度 33.76% 1.31% 20.83% 1.15% 12.93% 0.16% 2012 年度 3.11% 1.11% -2.54% 1.13% 5.65% -0.02% 2011 年度 （自基金合 同生效日起 -16.40% 0.71% -17.21% 1.20% 0.81% -0.49% 至 2011 年 12 月 31 日） 注：1、本基金业绩比较基准自2015年10月1日起，由“75%×申银万国装备制造指 数收益率+25%×中信标普全债指数收益率”变更为“75%×申银万国装备制造指数收 益率+25%×中证综合债券指数收益率”，3.2.2同。详情见本基金管理人于2015年 9月28日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准 变更并修改基金合同相关内容的公告》。 2、本基金业绩比较基准自2018年3月21日起，由“75%×申银万国装备制造指 数收益率+25%×中证综合债券指数收益率”变更为“60%×沪深300指数收益率 +40%×中证综合债券指数收益率”，3.2.2同。详情见本基金管理人于2018年3月 58  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 21日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德先进制造混合型证券 投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2011 年 6 月 22 日至 2018 年 3 月 31 日） 注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各 项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的信息披露费用； 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金的证券/期货交易费用； 59  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 7、基金财产拨划支付的银行费用； 8、基金财产投资运营过程中的增值税； 9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 （1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。 （3）上述（一）中 3 到 9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相 应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 （1）申购费用 60  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在 申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购 费用，该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购可以采取前端收费模式和后 端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式。 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用。 投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金的申购费率如下： 申购金额（含申购费） 前端申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元（含）至 100 万元 1.2% 申购费率（前端） 100 万元（含）至 200 万元 0.8% 200 万元（含）至 500 万元 0.5% 500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元 持有时间 后端申购费率 1 年以内（含） 1.8% 申购费率（后端） 1 年—3 年（含） 1.2% 3 年—5 年（含） 0.6% 5 年以上 0 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户实 施特定申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客 户资产管理计划、企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的 61  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 通过基金管理人直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费 率如下表： 申购金额（含申购费） 前端特定申购费率 50 万元以下 0.60% 特定申购费率 50 万元（含）至 100 万元 0.48% （前端） 100 万元（含）至 200 万元 0.32% 200 万元（含）至 500 万元 0.20% 500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元 有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请 投资人留意基金管理人发布的相关公告。 投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率 折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时 费率优惠相关事项以最新公告为准： 1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金前端基金份额申购业务的投资者， 享受前端申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言，以其 目前适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有 折扣前的原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。 2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金前端基金份额申购及定 期定额投资业务的个人投资者享受前端申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回 费率标准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台 申购费率表、定期定额投资费率表或相关公告。 本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本 公司网站。 本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法 规的要求提前进行公告。 （2）申购份额的计算 62  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端 收费模式。 1）前端收费模式： 申购总金额=申请总金额 净申购金额=申购总金额/（1+申购费率） （注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购费用金额） 申购费用=申购总金额-净申购金额 （注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额） 申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值 场内申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资者。 例一：某投资者投资 40,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，如果其选择前端收费方式，申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额 为： 申购总金额＝40,000 元 净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87 元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元 申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份 如果投资者是场外申购，申购份额为 37,893.14 份。 如果投资者是场内申购，则申购份额为 37,893 份，其余 0.14 份对应金额返回 给投资者。 2）后端收费模式： 申购总金额=申请总金额 申购份额＝申购总金额/T 日基金份额净值 当投资者提出赎回时，后端认购费用的计算方法为： 后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 例二：某投资者投资 40,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为： 63  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54 份 即：投资者投资 40,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 38,461.54 份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按 对应的后端申购费率交纳后端申购费用。 （3）赎回费用 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取，对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%的赎回费， 对持续持有期大于等于 7 日但少于 30 日的投资人收取 0.75%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30 日但少于 3 个月的投资 人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期大 于等于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 50%计 入基金财产；对持续持有期大于等于 6 个月的投资人，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产。上述“月”指的是 30 个自然日。未归入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金的赎回费率如下： 持有期限 赎回费率 7 日以内 1.5% 7 日（含）—30 日 0.75% 赎回费率 30 日（含）—1 年 0.5% 1 年（含）—2 年 0.2% 2 年以上（含） 0 上表中的“年”指的是 365 个自然日。 （4）赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。 1）如果投资者在认（申）购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额 的计算方法如下： 赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 64  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用 例三：某投资者赎回通过前端申购持有的 10,000 份基金份额，持有期限为 30 日，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其 可得到的赎回金额为： 赎回费用 = 10,000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元 赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元 即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。 2）如果投资者在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额 的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值 后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申） 购费率 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用 例四：某投资者赎回通过后端申购持有的 10,000 份基金份额，持有期限为 30 日，对应的后端申购费率是 1.8%，赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净 值是 1.0160 元，申购时的基金份额净值为 1.0100 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额=10,000×1.0160=10,160 元 后端申购费用=10,000×1.0100×1.8%=181.80 元 赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元 赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元 即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎 回当日基金份额净值是 1.0160 元，投资者对应的后端申购费率是 1.8%，申购时的 基金净值为 1.0100 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。 （5）转换费 1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金 的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 2）转出基金的赎回费用 65  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 转出基金的赎回费用及归入基金财产的比例按照各基金最新的更新招募说明 书及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取。 3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金 转换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基 金或不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则 上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费 率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随 着转出确认金额递减。 4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金 转换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入 基金的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取 申购费用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需 全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应 分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 5）网上直销的申购补差费率优惠 为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可 以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换 费率优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费 用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体 情况请参阅本基金管理人网站。 具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com）列示的相 关转换费率表或相关公告。 6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率 进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有 关规定在中国证监会指定媒介上公告。 （6）基金转换份额的计算公式 66  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购 补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率） （注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝ 固定金额的申购补差费） 转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转 换申请当日转入基金的基金份额净值 其中： A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四 舍五入，误差部分归基金财产。 例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期 半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长的基金份额 净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成 长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为： 转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元 转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元 转入确认金额=101,000-505=100,495 元 转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元 转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份 例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半， 转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元，交银趋势的 基金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转 换为交银趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为： 转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元 67  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元 转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元 转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份 例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银 增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若 该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额，则 转入交银精选确认的基金份额为： 转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=125,000-0=125,000 元 转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29 元 转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份 例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金 份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净 值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交 银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额，则转入确认的交银增利 A 类基金份额为： 转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65 元 转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68 份 2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购 补差费率 68  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转 换申请当日转入基金的基金份额净值 其中： A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四 舍五入，误差部分归基金财产。 例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期 一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳健的基金份 额净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银 稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为： 转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元 转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份 例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期 一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元，交银货币的基金份 额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货 币，则转入交银货币的基金份额为： 转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1,497 元 转入基金确认份额=（124,750-1,497）/1.00=123,253.00 份 例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期 三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元，交银增利 B 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份 额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为： 69  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元 转出基金的赎回费=85,000×0=0 元 转入确认金额=85,000-0=85,000 元 转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元 转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份 例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金 份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值 为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银 货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类 基金份额为： 转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元 转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份 （7）基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费 率,最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基 金管理人最迟应于新的费率开始实施 3 个工作日前在指定媒体上公告。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基 金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产 中支付。 （四）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 70  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 （更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号） 总体更新 （一）更新了“重要提示”中相关内容。 （二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。 （三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。 （四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 （五）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。 （六）更新了“九、基金的转换”中相关内容。 （七）更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截止到 2018 年 3 月 31 日。 （八）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2018 年 3 月 31 日。 （九）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。 （十）更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。 （十一）更新了“二十四、招募说明书的存放及查阅方式” 中相关内容。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇一八年八月六日 71