交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 (一)基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 1、基金管理人的权利 (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独 立运用基金财产; (2)依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会 批准的其他收入; (3)依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (4)在符合有关法律法规和本基金合同的前提下,制订和调整有关基金认 购、申购、赎回、转换、转托管等业务的规则,决定基金的除调高托管费和管理 费之外的费率结构和收费方式; (5)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了 本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金当事人的利益造 成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要 措施保护基金及相关基金当事人的利益; (6)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请; (7)自行担任注册登记机构或选择、更换注册登记机构,并对注册登记机 构的代理行为进行必要的监督和检查; (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; (9)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (10)依法召集基金份额持有人大会; (11)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构; (12)根据国家有关规定,在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为 基金融资、融券; (13)法律法规规定的其他权利。 2、基金管理人的义务  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 (1)依法募集资金,办理或者委托经由证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和注册登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产 分别管理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第 三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定; (10)按规定受理基金份额的申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (12)编制季度、半年度和年度基金报告; (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报 告义务; (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密, 不得向他人泄露; (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人 分配收益; (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为; (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿; (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; (23)建立并保存基金份额持有人名册; (24)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; (27)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管 理; (28)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 3、基金托管人的权利 (1)获得基金托管费; (2)监督基金管理人对本基金的投资运作; (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金财产; (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人; (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本 基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金合同当事人的利益 造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关 基金合同当事人的利益; (6)依法召集基金份额持有人大会; (7)按规定取得基金份额持有人名册;  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 (8)法律法规规定的其他权利。 4、基金托管人的义务 (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算,分账管 理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互 独立; (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第 三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,协助开立股指期货业务 相关账户及交易编码、为基金办理证券、期货交易资金清算; (7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (8)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管 理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施; (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于 15 年; (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、 交割事宜; (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价 格; (13)按照规定监督基金管理人的投资运作;  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会; (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不 因其退任而免除; (18)按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务,基 金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; (19)根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册; (20)参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配; (21)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告 中国证监会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人; (22)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (23)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 5、基金份额持有人的权利 基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人 和基金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事 人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额 持有人的权利包括但不限于: 1)分享基金财产收益; 2)参与分配清算后的剩余基金财产; 3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 议事项行使表决权; 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7)监督基金管理人的投资运作; 8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法 提起诉讼; 9)法律法规和基金合同规定的其他权利。 6、基金份额持有人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持有人 的义务包括但不限于: (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; (2)缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的 费用; (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责 任; (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; (5)执行生效的基金份额持有人大会决议; (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人、基 金销售机构或其他基金份额持有人处获得的不当得利; (7)法律法规和基金合同规定的其他义务。 (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 1、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授 权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 2、召开事由 (1)当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或单 独或合计持有基金份额 10%以上(“以上”含本数,下同)的基金份额持有人(以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 有人大会,法律法规和中国证监会另有规定的除外: 1)终止基金合同; 2)转换基金运作方式; 3)变更基金类别; 4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; 5)变更基金份额持有人大会议事程序; 6)更换基金管理人、基金托管人; 7)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; 8)本基金与其他基金的合并; 9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大 会的变更基金合同等其他事项; 10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 (2)出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不 需召开基金份额持有人大会: 1)在法律法规和本基金合同规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质 性不利影响的情况下,调整基金的申购费率、调低赎回费率、变更或增加收费方 式; 2)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; 3)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; 4)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; 5)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 3、召集人和召集方式 (1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管 理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理 人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理 人应当配合。 (3)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持 有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基 金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要 召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管 理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知 基金管理人,基金管理人应当配合。 (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份 额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份 额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提 前 30 日向中国证监会备案。 (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、 基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 (1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定 开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于 会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下 内容: 1)会议召开的时间、地点和出席方式; 2)会议拟审议的主要事项; 3)会议形式; 4)议事程序; 5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 6)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理 有效期限等)、送达时间和地点;  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 7)表决方式; 8)会务常设联系人姓名、电话; 9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 10)召集人需要通知的其他事项。 (2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和表 决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见的寄交的截止时间和收取方 式。 (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对 表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另 行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和 表决结果。 5、基金份额持有人出席会议的方式 (1)会议方式 1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法 规和监管机关允许的其他方式。 2)会议的召开方式由会议召集人确定。 3)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托证明委派其代理人 出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人或 基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。 4)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯方式开会的表决方式 进行表决。 (2)召开基金份额持有人大会的条件 1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: ①经核对、汇总,到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全 部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 下同); ②亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托 人持有基金份额的凭证及授权委托证明等文件符合有关法律法规和基金合同及 会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。 ③若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新 召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效基金份额应不少于 在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: ①召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关 提示性公告; ②召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人;以下 称为“监督人”)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金 份额持有人的表决意见,监督人经通知拒不参加收取和统计表决意见的,不影响 表决效力; ③本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上; ④直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代 表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证和授权委托证明等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并 与注册登记机构记录相符; ⑤若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有 人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事 项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基 金总份额三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授 权他人代表出具表决意见。  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 3)在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有 人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式 授权他人代为出席会议并表决。 6、议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内 容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召 集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向 大会召集人提交临时提案。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。 否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔 期。 3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照 以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系, 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交 大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集 人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会 上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变 更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照 基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 4)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有 提案进行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则,会 议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 (2)议事程序 1)现场开会  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及 注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决, 经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情 况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未 能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50% 以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人 和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作 出的决议的效力。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或 单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单 位名称)等事项。 2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的 表决截止日期后 2 个工作日内在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并 形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公正机关监督下形成的决议有 效。 (3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 7、决议形成的条件、表决方式、程序 (1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上 通过方为有效,除下列 2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以 一般决议的方式通过; 2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二 以上通过方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终 止基金合同、本基金与其他基金合并(就上述情形,法律法规、《基金合同》和  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 中国证监会另有规定的除外)必须以特别决议通过方为有效。 (3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予 以公告。 (4)采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否 则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资 者,表面符合法律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决,表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。 (5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 (6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当 分开审议、逐项表决。 8、计票 (1)现场开会 1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理 人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监 票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人 召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基 金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票 的效力及表决结果。 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场 公布计票结果。 3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点; 如会议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主 持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议 主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 4)计票过程应由公证机关予以公证。 (2)通讯方式开会  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在 监督人的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或 基金托管人不派代表监督计票的,不影响计票效力及表决结果。 9、基金份额持有人大会决议的生效与公告 (1)基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,召集人应当 自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生 效的基金份额持有人大会的决定。 (3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上 公告。 (4)如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必 须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 10、本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条 件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被 取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大会审议。 (三)基金收益分配原则、执行方式 1、收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: (1)本基金的每份基金份额享有同等分配权; (2)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 10 次,每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供 分配利润的 10%;若基金合同生效不满 3 个月,可不进行收益分配; (3)基金收益分配基准日的基金份额净值减去每份基金份额收益分配金额 后不能低于面值; (4)本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金投资者 可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 本基金默认的收益分配方式是现金分红; (5)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 2、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 3、收益分配方案的确定、公告与实施 (1)本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定, 基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。 (2)本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作 日。在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利 向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资 金的划付。 (3)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (四)与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金合同生效后的信息披露费用; (4)基金份额持有人大会费用; (5)基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; (6)基金的证券/期货交易费用; (7)基金财产拨划支付的银行费用; (8)基金财产投资运营过程中的增值税; (9)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下:  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 (3)上述 1 中(3)到(9)项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及 相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付。 4、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。基金需缴 纳的增值税,以基金管理人为纳税人,按照税务机关的要求进行核算,从基金财 产中支付。  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 (五)基金财产的投资方向和投资限制 1、投资目标 本基金通过重点投资于与先进制造主题相关的优质企业,把握中国产业结构 升级的投资机会,在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,力争实现 基金资产的长期稳定增值。 2、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国 债、央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、 企业债券、公司债券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换公司债 券、次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、货币市场工具、债 券回购、同业存单、银行存款(含协议存款、定期存款及其他银行存款)、权证、 资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 50%-95%,其中,投资于 先进制造主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或者投资于到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 3、投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的选股方法与积极 主动的投资风格相结合,自下而上挖掘与先进制造主题相关的上市公司投资机 会,以谋求良好收益。 (1)资产配置 本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 场表现的预测和判断,确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产 间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整组合中各类 资产的比例,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。 具体操作中,基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型,通过对宏观 经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析,对中国的宏观经济运行情况 进行判断和预测,然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配 置策略。 (2)股票投资 1)先进制造主题的范畴 本基金所指的先进制造,是指在中国经济和制造行业转型升级的大背景下, 立足我国国情和科技、产业基础,通过信息化与工业化的深度融合,运用先进的 科技技术、材料工艺以及生产方式,推进制造行业生产过程智能化、自动化和制 造领域的互联网化,全面提升企业研发、生产、管理和服务水平等。 本基金将“先进制造”主题聚焦于以下两方面: 一是聚焦满足国家战略需求的先进制造业:考虑到中国所处的发展阶段和制 造行业转型升级过程中的实际情况,基金管理人将在充分结合中国的实际国情的 基础上,重点配置符合国家战略需求的先进制造业领域,例如核心基础零部件、 先进基础工艺、关键基础材料等制造业基础产业领域,也包括根据战略性新兴产 业的特征,持续跟踪国家相关政策,深度挖掘如与新一代信息技术、高端装备、 新材料相关的制造业新兴产业领域; 二是聚焦制造行业生产过程智能化、自动化和制造领域的互联网化,包括具 备深度感知、智慧决策、自动执行功能的高档数控机床、工业机器人、增材制造 装备、农机装备等智能制造装备以及智能化生产线,同时包括基于互联网的个性 化定制、众包设计、云制造等新型制造模式和基于消费需求动态感知的研发、制 造和产业组织方式所产生的制造应用领域。 未来如果随着先进制造范畴的变化及发展、政策或市场环境变化导致本基金 对先进制造界定范围发生变动,本基金在履行适当程序后可调整上述界定标准。 本基金由于上述原因调整界定范围应及时告知基金托管人,并在更新的招募说明 书中进行公告。若因本基金界定先进制造主题的方法调整或者上市公司经营发生  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 变化等原因导致本基金持有的先进制造主题相关证券的比例低于非现金基金资 产的 80%,本基金将在十个交易日之内进行调整。 2)股票选择 本基金综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具,充分发 挥研究团队“自下而上”的主动选股能力,精选具有投资潜力的股票构建投资组 合。具体分以下两个层次进行股票挑选: ①品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司,构建 备选股票池。主要筛选指标包括: 盈利能力指标:如市盈率(P/E)、市现率(P/Cash Flow)、股价与每股 自由现金流比率(P/FCF)、市销率(P/S)、股价与每股息税前利润比率 (P/EBIT)等; 经营效率指标:如净资产收益率(ROE)、资产收益率(ROA)、经营资产 回报率(Return on operating assets)等; 财务状况指标:如资产负债率(D/A)、流动比率等。 ②价值评估 在公司备选股票池基础上,本基金将进一步通过对备选上市公司详实的案头 分析和深入的实地调研,以定性与定量相结合的方法对公司价值进行综合评估, 构建本基金风格池。具体从三方面进行系统分析: 行业分析 该部分主要通过对公司所处行业的基本面、主题投资机会、行业整合机会、 行业市场表现以及行业的估值情况进行综合考察,把握影响公司所在行业的发展 前景和整体投资机会。 公司质量评价 本基金对公司质量的评价主要包括企业财务状况、企业的成长动力以及公司 治理、管理层评价等方面。 首先,通过深入的财务分析对公司状况及经营能力进行细致考察,探究企业 竞争优势和经营绩效间的内在模式,寻找财务状况良好、信用评价高的企业,并 为后续的估值判断提供基础(具体指标包括公司 ROE 和调整后 ROE,ROE 历史变  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 化率和 ROE 预测变化率,营业利润/税前利润;利息保障倍数,经营现金流/净利 润,折旧/资本支出等)。 其次,本基金通过企业的全球化动力、产业结构优化动力、经济增长方式转 变动力、区域协调发展动力和制度变革动力等多个角度的分析,进一步考察企业 的可持续增长能力。 此外,本基金在考察上市公司是否具有持续投资价值的重要方面,特别注重 公司治理和管理层评价,通过研究员与公司的直接接触和实地调研加强对公司的 深入了解,从而确定公司是否有意愿持续为股东创造价值,董事会和管理层是否 有良好的战略执行能力等。其中公司治理主要从公司的信息披露、重要股东状况、 激励约束机制等方面进行综合考察。管理层评价则注重管理层素质、战略思维、 执行能力、过往经营业绩等。 估值水平 股票估值水平的高低将最终决定投资回报率的高低。由于驱动公司价值创造 的因素不同,本基金将借鉴市场通用估值理念,针对不同类型公司以及公司发展 中所处的不同阶段,采用不同的价值评估指标(如 PE、PB、EV/EBITDA、DCF 模 型等)对公司的内在价值进行评估,筛选出估值具有吸引力的公司作为投资目标。 最后,本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合。 (3)债券投资 本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收 益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货 币政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变 化作出预测,并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风 险的大小、流动性的好坏等因素,构造债券组合。在具体操作中,本基金运用久 期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换 券等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。 (4)权证投资 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其 合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当 期收益。 (5)资产支持证券投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性 管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 (6)股指期货投资 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。 本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投 资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货 市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确 保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗 位职责。此外,基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组,并授权特定的管 理人员负责股指期货的投资审批事项。 4、业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中证综合债券指数收益率×40% 沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势 的指数,由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表 性,投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒介中获取。沪深 300 指数引进国 际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性; 与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,适 合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。 中证综合债券指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国债、 金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数,该指数旨 在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,具有较强的市场代表性。根 据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 本基金的风险收益特征。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者市场推出更符合本基金投 资目标和风险收益特征的指数,又或者今后法律法规发生变化,则本基金将视情 况并经履行相关程序后调整本基金的业绩比较基准并公告。 5、投资限制 本基金的投资组合应遵循以下限制: (1)股票资产占基金资产的 50%-95%,其中投资于先进制造主题相关证券 的比例不低于非现金基金资产的 80%; (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (8)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司 可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资; (10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 保持一致; (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应 在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (18)当本基金投资股指期货时,则: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基 金资产净值的 10%; 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到 期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含 质押式回购)等; 3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%; 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差 计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (19)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)项、第(9)项、第(10)项、第(15)项以外,因证券、期 货市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调 整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定。 法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律 法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 6、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 若法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金 管理人在履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定的限制。 (六)基金资产净值的计算方法和公告方式 1、估值方法 (1)证券交易所上市的有价证券的估值 1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等,另有规定的除外),以其估 值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日 后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市 价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 2)交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; 3)交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收 盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值; 4)交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公 允价值。 (2)证券交易所发行未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值; 2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值; 3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易 所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机 构或行业协会有关规定确定公允价值; 4)交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,采用估值技术确定公允价 值。 (3)银行间市场上市交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值。银行间市场发行未上市的固定收益品种,采用 估值技术确定公允价值。 (4)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当 日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结 算价估值。 (5)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估 值。 (6)摆动定价机制:发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以对本基 金采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 (7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按法律法规以及监管部门最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 2、估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后, 将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按基金合同规定的估值方 法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基 金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估 值复核与基金会计账目的核对同时进行。 3、暂停估值的情形 (1)基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停交 易时; (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基 金资产价值时; (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商 确认后,基金管理人应当暂停基金估值; (4)中国证监会和基金合同认定的其他情形。 (七)基金合同变更、解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 1、基金合同的变更 (1)按照法律法规或本基金合同的规定,对基金合同的变更应当召开基金 份额持有人大会的,基金合同变更的内容经基金份额持有人大会决议通过后生  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 效,并应依法报中国证监会备案,并自决议生效之日起 2 个工作日内在指定媒介 公告。 (2)但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人 和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同,并报中国证监会备案: 1)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回 费率、变更或增加收费方式; 2)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; 3)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; 4)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; 5)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 2、基金合同的终止事由 有下列情形之一的,本基金合同应当终止: (1)基金份额持有人大会决定终止的; (2)基金管理人职责终止,而在 6 个月内没有新的基金管理人承接的; (3)基金托管人职责终止,而在 6 个月内没有新的基金托管人承接的; (4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 3、基金财产的清算 (1)基金财产清算小组 1)自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内,成立基金清算小组, 基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。 2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务 资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘 用必要的工作人员。 3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清 算小组可以依法进行必要的民事活动。 (2)基金财产清算程序 1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产; 2)对基金财产进行清理和确认;  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 3)对基金财产进行估价和变现; 4)制作清算报告; 5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; 6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; 7)将基金清算结果报告中国证监会; 8)公布基金清算报告; 9)对基金剩余财产进行分配。 (3)清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清 算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 (4)基金财产按下列顺序清偿: 1)支付清算费用; 2)交纳所欠税款; 3)清偿基金债务; 4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款 1)-3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 (5)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所 审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并 公告。 (6)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 (八)争议解决方式 对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量 通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会 届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事 人均有约束力。  交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同摘要 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 (九)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同正本一式六份,除上报相关监管部门两份外,基金管理人和基金 托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。 本基金合同可印制成册,供基金投资者在基金管理人、基金托管人、基金销 售机构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为 准。