交银施罗德基金管理有限公司关于以通讯方式召开交银施 罗德先进制造混合型证券投资基金基金份额持有人大会的 第一次提示性公告 交银施罗德基金管理有限公司已于 2018 年 2 月 12 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及交银施罗德基金管理有限公司网站(www.fund001.com, www.bocomschroder.com)发布了《交银施罗德基金管理有限公司关于以通讯方 式召开交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。 为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,根据基金合同的相关规定,现发布本 次基金份额持有人大会的第一次提示性公告。 一、召开会议基本情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)和《交银施 罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的 有关规定,交银施罗德先进制造混合型证券投资基金(以下简称“本基金”,基 金代码:前端 519704;后端 519705)的基金管理人交银施罗德基金管理有限公 司(以下简称“基金管理人”)决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大 会审议本基金调整投资范围及修改基金合同等相关事宜,会议的具体安排如下: 1、会议召开方式:通讯方式 2、会议投票表决起止时间:自 2018 年 2 月 13 日起至 2018 年 3 月 19 日 17: 00 止(以基金管理人收到表决票的时间为准) 3、会议纸质表决票的寄达地点: 收件人:交银施罗德基金管理有限公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 22 楼 邮政编码:200120 联系人:许帆 联系电话:021-61055050 通过专人送交、邮寄送达的,请在信封背面注明系用于本基金基金份额持 1 有人大会表决之用(如“交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金份额持 有人大会表决专用”)。 二、会议审议事项 本次会议审议事项为《关于交银施罗德先进制造混合型证券投资基金调整投 资范围及修改基金合同有关事项的议案》(见附件一)。 上述议案的内容说明见《关于交银施罗德先进制造混合型证券投资基金调整 投资范围及修改基金合同有关事项议案的说明》(见附件四)。 三、基金份额持有人的权益登记日 本次会议的权益登记日为 2018 年 2 月 12 日,即该日在本基金登记机构登记 在册的交银施罗德先进制造混合型证券投资基金全体基金份额持有人或其授权 的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会。 四、表决票的填写和寄交方式 本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决。 1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基 金管理人网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com)下载并打印等方 式填制表决票。 2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中: (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件正 反面复印件; (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业 务章(以下合称“公章”),并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社 会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或 登记证书复印件等);合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单 位公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表 的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件,该合格境外机构投资者所签署 的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票 的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他 2 有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印 件; (3)基金份额持有人可根据本公告第五章节的规定授权其他个人或机构代 其在本次基金份额持有人大会上投票。受托人接受基金份额持有人纸面方式授权 代理投票的,应由受托人在表决票上签字或盖章,并提供授权委托书原件以及本 公告“第五章节第(三)条授权方式”中所规定的基金份额持有人以及受托人的 身份证明文件或机构主体资格证明文件。 (4)以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人的认 可为准。 3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自 2018 年 2 月 13 日起至 2018 年 3 月 19 日 17:00 以前(以表决票收件人收到表决票时 间为准)通过专人送交、邮寄送达至以下地址下述收件人 收件人:交银施罗德基金管理有限公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 22 楼 邮政编码:200120 联系人:许帆 联系电话:021-61055050 通过专人送交、邮寄送达的,请在信封背面注明系用于本基金基金份额持有 人大会表决之用(如“交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金份额持有人 大会表决专用”)。 五、授权 为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次会议,使基金份额持有人 在本次会议上充分表达其意志,基金份额持有人除可以直接投票外,还可以授权 他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的 约定,基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则: (一)委托人 本基金的基金份额持有人可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的 表决权。 基金份额持有人在权益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的 3 数额以登记机构的登记为准。 (二)受托人 基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机 构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。 (三)授权方式 本基金的基金份额持有人仅可通过纸面的授权方式授权受托人代为行使表 决权。授权委托书的样本请见本公告附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印 或登陆基金管理人网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com)下载并 打印等方式获取授权委托书样本。 1、基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件: (1)个人基金份额持有人委托他人投票的,受托人应提供由委托人填妥并 签署授权委托书原件(授权委托书的格式可参考附件三的样本),并提供基金份 额持有人的个人身份证明文件复印件。如受托人为个人,还需提供受托人的身份 证明文件复印件;如受托人为机构,还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印 件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、 有权部门的批文或登记证书复印件等)。 (2)机构基金份额持有人委托他人投票的,受托人应提供由委托人填妥的 授权委托书原件(授权委托书的格式可参考附件三的样本)并在授权委托书上加 盖该机构公章,并提供该机构持有人加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社 会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或 登记证书复印件等)。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件复印件; 如受托人为机构,还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社 会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文或 登记证书复印件等)。合格境外机构投资者委托他人投票的,受托人应提供由委 托人填妥的授权委托书原件(授权委托书的格式可参考附件三的样本)并在授权 委托书上加盖该机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章), 并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件,该合格境外 机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构 投资者签署表决票的其他证明文件,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、 4 商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资 格的证明文件的复印件。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件复印 件;如受托人为机构,还需提供该受托人加盖公章的营业执照复印件(事业单位、 社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文 或登记证书复印件等)。 2、授权效力确定规则 (1)如果同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的,以时间在最后的 一次纸面授权为准。同时多次以有效纸面方式授权的,若授权表示一致,以一致 的授权表示为准;若授权表示不一致,视为无效授权; (2)如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的,视为委托人授权受 托人按照受托人的意志行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意 见的,视为无效授权; (3)如委托人既进行委托授权,自身又送达了有效表决票,则以自身有效 表决票为准。 六、会议召开的条件和表决票数要求 本次会议召开的条件为:本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意 见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上。 本会议表决的票数要求为:《关于交银施罗德先进制造混合型证券投资基金 调整投资范围及修改基金合同有关事项的议案》须经出席会议的基金份额持有人 及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为有效。 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,基金管理人应当自 通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议 对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。 七、计票 1、本次通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金 托管人(中国农业银行股份有限公司)授权代表的监督下在表决截止日期第 2 日进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。 5  2、表决票效力的认定如下: (1)纸面表决票通过专人送交或邮寄送达本公告规定的收件人的,表决时 间以收到时间为准。2018 年 3 月 19 日 17:00 以后送达基金管理人的,为无效 表决。 (2)纸面表决票的效力认定: 1)纸面表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在截止 时间之前送达基金管理人的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的 表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份 额总数。 2)如表决票上的表决意见未填、多填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无 法判断,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票并按 “弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有 人大会表决的基金份额总数。 3)如表决票上签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证 明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之 前送达基金管理人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持 有人大会表决的基金份额总数。 4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为 同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理: A. 送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达 的表决票视为被撤回; B.送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃 权表决票; C.送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以基 金管理人收到的时间为准。 八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权 根据《基金法》及《基金合同》的规定,本次持有人大会需要本人直接出具 书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应 占权益登记日基金总份额的 50%以上,方可召开。如果本次基金份额持有人大会 6 不符合前述要求而不能够成功召开,根据 2013 年 6 月 1 日生效的《基金法》, 基金管理人可在规定时间内(即本次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个 月以后、六个月以内)就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基 金份额持有人大会,应当有代表本基金在权益登记日基金总份额三分之一以上 (含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意 见。 重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持 有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发 生变化或者基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细 说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知(如有)。 九、本次持有人大会相关机构 1、召集人:交银施罗德基金管理有限公司 联系地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 联系人:许帆 联系电话:(021)61055050 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com 2、基金托管人、监督人:中国农业银行股份有限公司 联系地址:北京市东城区建国门内大街69号 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com/cn/ 3、公证机关:上海市东方公证处 联系地址:上海市凤阳路 660 号 联系人:林奇 联系电话:(021)62154848 邮政编码:200041 4、见证律师事务所:通力律师事务所 联系电话:(021)31358666 7  十、重要提示 1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出 表决票。 2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站 (www.fund001.com,www.bocomschroder.com)查阅,投资者如有任何疑问, 可致电本基金管理人客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 咨询。 3、本次基金份额持有人大会召开期间,投资者可以按照本基金招募说明书 的相关规定正常办理申购、赎回业务,业务受理不受影响。相关业务受理若有变 化,详见基金管理人发布的相关公告。 4、如本次基金份额持有人大会不能成功召开或者未能通过本次会议审议的 议案,根据《基金法》和《基金合同》的有关规定,本基金可能会重新召开基金 份额持有人大会。 5、本公告的有关内容由交银施罗德基金管理有限公司负责解释。 交银施罗德基金管理有限公司 二○一八年二月十三日 附件一:《关于交银施罗德先进制造混合型证券投资基金调整投资范围及修 改基金合同有关事项的议案》 附件二:《交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金份额持有人大会表 决票》 附件三:《授权委托书》 附件四:《关于交银施罗德先进制造混合型证券投资基金调整投资范围及修 改基金合同有关事项议案的说明》 8 附件一: 关于交银施罗德先进制造混合型证券投资基金调整投资范围及修改 基金合同有关事项的议案 交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金份额持有人: 为保护基金份额持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《交银施罗德先进制造混合型证券投 资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,本基金管理人经 与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,提议召开本基金的基金份额 持有人大会,审议本基金调整投资范围及修改基金合同事宜。基于此次本基金调 整投资范围及修改基金合同事宜,按照现时有效的相关法律法规和中国证监会的 有关规定对《基金合同》进行修订,修订内容包括修改基金投资范围、投资策略、 业绩比较基准、投资比例限制、估值方法以及基金合同其他部分条款。具体内容 详见附件四《关于交银施罗德先进制造混合型证券投资基金调整投资范围及修改 基金合同有关事项议案的说明》。 本议案如获得基金份额持有人大会审议批准,为实施本基金调整投资范围及 修改基金合同事宜,提议授权基金管理人办理本次基金调整投资范围及修改基金 合同的有关具体事宜,包括但不限于根据《关于交银施罗德先进制造混合型证券 投资基金调整投资范围及修改基金合同有关事项议案的说明》对《基金合同》等 法律文件进行修改和补充,并在本基金调整投资范围及修改基金合同实施前披露 修改后的基金法律文件;提议授权基金管理人在本基金调整投资范围及修改基金 合同实施前,制订有关基金调整投资范围及修改基金合同正式实施的日期等事项 并提前公告。 以上议案,请予审议。 交银施罗德基金管理有限公司 二○一八年二月十二日 9 附件二: 交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决 票 基金份额持有人姓名或名称: 证件号码(身份证件号/营业执照号): 审议事项 同意 反对 弃权 《关于交银施罗德先进制造混合型证 券投资基金调整投资范围及修改基金 合同有关事项的议案》 基金份额持有人/受托人签名或盖章 年 月 日 说明: 1. 本表决票中“证件号码”,仅指基金份额持有人持有本基金基金份额的基 金账号当前所使用的证件号码,基金份额持有人若因证件号码发生过更新或 其他原因不确定其基金账户当前所使用的证件号码,可拨打本基金管理人客 户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 查询。 2. 基金份额持有人/受托人就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权” 意见的,在相应栏内划“√”,同一议案只能表示一项意见。 10 3. 基金份额持有人开立持有本基金的基金账户为多个的,若无注明,以上表 决意见视为持有人或其受托人就持有人全部基金账户所持有的本基金全部份 额作出的表决意见。 4.表决票未填、多填、错填、字迹无法辨认或表决意愿无法判断的表决票或 未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持份额数的表决结果均计为 “弃权”。 5.本表决票可通过剪报、复印,或登陆基金管理人网站(www.fund001.com, www.bocomschroder.com)下载并打印等方式获取。 11 附件三: 授权委托书 本人(或本机构)持有交银施罗德先进制造混合型证券投资基金(以下简称 “本基金”)的基金份额,就交银施罗德基金管理有限公司官网 (www.fund001.com,www.bocomschroder.com)及《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》于 2018 年 2 月 12 日公布的《交银施罗德基金管理有限公 司关于以通讯方式召开交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金份额持有 人大会的公告》所述需基金份额持有人大会审议的事项,本人(或本机构)的意 见为(请在意见栏下方划“√”): 同意 反对 弃权 本人(或本机构)特此授权代表本人(或本机构)参加审议上述事项的基金 份额持有人大会,并按照上述意见行使表决权。 上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结 束之日止。若本基金重新召开审议相同议案的持有人大会的,以最多两次重新召 开持有人大会为限,本授权继续有效。 委托人(签字/盖章): 委托人证件号码(填写): 受托人(签字/盖章): 12 受托人证件号码(填写): 签署日期:年月日 授权委托书填写注意事项: 1.基金份额持有人可以委托符合法律和本公告规定的机构和个人,代为行使 本次基金份额持有人大会上的表决权。 2.基金份额持有人开立持有本基金的基金账户为多个的,若仅以其中部分账 户所持有的本基金基金份额授权受托人参会和投票的,应当注明该账户号码。若 不注明的,视为授权受托人就其全部账户所持有的本基金份额参会和进行投票。 如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的,视为委托人授权受托人按照受 托人的意志行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的,视为 无效授权。 3.本授权委托书(样本)中“委托人证件号码”,仅指基金份额持有人持 有本基金基金份额的基金账号当前所使用的证件号码,基金份额持有人若因证件 号码发生过更新或其他原因不确定其基金账户当前所使用的证件号码,可拨打本 基金管理人客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 查询。 4.具体的授权效力确定规则请参见《交银施罗德基金管理有限公司关于以 通讯方式召开交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金份额持有人大会的 公告》正文。 5.如本次持有人大会权益登记日,投资者未在本基金登记机构登记在册, 则其授权无效。 6.授权委托书可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站下载 (www.fund001.com,www.bocomschroder.com)并打印等方式获取,在填写完 整并签字盖章后均为有效。 13 附件四: 关于交银施罗德先进制造混合型证券投资基金调整投资范围及修改 基金合同有关事项议案的说明 一、重要提示 交银施罗德先进制造混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2011 年 6 月 22 日成立并正式运作。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》和《交银施罗德先进制造混合型证券投资基 金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,本基金管理人交银施 罗德基金管理有限公司经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,提 议召开本基金的基金份额持有人大会,审议本基金调整投资范围及修改基金合同 事宜。 本次交银施罗德先进制造混合型证券投资基金调整投资范围及修改基金合 同须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为 有效,存在无法获得基金份额持有人大会表决通过的可能。 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,基金管理人应当自 通过之日起 5 日内报中国证监会备案。中国证监会对本次持有人大会表决通过的 事项所作的任何决定或意见,均不代表其对本基金的价值或投资者的收益做出实 质性判断或保证。 二、基金合同修改要点 (一)在《基金合同》“第一部分 前言”中进行如下修改: 1、本部分第一条中 原表述: “2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 简称“《基金法》”)、《中华人民共和国合同法》、《证券投资基金运作管理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”)和其他有关法律法规。” 修改为: 14  “2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 简称“《基金法》”)、《中华人民共和国合同法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简 称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规。” 2、本部分第三条中 原表述: “交银施罗德先进制造混合型证券投资基金由交银施罗德先进制造股票证 券投资基金变更而来,交银施罗德先进制造股票证券投资基金由基金管理人依照 《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以 下简称“中国证监会”)核准。 中国证监会对交银施罗德先进制造股票证券投资基金募集的核准,并不表明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。 基金管理人依照恪尽职守,诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。” 修改为: “交银施罗德先进制造混合型证券投资基金由交银施罗德先进制造股票证 券投资基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)变更注册而 来,交银施罗德先进制造股票证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金 合同及其他有关规定募集,并经中国证监会核准。 中国证监会对交银施罗德先进制造股票证券投资基金募集的核准以及对本 基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也 不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 15  投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断 基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。” 3、本部分第四条中删除: “基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的修 改或更新导致基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定存在冲突之处, 应当以届时有效的法律法规的规定为准。” 4、本部分增加第五条、第六条: “(五)本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有 效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。 (六)本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%,但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外。” (二)在《基金合同》“第二部分 释义”中进行如下修改: 1、原表述: “7、发售公告:指本基金根据《运作办法》变更为混合型基金前的《交银 施罗德先进制造股票证券投资基金份额发售公告》 …… 9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时作出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实 施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 13、中国:指中华人民共和国,就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国银行业监督管理委员会” 16  修改为: “7、发售公告:指交银施罗德先进制造股票证券投资基金根据《运作办法》 变更为混合型基金前的《交银施罗德先进制造股票证券投资基金份额发售公告》 …… 9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 13、《流动性规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国:指中华人民共和国,就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会” 后文序号依次修改。 2、原表述: “19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券 投资管理办法》及其他相关法律法规规定的条件,经中国证监会批准可投 资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投 资者” 修改为: “20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券 投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 17  21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资 者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币 资金进行中国境内证券投资的境外机构投资者” 后文序号依次修改。 3、原表述: “20、基金投资者或投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外 机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者” 修改为: “22、基金投资者或投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外 机构投资者、人民币合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资者” 4、原表述: “22、基金销售业务:指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、 转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构:指直销机构和代销机构 24、直销机构:指交银施罗德基金管理有限公司 25、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件, 取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代 为办理基金销售业务的机构,以及可通过上海证券交易所交易系统办理基 金销售业务的会员单位 26、会员单位:具有开放式基金代销资格,经上海证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交 易所交易系统办理 开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单 位 27、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 ” 修改为: “24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,销售基金份 额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 18  25、销售机构:指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务协议,办理基金销售业务的机构” 后文序号依次修改,全文“代销机构”、“销售代理机构”均修改为“销 售机构”或“基金销售机构”。 5、原表述: “32、基金合同生效日:指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同 约定的备案条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并收到其书 面确认的日期” 修改为: “30、基金合同生效日:指根据 2018 年 XX 月 XX 日至 2018 年 XX 月 XX 日基 金份额持有人大会审议通过的《关于交银施罗德先进制造混合型证券投资基金调 整投资范围及修改基金合同有关事项的议案》所修订的《交银施罗德先进制造混 合型证券投资基金基金合同》生效日” 6、原表述: “34、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最 长不得超过 3 个月 35、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限” 修改为: “32、基金募集期:指自交银施罗德先进制造股票证券投资基金基金份额发 售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月 33、存续期:指《交银施罗德先进制造股票证券投资基金基金合同》生效至 《交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限” 7、原表述: “42、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、认购:指在基金募集期间,基金投资者申请购买基金份额的行为 …… 19  53、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内 不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位或交易单 元)之间进行转登记的行为” 修改为: “40、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41、认购:指在交银施罗德先进制造股票证券投资基金募集期间,基金投资 者申请购买基金份额的行为 …… 51、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内 不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之 间进行转登记的行为” 8、原表述: “58、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和” 修改为: “56、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存 款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和” 9、增加如下内容: “60、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 61、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份 额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定” 10、原表述: “62、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理 20 人、基金托管人的互联网网站及其他媒体 63、《业务规则》:指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》, 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基 金管理人制订、解释与修订;投资者通过场内认购、申购、赎回等业务还应遵守 上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司场内业务的有关规则 64、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服,且在 本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人 无法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自 然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他 突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易” 修改为: “62、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理 人、基金托管人的互联网网站及其他媒介 63、《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金 及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及其后修订,是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人 和投资人共同遵守 64、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服,且在 本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人 无法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自 然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他 突发事件、证券/期货交易所非正常暂停或停止交易” 全文“指定媒体”均修改为“指定媒介”,“证券交易市场”、“证券交易所” 均修改为“证券/期货交易市场”、“证券/期货交易所”。 (三)在《基金合同》“第三部分 基金的基本情况”中进行如下修改: 原表述: “(四)基金的投资目标 本基金通过重点投资于与装备制造相关的优质企业,把握中国产业结构升级 的投资机会,在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,力争实现基金 21 资产的长期稳定增值。 (五)基金的最低募集份额总额和金额 基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币。 (六)基金份额初始面值和认购费用 基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元。 本基金的认购费率不高于 5%,具体费率情况由基金管理人决定,并在招募 说明书和发售公告中列示。 (七)基金存续期限 不定期” 修改为: “(四)基金的投资目标 本基金通过重点投资于与先进制造主题相关的优质企业,把握中国产业结构 升级的投资机会,在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,力争实现 基金资产的长期稳定增值。 (五)基金存续期限 不定期” (四)删除《基金合同》“第四部分 基金份额的发售与认购”,新增“第 四部分基金的历史沿革”: “交银施罗德先进制造混合型证券投资基金由交银施罗德先进制造股票证 券投资基金更名而成。 交银施罗德先进制造股票证券投资基金经中国证监会证监许可[2011]639 号文核准,自 2011 年 5 月 23 日起向社会公开募集,于 2011 年 6 月 17 日结束募 集工作,并于 2011 年 6 月 22 日获得中国证监会的书面确认,《交银施罗德先进 制造股票证券投资基金基金合同》自该日起生效。 根据《基金法》、《运作办法》、《关于实施<公开募集证券投资基金运作管理 办法>有关问题的规定》、《交银施罗德先进制造股票证券投资基金基金合同》及 基金管理人于 2015 年 8 月 5 日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下 部分基金变更基金类别及修改基金名称并相应修改基金合同和托管协议的公告》, 交银施罗德先进制造股票证券投资基金的基金类别自 2015 年 8 月 8 日变更为混 22 合型基金,基金名称由“交银施罗德先进制造股票证券投资基金”修改为“交银 施罗德先进制造混合型证券投资基金”。 自 2018 年 XX 月 XX 日至 2018 年 XX 月 XX 日交银施罗德先进制造混合型证券 投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,大会于 2018 年 XX 月 XX 日审议 通过了《关于交银施罗德先进制造混合型证券投资基金调整投资范围及修改基金 合同有关事项的议案》,内容包括交银施罗德先进制造混合型证券投资基金调整 投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、估值方法及修改基金合同 等事项,上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自 2018 年 XX 月 XX 日起,根据《关于交银施罗德先进制造混合型证券投资基金调整投资范 围及修改基金合同有关事项的议案》修改而成的《交银施罗德先进制造混合型证 券投资基金基金合同》生效。” (五)删除《基金合同》“第五部分 基金的备案”,新增“第五部分 基 金的存续”: “《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以 披露。连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开 基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。” (六)在《基金合同》“第六部分 基金份额的申购与赎回”中进行如下修 改: 1、本部分第一条“(一)申购和赎回场所”中 原表述: “1、基金管理人的直销中心; …… 3、不通过上海证券交易所交易系统办理本基金申购、赎回及相关业务的场 外代销机构的代销网点。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。投资者可以在销售机构办理基 23 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。” 修改为: “1、基金管理人的直销机构; …… 3、不通过上海证券交易所交易系统办理本基金申购、赎回及相关业务的场 外销售机构。 具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。投资者可以在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。” 2、本部分第二条“(二)申购和赎回的开放日及开放时间”中 原表述: “2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人在开始日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其 基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价 格。” 修改为: “2、申购、赎回开始日及业务办理时间 在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人在开始日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或 转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金 24 份额申购、赎回的价格。” 3、本部分第四条“(四)申购与赎回的程序”中 原表述: “1、申购和赎回的申请 基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,基金 投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回 申请无效而不予成交。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。 若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已 缴付的申购款项本金退还给投资者。 基金投资者赎回申请成功后,基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售 机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨 额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。” 修改为: “1、申购和赎回的申请 基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,基金 投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回 申请不成立。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。 投资人全额交付申购款项,申购成立;注册登记机构确认基金份额时,申购生效。 若申购不成立或无效,基金管理人或基金管理人指定的销售机构将基金投资者已 缴付的申购款项本金退还给投资者。 投资人递交赎回申请,赎回成立;注册登记机构确认赎回时,赎回生效。基 金投资者赎回申请成功后,基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法 参照本基金合同有关条款处理。” 25  4、本部分第五条“(五)申购和赎回的数额限制”中增加: “4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体请参见招募说明书或相关公告。” 5、本部分第六条“(六)申购和赎回的价格、费用及其用途”中删除原表 述,新增内容如下: “1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市 后计算,并在 T+1 日(包括该日)内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可 以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额的处 理方式详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说 明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额 单位为份。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算及余额的处理方式 详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中 列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的费用,赎回金额单位为元。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对持续持有期少于 7 日的投 资人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 26 介上公告。 7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人 适当调低基金销售费用。 8、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确 保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、 自律规则的规定。” 6、本部分第八条“(八)拒绝或暂停申购的情形”中 原表述: “5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购; 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述除第 5 项以外的暂停申购情形时……” 修改为: “5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购; 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例超过 50%,或者变相规避 50%集中度的。出现上述情形时,基金管理 人有权将上述申购申请全部或部分确认失败; 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取暂停接受基金申购申请的措施。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述除第 5、6 项以外的暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受 投资人的申购申请时……” 7、本部分第九条“(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”中 原表述: “5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时……” 修改为: 27  “5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商 确认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基 金赎回申请的措施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 付赎回款项时……” 8、本部分第十条“(十)巨额赎回的情形及处理方式”、“2、巨额赎回的 处理方式”之“(1)巨额赎回的场外处理方式”中增加以下内容: “2)部分延期赎回:…… 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一日基金总 份额 20%的情形下,基金管理人有权采取如下措施:对于该类基金份额持有人当 日超过 20%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于该类基金份额持有人 未超过上述比例的部分,基金管理人可以根据前段“1)全额赎回”或“2)部分 延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该 类基金份额持有人在当日选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被 撤销。” 原表述“顺延赎回”修改为“延期赎回”。 9、本部分第十五条“(十五)定期定额投资计划”中 原表述: “在各项条件成熟的情况下,本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划 服务,具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。” 修改为: “本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务,具体实施方法以更新 后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。投资人在办理定期定额投资计划 时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或 更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。” (七)在《基金合同》“第七部分 基金合同当事人及权利义务”中进行如 下修改: 28  1、本部分第一条“(一)基金管理人”中 原表述: “2、基金管理人的权利 …… (8)选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行 为进行必要的监督和检查; …… 3、基金管理人的义务 (1)依法募集基金,办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜; …… (25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;” 修改为: “2、基金管理人的权利 …… (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; 3、基金管理人的义务 (1)依法募集资金,办理或者委托经由证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和注册登记事宜; …… (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;” 2、本部分第二条中“3、基金托管人的义务” 原表述: “(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; …… (22)执行生效的基金份额持有人大会的决定;” 修改为: 29  “(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,协助开立股指期货业 务相关账户及交易编码、为基金办理证券、期货交易资金清算; …… (22)执行生效的基金份额持有人大会的决议;” 3、本部分第三条“(三)基金份额持有人”中 原表述: “1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份 额持有人的权利包括但不限于: …… (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; …… (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行 为依法提起诉讼;” 修改为: “1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份 额持有人的权利包括但不限于: …… (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; …… (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼;” (八)在《基金合同》“第八部分 基金份额持有人大会”中进行如下修改: 1、本部分第一条中增加: “本基金份额持有人大会不设日常机构。” 2、本部分第二条“(二)召开事由”中 (1)原表述: “1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有 基金份额 10%以上(“以上”含本数,下同)的基金份额持有人(以基金管理人 收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会: 30  …… (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提 高该等报酬标准的除外;” 修改为: “1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或单独 或合计持有基金份额 10%以上(“以上”含本数,下同)的基金份额持有人(以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持 有人大会,法律法规和中国证监会另有规定的除外: …… (7)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;” (2)原表述: “(1)调低基金管理费、基金托管费等应由基金或基金份额持有人承担的 费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎 回费率、变更或增加收费方式;” 修改为: “(1)在法律法规和本基金合同规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的情况下,调整基金的申购费率、调低赎回费率、变更或增加收 费方式;” 后文序号依次修改。 3、本部分第三条“(三)召集人和召集方式”中 原表述: “2、……基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当 自行召集。 3、……基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 4、……而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的 基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。” 修改为: 31  “2、……基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当 自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理 人应当配合。 3、……基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并 告知基金管理人,基金管理人应当配合。 4、……而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。” 4、本部分第四条“(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、 通知方式”中 (1)原表述“媒体网站”修改为“媒介”。 (2)原表述“书面表决”修改为“表决”。 5、本部分第五条“(五)基金份额持有人出席会议的方式”中 (1)在“1、会议方式”中 原表述: “(2)会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管 人必须以现场开会方式召开。 …… (4)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表 决。” 修改为: “(2)会议的召开方式由会议召集人确定。 …… (4)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯方式开会的表决方 式进行表决。” (2)在“2、召开基金份额持有人大会的条件”中 1)原表述: “(1)现场开会方式 …… 32  2) 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托 人持有基金份额的凭证及授权委托证明等文件符合有关法律法规和基金合同及 会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。 未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间 (至少应在 25 个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资 格的权益登记日不变。” 修改为: “(1)现场开会方式 …… 2) 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托 人持有基金份额的凭证及授权委托证明等文件符合有关法律法规和基金合同及 会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。 3)若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新 召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效基金份额应不少于 在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。” 2)原表述“书面表决意见”及“书面意见”都修改为“表决意见”。 3)原表述: “(2)通讯开会方式 …… 4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代 表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证和授权委托证明等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并 与注册登记机构记录相符; 如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时 间(至少应在 25 个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权 益登记日不变。” 修改为: 33  “4)直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的 代表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金 份额的凭证和授权委托证明等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定, 并与注册登记机构记录相符; 5)若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有 人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事 项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基 金总份额三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授 权他人代表出具表决意见。” 6、本部分第六条“(六)议事内容与程序”中 1)“1、议事内容及提案权”中原表述: “(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份 额 10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向 大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发 出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集 人。……” 修改为: “(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份 额 10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向 大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发 出后向大会召集人提交临时提案。……” 2)“1、议事内容及提案权”中删除:“(4)单独或合并持有权益登记日 基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提 案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基 金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其 时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。” 后文序号依次修改。 3)“2、议事程序”中原表述: 34  “(2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的 表决截止日期第 2 日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决 议。……” 修改为: “(2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的 表决截止日期后 2 个工作日内在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并 形成决议。……” 7、本部分第七条“(七)决议形成的条件、表决方式、程序”中 原表述: “(2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二 以上通过方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终 止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备 案,并予以公告。 4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则 表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。” 修改为: “(2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二 以上通过方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终 止基金合同、本基金与其他基金合并(就上述情形,法律法规、《基金合同》和 中国证监会另有规定的除外)必须以特别决议通过方为有效。 3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以 公告。 35  4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则 提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面符合法律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊 不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所 代表的基金份额总数。” 8、本部分第八条“(八)计票”之“2、通讯方式开会”中删除: “但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人,由召集 人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。” 9、本部分第九条“(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备 案后的公告时间、方式”修改为“(九)基金份额持有人大会决议的生效与公 告” 原表述: “1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过 之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中 国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效,并在生效后方可执行。” 修改为: “1、基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,召集人应当 自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。” 10、本部分增加第十条: “(十)本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调 整,无需召开基金份额持有人大会审议。” (九)在《基金合同》“第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和 程序”中进行如下修改: 1、本部分第一条“(一)基金管理人的更换”中 原表述: “1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的,经中国证监会核准,基金管理人职责终止: 36  …… 2、基金管理人的更换程序 (3)核准:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人, 更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执 行; (4)交接:基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及 时办理基金管理业务的移交手续,新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接 收,并与基金托管人核对基金财产; …… (6)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在新任基金管理人获得中国 证监会核准后依照有关规定在指定媒体上公告;” 修改为: “1、基金管理人的更换条件 有下列情形之一的,基金管理人职责终止: …… 2、基金管理人的更换程序 (3)备案:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人, 更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应向中国证监会备案; (4)交接:基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及 时办理基金管理业务的移交手续,新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接 收,并与基金托管人核对基金财产的总值和净值; …… (6)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份 额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上公告;” 2、本部分第二条“(二)基金托管人的更换”之“2、基金托管人的更换 程序”中 原表述: “1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的,经中国证监会核准,基金托管人职责终止: 37  …… 2、基金托管人的更换程序 (3)核准:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人, 更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执 行; (4)交接:原任基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托 管业务资料,及时与新任基金托管人或临时基金托管人办理基金财产和托管业务 移交手续,新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收,并与基金管理人核 对基金财产; …… (6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在新任基金托管人获得中国 证监会核准后依照有关规定在指定媒体上公告。” 修改为: “1、基金托管人的更换条件 有下列情形之一的,基金托管人职责终止: …… 2、基金托管人的更换程序 (3)备案:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人, 更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应向中国证监会备案; (4)交接:原任基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托 管业务资料,及时与新任基金托管人或临时基金托管人办理基金财产和托管业务 移交手续,新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收,并与基金管理人核 对基金财产的总值和净值; …… (6)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份 额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上公告。” 3、本部分第三条“(三)基金管理人与基金托管人同时更换”中 原表述: “3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金 38 托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后依照有关规定在指定 媒体上联合公告。” 修改为: “3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金 托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公 告。” (十)在《基金合同》“第十一部分 基金份额的注册登记”中进行如下修 改: 本部分第四条“(四)注册登记机构承担如下义务”中 原表述: “3、保存基金份额持有人名册及相关的认购、申购、赎回与转换等业务记 录 15 年以上;” 修改为: “3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额 明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年;” (十一)在《基金合同》“第十二部分 基金的投资”中进行如下修改: 1、本部分第一条“(一)投资目标”中 原表述: “本基金通过重点投资于与装备制造相关的优质企业,把握中国产业结构升 级的投资机会,在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,力争实现基 金资产的长期稳定增值。” 修改为: “本基金通过重点投资于与先进制造主题相关的优质企业,把握中国产业结 构升级的投资机会,在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,力争实 现基金资产的长期稳定增值。” 2、本部分第二条“(二)投资理念”中 原表述: 39  “中国传统工业已经发展到一定程度,未来经济发展的动力源自新兴产业和 装备升级。在“中国制造”向“中国创造”的战略升级过程中,本基金可以通过 专业研究挖掘相关行业的投资机会。” 修改为: “中国传统工业已经发展到一定程度,未来经济发展的动力源自新兴产业和 装备升级。在“中国制造”向“中国智造”的战略升级过程中,本基金可以通过 专业研究挖掘相关行业的投资机会。” 3、本部分第三条“(三)投资范围”中 原表述: “本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、 货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 在正常情况下,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95%, 其中,投资于大装备制造类行业上市公司股票的比例不低于股票资产的 80%;债 券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%,其中基金持有的权证不超过基 金资产净值的 3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的 5%。在基金实际管理过程中,基金管理人将根 据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,在基金合同约定的范围内适时调 整基金资产在股票、债券及货币市场工具等之间的配置比例。” 修改为: “本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(含中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含 国债、央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、 企业债券、公司债券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换公司债 券、次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、货币市场工具、债 40 券回购、同业存单、银行存款(含协议存款、定期存款及其他银行存款)、权证、 资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 50%-95%,其中,投资于先 进制造主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或者投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。” 4、本部分第四条“(四)投资策略”中 (1)“2、股票投资”中 1)原表述: “(1)大装备制造类行业的范畴 本基金所指大装备制造类行业包括装备制造业以及与装备制造业密切相关 的行业。 装备制造业是为国民经济和国防建设提供生产技术装备的制造业,是制造业 的核心组成部分,是国民经济发展的基础。按照装备功能,装备制造主要包括以 下三方面: 一是重大先进的基础机械,即制造装备的装备,例如工业机器人、大规模集 成电路及电子制造设备等; 二是重要的机械、电子基础件,例如液压、仪器仪表及自动化控制系统等; 三是国民经济各部门(包括农业、能源、交通、原材料、医疗卫生、环保等) 科学技术、军工生产所需的重大成套技术装备,例如矿产资源的井采及露天开采 设备、大型环保设备(污水、垃圾及大型烟道气净化处理)、大型科学仪器和医 疗设备、先进大型的军事装备等。 装备制造业密切相关的行业包括为装备制造业提供产品和服务的行业。例如, 41 新技术、新工艺、新材料等行业可为装备制造业的生产前端给予有力支持;信息 化服务行业可为提升传统装备制造业的产品竞争力和附加值提供有效手段。 在实际管理过程中,本基金将主要采用申银万国证券研究所的行业分类标准 对上市公司所属行业进行界定。根据行业分类的内部关系和区别,申银万国证券 研究所行业分类目前共有一级行业分类 23 个、二级行业分类 81 个。考虑到本基 金的特点,本基金将申银万国一级行业中的机械设备、电子元器件、交运设备、 信息设备、公用事业、信息服务、综合,以及二级行业中的化工新材料、金属新 材料、医疗器械纳入大装备制造类行业范畴。 如果未来申银万国证券研究所对其行业分类标准进行调整,例如对一、二级 行业进行增减,则本基金管理人亦将酌情进行相应的调整。如果未来申银万国证 券研究所不再存续或不再发布该行业分类标准、亦或市场上出现了更加合理、科 学的行业分类标准且符合本基金投资目标和投资理念的,本基金将视情况并经履 行相关程序后调整其采用的行业分类标准并公告。 本基金投资于大装备制造类行业的上市公司股票的比例不低于股票资产的 80%。” 修改为: “(1)先进制造主题的范畴 本基金所指的先进制造,是指在中国经济和制造行业转型升级的大背景下, 立足我国国情和科技、产业基础,通过信息化与工业化的深度融合,运用先进的 科技技术、材料工艺以及生产方式,推进制造行业生产过程智能化、自动化和制 造领域的互联网化,全面提升企业研发、生产、管理和服务水平等。 本基金将“先进制造”主题聚焦于以下两方面: 一是聚焦满足国家战略需求的先进制造业:考虑到中国所处的发展阶段和制 造行业转型升级过程中的实际情况,基金管理人将在充分结合中国的实际国情的 基础上,重点配置符合国家战略需求的先进制造业领域,例如核心基础零部件、 先进基础工艺、关键基础材料等制造业基础产业领域,也包括根据战略性新兴产 业的特征,持续跟踪国家相关政策,深度挖掘如与新一代信息技术、高端装备、 新材料相关的制造业新兴产业领域; 二是聚焦制造行业生产过程智能化、自动化和制造领域的互联网化,包括具 42 备深度感知、智慧决策、自动执行功能的高档数控机床、工业机器人、增材制造 装备、农机装备等智能制造装备以及智能化生产线,同时包括基于互联网的个性 化定制、众包设计、云制造等新型制造模式和基于消费需求动态感知的研发、制 造和产业组织方式所产生的制造应用领域。 未来如果随着先进制造范畴的变化及发展、政策或市场环境变化导致本基金 对先进制造界定范围发生变动,本基金在履行适当程序后可调整上述界定标准。 本基金由于上述原因调整界定范围应及时告知基金托管人,并在更新的招募说明 书中进行公告。若因本基金界定先进制造主题的方法调整或者上市公司经营发生 变化等原因导致本基金持有的先进制造主题相关证券的比例低于非现金基金资 产的 80%,本基金将在十个交易日之内进行调整。” 2)原表述: “最后,本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合。其 中,投资于大装备制造类行业上市公司的股票的比例不低于股票资产的 80%。” 修改为: “最后,本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合。” 3)“(2)股票选择”中 原表述: “1)品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司,构建 备选股票池。主要筛选指标包括: 盈利能力指标(如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT 等) 经营效率指标(如 ROE、ROA、Return on operating assets 等) 财务状况指标(如 D/A、流动比率等)” 修改为: “筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司,构 建备选股票池。主要筛选指标包括: 盈利能力指标:如市盈率(P/E)、市现率(P/Cash Flow)、股价与每 股自由现金流比率(P/FCF)、市销率(P/S)、股价与每股息税前利润 比率(P/EBIT)等; 43  经营效率指标:如净资产收益率(ROE)、资产收益率(ROA)、经营资 产回报率(Return on operating assets)等; 财务状况指标:如资产负债率(D/A)、流动比率等。” (2)“3、债券的投资”中 原表述: “在债券投资方面,本基金可投资于国债、金融债、央行票据、地方政府债、 企业债、公司债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持 证券、次级债和债券回购等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方 式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性 风险和保证基金资产的流动性。” 修改为: “本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收 益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动 性。” (3)增加: “6、股指期货投资 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。 本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投 资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货 市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确 保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗 位职责。此外,基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组,并授权特定的管 理人员负责股指期货的投资审批事项。” 5、本部分第五条“(五)业绩比较基准”中 原表述: “本基金的整体业绩比较基准采用: 75%申银万国装备制造指数收益率+25%中证综合债券指数收益率 44  其中股票投资比较基准为申银万国装备制造指数,债券投资比较基准为中证 综合债券指数。 本基金采用申银万国装备制造指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要 基于以下原因: 申银万国装备制造指数是由交银施罗德基金管理有限公司与申银万国证券 研究所合作开发,由申银万国证券研究所编制和维护,基于申万行业分类标准编 制,用以表征装备制造主题板块的整体股价变化。申银万国装备制造指数覆盖的 行业能很好地反映本基金投资的行业重点,适合作为本基金股票部分的业绩比较 基准。 同时,根据本基金的目标资产配置比例,本基金的业绩比较基准中加入了中 证综合债券指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。” 修改为: “沪深 300 指数收益率×60%+中证综合债券指数收益率×40% 沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的 指数,由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表 性,投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒介中获取。沪深 300 指数引进国 际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性; 与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,适 合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。 中证综合债券指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国债、 金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数,该指数旨 在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,具有较强的市场代表性。根 据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映 本基金的风险收益特征。” 6、本部分第六条“(六)风险收益特征”中 原表述: “本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场 基金,低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品 45 种。” 修改为: “本基金是一只混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市场基金,低于股票型基金。” 7、删除“(七)投资决策依据与投资流程” 以下序号依次修改。 8、本部分第七条“(七)投资限制”中 原表述: “本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%; (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券的10%; (3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资 产净值的40%; (4)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (5)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (6)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基 金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本基 金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或 监管部门另有规定的,遵从其规定。 (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券的比例,不得超过该基金资产净值的10%;基金管理人管理的全部证券投资基 金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合 计规模的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净 值的20%,中国证监会规定的特殊品种除外。 (8)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规 定; (9)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 46  基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,因证券市场波动、上市 公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上 述(1)-(3)项以及(5)-(8)项规定的投资比例的,基金管理人应当在10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。 若法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比例限制规定进行变更的,以 变更后的规定为准。若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本 基金投资可不受上述规定限制。” 修改为: “本基金的投资组合应遵循以下限制: (1)股票资产占基金资产的 50%-95%,其中投资于先进制造主题相关证券 的比例不低于非现金基金资产的 80%; (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (8)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司 可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资; 47  (10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致; (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超 过基金资产净值的 10%; (12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得 超过该资产支持证券规模的 10%; (14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (18)当本基金投资股指期货时,则: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基 金资产净值的 10%; 2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到 期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含 质押式回购)等; 3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%; 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差 计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 48  5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (19)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)项、第(9)项、第(10)项、第(15)项以外,因证券、 期货市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金 合同的约定。 法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限 制。” 9、本部分第八条“(八)禁止行为”中 原表述: “为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是法律法规或国务院另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券; 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 8、依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,履行适当程序后,本基金投资 可不受上述规定限制。” 修改为: 49  “为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 1、承销证券; 2、违反规定向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 5、向其基金管理人、基金托管人出资; 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 若法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金 管理人在履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定的限制。” 10、本部分中增加第九条: “(九)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股 东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵 循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。” 以下序号依次修改。 11、本部分中删除: “(十一)基金的融资、融券 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。” (十二)在《基金合同》“第十三部分 基金的财产”中进行如下修改: 1、本部分第一条“(一)基金资产总值”中 原表述: “基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款以及其他资产的价值总和。” 修改为: 50  “基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本 息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。” 2、本部分第三条“(三)基金财产的账户”中 原表述: “本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券 交易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证 券账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。……” 修改为: “本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券 交易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证 券账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户,基金托管人协助开立股指期 货业务相关账户及交易编码。……” (十三)在《基金合同》“第十四部分 基金资产的估值”中进行如下修改: 1、本部分第三条“(三)估值对象”中 原表述: “基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产和负债。” 修改为: “基金所拥有的股票、债券、衍生工具和其它投资等持续以公允价值计量的 金融资产及负债。” 2、本部分第四条“(四)估值方法”中 原表述: “1、股票估值方法: (1)上市股票的估值: 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估 值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种 的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (2)未上市股票的估值: ①首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可 51 靠计量公允价值的情况下,按成本价估值; ②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证 券交易所上市的同一股票的市价进行估值; ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日 在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值; ④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业 协会有关规定确定公允价值。 (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方 法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管 理人认为按本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反 映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能 反映公允价值的价格估值。 (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2、债券估值方法: (1)在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估 值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易 日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化 的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价, 确定公允价值进行估值。 (2)在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价 减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日 后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允 价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 52  (5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种, 采用估值技术确定公允价值。 (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别 估值。 (7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方 法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管 理人认为按本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反 映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益 率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托 管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3、权证估值方法: (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的 权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且 最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交 易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化 因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用 估值技术确定公允价值进行估值。 (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)项规定的方法 对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理 人认为按本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其 公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映 公允价值的价格估值。 (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 5、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 53 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通 知对方,共同查明原因,双方协商解决。 6、根据有关法律法规,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此, 就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达 成一致的意见,基金管理人有权按照其对基金资产净值的计算结果对外予以公 布。” 修改为: “1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等,另有规定的除外),以其 估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易 日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件 的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大 变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现 行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (2)交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外), 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; (3)交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值; (4)交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定 公允价值。 2、证券交易所发行未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值; (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值; (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值; (4)交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,采用估值技术确定公允 价值。 54  3、银行间市场上市交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值。银行间市场发行未上市的固定收益品种,采用估 值技术确定公允价值。 4、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日 无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算 价估值。 5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。 6、摆动定价机制:发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以对本基金 采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按法律法规以及监管部门最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。” 3、本部分第六条“(六)估值错误的处理”之“4、基金份额净值差错处 理的原则和方法”中 原表述: “(1)当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为 基金份额净值错误;……” 修改为: “(1)当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为 基金份额净值错误;……” 4、本部分第九七条“(七)暂停估值的情形”中 原表述: 55  “3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保 障基金份额持有人的利益,决定延迟估值;” 修改为: “3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商 确认后,基金管理人应当暂停基金估值;” 5、本部分第八条“(八)基金净值的确认”中 原表述: “基金份额净值的计算精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另 有规定的,从其规定。” 修改为: “基金份额净值的计算精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家 另有规定的,从其规定。” 6、本部分第九条“(九)特殊情形的处理”中 原表述: “1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法 的第(7)项、权证估值方法的第(4)项进行估值时,所造成的误差不作为基金 资产估值错误处理。 2、由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或 由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合 理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金 管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要 的措施消除由此造成的影响” 修改为: “1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的 误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于证券/期货交易所或登记结算公司、证券经纪机构、期货经纪公司发 送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金 托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而 56 造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金 管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。” (十四)在《基金合同》“第十五部分 基金的费用与税收”中进行如下修 改: 1、本部分第一条“(一)基金费用的种类”中 原表述: “5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 6、基金的证券交易费用; 7、基金财产拨划支付的银行费用; 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。” 修改为: “5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金财产拨划支付的银行费用; 8、基金财产投资运营过程中的增值税; 9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。” 2、本部分第二条“(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中 原表述: “3、上述(一)中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。” 修改为: “3、上述(一)中 3 到 9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。” 3、本部分第四条、第五条原表述: “(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和 基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大 会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公 告。 (五)基金税收 57  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。” 修改为: “(四)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。基金需缴 纳的增值税,以基金管理人为纳税人,按照税务机关的要求进行核算,从基金财 产中支付。” (十五)在《基金合同》“第十七部分 基金的会计和审计”中进行如下修 改: 本部分第二条“(二)基金的审计”中 原表述:“3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,经通报基金 托管人并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当依据有关规定在指定媒 体上公告。” 修改为: “3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人并 报中国证监会备案,基金管理人应当依据有关规定在指定媒介上公告。” (十六)在《基金合同》“第十八部分 基金的信息披露”中进行如下修改: 1、原表述“指定报刊和基金管理人网站”修改为“指定媒介”。 2、本部分第一条原表述: “(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露 办法》、基金合同及其他有关规定。” 修改为: “(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露 办法》、《流动性规定》、基金合同及其他有关规定。” 3、本部分第二条“(二)信息披露义务人”中 原表述: “本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金 信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、 基金托管人的互联网网站等媒介披露,……” 修改为: 58  “本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金 信息通过中国证监会指定媒介披露,……” 4、本部分第五条“(五)公开披露的基金信息”中 (1)“1、招募说明书、基金合同、托管协议”中 原表述: “基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售 3 日前, 将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和基金管理人网站上;基金管理人、 基金托管人应当将基金合同、托管协议登载在网站上。” 修改为: “基金经中国证监会准予变更注册后,基金管理人根据《信息披露办法》的 规定将招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人 应当将基金合同、托管协议登载在网站上。” (2)删除: “3、基金合同生效公告 基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和基金管理人网站上 登载基金合同生效公告。” 后文序号依次修改。 (3)“6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度 报告”中 删除: “基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 度报告或者年度报告。” 原表述: “基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。” 修改为: “基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合 59 资产情况及其流动性风险分析等。 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其他投资者利益,基金管理人至少应当在定期报告 “影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份 额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的 特殊情形除外。” (4)“7、临时报告”中 原表述: “本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书, 予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地 中国证监会派出机构备案。 …… (11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; …… (27)中国证监会规定的其他事项。” 修改为: “本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时 报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案。 …… (11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的仲裁或诉讼; …… (27)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项; (28)本基金采用摆动定价机制进行估值; (29)中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。” (5)“9、基金份额持有人大会决议”中 原表述: “基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案, 并予以公告。……” 60  修改为: “基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公 告。……” (6)增加: “10、基金投资股指期货情况 本基金投资股指期货,基金管理人需按照法规要求在季度报告、半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基 金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 11、基金投资资产支持证券情况 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有 的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末所有的 资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券 总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 12、基金投资流通受限证券情况 本基金投资流通受限证券,基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个 交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总 成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信 息。” 后文序号依次修改。 5、本部分第六条“(六)信息披露事务管理”中 原表述: “基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和基金管理人网站上披露信息外, 还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定报刊 和基金管理人网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一 致。” 修改为: 61  “基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。” 6、本部分第七条“(七)信息披露文件的存放与查阅”中 原表述“住所”修改为“办公场所”。 (十七)在《基金合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产 的清算”中进行如下修改: 1、本部分第一条“(一)基金合同的变更”中 (1)原表述: “1.按照法律法规或本基金合同的规定,对基金合同的变更应当召开基金份 额持有人大会的,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过,并依 法报中国证监会核准,自中国证监会核准之日起生效。” 修改为: “1.按照法律法规或本基金合同的规定,对基金合同的变更应当召开基金份 额持有人大会的,基金合同变更的内容经基金份额持有人大会决议通过后生效, 并应依法报中国证监会备案,并自决议生效之日起 2 个工作日内在指定媒介公 告。” (2)删除: “(1)调低基金管理费、基金托管费等其他应由基金或基金份额持有人承 担的费用;” 后文序号依次修改。 2、本部分第二条“(二)本基金合同的终止”中 原表述: “有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:……” 修改为: “有下列情形之一的,本基金合同应当终止:……” 62  3、本部分第三条“(三)基金财产的清算”中 原表述: “1.基金财产清算小组 (1)基金合同终止后,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的 监督下进行基金清算。 …… 5.基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由 基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果 经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中 国证监会备案并公告。” 修改为: “1.基金财产清算小组 (1)自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内,成立基金清算小 组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。 …… 5.基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所 审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并 公告。” (十八)在《基金合同》“第二十部分 违约责任”中进行如下修改: 1、本部分第一条中: 原表述: “(一)……因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当 承担连带赔偿责任。但是发生下列情况的,当事人可以免责:……” 修改为: “(一)……因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当 承担连带赔偿责任。对损失的赔偿,仅限于直接损失。但是发生下列情况的,当 事人可以免责:……” 63  2、本部分第五条中: 原表述: “(五)……但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此 造成的影响。” 修改为: “(五)……但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消 除由此造成的影响。” (十九)在《基金合同》“第二十二部分 基金合同的效力”中进行如下修 改: 本部分第一条中: 原表述: “(一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表 人或法定代表人授权的代理人签章,在基金募集结束,基金备案手续办理完毕, 并获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财 产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。” 修改为: “(一)本基金合同由原《交银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合 同》修订而来,经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权 代表签章,并经基金管理人向中国证监会办理基金变更注册手续获得中国证监会 书面确认。经 2018 年 XX 月 XX 日交银施罗德先进制造混合型证券投资基金的基 金份额持有人大会决议通过,并报中国证监会备案,自 2018 年 XX 月 XX 日起修 订后的基金合同生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果 报中国证监会备案并公告之日止。” (二十)《基金合同》在“第二十四部分基金合同内容摘要”中对上述修 订内容进行修订。 (二十一)更新基金管理人和基金托管人信息 在基金合同和托管协议当事人部分,根据基金管理人和基金托管人最新公司 信息进行必要更新。 64  三、授权基金管理人办理本次基金调整投资范围及修改基金合同的有关具 体事宜 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金管理人提请基金 份额持有人大会授权基金管理人办理本次基金调整投资范围及修改基金合同的 有关具体事宜,包括但不限于根据《关于交银施罗德先进制造混合型证券投资基 金调整投资范围及修改基金合同有关事项议案的说明》对《基金合同》等法律文 件进行修改和补充,并在本基金调整投资范围及修改基金合同实施前披露修改后 的基金法律文件,同时基金管理人在本基金调整投资范围及修改基金合同实施前, 将根据基金份额持有人大会的授权,制订有关基金调整投资范围及修改基金合同 正式实施的日期、实施前的申购赎回安排等事项的规则并提前公告。修订后的《交 银施罗德先进制造混合型证券投资基金基金合同》经基金管理人和基金托管人盖 章以及双方法定代表人或授权代表签章,自基金调整投资范围及修改基金合同正 式实施日起生效。 四、修改基金合同的主要风险及预备措施 (一)持有人大会不能成功召开的风险 根据《基金法》及《基金合同》的规定,本次持有人大会需要本人直接出具 书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应 占权益登记日基金总份额的 50%以上方可举行。为防范本次基金份额持有人大会 不符合上述要求而不能成功召开,基金管理人将通过各种渠道联系基金份额持有 人,积极邀请基金份额持有人自行或委托他人进行投票。 如有必要,基金管理人将推迟基金份额持有人大会的召开时间。 如在投票表决截止日后,因不符合上述条件本次基金份额持有人大会确实未 能成功召开,那么根据 2013 年 6 月 1 日生效的《基金法》,基金管理人可在本 次公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就该次大会议 案二次召集基金份额持有人大会。 (二)《基金合同》的修订方案被基金份额持有人大会否决的风险 在设计修改方案之前,基金管理人已对基金份额持有人进行了走访,认真听 取了相关意见,拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求。如有必要,基金管 65 理人将根据基金份额持有人意见,对《基金合同》的修订方案进行适当的调整, 并重新公告。基金管理人可在必要情况下,推迟基金份额持有人大会的召开时间。 (三)《基金合同》修改前后的运作风险 为维护基金份额持有人利益,基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部 沟通,避免基金合同修改后基金运作过程中出现相关操作风险、管理风险等运作 风险,严格地控制本基金的市场风险。 五、基金管理人联系方式 基金份额持有人若对本方案的内容任何意见和建议,请通过以下方式联系基 金管理人: 交银施罗德基金管理有限公司 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com 特此说明。 交银施罗德基金管理有限公司 二○一八年二月十二日 66