交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德趋势优先混合型证券 投资基金修改基金合同的公告 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》的有关规定及相关监管要求,对本公司管理的交银施罗德趋势优 先混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同作相应修改,前述修 改已与基金托管人协商一致,并报监管机构备案。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有人 利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基 金合同的约定。上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持 有人的利益,上述修改中“对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施。 重要提示: 1、本基金基金合同的修改内容详见附件修订对照表,本基金托管协议中相 关条款根据基金合同进行修订。本公司将在网站上公布经修改后的交银施罗德趋 势优先混合型证券投资基金基金合同和托管协议,并更新基金管理人和基金托管 人的相关信息。 2、本公司将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 3、投资者可登录本公司网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com) 或拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 进 行咨询、查询。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表 现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风 险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 1  交银施罗德基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二日 2 附件:《交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 第一部分前 前言 前言 言和释义 为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当 为保护基金投资者合法权益,明确《基金合同》当 事人的权利与义务,规范交银施罗德趋势优先混合型证 事人的权利与义务,规范交银施罗德趋势优先混合型证 券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作, 券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作, 依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券 依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券 投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运 投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运 作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金 作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基 销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基 金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、 金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号《基金合 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、证 同的内容与格式》及其他有关规定,在平等自愿、诚实 券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号《基金合同 信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的 的内容与格式》及其他有关规定,在平等自愿、诚实信 原则基础上,特订立《交银施罗德趋势优先混合型证券 用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原 投资基金基金合同》(以下简称“本合同”或“《基金合 则基础上,特订立《交银施罗德趋势优先混合型证券投 同》”)。 资基金基金合同》(以下简称“本合同”或“《基金合 3  同》”)。 第一部分前 释义 言和释义 新增内容如下: 《流动性规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日 颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 …… 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或 操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括 但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定 期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停 牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 第五部分基 五、申购与赎回的数额限制 五、申购与赎回的数额限制 金份额的申 新增内容如下: 购与赎回 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构 4  成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝 大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份 额持有人的合法权益。具体请参见相关公告; 第五部分基 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 金份额的申 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 购与赎回 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,部 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,部 分归入基金财产,其余用于市场推广、支付注册登记费 分归入基金财产,其余用于市场推广、支付注册登记费 和其他手续费,赎回费归入基金财产的比例不得低于法 和其他手续费,赎回费归入基金财产的比例不得低于法 律法规或中国证监会规定的比例下限。 律法规或中国证监会规定的比例下限。其中,对持续持 有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎 回费并全额计入基金财产。 第五部分基 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 金份额的申 (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出 购与赎回 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请; 5  (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可 能导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%,或者 变相规避 50%集中度的情形。法律法规或中国证监会另 有规定的除外; …… 发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资 发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资 者。发生上述(1)到(5)项暂停申购情形时,基金管 者。发生上述(1)到(5)、(7)项暂停申购情形时, 理人应当在指定媒体刊登暂停申购公告。 基金管理人应当在指定媒体刊登暂停申购公告。 第五部分基 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理 金份额的申 方式 方式 购与赎回 新增内容如下: (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付 赎回款项; 第五部分基 十一、巨额赎回的情形及处理方式 十一、巨额赎回的情形及处理方式 6 金份额的申 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 购与赎回 (2)部分顺延赎回 (2)部分顺延赎回 新增内容如下: 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎 回申请超过上一日基金总份额 20%的情形下,基金管理 人有权采取如下措施:对于该类基金份额持有人当日超 过 20%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于 该类基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理 人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分顺延赎 回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并 办理。但是,如该类基金份额持有人在当日选择取消赎 回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 第十一部分 二、投资范围 二、投资范围 基金的投资 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支 60%-95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支 持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他证券品种占基金资产的 5%-40%,其中基金持有的权证 他证券品种占基金资产的 5%-40%,其中基金持有的权证 7  不超过基金资产净值的 3%,基金保留的现金和投资于到 不超过基金资产净值的 3%,基金保留的现金和投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的 5%。在基金实际管理过程中,基金管理人将根 产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金 据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,在上述 和应收申购款等。在基金实际管理过程中,基金管理人 组合比例范围内,适时调整基金资产在股票、债券及货 将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,在 币市场工具等之间的配置比例。 上述组合比例范围内,适时调整基金资产在股票、债券 及货币市场工具等之间的配置比例。 第十一部分 六、投资限制 六、投资限制 基金的投资 (二)投资组合限制 (二)投资组合限制 5、现金和到期日不超过 1 年的政府债券合计不低 5、现金和到期日不超过 1 年的政府债券合计不低 于基金资产净值的 5%; 于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等; …… 新增内容如下: 11、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开 放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上 市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通 8  股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一 家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可 流通股票的 30%; 12、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计 不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市 公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资; 13、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认 定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质 押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致; 第十一部分 六、投资限制 六、投资限制 基金的投资 (二)投资组合限制 (二)投资组合限制 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动 除上述第 5、12、13 项以外,由于证券市场波动、 等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原 约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交 因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之 9  易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从 内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达 其规定。 到标准。法律法规另有规定的从其规定。 第十三部分 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 基金资产估 新增内容如下: 值 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停估值; 第十七部分 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办 基金的信息 披露 法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。 法》、《信息披露办法》、《流动性规定》、《基金合同》及 其他有关规定。 第十七部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 披露 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半 年度报告和基金季度报告 年度报告和基金季度报告 新增内容如下: 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或 超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 10  益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中 披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第十七部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 披露 (七)临时报告 (七)临时报告 新增内容如下: 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响 投资者赎回等重大事项时; 第二十四部 同步更新 分基金合同 内容摘要 11