交银施罗德基金管理有限公司 关于调整网上直销基金转换业务 开通范围和转换费率优惠的公告 为感谢广大投资者长期以来的信任与支持,交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2013年10月8日起,调整网上直销基金转换业务开通范围,并对投资者通过本公司网上直销交易平台进行基金转换实施前端申购补差费率优惠。 一、网上直销转换业务开通范围的调整 调整开通范围后本公司网上直销交易平台开通转换业务的开放式基金如下表: 序号 基金名称 简称 基金代码 1 交银施罗德精选股票证券投资基金 交银精选 前端519688 2 交银施罗德货币市场证券投资基金 交银货币 A级519588,B级519589 3 交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 交银稳健 前端519690 4 交银施罗德成长股票证券投资基金 交银成长 前端519692 5 交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 交银蓝筹 前端519694 6 交银施罗德增利债券证券投资基金 交银增利 A类519680,C类519682 7 交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金 交银行业 519697 8 交银施罗德先锋股票证券投资基金 交银先锋 前端519698 9 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 交银治理 前端519686 10 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 交银主题 前端519700 11 交银施罗德趋势优先股票证券投资基金 交银趋势 前端519702 12 交银施罗德先进制造股票证券投资基金 交银制造 前端519704 13 交银施罗德双利债券证券投资基金 交银双利 A类519683,C类519685 14 交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 交银价值 前端519706 15 交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金 交银荣安保本 519710 16 交银施罗德阿尔法核心股票型证券投资基金 交银核心 前端519712 17 交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金 交银等权 前端519714 18 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金 交银纯债 A类519718,C类519720 19 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金 交银双轮动 A类519723,C类519725 20 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金 交银荣祥保本 519726 21 交银施罗德成长30股票型证券投资基金 交银成长30 前端519727 上述基金在网上直销交易平台上开通转换业务的范围如下表所示: 转出基金 前端收费模式下股票基金和混合基金 债券基金A类基金份额 债券基金C类基金份额 交银货币 前端收费模式下股票基金和混合基金 已开通 已开通 已开通 已开通 债券基金A类基金份额 已开通 已开通 已开通 已开通 债券基金C类基金份额 已开通 已开通 已开通 已开通 交银货币 已开通 已开通 已开通 — 注:1、同一基金的A类和C类基金份额之间不可转换。 2、网上直销交易平台暂不开通后端收费模式下的基金转换业务。 3、表格中列示的前端收费模式下的股票基金和混合基金包括交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银荣安保本、交银核心、交银等权、交银荣祥保本和交银成长30。表格中列示的债券基金包括交银增利、交银双利、交银纯债和交银双轮动,如无特别说明,后文提及“债券基金”即指上述基金。 4、本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于上述转换业务。 如果未来开通本基金管理人旗下其他基金的转换业务,基金管理人将及时公告。 二、费率优惠规则和具体优惠费率 1、每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎回费用,及转出与转入基金的申购补差费用构成。 2、投资者通过本公司网上直销交易平台进行基金转换,从各基金招募说明书所载的零申购费率的基金转换入非零申购费率的基金,转出与转入基金的前端申购补差费率享受1折优惠(原前端申购补差费为固定费用的除外)。 具体而言,交银货币、交银增利C类基金份额、交银双利C类基金份额、交银纯债C类基金份额、交银双轮动C类基金份额转入前端收费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值、交银核心、交银成长30、交银荣安保本、交银荣祥保本、交银等权、交银行业、交银趋势、交银增利A类基金份额、交银双利A类基金份额、交银纯债A类基金份额、交银双轮动A类基金份额,享受转出与转入基金的前端申购补差费率优惠如下: 转出基金 转入基金 转出确认金额 转出与转入基金的日常申购补差费率 转出与转入基金的前端申购补差优惠费率 交银纯债C类基金份额交银双轮动C类基金份额 交银核心交银成长30 50万元以下 1.5% 0.15% 50万元(含)至100万元 1.2% 0.12% 100万元(含)至200万元 0.8% 0.08% 200万元(含)至500万元 0.5% 0.05% 500万元(含)以上 1000元/笔 1000元/笔 交银纯债C类基金份额交银双轮动C类基金份额 交银荣安保本 50万元以下 1.0% 0.1% 50万元(含)至100万元 0.8% 0.08% 100万元(含)至200万元 0.6% 0.06% 200万元(含)至500万元 0.4% 0.04% 500万元(含)以上 1000元/笔 1000元/笔 交银纯债C类基金份额交银双轮动C类基金份额 交银荣祥保本 50万元以下 1.2% 0.12% 50万元(含)至100万元 1.0% 0.10% 100万元(含)至200万元 0.8% 0.08% 200万元(含)至500万元 0.6% 0.06% 500万元(含)以上 1000元/笔 1000元/笔 交银纯债C类基金份额交银双轮动C类基金份额 前端收费模式下交银等权 50万元以下 1.2% 0.12% 50万元(含)至100万元 0.8% 0.08% 100万元(含)至200万元 0.6% 0.06% 200万元(含)至500万元 0.4% 0.04% 500万元(含)以上 1000元/笔 1000元/笔 交银纯债C类基金份额交银双轮动C类基金份额 交银行业交银趋势 100万元以下 1.5% 0.15% 100万元(含)至500万元 1.0% 0.10% 500万元(含)以上 1000元/笔 1000元/笔 交银纯债C类基金份额交银双轮动C类基金份额 交银双利A类基金份额交银增利A类基金份额 50万元以下 0.80% 0.08% 50万元(含)-100万元 0.60% 0.06% 100万元(含)-200万元 0.50% 0.05% 200万元(含)-500万元 0.30% 0.03% 500万元(含)以上 1000元/笔 1000元/笔 备注: (1)同一基金的A类、C类基金份额之间不可转换。 (2)通过网上直销交易平台进行基金转换,适用固定金额申购补差费的,不享受优惠。 (3)转出基金的赎回费用和已开通的其它基金转换业务的转出与转入基金的申购补差费率与网下(柜台模式)日常费率相同,不享受优惠。 3、本公司可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式、费率优惠期间和优惠费率进行调整,并依照法律法规的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。本公司管理的其他基金及今后发行的新基金若开通网上直销转换业务的费率优惠情况,本公司将另行公告。 4、有关基金转换业务适用规则详见相关公告以及本公司网站发布。 三、投资者可通过以下途径咨询有关详请: 交银施罗德基金管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com 风险提示: 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 投资者申请使用网上交易业务前,应认真阅读并确保遵守有关网上交易服务协议以及业务规则,了解网上交易的固有风险,并在使用时妥善保管好账号、密码等网上交易信息,避免因此引发的不利后果。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇一三年九月二十六日