关于交银施罗德主题优选灵活配置 混合型证券投资基金增加C类基金 份额、增加侧袋机制、调整基金份额 净值计算小数点后保留位数并修改 基金合同和托管协议的公告为更好地满足广大投资者的需求,交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人” )根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》和《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》” )的有关规定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行” )协商一致并报中国证券监督管理委员会备案,决定自2021年11月26日起对本公司管理的交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )增加C类基金份额,同时增加侧袋机制的相关条款、调整基金份额净值计算小数点后保留位数,并对本基金的基金合同、托管协议作相应修改。 现将具体事项公告如下: 一、新增C类基金份额的基本情况 自2021年11月26日,本基金增加C类基金份额(基金代码:013884),并于当日起开通C类基金份额的申 购、赎回、定期定额投资业务。本基金原有的基金份额全部自动划归为A类基金份额(基金代码:前端 519700,后端519701),该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。两类基金份额分别设置对 应的基金代码并分别计算基金份额净值,C类基金份额的初始基金份额净值与当日A类基金份额的基金份 额净值一致。投资者申购时可以自主选择与A类基金份额或C类基金份额相对应的基金代码进行申购。 本基金C类基金份额仅接受场外申购和赎回。除经基金管理人另行公告,C类基金份额不能进行跨系统 转托管。 C类基金份额的费率结构如下: 1、C类基金份额申购费 本基金C类基金份额不收取申购费用。 2、C类基金份额销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.6%。 3、C类基金份额赎回费率 持有期限 类基金份额赎回费率 C 日以内 7 1.5% 日 含 一 日 ( ) 7 30 0.5% 日以上 含 ( ) 30 0 注:本基金C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎 回C类基金份额时收取,对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 二、本基金C类基金份额适用的销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台(网站及手机APP,下 同)。 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 法定代表人:阮红 成立时间:2005年8月4日 电话:(021)61055724 传真:(021)61055054 联系人:傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.fund001.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的场外申购、赎回、定期定额投资 等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。 网上直销交易平台网址:www.fund001.com。 2、非直销机构 东方财富证券股份有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海 长量基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、和讯信息科技有限公 司、上海天天基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京展 恒基金销售股份有限公司一路财富(北京)信息科技有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、上海联泰基 金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海基煜基金销售 有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海 利得基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、奕丰基金销售有限 公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、中证金牛(北京)基金销售有限 公司、上海云湾基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、北京 蛋卷基金销售有限公司、凤凰金信(海口)基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、格上富信 投资顾问有限公司、上海万得基金销售有限公司、万家财富基金销售(天津)有限公司、上海挖财基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京度小 满基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、德邦证券股份有 限公司、玄元保险代理有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、大连网金基金销售有限公司、泛华普益基金 销售有限公司、上海中欧财富基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公 司。 上述销售机构的地址和联系方式等有关信息,请详见各销售机构的网站。基金管理人可根据有关法律 法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并在基金管理人网站公示。 三、C类基金份额申购和赎回的数额限定 1、申购金额的限制 代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔1元,如果代销机构业务规则规定的最低单笔申购金额 高于1元,以代销机构的规定为准。 直销中心每个账户首次申购的最低金额为单笔100,000元,追加申购的最低金额为单笔10,000元;已在 直销中心有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金(包括本基金)记录的投资人不受首次申购最低金 额的限制。通过本公司网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制,申 购最低金额为单笔1 元。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。 2、赎回份额的限制 赎回的最低份额为1份基金份额,如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回份额高于1份,以该销售 机构的规定为准。 3、最低保留余额的限制 每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时,若当日该账户同时有份额减少 类业务(如赎回、转换出等)被确认,则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎 回。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单 一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基 金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 5、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整申购的金额和赎回的份额以及最低保 留余额的数量限制,基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有 关规定在规定媒介上公告。 四、增加侧袋机制的基本情况 根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》的相关规定,在本基金的基金合同中增加侧袋机 制的相关条款,包括在释义部分、基金份额的申购与赎回、基金份额持有人大会、基金的投资、基金资产的估 值、基金的费用与税收、基金的收益与分配、基金的信息披露等章节增加侧袋机制相关内容。 托管协议、招募说明书涉及到上述修改的内容进行相应更新,在招募说明书中补充侧袋机制相关章节, 并在招募说明书中增加启用侧袋机制的风险揭示内容。 五、调整基金份额净值计算小数点后保留位数的基本情况 本基金将对基金份额净值计算小数点后保留位数进行调整,由保留到小数点后3位调整为小数点后4 位,小数点后第5位四舍五入。 六、基金合同、托管协议的修订内容 为确保增加C类基金份额、增加侧袋机制、调整基金份额净值计算小数点后保留位数符合法律、法规的 规定,本公司对本基金基金合同、托管协议的相关内容进行了修订。本次修订对原有基金份额持有人的利益 无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国建设银行协商 一致,并已报中国证监会备案。《基金合同》、《托管协议》的具体修订内容见附件1、附件2。 重要提示: 1、上述修改为遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定所作出的修改,对基金份额持 有人利益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会表决。 2、修改后的基金合同、托管协议自2021年11月26日起生效,基金管理人已履行了规定程序,符合相关法 律法规的规定及本基金基金合同、托管协议的约定。修改后的本基金基金合同、托管协议全文将与本公告同 日登载于基金管理人网站(www.fund001.com) 及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov. cn/fund)。本次修订后的招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)将在本公司网站发布,供投资者 查阅。 3、投资者可登录本基金管理人网站(www.fund001.com) 或拨打本基金管理人的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000进行咨询、查询。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相 关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇二一年十一月二十三日 附件1:《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表 一 订立本基金合同的目的 依据和原则 、 ( ) 一 订立本基金合同的目的 依据和原则 、 ( ) 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同 《 2. 订立本基金合同的依据是 中华人民共和国证券 《 2. 法 以下简称 合同法 中华人民共和国证券投资 》 “《 》”、《 ( ) 投资基金法 以下简称 基金法 证券投资基金运 》 “《 》”、《 ( ) 基金法 以下简称 基金法 证券投资基金运作管 》 “《 》”、《 ( ) 作管理办法 以下简称 运作办法 证券投资基金 》 “《 》”、《 ( ) 理办法 以下简称 运作办法 证券投资基金销售 一 前言 》 “《 》”、《 、 ( ) 销售管理办法 以下简称 销售办法 公开募集证 》 “《 》”、《 ( ) 管理办法 以下简称 销售办法 公开募集证券投 》 “《 》”、《 ( ) 券投资基金信息披露管理办法 以下简称 信息披露办 》 “《 ( 资基金信息披露管理办法 以下简 称 信息 披露办 》 “《 ( 法 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 》”、《 ) 法 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 》” 、《 ) 规定 以下简称 流动性规定 和其他有关法律法规 》( “《 》”) 。 规定 以下简称 流动性规定 和其他有关法律法规 》( “《 》”) 。 六 本基金合同关于基金产品资料概要的编制 披露及 、 ( ) 一 前言 、 更新等内容 将不晚于 年 月 日起执行 , 。 20209 1 基金产品资料概要 指 交银施罗德主题优选灵活配置 : 《 8. 混合型证券投资基金基金产品资料概要 及其更新 》 销售服务费 指从基金财产中计提的 用于本基 : , 60. 金市场推广 销售以及基金份额持有人服务的费用 、 类基金份额 指对投资人收取申购费用且不从 : 61.A 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 类基金份额 指在投资人申购时不收取申购费 : 62.C 用 并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 基金产品资料概要 指 交银施罗德主题优选灵活配置 , : 《 8. 侧袋机制 指将基金投资组合中的特定资产从原 混合型证券投资基金基金产品资料概要 及其更新 本 : 》 ( 65. 二 释义 、 基金合同关于基金产品资料概要的编制 披露及更新等 有账户分离至一个专门账户进行处置清算 目的在于有 、 , 效隔离并化解风险 确保投资者得到公平对待 属于流 内容 将不晚于 年 月 日起执行 , , , ) 2020 9 1 动性风险管理工具 侧袋机制实施期间 原有账户称为 。 , 主袋账户 专门账户称为侧袋账户 , 特定资产 包括 一 无可参考的活跃市场价格 : :( ) 66. 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的 资产 二 按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 ;( ) 资产价值存在重大不确定性的资产 三 其他资产价值 ;( ) 存在重大不确定性的资产 八基金份额类别 ( ) 本基金根据申购费用 销售服务费收取方式的不 、 同 将基金份额分为不同的类别 对投资人收取申购费 , 。 用且不从本类别基金资产中计提销售服务费的 称为 , A 类基金份额 在投资人申购时不收取申购费用 并从本 ; , 类别基金资产中计提销售服务费的 称为 类基金份额 , 。 C 本基金 类基金份额和 类基金份额分别设置基金 A C 代码 由于基金费用的不同 本基金 类基金份额和 类 。 , A C 三 基金的基 基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告 、 。 本情况 投资者可自行选择申购的基金份额类别 本基金不 。 同基金份额类别之间不得互相转换 。 在不违反法律法规 基金合同的约定以及对基金份 、 额持有人利益无实质性不利影响的情况下 根据基金实 , 际运作情况 经与基金托管人协商一致 基金管理人可 , , 增加或调整基金份额类别设置 对基金份额分类办法及 、 规则进行调整或者停止现有基金份额类别的销售等 并 , 在调整实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定 《 》 媒介上公告 而无需召开基金份额持有人大会 , 。 投资者可通过场外和场内两种方式申购与赎回 类基金 A 六 基金份额 、 份额 类基金份额不开设场内申购 赎回的方式 投资 ; 、 , C 的申购与赎回 者只能通过场外方式申购与赎回 类基金份额 。 C 六申购和赎回的价格 费用及其用途 、 ( ) 本基金基金份额分为 类基金份额和 类基金份 1. A C 额 投资人申购 类基金份额需支付申购费用 申购 类 。 ; A C 基金份额不支付申购费用 并从该类别基金资产中计提 , 销售服务费 。 六 申购和赎回的价格 费用及其用途 、 ( ) 本基金 类基金份额和 类基金份额的基金份额 2. A C 本基金份额净值的计算 保留到小数点后 位 小 , , 1. 3 净值的计算 均保留到小数点后 位 小数点后第 位四 , , 4 5 数点后第 位四舍五入 由此产生的收益或损失由基金 , 4 舍五入 由此产生的收益或损失由基金财产承担 日的 , 。 T 财产承担 日的基金份额净值在当天收市后计算 并在 。 , T 基金份额净值在当天收市后计算 并在 日内公告 遇 , 。 T+1 日内公告 遇特殊情况 经中国证监会同意 可以适 。 , , T+1 特殊情况 经中国证监会同意 可以适当延迟计算或公 , , 当延迟计算或公告 。 告 。 申购份额的计算及余额的处理方式 本基金申购 : 2. 申购份额的计算及余额的处理方式 本基金申购 : 3. 份额的计算详见 招募说明书 本基金的申购费率由基 《 》。 份额的计算详见 招募说明书 本基金 类基金份额的 《 》。 A 金管理人决定 并在招募说明书中列示 本基金提供两 , 。 申购费率由基金管理人决定 并在招募说明书中列示 , 。 种申购费用的支付模式 投资人可以选择前端收费模 。 本基金 类基金份额提供两种申购费用的支付模式 投 。 A 式 即在申购时支付申购费用 也可以选择后端收费模 , ; 资人可以选择前端收费模式 即在申购时支付申购费 , 式 即在赎回时才支付相应的申购费用 该费用随基金 , , 用 也可以选择后端收费模式 即在赎回时才支付相应 ; , 份额的持有时间递减 申购的有效份额为净申购金额除 。 的申购费用 该费用随 类基金份额的持有时间递减 申 , 。 A 以当日的基金份额净值 有效份额单位为份 场外申购 六 基金份额 , , 、 购 类基金份额或 类基金份额的有效份额为净申购金 A C 有效份额的上述计算按四舍五入方法 保留到小数点后 的申购与赎回 , 额除以当日该类基金份额的基金份额净值 有效份额单 , 两位 由此产生的收益或损失由基金财产承担 场内申 , ; 位为份 场外申购有效份额的上述计算按四舍五入方 , 购有效份额的计算保留到整数位 剩余部分折回金额返 , 法 保留到小数点后两位 由此产生的收益或损失由基 , , 回投资人 折回金额的计算保留到小数点后两位 小数 , , 金财产承担 场内申购有效份额的计算保留到整数位 ; , 点两位以后的部分四舍五入 由此误差产生的收益或损 , 剩余部分折回金额返回投资人 折回金额的计算保留到 , 失由基金财产承担 。 小数点后两位 小数点两位以后的部分四舍五入 由此 , , 申购费用由投资人承担 不列入基金财产 主要用 , , 4. 误差产生的收益或损失由基金财产承担 。 于本基金的市场推广 销售 注册登记等各项费用 、 、 。 本基金 类基金份额的申购费用由申购 类基金 5. A A 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 5. 份额的投资人承担 不列入基金财产 主要用于本基金 , , 担 在基金份额持有人赎回基金份额时收取 赎回费用 , 。 的市场推广 销售 注册登记等各项费用 、 、 。 中不低于赎回费总额的 应归基金财产 其余用于支 , 25% 本基金 类基金份额和 类基金份额的赎回费用 6. A C 付注册登记费和其他必要的手续费 其中 对持续持有 。 , 由赎回该类基金份额的基金份额持有人承担 在基金份 , 期少于 日的基金份额持有人收取不低于 的赎回费 7 1.5% 额持有人赎回基金份额时收取 类基金份额赎回费用 。 A 并全额计入基金财产 。 中不低于赎回费总额的 应归基金财产 其余用于支 , 25% 付注册登记费和其他必要的手续费 对于 类基金份额 , C 持有人收取的赎回费用全额计入基金资产 其中 对持 。 , 续持有期少于 日的基金份额持有人收取不低于 的 7 1.5% 赎回费并全额计入基金财产 。 九 巨额赎回的情形及处理方式 九 巨额赎回的情形及处理方式 ( ) ( ) 巨额赎回的处理方式 巨额赎回的处理方式 2. 2. 部分延期赎回 延期的赎回申请与下一开放 部分延期赎回 延期的赎回申请与下一开放 () :…… () :…… 2 2 日赎回申请一并处理 无优先权并以下一开放日的基金 日赎回申请一并处理 无优先权并以下一开放日的该类 , , 份额净值为基础计算赎回金额 以此类推 直到全部赎 基金份额净值为基础计算赎回金额 以此类推 直到全 , , , , 回为止 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择 投 部赎回为止 如投资人在提交赎回申请时未作明确选 。 , 。 资人未能赎回部分作自动延期赎回处理 择 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理 。 , 。 六 基金份额 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎 、 的申购与赎回 回申请超过上一日基金总份额 的情形下 基金管理 回申请超过上一日基金总份额 的情形下 基金管理 , , 20% 20% 人有权采取如下措施 对于该类基金份额持有人当日超 人有权采取如下措施 对于基金份额持有人当日超过 : : 过 的赎回申请 可以对其赎回申请延期办理 对于该 的赎回申请 可以对其赎回申请延期办理 对于基金 , ; , ; 20% 20% 类基金份额持有人未超过上述比例的部分 基金管理人 份额持有人未超过上述比例的部分 基金管理人可以根 , , 可以根据前段 全额赎回 或 部分延期赎回 的约 据前段 全额赎回 或 部分延期赎回 的约定方式 “( ) ” “() ” “() ” “() ” 1 2 1 2 定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理 但 与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理 但是 如 。 。 , 是 如该类基金份额持有人在当日选择取消赎回 则其 基金份额持有人在当日选择取消赎回 则其当日未获受 , , , 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销 理的部分赎回申请将被撤销 。 。 ( ) 十 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公 ( ) 告 告 如发生暂停的时间为 日 基金管理人应于重新开 , 2. 1 如发生暂停的时间为 日 基金管理人应于重新开 , 2. 1 放日 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公 , 放日 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公 , 告 并公布最近 个开放日各类基金份额的基金份额净 六 基金份额 , 、 1 告 并公布最近 个开放日的基金份额净值 , 。 1 值 的申购与赎回 。 如发生暂停的时间超过 日 暂停结束 基金重新 , , 3. 1 如发生暂停的时间超过 日 暂停结束 基金重新 , , 3. 1 开放申购或赎回时 基金管理人应于两日内在指定媒介 , 开放申购或赎回时 基金管理人应于两日内在指定媒介 , 上刊登基金重新开放申购或赎回公告 并公布最近 个 , 1 上刊登基金重新开放申购或赎回公告 并公布最近 个 , 1 开放日的基金份额净值 。 开放日各类基金份额的基金份额净值 。 十六 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 ( ) 六 基金份额 、 本基金实施侧袋机制的 本基金的申购和赎回安排 , 的申购与赎回 详见招募说明书或相关公告 。 七 基金合同 一 基金管理人 一 基金管理人 、 ( ) ( )当事人及权利 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 号渣打银行 办公地址 上海浦东新区世纪大道 号国金中心二 : : 201 8 义务 大厦 楼 期 楼 10 21-22 七 基金托管人的义务 七 基金托管人的义务 ( ) ( )七 基金合同 根据 基金法 及其他有关法律法规 基金托管人的 根据 基金法 及其他有关法律法规 基金托管人的、 《 》 , 《 》 , 义务为 义务为当事人及权利 : : 义务 复核 审查基金管理人计算的基金资产净值 基 复核 审查基金管理人计算的基金资产净值 各 、 、 、 、 12. 12. 金份额净值 基金份额申购 赎回价格 类基金份额净值 基金份额申购 赎回价格 、 、 ; 、 、 ; 七 基金合同 、 八 基金份额持有人的权利 八 基金份额持有人的权利 ( ) ( )当事人及权利 每份基金份额具有同等的合法权益 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益 。 。 义务 二 召开事由 ( ) 当出现或需要决定下列事由之一的 经基金管理 , 1. 二 召开事由 ( ) 人 基金托管人或持有基金份额 以上 含 下同 、 , 10% ( 10% ) 当出现或需要决定下列事由之一的 经基金管理 , 1. 的基金份额持有人 以基金管理人收到提议当日的基金 ( 人 基金托管人或持有基金份额 以上 含 下同 、 , 10% ( 10% ) 份额计算 下同 提议时 应当召开基金份额持有人大会 , , : ) 的基金份额持有人 以基金管理人收到提议当日的基金 ( 提高基金管理人 基金托管人的报酬标准或提高 、 (7) 份额计算 下同 提议时 应当召开基金份额持有人大会 , , : ) 销售服务费率 但法律法规要求提高该等报酬标准的除 , 八 基金份额 提高基金管理人 基金托管人的报酬标准 但法 、 、 , (7) 外 ; 持有人大会 律法规要求提高该等报酬标准的除外 ; 出现以下情形之一的 可由基金管理人和基金托 , 2. 出现以下情形之一的 可由基金管理人和基金托 , 2. 管人协商后修改基金合同 不需召开基金份额持有人大 , 管人协商后修改基金合同 不需召开基金份额持有人大 , 会 : 会 : 调低基金管理费 基金托管费 销售服务费和其 、 、 (1) 调低基金管理费 基金托管费和其他应由基金承 、 (1) 他应由基金承担的费用 ; 担的费用 ; 调整基金份额类别设置 对基金份额分类办法及 、 (3) 规则进行调整 ;十 实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约( ) 定 若本基金实施侧袋机制 则相关基金份额或表决权 , 的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有 或代表的基金份额或表决权符合该等比例 但若相关基 , 金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的 , 则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决 权符合该等比例 : 基金份额持有人行使提议权 召集权 提名权所需 、 、 、 1 单独或合计代表相关基金份额 以上 含 ( ); 10% 10% 现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份 、 2 额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二分之 一 含二分之一 ( ); 通讯开会的直接出具书面表决意见或授权他人 、 3 代表出具书面表决意见的基金份额持有人所持有的基 金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一 含二分之一 ( ); 八 基金份额 、 在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持 、 4 持有人大会 有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关基金份 额的二分之一 召集人在原公告的基金份额持有人大会 、召开时间的 个月以后 个月以内就原定审议事项重新 、3 6召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上含三分之一 相关基金份额的持有人参与或授权他人( ) 参与基金份额持有人大会投票 ; 现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理 、 5 人所持表决权的 以上 含 选举产生一名基金份 ( ) 50% 50%额持有人或代理人作为该次基金份额持有人大会的主持人 ; 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其 、 6 代理人所持表决权的二分之一以上 含二分之一 通过 ( ) ; 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或 、 7 其代理人所持表决权的三分之二以上 含三分之二 通 ( ) 过 。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表 决权 。 十 侧袋机制的实施和投资运作安排 ( ) 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请 时 根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则 基 , , 金管理人经与基金托管人协商一致 并咨询会计师事务 , 所意见后 可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧 , 十二 基金的 袋机制 、 。 投资 侧袋机制实施期间 本部分约定的投资组合比例 , 、 投资策略 组合限制 业绩比较基准 风险收益特征等约 、 、 、 定仅适用于主袋账户 。侧袋账户的实施条件 实施程序 运作安排 投资安 、 、 、 排 特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大 、 影响的事项详见招募说明书的规定 。 四 估值程序 四 估值程序 ( ) ( ) 基金份额净值是按照每个工作日闭市后 基金资 各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日 , 1. 1. 产净值除以当日基金份额的余额数量计算 精确到 闭市后 该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基 , , 0.001 元 小数点后第四位四舍五入 国家另有规定的 从其规 金份额的余额数量计算 精确到 元 小数点后第五 , 。 , , , 0.0001 定 位四舍五入 国家另有规定的 从其规定 。 。 , 。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值 并 每个工作日计算各类基金份额的基金资产净值及 , 十四 基金资 、 按规定公告 基金份额净值 并按规定公告 。 , 。 产的估值 基金管理人应每个工作日对基金资产估值 但基 基金管理人应每个工作日对基金资产估值 但基 , , 2. 2. 金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值 金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值 时除外 基金管理人每个工作日对基金资产估值后 将 时除外 基金管理人每个工作日对基金资产估值后 将 。 , 。 , 基金份额净值结果发送基金托管人 经基金托管人复核 各类基金份额净值结果发送基金托管人 经基金托管人 , , 无误后 由基金管理人按规定对外公布 月末 年中和年 复核无误后 由基金管理人按规定对外公布 月末 年中 , 。 、 , 。 、 末估值复核与基金会计账目的核对同时进行 和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行 。 。 五 估值错误的处理 ( ) 五 估值错误的处理 ( ) 基金管理人和基金托管人将采取必要 适当 合理 、 、 基金管理人和基金托管人将采取必要 适当 合理 、 、 的措施确保基金资产估值的准确性 及时性 当任一类 、 。 的措施确保基金资产估值的准确性 及时性 当基金份 、 。 基金份额净值小数点后 位以内 含第 位 发生差错时 , 4 ( 4 ) 额净值小数点后 位以内 含第 位 发生差错时 视为基 , 3 ( 3 ) 视为该类基金份额净值错误 十四 基金资 。 、 金份额净值错误 。 基金份额净值差错处理的原则和方法如下 产的估值 : 4. 基金份额净值差错处理的原则和方法如下 : 4. 错误偏差达到该类基金份额净值的 时 基 , (2) 0.25% 错误偏差达到基金份额净值的 时 基金管 , (2) 0.25% 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案 错 ; 理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案 错误偏 ; 误偏差达到该类基金份额净值的 时 基金管理人应 , 0.5% 差达到基金份额净值的 时 基金管理人应当公告 , 。 0.5% 当公告 。 ( ) 六 暂停估值的情形 ( ) 当前一估值日基金资产净值 以上的资产出现 4. 50% 十四 基金资 当特定资产占前一估值日基金资产净值 以上 、 4. 50% 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 的 经与基金托管人协商一致的 基金管理人应当暂停 产的估值 , , 价值存在重大不确定性时 经与基金托管人协商一致 , 估值 ; 的 基金管理人应当暂停估值 , ; 七 基金净值的确认 ( ) 七 基金净值的确认 ( ) 用于基金信息披露的各类基金份额的基金资产净 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净 值和基金份额净值由基金管理人负责计算 基金托管人 , 值由基金管理人负责计算 基金托管人负责进行复核 , 。 负责进行复核 基金管理人应于每个开放日交易结束后 十四 基金资 。 、 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基 计算当日各类基金份额的基金资产净值并发送给基金 产的估值 金资产净值并发送给基金托管人 基金托管人对净值计 。 托管人 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给 。 算结果复核确认后发送给基金管理人 由基金管理人对 , 基金管理人 由基金管理人对各类基金份额的基金净值 , 基金净值予以公布 。 予以公布 。 九 实施侧袋机制期间的基金资产估值 ( ) 十四 基金资 本基金实施侧袋机制的 应根据本部分的约定对主 、 , 袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息 产的估值 , 暂停披露侧袋账户份额净值 。 一 基金费用的种类 ( ) 十五 基金的 、 一 基金费用的种类 本基金从 类基金份额的基金财产中计提的销售 ( ) 8. C费用与税收 服务费 ; 三 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 、 ( ) 类基金份额的销售服务费 3.C 本基金 类基金份额不收取销售服务费 类基金份 , A C额的销售服务费按前一日 类基金资产净值的 年费 C 0.6% 率计提 计算方法如下 。 : 当年天数H=E×0.6%÷ 为 类基金份额每日应计提的销售服务费 H C 为 类基金份额前一日基金资产净值 E C 三 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 类基金份额销售服务费每日计提 按月支付 由基 、 , 。 ( ) C十五 基金的 除管理费和托管费之外的基金费用 由基金托管 金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据 自动、 , , 3. 人根据其他有关法规及相应协议的规定 按费用支出金 在月初 个工作日内 按照指定的账户路径进行资金支费用与税收 , 、 5 额支付 列入或摊入当期基金费用 付 基金管理人无需再出具资金划拨指令 若遇法定节 , 。 , 。 假日 休息日或不可抗力致使无法按时支付的 顺延至 、 , 最近可支付日支付 费用自动扣划后 管理人应进行核 。 , 对 如发现数据不符 及时联系托管人协商解决 , , 。 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的市 C 场推广 销售与基金份额持有人服务 、 。 除管理费 托管费和销售服务费之外的基金费用 、 ,4. 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定 按 , 费用支出金额支付 列入或摊入当期基金费用 , 。 五 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整 五 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整 ( ) ( ) 基金管理费率和基金托管费率 降低基金管理费率和基 基金管理费率 基金托管费率和销售服务费率 降低基 。 、 。 十五 基金的 、 金托管费率 无须召开基金份额持有人大会 基金管理 金管理费率 基金托管费率和销售服务费率 无须召开 , 。 、 , 费用与税收 人必须最迟于新的费率实施日 日前在指定媒介上刊登 基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率 。 2 公告 实施日 日前在指定媒介上刊登公告 。 。 2 六 实施侧袋机制期间的基金费用 ( ) 本基金实施侧袋机制的 与侧袋账户有关的费用可 , 十五 基金的 、 以从侧袋账户中列支 但应待侧袋账户资产变现后方可 , 费用与税收 列支 有关费用可酌情收取或减免 但不得收取管理费 , , , 详见招募说明书的规定 。 三 收益分配原则 ( ) 本基金收益分配应遵循下列原则 : 由于本基金 类基金份额不收取销售服务费 类 , 1. A C 基金份额收取销售服务费 各基金份额类别对应的可供 三 收益分配原则 , ( ) 分配利润将有所不同 本基金同一基金份额类别的每份 本基金收益分配应遵循下列原则 ; : 本基金的每份基金份额享有同等分配权 基金份额享有同等分配权 ; ; 1. 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 2. 2. 投资人自行承担 当投资人的现金红利小于一定金额 投资人自行承担 当投资人的现金红利小于一定金额 。 , 。 ,不足以支付银行转账或其他手续费用时 基金注册登记 不足以支付银行转账或其他手续费用时 基金注册登记 , , 机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动 机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动十六 基金的 、 转为相应类别的基金份额 转为基金份额 ; ; 收益与分配 本基金收益分配方式分为两种 现金分红与红利 本基金收益分配方式分为两种 现金分红与红利 : : 5. 5. 再投资 投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后 再投资 投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后 , , 的单位净值自动转为基金份额进行再投资 若投资人不 的单位净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资 ; ; 选择 本基金默认的收益分配方式是现金分红 若投资人不选择 本基金默认的收益分配方式是现金分 , ; , 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面 红 基金份额持有人可对其持有的 类基金份额和 类基 ; 7. A C 值 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位 金份额分别选择不同的收益分配方式 , ; 基金份额收益分配金额后不能低于面值 基金收益分配后任一类每一基金份额净值不能低 ; 7. 于面值 即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值 , 减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 值 ; 六 实施侧袋机制期间的收益分配 ( ) 十六 基金的 、 本基金实施侧袋机制的 侧袋账户不进行收益分 , 收益与分配 配 详见招募说明书的规定 , 。 六 基金净值信息 ( ) 基金合同 生效后 在开始办理基金份额申购或 《 》 , 1. 六 基金净值信息 ( ) 者赎回前 基金管理人应当至少每周在指定网站分别披 , 基金合同 生效后 在开始办理基金份额申购或 《 》 , 1. 露一次 类基金份额和 类基金份额所对应的基金份额 A C 者赎回前 基金管理人应当至少每周在指定网站披露一 , 净值和基金份额累计净值 ; 次基金份额净值和基金份额累计净值 ; 在开始办理基金份额申购或者赎回后 基金管理 , 2. 在开始办理基金份额申购或者赎回后 基金管理 , 2. 十八 基金的 人应当在不晚于每个开放日的次日 通过指定网站 销 、 , 、 人应当在不晚于每个开放日的次日 通过指定网站 销 , 、 信息披露 售机构网站或者营业网点分别披露开放日 类基金份额 A 售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值 和 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计 C 和基金份额累计净值 ; 净值 ; 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日 3. 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日 3. 的次日 在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金 , 的次日 在指定网站披露半年度和年度最后一日 类基 , A 份额净值和基金份额累计净值 。 金份额和 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份 C 额累计净值 。九 临时报告与公告( ) 九 临时报告与公告 ( ) 管理费 托管费 销售服务费 申购费 赎回费等 、 、 、 、15. 管理费 托管费 申购费 赎回费等费用计提标 、 、 、15. 十八 基金的 费用计提标准 计提方式和费率发生变更 、 、 ; 准 计提方式和费率发生变更 、 ;信息披露 任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额 16. 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之 16. 净值百分之零点五 ; 零点五 ; 本基金增加或调整基金份额类别 ; 22. 十三 实施侧袋机制期间的信息披露 ( ) 十八 基金的 本基金实施侧袋机制的 相关信息披露义务人应当 、 , 信息披露 根据法律法规 基金合同和招募说明书的规定进行信息、 披露 详见招募说明书的规定 , 。 十三 信息披露事务管理 十四 信息披露事务管理 ( ) ( ) 基金托管人应当按照相关法律法规 中国证监会的 基金托管人应当按照相关法律法规 中国证监会的 、 、 规定和 基金合同 的约定 对基金管理人编制的基金资 规定和 基金合同 的约定 对基金管理人编制的基金资 《 》 , 《 》 , 十八 基金的 、 产净值 基金份额净值 基金份额申购赎回价格 基金定 产净值 各类基金份额净值 基金份额申购赎回价格 基 、 、 、 、 、 、 信息披露 期报告 更新的招募说明书 基金产品资料概要 基金清 金定期报告 更新的招募说明书 基金产品资料概要 基 、 、 、 、 、 、 算报告等公开披露的相关基金信息进行复核 审查 并 金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核 审 、 , 、 向基金管理人进行书面或电子确认 查 并向基金管理人进行书面或电子确认 。 , 。 一 基金合同的变更 ( ) 基金合同变更内容对基金合同当事人权利 义务 、 1. 一 基金合同的变更 ( ) 产生重大影响的 应召开基金份额持有人大会 基金合 , , 基金合同变更内容对基金合同当事人权利 义务 、 1. 同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意 。 产生重大影响的 应召开基金份额持有人大会 基金合 , , 提高基金管理人 基金托管人的报酬标准或提高 、 (6) 同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意 。 十九 基金合 销售服务费率 但根据适用的相关规定提高该等报酬标 、 。 提高基金管理人 基金托管人的报酬标准 但根 、 。 (6) 同 的 变 更 终 准的除外 、 ; 据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外 ; 止与基金财产 但出现下列情况时 可不经基金份额持有人大会决 , 但出现下列情况时 可不经基金份额持有人大会决 , 的清算 议 由基金管理人和基金托管人同意变更后公布 并报 , , 议 由基金管理人和基金托管人同意变更后公布 并报 , , 中国证监会备案 : 中国证监会备案 : 调低基金管理费 基金托管费 销售服务费和其 、 、 (1) 调低基金管理费 基金托管费和其他应由基金承 、 (1) 他应由基金承担的费用 ; 担的费用 ; 调整基金份额类别设置 对基金份额分类办法及 、 (3) 规则进行调整 ; 附件2:《交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 若本基金实施侧袋机制的 侧袋机制实施期间的相关安排见 , 基金合同和招募说明书的规定 。 一 基金管理人 一 基金管理人 ( ) ( ) 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 号渣打银行大厦 办公地址 上海浦东新区世纪大道 号国金中心二期 : : 201 8 21- 一 基金托管协 、 楼 楼 10 22议当事人 经营范围 基金管理业务 发起设立基金及中国证券监督 经营范围 基金募集 基金销售 资产管理和中国证监会许 : 、 : 、 、管理委员会批准的其他业务 可的其它业务 。 六 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 六 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 ( ) ( )三 基金托管人 、 定 对基金资产净值计算 基金份额净值计算 应收资金到账 定 对基金资产净值计算 各类基金份额净值计算 应收资金 , 、 、 、 , 、 、对 基 金 管 理 人 基金费用开支及收入确定 基金收益分配 相关信息披露 基 到账 基金费用开支及收入确定 基金收益分配 相关信息披 、 、 、 、 、 、 的 业 务 监 督 和 金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 露 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督 、 核查 查 和核查 。 。 一 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查 一 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查 ( ) , ( ) ,四 基金管理人 核查事项包括基金托管人安全保管基金财产 开设基金财产 核查事项包括基金托管人安全保管基金财产 开设基金财产、 、 、 对 基 金 托 管 人 的资金账户和证券账户 复核基金管理人计算的基金资产净 的资金账户和证券账户 复核基金管理人计算的基金资产净 、 、 的业务核查 值和基金份额净值 根据基金管理人指令办理清算交收 相关 值和各类基金份额净值 根据基金管理人指令办理清算交收 、 、 、 、信息披露和监督基金投资运作等行为 相关信息披露和监督基金投资运作等行为 。 。 一 选择证券买卖的证券经营机构 一 选择证券买卖的证券经营机构 ( ) ( ) 基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准 基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准 和程序 基金管理人负责选择证券经营机构 租用其交易业务 和程序 基金管理人负责选择证券经营机构 租用其交易业务 。 , 。 , 单元 交易单元作为基金的专用交易业务单元 交易单元 基金 单元 交易单元作为基金的专用交易业务单元 交易单元 基金 。 。 / / / / 管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议 基金管理人 管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议 基金管理人 , , 应提前通知基金托管人 并将被选中证券经营机构提供的 基 应提前通知基金托管人 并将被选中证券经营机构提供的 基 , 《 , 《 七 交易及清算 金用户交易单元变更申请书 及时送达基金托管人 确保基金 金用户交易单元变更申请书 及时送达基金托管人 确保基金 、 》 , 》 , 交收安排 托管人申请接收结算数据 交易业务单元 交易单元保证金由 托管人申请接收结算数据 交易业务单元 交易单元保证金由 。 。 / / 被选中的证券经营机构交付 基金管理人应根据有关规定 在 被选中的证券经营机构交付 基金管理人应根据有关规定 在 。 , 。 , 基金的半年度报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关 基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情 情况 基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量 回购成交 况 基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量 回购成交量 、 、 、 、 量和支付的佣金等予以披露 并将该等情况及基金交易业务 和支付的佣金等予以披露 并将该等情况及基金交易业务单 , , 单元 交易单元号 佣金费率等基本信息以及变更情况及时以 元 交易单元号 佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书 、 、/ / 书面形式通知基金托管人 面形式通知基金托管人 。 。 一 基金资产净值的计算 复核与完成的时间及程序 ( ) 、 一 基金资产净值的计算 复核与完成的时间及程序 基金资产净值 ( ) 、 1. 基金资产净值 各类基金份额的基金份额净值是指该类基金份额的基金 1. 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数 基 资产净值除以该类基金份额总数 基金份额净值的计算 精确 , , , 金份额净值的计算 精确到 元 小数点后第四位四舍五 到 元 小数点后第五位四舍五入 国家另有规定的 从其 , , , , , 0.001 0.0001 入 国家另有规定的 从其规定 规定 , , 。 。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净 基金管理人每个工作日计算各类基金份额的基金资产净 值 经基金托管人复核 按规定公告 值及基金份额净值 经基金托管人复核 按规定公告 , , 。 , , 。八 基金资产净 、 复核程序 复核程序 2. 2. 值 计 算 和 会 计 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后 将基金份 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后 将各类基 , , 核算 额净值结果发送基金托管人 经基金托管人复核无误后 由基 金份额净值结果发送基金托管人 经基金托管人复核无误后 , , , , 金管理人对外公布 由基金管理人对外公布 。 。根据有关法律法规 基金资产净值计算和基金会计核算 根据有关法律法规 基金资产净值计算和基金会计核算 , , 3. 3. 的义务由基金管理人承担 本基金的基金会计责任方由基金 的义务由基金管理人承担 本基金的基金会计责任方由基金 。 。 管理人担任 因此 就与本基金有关的会计问题 如经相关各 管理人担任 因此 就与本基金有关的会计问题 如经相关各 , , , , , ,方在平等基础上充分讨论后 仍无法达成一致意见的 按照基 方在平等基础上充分讨论后 仍无法达成一致意见的 按照基 , , , , 金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布 金管理人对各类基金份额的基金资产净值的计算结果对外予 。 以公布 。 三 基金份额净值错误的处理方式 ( ) 三 基金份额净值错误的处理方式 ( ) 当任一类基金份额净值小数点后 位以内 含第 位 发 ( ) 1 4 ( 4 ) 当基金份额净值小数点后 位以内 含第 位 发生差错 ( ) 1 3 ( 3 ) 生差错时 视为该类基金份额净值错误 基金份额净值出现错 , ; 时 视为基金份额净值错误 基金份额净值出现错误时 基金 , ; , 误时 基金管理人应当立即予以纠正 通报基金托管人 并采 , , , 管理人应当立即予以纠正 通报基金托管人 并采取合理的措 , , 八 基金资产净 取合理的措施防止损失进一步扩大 错误偏差达到该类基金 、 ; 施防止损失进一步扩大 错误偏差达到基金份额净值的 ; 0.25% 值 计 算 和 会 计 份额净值的 时 基金管理人应当通报基金托管人并报中 , 0.25% 时 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案 错 , ;核算 国证监会备案 错误偏差达到该类基金份额净值的 时 基 ; , 0.5% 误偏差达到基金份额净值的 时 基金管理人应当公告 当 , ; 0.5% 金管理人应当公告 当发生净值计算错误时 由基金管理人负 ; , 发生净值计算错误时 由基金管理人负责处理 由此给基金份 , , 责处理 由此给基金份额持有人和基金造成损失的 应由基金 , , 额持有人和基金造成损失的 应由基金管理人先行赔付 基金 , , 管理人先行赔付 基金管理人按差错情形 有权向其他当事人 , , 管理人按差错情形 有权向其他当事人追偿 , 。 追偿 ( )八 基金资产净 当前一估值日基金资产净值 以上的资产出现无可 四 暂停估值与公告基金份额净值的情形 ( ) 、 ( ) 4 50% 值 计 算 和 会 计 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重 当特定资产占前一估值日基金资产净值 以上的 ( ) , 4 50% 核算 大不确定性时 经与基金托管人协商一致的 基金管理人应当 经与基金托管人协商一致的 基金管理人应当暂停估值 , , , ;暂停估值 ; 五 实施侧袋机制期间的基金资产估值 ( ) 八 基金资产净 、 本基金实施侧袋机制的 应根据基金合同的约定对主袋 , 值 计 算 和 会 计 账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息 暂停披 , 核算 露侧袋账户份额净值 。 八 基金财务报表与报告的编制和复核 八 基金财务报表与报告的编制和复核 ( ) ( ) 财务报表的编制与复核时间安排 财务报表的编制与复核时间安排 3. 3. 报表的编制 报表的编制 ( ) ( ) 1 1 基金管理人应当在每月结束后 个工作日内完成月度报 基金管理人应当在每月结束后 个工作日内完成月度报 5 5 八 基金资产净 、 表的编制 在每个季度结束之日起 个工作日内完成基金季 表的编制 在每个季度结束之日起 个工作日内完成基金季 ; ; 15 15 值 计 算 和 会 计 度报告的编制 在上半年结束之日起 日内完成基金半年度 度报告的编制 在上半年结束之日起 日内完成基金中期报 ; ; 60 60 核算 报告的编制 在每年结束之日起 日内完成基金年度报告的 告的编制 在每年结束之日起 日内完成基金年度报告的编 ; ; 90 90 编制 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计 基金合同 制 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计 基金合同生 。 。 。 。 生效不足两个月的 基金管理人可以不编制当期季度报告 半 效不足两个月的 基金管理人可以不编制当期季度报告 中期 , 、 , 、年度报告或者年度报告 报告或者年度报告 。 。 八 基金资产净 九 基金管理人应在编制季度报告 半年度报告或者年度报 九 基金管理人应在编制季度报告 中期报告或者年度报告 、 ( ) 、 ( ) 、 值 计 算 和 会 计 告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据 之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和 核算 和编制结果 编制结果 。 。 一 基金收益分配的原则 ( ) 由于本基金 类基金份额不收取销售服务费 类基金 , 1. A C 份额收取销售服务费 各基金份额类别对应的可供分配利润 , 一 基金收益分配的原则 将有所不同 本基金同一基金份额类别的每份基金份额享有 ( ) ; 本基金的每份基金份额享有同等分配权 ; 同等分配权 ; 1. 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资 2. 2. 人自行承担 当投资人的现金红利小于一定金额 不足以支付 人自行承担 当投资人的现金红利小于一定金额 不足以支付 。 , 。 ,银行转账或其他手续费用时 基金注册登记机构可将投资人 银行转账或其他手续费用时 基金注册登记机构可将投资人 , , 的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额 ; 的现金红利按除权后的单位净值自动转为相应类别的基金份 九 基金收益分 、 本基金收益分配方式分为两种 现金分红与红利再投 额 : ; 5. 配 资 投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后的单位净 本基金收益分配方式分为两种 现金分红与红利再投 , : 5. 值自动转为基金份额进行再投资 若投资人不选择 本基金默 资 投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后的单位净 ; , , 认的收益分配方式是现金分红 ; 值自动转为相应类别的基金份额进行再投资 若投资人不选 ; 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值 即基 择 本基金默认的收益分配方式是现金分红 基金份额持有人 , , ; 7. 金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益 可对其持有的 类基金份额和 类基金份额分别选择不同的收 A C 分配金额后不能低于面值 益分配方式 ; ; 基金收益分配后任一类每一基金份额净值不能低于面 7. 值 即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去每单 , 位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值 ; 三 实施侧袋机制期间的收益分配 ( ) 九 基金收益分 、 本基金实施侧袋机制的 侧袋账户不进行收益分配 详见 , , 配 招募说明书的规定 。二 信息披露的内容( ) 二 信息披露的内容 ( ) 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书 基金合 、 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书 基金合 、 同 托管协议 基金份额发售公告 基金募集情况 基金合同生 、 、 、 、 同 托管协议 基金份额发售公告 基金募集情况 基金合同生 、 、 、 、 效公告 基金资产净值 各类基金份额净值 基金份额申购 赎 、 、 、 、 十 基金信息披 效公告 基金资产净值 基金份额净值 基金份额申购 赎回价 、 、 、 、 、 回价格 基金定期报告 包括基金年度报告 基金中期报告和 、 、 、 露 格 基金定期报告 包括基金年度报告 基金半年度报告和基 、 、 、 基金季度报告 临时报告 澄清公告 基金份额持有人大会决 、 、 、 金季度报告 临时报告 澄清公告 基金份额持有人大会决议 、 、 、 、 议 实施侧袋机制期间的信息披露 中国证监会规定的其他信 、 、 中国证监会规定的其他信息 基金年度报告需经具有从事证 。 息 基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师 。 券相关业务资格的会计师事务所审计后 方可披露 , 。 事务所审计后 方可披露 , 。五 实施侧袋机制期间的信息披露( ) 本基金实施侧袋机制的 相关信息披露义务人应当根据 十 基金信息披 , 、 露 法律法规 基金合同和招募说明书的规定进行信息披露 详见 、 , 招募说明书的规定 。三 类基金份额的销售服务费( ) C 本基金 类基金份额不收取销售服务费 类基金份额的 , A C销售服务费按前一日 类基金资产净值的 年费率计提 计 。 C 0.6% 十一 基金费用 算方法如下 、 : 当年天数H=E×0.6%÷ 为 类基金份额每日应计提的销售服务费 H C 为 类基金份额前一日基金资产净值 E C 五 基金管理费和基金托管费的调整 六 基金管理费 基金托管费和销售服务费的调整 ( ) ( ) 、 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费 、 十一 基金费用 基金托管费 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过 基金托管费和销售服务费 此项调整不需要基金份额持有人 、 , 。 , 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 日前在指定媒体上 大会决议通过 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 日前 。 2 2 刊登公告 在指定媒体上刊登公告 。 。 七 基金管理费 基金托管费和销售服务费的复核程序 支付 ( ) 、 、 方式和时间 复核程序 1. 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费 基金托管 、 费和销售服务费等 根据本托管协议和基金合同的有关规定 ,进行复核 。 六 基金管理费和基金托管费的复核程序 支付方式和时间 ( ) 、 支付方式和时间 2. 复核程序 1. 类基金份额销售服务费每日计提 按月支付 由基金托 , 。 C 十一 基金费用 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管 、 管人根据与基金管理人核对一致的财务数据 自动在月初 个 , 5 费等 根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核 , 。 工作日内 按照指定的账户路径进行资金支付 基金管理人无 、 , 支付方式和时间 2. 需再出具资金划拨指令 费用自动扣划后 管理人应进行核 。 , 对 如发现数据不符 及时联系托管人协商解决 , , 。 在首期支付销售服务费前 基金管理人应向托管人出具 , 正式函件指定销售服务费的收款账户 基金管理人如需要变 。 更此账户 应提前 个工作日向托管人出具书面的收款账户变 , 5更通知 。 九 实施侧袋机制期间的基金费用 ( ) 本基金实施侧袋机制的 与侧袋账户有关的费用可以从 , 十一 基金费用 侧袋账户中列支 但应待侧袋账户资产变现后方可列支 有关 , , 、 费用可酌情收取或减免 但不得收取管理费 详见招募说明书 , , 的规定 。