交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券 投资基金(更新)招募说明书摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一八年十二月 基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内 公告,更新内容截至每6个月的最后1日。 1  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 【重要提示】 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经 2010 年 5 月 12 日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】624 号文核准募 集。本基金基金合同于 2010 年 6 月 30 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价 格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的 信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只灵活配置的混 合型基金,属于基金中的中高风险品种,本基金的风险与预期收益介于股票型基 金和债券型基金之间。 投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规 2  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详 细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 30 日,有关财务数据和净值 表现截止日为 2018 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码:200120 法定代表人:阮红 成立时间:2005 年 8 月 4 日 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:郭佳敏 电话:(021)61055050 传真:(021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金 字[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称 65% “交通银行”) 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5% (二)主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 阮红女士,董事长,博士学位。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银 行海外机构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产 3  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 托管部总经理,交通银行投资管理部总经理,交银施罗德基金管理有限公司总经 理。 陈朝灯先生,副董事长,博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司 投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理, 景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 周曦女士,董事,硕士学位。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼 风险管理部副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律 合规部、个人金融业务部总经理,交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 孙荣俊先生,董事,硕士学位,现任交通银行总行风险管理部(资产保全部) 副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西 区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,硕士学位,现任施罗德集团亚太区 行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理 (香港)有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。 郝爱群女士,独立董事,学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长,合 作司调研员,非银司副巡视员、副司长;银监会非银部副主任,银行监管一部副 主任、巡视员;汇金公司派出董事。 张子学先生,独立董事,博士学位。现任中国政法大学民商经济法学院教授, 兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管 部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并购重 组审核委员会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生,独立董事,博士学位,教育部长江学者讲座教授。现任香港大 学工业工程系荣誉教授,亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联 重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委 员并兼任湖南大学工商管理学院院长。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交 通银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副 总经理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。 4  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 章骏翔先生,监事,硕士学位,志奋领学者,美国特许金融分析师(CFA)持 证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投 资管理(香港)有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部 总经理,渣打银行(香港)交易风险监控等职。 张玲菡女士,监事,学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。 历任中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理,银河 基金管理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠 道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。 刘峥先生,监事,硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室 副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级 投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。 3、基金管理人高级管理人员 阮红女士,总经理,代任督察长。简历同上。 许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理 有限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限 责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总 经理。 夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经 济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处 长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市 委常委、副市长(挂职)。 谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系 教员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理; 中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券 总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。 印皓女士,副总经理,上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发 部副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员, 交通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总 经理助理、副总经理。 5  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 佘川女士,督察长,硕士学历。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级 经理、投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监,交银施罗德基 金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。 4、本基金基金经理 沈楠先生,基金经理。复旦大学硕士,9 年证券行业经验。2009 年 6 月至 2011 年 3 月在长江证券担任高级分析师,2011 年加入交银施罗德基金管理有限公 司,曾任行业分析师、基金经理助理。自 2015 年 5 月 5 日起担任交银施罗德主题 优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今,自 2015 年 6 月 10 日起担任交 银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理 李永兴先生,2012 年 3 月 20 日至 2015 年 5 月 31 日任本基金基金经理。 史伟先生,2010 年 6 月 30 日至 2013 年 6 月 6 日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员:阮红(总经理) 王少成(权益投资总监、基金经理) 于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理) 马俊(研究总监) 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2018 年 12 月 30 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 6  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同 期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国 《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳 数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融 创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本 集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》 “2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算 处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托 管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并 已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 7  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银 行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了 业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银 行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资 产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳 托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 8  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以 及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基 金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 9  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台(网站及 手机 APP,下同) 机构名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人:阮红 成立时间:2005 年 8 月 4 日 电话:(021)61055724 传真:(021)61055054 联系人:傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.fund001.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎 回、转换及定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交 易平台网址:www.fund001.com。 2、代销机构 场外代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 10  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (3)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:田国立 电话:(010)66275654 传真:(010)66275654 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)招商银行股份有限公司 11  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6)上海银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 电话:(021)68475888 传真:(021)68476111 联系人:张萍 客户服务电话:(021)962888 网址:www.bankofshanghai.com (7)广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 联系人:李晓鹏 客户服务电话:800-830-8003,400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn (8)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:(010)89936330 传真:(010)85230024 12  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 联系人:丰靖 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (9)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:(010)58560666 传真:(010)57092611 联系人:许野 客户服务电话: 95568 网址:www.cmbc.com.cn (10)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 电话:(010)68098778 传真:(010)68560661 联系人:李伟 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (11)宁波银行股份有限公司 住所:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 电话:(021)63586210 传真:(021)63586215 联系人:胡技勋 客户服务电话:96528(上海地区 962528) 网址:www.nbcb.com.cn 13  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) (12)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:张东宁 传真:(010)66226045 联系人:孔超 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (13)平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路 5047 号 办公地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系电话: 021-38637673 传真电话: 021-50979507 联系人:张莉 客户服务电话:95511-3 网址: www.bank.pingan.com (14)江苏银行股份有限公司 住所:南京市中华路 26 号 办公地址:南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 电话:(025)58587018 传真:(025)58587038 联系人:田春慧 客户服务电话:95319 网址:www.jsbchina.cn (15)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 14  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 法定代表人:宋建明 联系电话:(0512)52909128 传真:(0512)52909122 联系人:黄晓 客户服务电话:962000 网址:www.csrcbank.com (16)东莞农村商业银行股份有限公司 住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:王耀球 电话:(0769)22866254 传真:(0769)22866282 联系人:林培珊 客户服务电话:(0769)961122 网址:www.drcbank.com (17)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 联系人:蒋姣 客户服务电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn (18)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 客户服务电话:95577 15  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 网址:www.hxb.com.cn (19)杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:陈震山 电话:(0571)85108195、85120696 传真:(0571)86475527 联系人:严峻、夏帆 客户服务电话:96523 网址:www.hzbank.com.cn (20)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 客户服务电话: 10108998 网址:www.ebscn.com (21)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 联系人:芮敏棋 客户服务电话:95521,400-8888-666 网址:www.gtja.com (22)中信建投证券股份有限公司 16  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)85130588 传真:(010)65182261 联系人:魏明 客户服务电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (23)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (24)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:王志伟 传真:(020)87555305 联系人:肖中梅 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (25)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 17  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (26)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 联系人:黄健 客户服务电话:400-8888-111,95565 网址:www.newone.com.cn (27)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话: 021-38565547 联系人:乔琳雪 网址: www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562 (28)中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:(010)60838888 传真:(010)60833739 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 18  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 网址:www.cs.ecitic.com (29)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 电话:(021)33389888 联系人:李清怡 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com (30)湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人:林俊波 电话:(021)68634518 传真:(021)68865680 联系人:钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (31)国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (32)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话:(0755)82492193 19  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 传真:(0755)82492962 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (33)中银国际证券有限责任公司 住所:上海市银城中路 200 号 39 层 办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 法定代表人:许刚 联系人:李丹 客户服务电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com (34)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话:(0532)96577 网址:www.zxwt.com.cn (35)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 电话:(0471)4979037 传真:(0471)4961259 联系人:王旭华 客户服务电话:(0471)4960762,(021)68405273 网址:www.cnht.com.cn 20  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) (36)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人:何如 电话:(0755)82130833 传真:(0755)82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (37)国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 客户服务电话:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn (38)东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 电话:(0431)85096709 联系人:潘锴 客户服务电话:4006000686,(0431)85096733 网址:www.nesc.cn (39)中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 法定代表人:杜航 电话:(0791)86768681 传真:(0791)86770178 21  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 联系人:戴蕾 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (40)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 电话:(0755)82558305 传真:(0755)82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (41)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (42)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 22  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 网址:www.95579.com (43)德邦证券有限责任公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人:姚文平 电话:(021)68761616 传真:(021)68767981 客户服务电话:4008-888-128 网址:www.tebon.com.cn (44)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话:(0531)68889155 传真:(0531)68889752 联系人:许曼华 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (45)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:(0451)85863719 传真:(0451)82287211 联系人:刘爽 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (46)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 23  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 法定代表人:杨宇翔 电话:(0755)22627802 传真:(0755)82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com (47)长城国瑞证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人:王勇 电话:(0592)5161642 传真:(0592)5161640 联系人:赵钦 客户服务电话:(0592)5163588 网址:www.xmzq.cn (48)华宝证券有限责任公司 住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人: 陈林 电话:(021)68777222 传真:(021)68777822 联系人:赵洁 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (49)中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:毕明建 电话:(010)65051166 24  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 传真:(010)85679203 联系人:杨涵宇 网址:www.cicc.com.cn (50)瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:(010)58328112 传真:(010)58328740 联系人:牟冲 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (51)爱建证券有限责任公司 住所:上海市南京西路 758 号 24 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:张建华 电话:(021)32229888 传真:(021)68728703 联系人:陈敏 客户服务电话:(021)63340678 网址:www.ajzq.com (52)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 电话:(0755)83516289 传真:(0755)83516199 联系人:匡婷 客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888 网址:www.cc168.com.cn 25  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) (53)中国民族证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:赵大建 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (54)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:(028)86690057,(028)86690058 传真:(028)86690126 联系人:刘婧漪 贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (55)方正证券股份有限公司 住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 电话:(010)68546765 传真:(010)68546792 联系人:徐锦福 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (56)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:(022)28451991 26  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 传真:(022)28451892 联系人:蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com (57)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 电话:(010)63081000 传真:(010)63081344 联系人:尹旭航 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (58)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:王益民 电话:(021)63325888 传真:(021)63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (59)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:(023)63786141 传真:(023)63786212 联系人:张煜 客户服务电话:95355、400-809-6096 27  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 网址:www.swsc.com.cn (60)华龙证券有限责任公司 住所:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890208 传真:(0931)4890628 联系人:李昕田 客户服务电话:4006898888、(0931)4890208 网址:www.hlzqgs.com (61)东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:徐勇力 电话:(010)66555316 传真:(010)66555246 联系人:汤漫川 客户服务电话: 400-8888-993 网址:www.dxzq.net (62)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话:(0591)87383623 传真:(0591)87383610 客户服务电话:(0591)96326 网址:www.hfzq.com.cn (63)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层- 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 28  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 电话:(0755)82023442 传真:(0755)82026539 联系人:刘毅 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (64)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:宋德清 电话:(010)58568235 传真:(010)58568062 联系人:黄恒 客户服务电话:(010)58568118 网址:www.hrsec.com.cn (65)中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳 李盼盼 党静 电话:(0371)69099882 传真:(0371)65585899 客户服务电话:95377 网址:www.ccnew.com (66)第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人:刘学民 29  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 电话:(0755)25832852 传真:(0755)25831718 联系人:崔国良 客户服务电话:4008881888 网址:www.firstcapital.com.cn (67)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045529 传真:(010)66045518 联系人:尹伶 客户服务电话:(010)66045678 网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn (68)联讯证券股份有限公司 住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人:徐刚 电话:(021)33606736 传真:(021)33606760 联系人:陈思 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (69)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 30  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 电话:(028)86135991 传真:(028)86150400 联系人:周志茹 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn (70)大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 邮政编码:030600 法定代表人:董祥 电 话:(0351)4130322 传 真:(0351)7219891 客服电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn (71)东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 电话:(0769)22115712 传真:(0769)22115712 联系人:李荣 客户服务电话:95328 网址:www.dgzq.com (72)财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人: 沈继宁 电话:0571-87789160 31  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 联系人: 陶志华 客户服务电话:95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com (73)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 邮政编码:200030 法定代表人:陈宏 电 话:021-23586603 传 真:021-23586860 客服电话:95357 网址:http://www.18.cn (74)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:(0755)23953913 传真:(0755)83217421 联系人: 洪诚 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (75)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人:陈柏青 电话:(0571)81119792 传真:(0571)22905999 32  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (76)深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:(0755)33227953 传真:(0755)33227951 联系人:汤素娅 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (77)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (78)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 传真:(021)68596916 联系人:薛年 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 33  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) (79)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:(021)38600735 传真:(021)38509777 联系人:方成 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (80)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:(021)20835789 传真:(021)20835879 联系人:周轶 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com/ (81)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 电话:(021)54509998 传真:(021)64385308 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (82)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 34  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:(010)57418829 传真:(010)57569671 联系人: 魏争 客户服务电话: 400-678-5095 网址:www.niuji.net (83)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 联系人:刘宝文 客户服务电话:400-850-7771 网址:http://8.jrj.com.cn/ (84)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:(010)59601366-7024 传真:(010)62020355 联系人: 马林 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (85)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人: 吴雪秀 35  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 电话:010-88312877 传真:010-88312099 联系人: 苏昊 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (86)上海大智慧财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 电话:021-20219931 传真:021-20219923 联系人:付江 客户服务电话:021-20219931 网址:https://8.gw.com.cn (87)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (88)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 36  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (89)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:(0571)88911818 传真:(0571)86800423 联系人:吴强 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (90)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话:(010)670009888 传真:(010)670009888-6000 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (91)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:(0411)88891212 传真:(0411)84396536 联系人:薛长平 客户服务电话:4006411999 37  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 网址:www.taichengcaifu.com (92)上海基煜基金销售有限公司 住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人:王翔 电话:(021)35385521 传真:(021)55085991 联系人:蓝杰 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (93)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人:肖雯 电话:(020)89629099 传真:(020)89629011 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:(020)89629066 网址:www.yingmi.cn (94)深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 电话:(0755)83999907-802 传真:(0755)83999926 联系人: 马力佳 客户服务电话:(0755)83999907 38  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 网址:www.jinqianwo.com (95)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话:(021)20665952 传真:(021)22066653 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (96)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:冯修敏 电话:(021)33323999 传真:(021)33323837 联系人:陈云卉 客户服务电话:4008213999 网址:https://tty.chinapnr.com (97)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话:(010)65951887 传真:(010)65951887 联系人:姜颖 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com/ (98)上海凯石财富基金销售有限公司 39  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333319 传真:021-63332523 联系人:李晓明 客服电话:4000 178 000 网址:www.lingxianfund.com (99)上海利得基金销售有限公司 住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-50583633 联系人: 徐鹏 客服电话:400-005-6355 网址:a.leadfund.com.cn (100)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:(025)68206846 传真:(021)22268089 联系人:何庭宇 客户服务电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com (101)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 40  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 法定代表人:王伟刚 电话:(010)56282140 传真:(010)62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com (102)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:李悦 电话:(010)56642600 传真:(010)56642623 联系人:张晔 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (103)北京广源达信投资管理有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 电话:(010)57298634 传真:(010)82055860 联系人:王英俊 客户服务电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com (104)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 41  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 电话:(0755)89460500 传真:(0755)21674453 联系人:叶健 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (105)北京创金启富投资管理有限公司 住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 电话:(010)66154828 传真:(010)63583991 联系人:李婷婷 客户服务电话:400-6262-818 网址: www.5irich.com (106)日发资产管理(上海)有限公司 住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 法定代表人: 周泉恭 电话:(021)61600500 传真:(021)61600602 联系人:蔡小威 客户服务电话:400-021-1010,(021)61600500 网址:www.rffund.com (107)上海云湾投资管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127 办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人:戴新装 电话:(021)20538888 传真:(021)20538999 42  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 联系人:江辉 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (108)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人: 钱昊旻 电话:(010)59336533 传真:(010)59336500 联系人: 孟汉霄 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (109)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室 法定代表人: 王兴吉 电话:(010)62062880 传真:(010)82057741 联系人:高雪超 客户服务电话: 4000-888-080 网址:www.qiandaojr.com (110)北京肯特瑞财富管理有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:陈超 电话:4000988511,4000888816 传真:(010)89188000 联系人:赵德赛 客户服务电话:4000988511,4000888816 43  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 网址: http://fund.jd.com/ (111)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:(010)60619607 传真:8610-62676582 联系人:付文红 客户服务电话:(010)62675369 网址:www.xincai.com (112)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 电话:(0571)85267500 传真:(0571)85269200 联系人:胡璇 客户服务电话:(0571)86655920 网址:www.cd121.com (113)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人:张冠宇 电话:(010)85870662 传真:(010)59200800 联系人: 刘美薇 客户服务电话:400-819-9868 44  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 网址:www.tdyhfund.com (114)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 电话:(010)61860688 传真:(010)61840699 联系人:戚晓强 客户服务电话:400-0618-518 网址:https://danjuanapp.com/ (115)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 法定代表人:程刚 电话:(010)58160168 传真:(010)58160173 联系人:张旭 客户服务电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (116)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 电话:(0755)66892301 传真:(0755)66892399 联系人:张烨 客户服务电话:400-9500-888 45  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 网址:www.jfzinv.com (117)上海朝阳永续基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 电话:(021)80234888 传真:(021)80234898 客户服务电话:400-699-1888 网址:www.998fund.com (118)格上富信投资顾问有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 电话:(010)85594745 传真:(010)65983333 联系人:张林 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (119)苏州财路基金销售有限公司 住所:江苏省苏州市高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室 办公地址:江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室 法定代表人:高志华 电话:(0512) 68603767 传真:(0512) 68603767 联系人:马贇 客户服务电话:(0512) 68603767 网址:www.cai6.com (120)中民财富管理(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 46  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 电话:(021)33355392 传真:(021)63353736 联系人: 茅旦青 客户服务电话:400-876-5716 网址: www.cmiwm.com (121)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人: 王廷富 电话:021-50712782 传真:021-50710161 联系人: 徐亚丹 客户服务电话:400-821-0203 网址: www.520fund.com.cn (122)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:(010)59013828 传真:(010)59013707 联系人:王芳芳 客户服务电话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (123)上海挖财金融信息服务有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、 47  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 03 室 法定代表人: 胡燕亮 电话:(021)50810687 传真:(021)58300279 联系人: 李娟 客户服务电话:(021)50810673 网址:www.wacaijijin.com (124)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312- 15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 电话:(021)38789658 传真:(021)68880023 联系人: 王宫 客户服务电话:400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn (125)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 电话:025-66996699 传真:025-66996699 联系人: 冯鹏鹏 客户服务电话:95177 网址: www.snjijin.com (126)北京百度百盈基金销售有限公司 住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址: 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 48  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 法定代表人: 张旭阳 电话:010-61952703 传真:010-61951007 联系人:霍博华 客户服务电话:95599-9 网址: www.baiyingfund.com 场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上 海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以 下简称“有资格的上证所会员”),名单详见上海证券交易所网站。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:(010)50938782 传真:(010)50938907 联系人:赵亦清 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:黎明 经办律师:吕红、黎明 (四)审计基金财产的会计师事务所 49  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:朱宏宇 经办注册会计师:薛竞、朱宏宇 四、基金的名称 本基金名称:交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金力图通过前瞻性的主题优选,积极把握行业和个股投资机会,在控制 风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 30%-80%;债券、货币市场 工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 50  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 他证券品种占基金资产的 20%-70%,其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。在基金实际管理过程中,基金管理人将根据中国宏 观经济情况和证券市场的阶段性变化,适时调整基金资产在股票、债券及货币市 场工具等之间的配置比例。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的选股方法与积极 主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济发展趋势、经济周期和市场环境 变化趋势的基础上,动态调整投资组合比例,自上而下灵活配置资产;通过优选 主题配置和挖掘预期具有良好增长前景的优势行业相结合的方式,精选个股,以 谋求超额收益。 1、资产配置 本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合以实现大类资产的 灵活配置。具体而言,首先利用经济周期理论,对宏观经济的经济周期进行预测, 在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断,确定基金资产在各类别资产 间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整组合中各类 资产的比例,以规避或分散市场风险,提高基金收益率。 具体操作中,基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型,通过对宏观 经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析,对中国的宏观经济运行情况 进行判断和预测,然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配 置策略。 根据经济周期理论,一个宏观经济运行的周期可以分为减速、衰退、复苏和 扩张四个阶段,在经济周期的不同阶段,通货膨胀、利率水平和货币政策等对金 融市场有着重要影响的因素往往表现出不同的规律,从而影响到不同大类金融资 产的定价和市场表现。而实证研究也表明,经济周期与金融市场的表现往往呈现 51  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 出很强的相关性,当宏观经济运行处于不同的阶段时,股票、债券和现金等各大 类资产也体现出不同的市场表现。经济周期理论下的资产配置模型依据经济周期 和金融市场表现所呈现的相关关系,通过预测宏观经济运行所处的阶段,对各类 资产在该阶段下可能的市场表现进行判断,从而为资产配置的调整提供依据。具 体而言,首先通过分析 GDP 增长率、失业率、利率水平和通货膨胀率等宏观经济 运行指标和货币、财政政策的变化趋势,判断宏观经济运行所处的阶段。然后, 根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况的实证研究,对股票、债券和 现金等大类资产投资的比例进行战略配置和调整,增加该阶段下市场表现优于其 他资产类别的资产的配置,减少市场表现相对较差的资产类别的配置,以规避或 分散市场风险,提高基金经风险调整后的收益。 2、主题配置 基金管理人认为,发生在 2008 年由次级贷款危机引发的全球性金融危机将为 国际化的金融市场、贸易结构乃至各国间国力的此消彼长带来长远而深刻的影响。 从经济发展的长期趋势看,此次金融危机的发生为我国提供了改变传统的以投资 外加出口的经济增长模式的历史性机遇。本基金深刻分析在这一机遇与挑战并存 的环境中推动我国经济新一轮腾飞和企业跨越式发展的关键性和趋势性因素,及 时把握中国经济崛起过程中的主题投资机会,自上而下的进行主题发掘。基金管 理人认为,在相当长一段时期内,内需扩大、消费升级、产业链整合、技术创新 将是本轮中国经济腾飞过程中最关键的四大主题,在相当长一段时期内本基金将 重点围绕这四大优选主题进行行业的选择和配置。未来,随着中国出现新的经济 增长模式及新的经济发展趋势等因素的改变,基金管理人将深入挖掘和把握可能 蕴含的更具价值的投资主题,为基金谋取良好的投资机会。 在各优选主题间进行配置的决策过程中,本基金将综合考虑宏观经济发展的 长期趋势、经济周期、市场变化以及多个优选主题的活跃程度,对未来市场运行 趋势做出预期判断,综合评价相关经济环境变化对精选的有关主题及受益于该主 题的行业和上市公司的影响,动态调整各主题受益行业和上市公司在股票资产配 置的比重。 3、行业选择和配置 本基金将利用交银施罗德研究体系对多个优选主题所覆盖的细分行业进行预 52  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 测和分析,挑选预期具有良好增长前景的行业进行重点投资。 国民经济快速增长的背后蕴涵了不同行业对 GDP 增长贡献率的差异。而不同 行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不同时期 表现往往具有明显差异。 基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法,确定宏观及 行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,得出各行业的相对投资价值与投资 时机,据此挑选出预期具有良好增长前景的优势行业,把握行业景气轮换带来的 投资机会。 具体操作中,我们对行业的挑选重点分为两个部分,即行业平均增长率预测 和行业综合评价。首先考察各行业历史收入和利润增长表现,对未来行业收入增 长率和行业平均利润增长率进行预测。然后对行业的综合表现和增长空间进行评 估和排序,挑选出未来一段时间内最具增长前景的行业。具体评估将从宏观经济 环境(重点包括宏观经济政策、产业政策对相关行业发展的影响)、行业景气度 分析和预测(关注上下游行业对本行业景气度影响、密切追踪各行业景气度指标) 、行业财务状况(行业盈利能力、行业经营效率)和行业竞争力综合表现四个方 面入手,采用定性分析结合定量分析的方法对行业的未来增长前景进行综合评价。 最后,在完成对行业增长预测和行业综合评价基础上,通过市场及各个行业 的相对和绝对估值水平 PE、PB 等数据的横向、纵向分析,进行估值比较,并跟 踪各行业的资金流向、机构持仓特征等判断行业吸引力,动态把握行业板块轮换 蕴涵的投资机会。 4、股票选择 在前述主题配置和行业优选的基础上,本基金综合运用交银施罗德股票研究 分析方法和其它投资分析工具,采用自下而上方式精选具有投资潜力的股票构建 股票投资组合。具体分以下两个层次进行股票挑选: (1)品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司,构建 备选股票池。主要筛选指标包括:盈利能力指标(如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、 P/S、P/EBIT 等)、经营效率指标(如 ROE、ROA、Return on operating 53  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) assets 等)和财务状况指标(如 D/A、流动比率等)。 此外,为了控制中小企业投资的个股风险,对以下股票进行剔除: ① *ST 和 ST 公司股票; ② 财务资料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票; ③ 有关媒体报道有重大虚假陈述和重大利益输送以及其他重大违规、违法的 公司股票。 (2)多元化价值评估 本基金在前述主题配置和行业优选的基础上,根据下述标准挑选出其中具有 投资潜力的上市公司构建核心股票池: ① 公司治理结构良好,管理规范,信息透明; ② 主营业务鲜明,盈利能力强,收入和利润稳定增长; ③ 公司具有质量优良的成长性; ④ 公司财务状况良好,具备一定的规模优势和较好的抗风险能力; ⑤ 公司在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势,有 良好的市场知名度和较好的品牌效应,处于行业龙头地位。 对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究, 在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。 5、债券投资 在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转 换债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险相 匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资 产的流动性。 在全球经济的框架下,基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币 政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变化 作出预测,并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险 的大小、流动性的好坏等因素,构造债券组合。在具体操作中,本基金运用久期 控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券 等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。 6、权证投资策略 54  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其 合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当 期收益。 7、资产支持证券的投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性 管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 九、基金的业绩比较标准 本基金的整体业绩比较基准采用: 60%沪深 300 指数收益率+40%中证综合债券指数收益率 本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深 300 指数,债券投资部分的业绩 比较基准是中证综合债券指数收益率。 本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以下原 因: 1.沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势 的指数,由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。 2.该指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性,投资人可以 方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。 3.沪深 300 指数引进国际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有 独立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表 现强于市场平均收益水平。 因此,沪深 300 指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。同时,根据本 基金的目标资产配置比例来分配权重,本基金的业绩比较基准中加入了中证综合 债券指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化, 55  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则基金管 理人将视情况经与基金托管人协商同意并履行相关程序后调整本基金的业绩比较 基准,及时公告并在更新的招募说明书中列示。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只灵活配置的混合型基金,属于基金中的中高风险品种,本基金 的风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月 25 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 2018 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日。本报告财务资料未经审计师审 计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 382,458,528.58 76.30 其中:股票 382,458,528.58 76.30 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 39,004,659.44 7.78 其中:债券 39,004,659.44 7.78 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 56  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 其中:买断式回购的买 - - 入返售金融资产 7 银行存款和结算备付金 73,458,623.66 14.65 合计 8 其他各项资产 6,342,396.43 1.27 9 合计 501,264,208.11 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产 代码 行业类别 公允价值(元) 净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 34,398,009.44 6.90 C 制造业 180,982,067.79 36.32 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 10,997,263.81 2.21 G 交通运输、仓储和邮政业 26,697,916.20 5.36 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 26,686,902.06 5.36 务业 J 金融业 26,383,994.12 5.29 K 房地产业 6,085,000.00 1.22 L 租赁和商务服务业 16,874,260.00 3.39 M 科学研究和技术服务业 3,409,406.00 0.68 N 水利、环境和公共设施管理业 12,562,316.20 2.52 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 57  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) Q 卫生和社会工作 15,161,021.60 3.04 R 文化、体育和娱乐业 22,220,371.36 4.46 S 综合 - - 合计 382,458,528.58 76.75 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 数量(股) 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 601100 恒立液压 1,321,520 29,509,541.60 5.92 2 600256 广汇能源 5,681,600 29,032,976.00 5.83 3 000001 平安银行 1,443,796 15,953,945.80 3.20 4 002236 大华股份 1,030,100 15,214,577.00 3.05 5 002044 美年健康 879,920 15,161,021.60 3.04 6 600115 东方航空 2,622,700 14,687,120.00 2.95 7 300170 汉得信息 1,250,000 13,825,000.00 2.77 8 300529 健帆生物 300,000 13,095,000.00 2.63 9 002717 岭南股份 1,281,869 12,562,316.20 2.52 10 600029 南方航空 1,776,745 12,010,796.20 2.41 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 26,862,300.00 5.39 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 58  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 12,142,359.44 2.44 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 39,004,659.44 7.83 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 占基金资 数量(张) 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 产净值比 例(%) 18 贴现国债 1 189937 270,000 26,862,300.00 5.39 37 2 128019 久立转 2 36,422 3,466,281.74 0.70 3 110042 航电转债 30,000 3,336,000.00 0.67 4 113014 林洋转债 30,000 2,748,300.00 0.55 5 123006 东财转债 20,000 2,305,800.00 0.46 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 59  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查, 在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和 处罚。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之 外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 498,683.66 2 应收证券清算款 5,538,127.36 3 应收股利 - 4 应收利息 108,278.32 5 应收申购款 197,307.09 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,342,396.43 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 128019 久立转 2 3,466,281.74 0.70 2 110042 航电转债 3,336,000.00 0.67 3 113014 林洋转债 2,748,300.00 0.55 4 123006 东财转债 2,305,800.00 0.46 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 60  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 基金业绩截止日为 2018 年 9 月 30 日,所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 净值增 业绩比较 净值增 基准收益 阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 过去三个月 -2.06% 1.23% -0.58% 0.81% -1.48% 0.42% 2018 年度上 -1.24% 1.18% -6.30% 0.69% 5.06% 0.49% 半年 2017 年度 13.79% 0.73% 12.81% 0.38% 0.98% 0.35% 2016 年度 -1.70% 1.48% -5.60% 0.84% 3.90% 0.64% 2015 年度 55.79% 2.50% 7.75% 1.50% 48.04% 1.00% 2014年度 59.49% 1.17% 33.63% 0.75% 25.86% 0.42% 2013年度 -15.77% 1.24% -3.46% 0.84% -12.31% 0.40% 2012年度 14.46% 1.35% 6.63% 0.77% 7.83% 0.58% 2011年度 -27.15% 1.02% -14.18% 0.79% -12.97% 0.23% 2010年度 (2010年6月 30日- 12.60% 1.07% 11.97% 0.94% 0.63% 0.13% 2010年12月 31日) 注:本基金业绩比较基准自 2015 年 10 月 1 日起,由“60%×沪深 300 指数 收益率+40%×中信标普全债指数收益率”变更为“60%×沪深 300 指数收益率 +40%×中证综合债券指数收益率”,下图同。详情见本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准 变更并修改基金合同相关内容的公告》。 61  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2010 年 6 月 30 日至 2018 年 9 月 30 日) 注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金各 项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 62  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产 总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金 管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。 管理费的计算方法如下: H = E×年管理费率当年天数 H 为每日计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下: H=E×年托管费率当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及 相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 63  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 2. 与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用。场外申购可以采取前端收费模式和后端 收费模式,场内申购目前只支持前端收费模式。 投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金的申购费率如下: 申购金额(含申购费) 前端申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元(含)至 100 万元 1.2% 申购费率(前端) 100 万元(含)至 200 万元 0.8% 200 万元(含)至 500 万元 0.5% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 持有期限 后端申购费率 1 年以内(含) 1.8% 申购费率(后端) 1 年—3 年(含) 1.2% 3 年—5 年(含) 0.6% 5 年以上 0 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 本基金自 2013 年 4 月 11 日起,对通过本公司直销柜台申购本基金前端基金 份额的养老金客户实施特定申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营 收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部 门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案。 64  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 通过本公司直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费率如 下表: 申购金额(含申购费) 前端特定申购费率 50 万元以下 0.60% 特定申购费率 50 万元(含)至 100 万元 0.48% (前端) 100 万元(含)至 200 万元 0.32% 200 万元(含)至 500 万元 0.20% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化,敬请 投资人留意本公司发布的相关公告。 投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率 折扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时 费率优惠相关事项以最新公告为准: 1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金基金份额前端申购业务的投资者, 享受前端申购费率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其 目前适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有 折扣前的原申购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。 2)通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额前端申购及定 期定额投资业务的个人投资者享受前端申购费率及定期定额投资费率优惠,赎回 费率标准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台 申购费率表、定期定额投资费率表或相关公告。 本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本 公司网站。 本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法 规的要求提前进行公告。 (2)申购份额的计算 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式,场内申购目前只支持前端 收费模式。 65  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 前端收费模式: 申购总金额=申请总金额 净申购金额=申购总金额/(1+申购费率) 申购费用=申购总金额-净申购金额 申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T 日基金份额净值 场内申购金额的有效份额保留到整数位,剩余部分对应申购资金返回投资人。 对应返还申购金额=净申购金额-取整数位后确认的申购份额×T 日基金份额净 值 例一:某投资人投资 40,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,如果其选择前端收费方式,申购费率为 1.5%,则其可得到的申购份额 为: 申购总金额=40,000 元 净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87 元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元 申购份额=(40,000-591.13)/1.040=37,893.14 份 如果投资人是场内申购,申购份额为 37,893 份,则: 对应返还申购金额=39,408.87-37,893×1.040=0.15 元 即其余 0.14 份对应金额 0.15 元返回给投资人。如果投资人是场外申购,申 购份额为 37,893.14 份。 后端收费模式: 申购总金额=申请总金额 申购份额=申购总金额/T 日基金份额净值 当投资人提出赎回时,后端认购费用的计算方法为: 后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 例二:某投资人投资 40,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,如果其选择后端收费方式,则其可得到的申购份额为: 申购份额 = 40,000 / 1.040 = 38,461.54 份 66  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 即:投资人投资 40,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.040 元,则可得到 38,461.54 份基金份额,但其在赎回时需根据其持有时间按 对应的后端申购费率交纳后端申购费用。 (3)赎回费用 赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的 25%归基金财产,其余用于支付注 册登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人 收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 本基金的赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 7 日以内 1.5% 赎回费率 7 日(含)—1 年(含) 0.5% 1 年—2 年(含) 0.2% 2 年以上 0 基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率,最 新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管 理人最迟应于新的费率开始实施 3 个工作日前在指定媒体上公告。 (4)赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 费用,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。 如果投资人在认(申)购时选择交纳前端认(申)购费用,则赎回金额的计 算方法如下: 赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用 例一:某投资人赎回通过前端认购(申购)持有的 10,000 份基金份额,对 应的赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎 回金额为: 赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% = 50.80 元 赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 = 10,109.20 元 67  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 即:投资人赎回本基金 10,000 份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。 如果投资人在认(申)购时选择交纳后端认(申)购费用,则赎回金额的计 算方法如下: 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日基金份额净值×后端认(申) 购费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用 例二:某投资人赎回通过后端认购持有的 10,000 份基金份额,对应的后端 认购费率为 1.6%,赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元, 则其可得到的赎回金额为: 后端认购费用 = 10,000×1.00×1.6% = 160.00 元 赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% = 50.80 元 赎回金额 = 10,000×1.016-160.00-50.80 = 9,949.20 元 即:投资人赎回通过后端认购所得本基金 10,000 份基金份额,对应的赎回 费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,投资人对应的后端认购费 率是 1.6%,认购时的基金份额初始面值为 1.00 元,则其可得到的赎回金额为 9,949.20 元。 例三:某投资人赎回通过后端申购持有的 10,000 份基金份额,对应的后端 申购费率是 1.8%,赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元, 申购时的基金份额净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回总额=10,000×1.016=10,160 元 后端申购费用=10,000×1.010×1.8%=181.80 元 赎回费用=10,16×0.5%=50.80 元 赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元 即:投资人赎回本基金 10,000 份基金份额,对应的赎回费率为 0.5%,假设 赎回当日基金份额净值是 1.016 元,投资人对应的后端申购费率是 1.8%,申购时 的基金净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。 68  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) (5)转换费 1)每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金 的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 2)转出基金的赎回费用 转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎 回费率和计费方式收取,赎回费用按一定比例归入基金财产(收取标准遵循各基 金最新的更新招募说明书相关规定),其余部分用于支付注册登记费等相关手续 费。 3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金 转换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基 金或不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则 上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费 率差额进行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随 着转出确认金额递减。 4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金 转换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入 基金的后端申购费;从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取 申购费用的基金转换,收取后端申购补差费用,且转入的基金份额赎回的时候需 全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应 分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 5)网上直销的申购补差费率优惠 为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可 以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务,其中部分转换业务可享受转换 费率优惠,优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费 用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体 情况请参阅本基金管理人网站。 具体转换费率水平请参见本基金管理人网站(www.fund001.com)列示的相 69  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 关转换费率表或相关公告。 6)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率 进行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有 关规定在中国证监会指定媒体上公告。 (6)基金转换份额的计算公式 1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申 购补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率) (注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费= 固定金额的申购补差费) 转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转 换申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 (仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四 舍五入,误差部分归基金财产。 例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期 半年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成长的基金份额 净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银 成长前端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元 转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元 转入确认金额=101,000-505=100,495 元 转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0 元 转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份 70  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半, 转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元,交银趋势的 基金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转 换为交银趋势前端基金份额,则转入交银趋势确认的基金份额为: 转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元 转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元 转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元 转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份 例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,持有期一年半,转 换申请当日交银增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值 为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选 前端基金份额,则转入交银精选确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=125,000-0=125,000 元 转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29 元 转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份 例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金 份额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净 值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份 交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额,则转入确认的交银增利 A 类基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65 元 转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份 2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 71  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申 购补差费率 转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转 换申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 (仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四 舍五入,误差部分归基金财产。 例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期 一年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金 份额净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为 交银稳健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元 转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份 例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期 一年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金 份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交 银货币,则转入交银货币的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元 72  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份 例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期 三年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元,交银增利 B 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份 额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为: 转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元 转出基金的赎回费=85,000×0=0 元 转入确认金额=85,000-0=85,000 元 转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元 转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份 例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金 份额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值 为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交 银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类 基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元 转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份 (7)基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费 率,最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基 金管理人最迟应于新的费率开始实施 3 个工作日前在指定媒体上公告。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,不得 从基金财产中列支。 (四)基金管理费和托管费的调整 73  交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 2 号) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管 费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金 管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 (五)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 总体更新 (一)更新了“重要提示”中相关内容。 (二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 (三)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 (四)更新了“十、基金的投资”中相关内容,数据截止到 2018 年 9 月 30 日。 (五)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2018 年 9 月 30 日。 (六)更新了“二十三、其他应披露事项”中相关内容。 交银施罗德基金管理有限公司 二○一九年二月十三日 74