交银施罗德基金管理有限公司关于旗下基金投资哈飞股份非公开发行股票的公告 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下交银施罗德成长股票证券投资基金(基金代码:前端519692 后端519693 以下简称“交银成长”)、交银施罗德先锋股票证券投资基金(基金代码:前端519698 后端519699 以下简称“交银先锋”)、交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:前端519700 后端519701 以下简称“交银主题”)、交银施罗德先进制造股票证券投资基金(基金代码:前端519704 后端519705 以下简称“交银制造”)、交银施罗德成长30股票型证券投资基金(基金代码:前端519727 后端519728 以下简称“交银成长30”)参与了哈飞股份(股票代码:600038)非公开发行股票的认购。 哈飞航空工业股份有限公司已于2013年11月14日发布《哈飞航空工业股份有限公司非公开发行股票(募集配套资金)发行结果暨股本变动公告》,公布了本次非公开发行结果。 根据中国证监会《证券投资基金信息披露管理办法》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定,本公司现将旗下基金投资哈飞股份非公开发行股票的情况披露如下: 非公开发行股票名称 基金简称 数量(股) 总成本(元) 账面价值(元) 总成本占基金资产净值比例 账面价值占基金资产净值比例 哈飞股份 交银成长 738,468 14,769,360.00 14,813,668.08 0.15% 0.15% 交银先锋 147,694 2,953,880.00 2,962,741.64 0.22% 0.22% 交银主题 63,297 1,265,940.00 1,269,737.82 0.22% 0.22% 交银制造 73,847 1,476,940.00 1,481,370.82 0.28% 0.28% 交银成长30 147,694 2,953,880.00 2,962,741.64 0.21% 0.21% 注:上述基金资产净值、账面价值为2013年11月14日的数据。 本次发行的新增股份自发行结束之日起12个月不得转让,预计上市时间为2014年11月12日,如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个交易日。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二○一三年十一月十五日