交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2018年半年度报告 2018年6月30日 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一八年八月二十五日 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年1月1日起至6月30日止。 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 1.2 目录 §1 重要提示及目录.................................................................................................................2 1.1 重要提示.......................................................................................................................2§2 基金简介.............................................................................................................................5 2.1基金基本情况................................................................................................................5 2.2 基金产品说明...............................................................................................................5 2.3 基金管理人和基金托管人...........................................................................................5 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人...............................................................................6 2.5 信息披露方式...............................................................................................................6 2.6 其他相关资料...............................................................................................................6§3 主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................7 3.1 主要会计数据和财务指标...........................................................................................7 3.2 基金净值表现...............................................................................................................7§4 管理人报告.........................................................................................................................9 4.1 基金管理人及基金经理情况.......................................................................................9 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介.........................................10 4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明..............................................11 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................11 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................12 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................12 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................12 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................13 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................13§5 托管人报告.......................................................................................................................13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明…………………………………………………………………………………………13 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.........13§6 半年度财务会计报告（未经审计）................................................................................13 6.1 资产负债表.................................................................................................................13 6.2 利润表.........................................................................................................................15 6.3 所有者权益（基金净值）变动表.............................................................................16 6.4 报表附注.....................................................................................................................17§7投资组合报告......................................................................................................................35 7.1期末基金资产组合情况..............................................................................................35 7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布..............................................35 7.3期末按行业分类的权益投资组合..............................................................................36 7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细..................37 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 7.5报告期内权益投资组合的重大变动..........................................................................44 7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合..............................................................47 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细..............47 7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细..47 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细..47 7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细............47 7.11投资组合报告附注....................................................................................................47§8基金份额持有人信息..........................................................................................................48 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................48 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......................................................48 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况..................48§9 开放式基金份额变动.......................................................................................................48§10重大事件揭示....................................................................................................................49 10.1基金份额持有人大会决议........................................................................................49 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................49 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................49 10.4 基金投资策略的改变...............................................................................................49 10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件...........................................................49 10.6为基金进行审计的会计师事务所情况....................................................................49 10.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................50 10.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................50 10.9其他重大事件............................................................................................................64§11影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................65 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................65 11.2 影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................66§12备查文件目录....................................................................................................................66 12.1 备查文件目录...........................................................................................................66 12.2存放地点....................................................................................................................66 12.3查阅方式....................................................................................................................67 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 基金简称 交银环球精选混合(QDII) 基金主代码 519696 交易代码 519696 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年8月22日 基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 63,199,718.59份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 通过全球资产配置和灵活分散投资，在有效分散和 控制风险的前提下，实现长期资本增值。 自上而下配置资产，通过对全球宏观经济和各经济 体的基本面分析，在不同区域间进行有效资产配置， 投资策略 自下而上精选证券，挖掘定价合理、具备持续竞争 优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风 险。 业绩比较基准 70%×标准普尔全球大中盘指数(S&P Global LargeMidCap Index)+30%×恒生指数 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于 债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。属 于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品 风险收益特征 种。此外，本基金在全球范围内进行投资，除了需 要承担国际市场的市场波动风险之外，还面临汇率 风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所 面临的特别投资风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 交银施罗德基金管理有限公 中国建设银行股份有限公司 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 司 姓名 王晚婷 田青 信息披露 联系电话 （021）61055050 010-67595096 负责人 电子邮箱 xxpl@jysld.com,disclosure@j tianqing1.zh@ccb.com ysld.com 客户服务电话 400-700-5000，021- 010-67595096 61055000 传真 （021）61055054 010-66275853 上海市浦东新区银城中路 注册地址 188号交通银行大楼二层 北京市西城区金融大街25号 （裙） 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 北京市西城区闹市口大街 8号国金中心二期21-22楼 1号院1号楼 邮政编码 200120 100033 法定代表人 于亚利 田国立 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 英文 Schroder Investment Management JPMorgan Chase Bank，National 名称 Limited Association 中文 施罗德投资管理有限公司 摩根大通银行 注册地址 英国伦敦 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH43240, U.S.A. 办公地址 31 Gresham Street London 270 Park Avenue, New York, New York 10017 邮政编码 EC2V 7QA 10017 2.5 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 和《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.fund001.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所 2.6 其他相关资料 项目 名称 办公地址 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任 北京市西城区太平桥大街17号 公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2018年1月1日至2018年6月 30日） 本期已实现收益 8,660,505.04 本期利润 823,027.05 加权平均基金份额本期利润 0.0127 本期加权平均净值利润率 0.70% 本期基金份额净值增长率 0.85% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018年6月30日) 期末可供分配利润 42,107,521.86 期末可供分配基金份额利润 0.666 期末基金资产净值 115,201,951.28 期末基金份额净值 1.823 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2018年6月30日) 基金份额累计净值增长率 146.31% 注：1、本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实 际收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净 业绩比 份额净值 值增长 业绩比较 较基准 阶段 增长率① 率标准 基准收益 收益率 ①－③ ②－④ 差② 率③ 标准差 ④ 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 过去一个月 1.39% 0.77% -2.02% 0.73% 3.41% 0.04% 过去三个月 5.07% 0.63% -1.23% 0.60% 6.30% 0.03% 过去六个月 0.85% 0.80% -2.05% 0.74% 2.90% 0.06% 过去一年 10.97% 0.68% 9.78% 0.59% 1.19% 0.09% 过去三年 18.70% 0.86% 16.92% 0.76% 1.78% 0.10% 自基金合同生 146.31% 0.94% 56.02% 1.09% 90.29% -0.15% 效起至今 注：本基金的业绩比较基准为70%×标准普尔全球大中盘指数(S&P Global LargeMidCap Index)+30%×恒生指数，每日进行再平衡过程。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2008年8月22日至2018年6月30日） 注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资 产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 交银施罗德基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[2005]128号文批准，由交通银行股份有限公司、施罗德投资管理有限公司、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司共同发起设立。公司成立于2005年8月4日，注册地在中国上海，注册资本金为2亿元人民币。其中，交通银行股份有限公司持有65%的股份，施罗德投资管理有限公司持有30%的股份，中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司持有5%的股份。公司并下设交银施罗德资产管理（香港）有限公司和交银施罗德资产管理有限公司。 截至报告期末，公司管理了包括货币型、债券型、保本混合型、普通混合型和股票型在内的81只基金，其中股票型涵盖普通指数型、交易型开放式（ETF）、QDII等不同类型基金。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 （助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈俊华 女士， 中国国 籍，上 交银环 海交通 球精选 大学金 混合 融学硕 (QDII)、 士。历 交银全 任国泰 球资源 君安证 陈俊华 混合 2015-11-21 - 13年 券研究 (QDII)、 部研究 交银沪 员、中 港深价 国国际 值精选 金融有 混合的 限公司 基金经 研究部 理 公用事 业组负 责人。 2015年 加入交 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 银施罗 德基金 管理有 限公司。 周中先 生，中 国国籍， 复旦大 学金融 学硕士。 历任野 村证券 亚太区 股票研 交银环 究部研 球精选 究助理， 混合 中银国 (QDII)、 际证券 周中 交银全 2015-12-12 - 9年 研究部 球资源 研究员、 混合 高级经 (QDII)的 理，瑞 基金经 银证券 理 研究部 行业分 析师、 董事。 2015年 加入交 银施罗 德基金 管理有 限公司。 注：1、本表所列基金经理（助理）任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司作 出决定并公告(如适用)之日为准。 2、本表所列基金经理（助理）证券从业年限中的“证券从业”的含义遵从中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 3、基金经理（或基金经理小组）期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所 证券从业 说明 任职务 年限 施罗德集团多区域 Simon Webber先生，英国曼彻斯 （全球及国际）股 特大学物理学学士，CFA。 Simon 票投资主管、全球 19年 1999年加入施罗德投资管理有限 Webber 和国际股票基金经 公司，历任全球技术团队分析员。 理、全球气候变化 股票基金经理 4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内，本基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定，未发生损害基金持有人利益的行为。 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1公平交易制度的执行情况 本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵循制度进行公平交易。 公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循“时间优先、价格优先、比例分配”的原则，全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易，遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果进行分配。 公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各账户公平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。 报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。 4.4.2异常交易行为的专项说明 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，本公司管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日总成交量5%的情形，本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差未出现异常。 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 2018年上半年，全球宏观经济环境的波动对市场的扰动显著增加，投资者的关注点更多聚焦于风险因素，如贸易纷争演化对于全球贸易结构的影响，新兴市场美元持续加息的反应。受上述因素影响，海外市场出现了普遍下跌趋势，但美国股市由于获益于资金回流以及持续的上市公司回购股份，市场波动最小。 上半年，我们努力调整结构，减少港股配置，并加大了海外非港股市场的配置。我们的持仓结构以消费、医疗为主和公用事业类的防御性板块为主，而周期性板块以及汽车板块的配置较前期有所减少。 4.5.2报告期内基金的业绩表现 本基金（各类）份额净值及业绩表现请见“3.1 主要财务指标” 及“3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”部分披露。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，我们维持前期的判断，全球流动性收紧仍是首要需要考虑的大前提。我们对于美国市场持相对谨慎态度：美股已持续上涨多个季度，投资者的获利了结的 需求在不断积聚。我们预计欧美市场的短期波动仍将加大。我们密切关注香港市场的 结构性机会。作为新兴市场，香港市场受外围市场的影响较大，投资者避险情绪在上 半年已经反映一部分，目前估值已回到历史较低水平。而在基本面方面，许多香港的 上市公司业务在国内，受益于国内的消费升级和产业升级趋势，对于基本面稳健的标 的，适当的市场波动有可能给我们提供好的买入时机。此外，在医疗和科技板块， 2018年有多家细分行业龙头在香港上市，亦为我们增加了可选投资范围。我们将继续 勤勉尽责地积极调研，自下而上挖掘相关标的，努力为投资人赚取稳健的回报。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准后实行，并成立了估值委员会，估值委员会成员由研究部、基金运营部、风险管理部等人员和固定收益人员及基金经理组成。 公司严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定进行估值，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。估值委员会的研究部成 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 员按投资品种的不同性质，研究并参考市场普遍认同的做法，建议合理的估值模型， 进行测算和认证，认可后交各估值委员会成员从基金会计、风险、合规等方面审批， 一致同意后，报公司投资总监、总经理审批。 估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后，及时召开临时会议进行研究，及时修订估值方法，以保证其持续适用。估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。基金经理作为估值委员会成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据相关法律法规和基金合同要求，本基金本报告期内对上一年度应分配的可分配利润进行了收益分配，具体情况参见6.4.11利润分配情况。 本基金未对本报告期内利润进行分配。4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内无需预警说明。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金实施利润分配的金额：4,514,582.5元。5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告§6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：交银施罗德环球精选价值证券投资基金 报告截止日：2018年6月30日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 资产： 银行存款 6.4.7.1 12,648,496.14 11,168,166.57 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 102,971,914.83 110,741,034.83 其中：股票投资 102,971,914.83 110,741,034.83 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 831.86 929.46 应收股利 334,644.76 99,252.08 应收申购款 92,759.01 309,327.37 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 116,048,646.60 122,318,710.31 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 应付证券清算款 - - 应付赎回款 561,967.06 887,478.03 应付管理人报酬 171,393.01 184,684.52 应付托管费 33,326.41 35,910.87 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 80,008.84 70,965.77 负债合计 846,695.32 1,179,039.19 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 63,199,718.59 64,619,702.83 未分配利润 6.4.7.10 52,002,232.69 56,519,968.29 所有者权益合计 115,201,951.28 121,139,671.12 负债和所有者权益总计 116,048,646.60 122,318,710.31 注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值1.823元，基金份额总额 63,199,718.59份。 6.2 利润表 会计主体：交银施罗德环球精选价值证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2018年1月1日 2017年1月1日至 至2018年6月 2017年6月30日 30日 一、收入 2,309,992.18 10,664,765.55 1.利息收入 17,678.80 23,838.80 其中：存款利息收入 6.4.7.11 17,678.80 23,838.80 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 9,917,543.59 4,703,420.34 其中：股票投资收益 6.4.7.12 8,869,845.60 3,458,461.91 基金投资收益 6.4.7.13 - - 债券投资收益 6.4.7.14 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.15 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 6.4.7.16 - - 股利收益 6.4.7.17 1,047,697.99 1,244,958.43 3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.18 -7,837,477.99 6,271,848.98 “-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） 196,422.49 -363,548.12 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 15,825.29 29,205.55 减：二、费用 1,486,965.13 1,531,049.51 1．管理人报酬 1,045,993.66 1,067,874.52 2．托管费 203,387.62 207,642.22 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.20 156,046.01 175,694.61 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加 - - 7．其他费用 6.4.7.21 81,537.84 79,838.16 三、利润总额（亏损总额以“- 823,027.05 9,133,716.04 ”号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 823,027.05 9,133,716.04 列） 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：交银施罗德环球精选价值证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 2018年1月1日至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 64,619,702.83 56,519,968.29 121,139,671.12 （基金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 823,027.05 823,027.05 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 -1,419,984.24 -826,180.15 -2,246,164.39 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 8,923,091.33 7,492,967.34 16,416,058.67 2.基金赎回款 -10,343,075.57 -8,319,147.49 -18,662,223.06 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - -4,514,582.50 -4,514,582.50 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） 五、期末所有者权益 63,199,718.59 52,002,232.69 115,201,951.28 （基金净值） 上年度可比期间 项目 2017年1月1日至2017年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 61,370,048.29 39,423,938.86 100,793,987.15 （基金净值） 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 9,133,716.04 9,133,716.04 期利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 8,184,106.95 4,839,386.60 13,023,493.55 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 23,663,544.49 15,521,931.23 39,185,475.72 2.基金赎回款 -15,479,437.54 -10,682,544.63 -26,161,982.17 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 - -4,452,982.25 -4,452,982.25 金净值变动（净值减少 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 以“-”号填列） 五、期末所有者权益 69,554,155.24 48,944,059.25 118,498,214.49 （基金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：阮红，主管会计工作负责人：夏华龙，会计机构负责人：单江 6.4 报表附注 6.4.1基金基本情况 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 (以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]第635号《关于核准交银施罗德环球精选价值证券投资基金募集的批复》核准，由交银施罗德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币508,068,907.66元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第130号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》于2008年8月22日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为508,425,627.85份基金份额，其中认购资金利息折合356,720.19份基金份额。本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产托管人为摩根大通银行 (JPMorgan &Chase Bank,N.A.)，境外投资顾问为施罗德投资管理有限公司 (Schroder Investment ManagementLimited)。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的股票 (包括股票存托凭证)，在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的60%-100%，债券、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具占基金资产的0%-40%。本基金的业绩比较基准为：70%×标准普尔全球大中盘指数(S&P Global LargeMidCap Index)+30%×恒生指数。 6.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、 中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）颁布的《证券投资基金会计 核算业务指引》、《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》和在财务报表 附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实 务操作编制。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及2018年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。6.4.5.3差错更正的说明 本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号 《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号 《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金 融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品 增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题 的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》 及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管 产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品 提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管 产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选 择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货 物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2) 目前基金取得的源自境外的差价收入和利息收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。 (3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 (4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 活期存款 12,648,496.14 定期存款 - 其他存款 - 合计 12,648,496.14 注：于2018年6月30日，活期存款中包括的外币余额为美元活期存款156,103.99(折 合人民币1,032,877.66元)，港币活期存款7,661,902.67(折合人民币6,461,172,73元)和 加元活期存款0.01（折合人民币0.05元）。 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2018年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 83,001,086.05 102,971,914.83 19,970,828.78 贵金属投资-金交所 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 黄金合约 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 83,001,086.05 102,971,914.83 19,970,828.78 6.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末未持有衍生金融工具。 6.4.7.4买入返售金融资产 本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 应收活期存款利息 831.63 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 - 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 0.23 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 - 合计 831.86 6.4.7.6其他资产 本基金本报告期末无其他资产。 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 6.4.7.7应付交易费用 本基金本报告期末无应付交易费用。6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 665.68 预提审计费 19,835.79 预提信息披露费 59,507.37 合计 80,008.84 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2018年1月1日至2018年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 64,619,702.83 64,619,702.83 本期申购 8,923,091.33 8,923,091.33 本期赎回（以“-”号填列） -10,343,075.57 -10,343,075.57 本期末 63,199,718.59 63,199,718.59 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 39,042,928.12 17,477,040.17 56,519,968.29 本期利润 8,660,505.04 -7,837,477.99 823,027.05 本期基金份额交易产生 -1,081,328.80 255,148.65 -826,180.15 的变动数 其中：基金申购款 5,334,689.89 2,158,277.45 7,492,967.34 基金赎回款 -6,416,018.69 -1,903,128.80 -8,319,147.49 本期已分配利润 -4,514,582.50 - -4,514,582.50 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 本期末 42,107,521.86 9,894,710.83 52,002,232.69 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 活期存款利息收入 17,672.59 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 - 其他 6.21 合计 17,678.80 6.4.7.12股票投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 卖出股票成交总额 60,848,688.84 减：卖出股票成本总额 51,978,843.24 买卖股票差价收入 8,869,845.60 6.4.7.13基金投资收益 本基金本报告期内无基金投资收益。 6.4.7.14债券投资收益 本基金本报告期内无债券投资收益。 6.4.7.15 资产支持证券投资收益 本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。 6.4.7.16衍生工具收益 本基金本报告期内无衍生工具收益。 6.4.7.17股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 股票投资产生的股利收益 1,047,697.99 基金投资产生的股利收益 - 合计 1,047,697.99 6.4.7.18公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 1.交易性金融资产 -7,837,477.99 ——股票投资 -7,837,477.99 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动产生 的预估增值税 - 合计 -7,837,477.99 6.4.7.19其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 基金赎回费收入 15,825.29 合计 15,825.29 注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。 2、持有期少于7日的各类份额，相应的赎回费率不低于1.5%，并全额计入基金财产。 6.4.7.20 交易费用 单位：人民币元 项目 本期 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 2018年1月1日至2018年6月30日 交易所市场交易费用 156,046.01 银行间市场交易费用 - 合计 156,046.01 6.4.7.21其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 审计费用 19,835.79 信息披露费 59,507.37 银行汇划费用 635.00 其他 1,559.68 合计 81,537.84 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 无。6.4.8.2资产负债表日后事项 无。6.4.9关联方关系6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 交银施罗德基金管理有限公司(“交银施罗德基金 基金管理人、基金销售机构 公司”) 中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构 交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金管理人的股东、基金销售机 构 摩根大通银行(JPMorgan&Chase Bank, N.A.) 境外资产托管人 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至 2017年1月1日至2017年 2018年6月30日 6月30日 当期发生的基金应支付的管理费 1,045,993.66 1,067,874.52 其中：支付销售机构的客户维护费 158,471.58 169,317.02 注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值1.8%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.8%÷当年天数。 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至 2017年1月1日至2017年 2018年6月30日 6月30日 当期发生的基金应支付的托管费 203,387.62 207,642.22 注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，逐日累计 至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值×0.35%÷当年天数。 6.4.10.2.3销售服务费 无。 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交 易。 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 份额单位：份 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年6月 2017年1月1日至2017年6月 30日 30日 报告期初持有的基金份额 26,054,355.51 24,959,634.69 报告期间申购/买入总份额 970,108.98 1,094,720.82 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总 - - 份额 报告期末持有的基金份额 27,024,464.49 26,054,355.51 报告期末持有的基金份额 42.76% 37.46% 占基金总份额比例 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务。 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。 3、基金管理人投资本基金适用的申购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月 2017年1月1日至2017年6月 关联方名称 30日 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 5,154,491.03 17,266.07 5,807,128.66 23,793.65 摩根大通银行 7,494,005.11 406.52 4,382,791.87 - 注：本基金的银行存款分别由基金托管人和境外资产托管人保管，按适用利率或约定 利率计息。 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。6.4.11利润分配情况 单位：人民币元 每10份 再投资形 序号 权益登记 除息日 基金份 现金形式 式发放总 利润分配 备注 日 额分红 发放总额 额 合计 数 1 2018-01- 2018-01-11 0.700 1,387,169. 3,127,412. 4,514,582. - 12 56 94 50 合计 0.700 1,387,169. 3,127,412. 4,514,582. - 56 94 50 6.4.12期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。此外，本基金在全球范围内进行投资，除了需要承担国际市场的市场波动风险之外，还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立合规审核及风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等； 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 在管理层层面设立风险控制委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制 措施；在业务操作层面风险管理职责主要由风险管理部负责协调并与各部门合作完成 运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。风险管理部对公司总经理负责。督 察长独立行使督察权利，直接对董事会负责，就内部控制制度和执行情况独立地履行 检查、评价、报告、建议职能，定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况。 本基金的基金管理人建立了以合规审核及风险管理委员会为核心的，由督察长、风险控制委员会、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 为了规避信用风险，本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行以及境外次托管行摩根大通银行，因而与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在在境内交易所进行的债券交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，在境外交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性不重大。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种的信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于2018年6月30日，本基金未持有信用类债券(2017年12月31日：无)。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人 利益。 于2018年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 注：流动性受限资产、7个工作日可变现资产的计算口径见《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》第四十条。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。 6.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动 利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影 响的风险。 本基金持有及承担的利率敏感性资产主要为银行存款，除银行存款外大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 2018年6月30日 资产 银行存款 12,648,496.14 - - - 12,648,496.14 交易性金融资产 - - - 102,971,914.83 102,971,914.83 应收利息 - - - 831.86 831.86 应收股利 - - - 334,644.76 334,644.76 应收申购款 2,296.55 - - 90,462.46 92,759.01 12,650,792.69 - - 103,397,853.91 116,048,646.60 资产总计 负债 应付赎回款 - - - 561,967.06 561,967.06 应付管理人报酬 - - - 171,393.01 171,393.01 应付托管费 - - - 33,326.41 33,326.41 其他负债 - - - 80,008.84 80,008.84 - - - 846,695.32 846,695.32 负债总计 12,650,792.69 - 102,551,158.59 115,201,951.28 利率敏感度缺口 - 上年度末 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计 2017年12月31日 资产 银行存款 11,168,166.57 - - - 11,168,166.57 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 交易性金融资产 - - - 110,741,034.83 110,741,034.83 应收利息 - - - 929.46 929.46 应收股利 - - - 99,252.08 99,252.08 应收申购款 99.85 - - 309,227.52 309,327.37 11,168,266.42 - 111,150,443.89 122,318,710.31 资产总计 - 负债 应付赎回款 - - - 887,478.03 887,478.03 应付管理人报酬 - - - 184,684.52 184,684.52 应付托管费 - - - 35,910.87 35,910.87 其他负债 - - - 70,965.77 70,965.77 - - 1,179,039.19 1,179,039.19 负债总计 - 11,168,266.42 - - 109,971,404.70 121,139,671.12 利率敏感度缺口 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或 到期日孰早予以分类。 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 于2018年6月30日，本基金未持有交易性债券投资(2017年12月31日：无)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2017年12月31日：同)。 6.4.13.4.2外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。 6.4.13.4.2.1外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 项目 2018年6月30日 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以外币计价 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 的资产 银行存款 1,032,877.66 6,461,172.73 0.05 7,494,050.44 交易性金融 55,748,357.32 20,037,631.26 27,185,926. 102,971,914.83 资产 25 应收利息 - 0.69 - 0.69 应收股利 53,386.10 81,600.54 47,036.12 182,022.76 资产合计 56,834,621.08 26,580,405.22 27,232,962. 110,647,988.72 42 以外币计价 的负债 负债合计 - - - - 资产负债表 27,232,962. 外汇风险敞 56,834,621.08 26,580,405.22 42 110,647,988.72 口净额 上年度末 项目 2017年12月31日 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以外币计价 的资产 银行存款 581,074.51 5,512,455.15 - 6,093,529.66 交易性金融 55,771,256.02 29,165,233.02 25,804,545. 110,741,034.83 资产 79 应收利息 - 2.06 - 2.06 应收股利 42,573.58 - 29,678.50 72,252.08 资产合计 56,394,904.11 34,677,690.23 25,834,224. 116,906,818.63 29 以外币计价 的负债 负债合计 - - - - 资产负债表 25,834,224. 外汇风险敞 56,394,904.11 34,677,690.23 29 116,906,818.63 口净额 6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析 假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 影响金额（单位：人民币万元） 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 1.所有外币相对人民币升值 增加约553 增加约585 5% 2.所有外币相对人民币贬值 减少约553 减少约585 5% 6.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的其他价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。股票资产占基金资产的60%-100%，债券、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具占基金资产的0%-40%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 项目 占基金 占基金 公允价值 资产净 公允价值 资产净 值比例 值比例 (%) (%) 交易性金融资产－股票 102,971,914.83 89.38 110,741,034.83 91.42 投资 交易性金融资产－基金 - - - - 投资 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 交易性金融资产－债券 - - - - 投资 交易性金融资产－贵金 - - - - 属投资 衍生金融资产－权证投 - - - - 资 其他 - - - - 合计 102,971,914.83 89.38 110,741,034.83 91.42 6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设 除业绩比较基准(附注6.4.1)以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币万元） 本期末 上年度末 分析 2018年6月30日 2017年12月31日 1.业绩比较基准(附注 增加约570 增加约255 6.4.1)上升5% 2.业绩比较基准(附注 减少约570 减少约255 6.4.1)下降5% §7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（％） 1 权益投资 102,971,914.83 88.73 其中：普通股 101,750,324.00 87.68 存托凭证 1,221,590.83 1.05 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 12,648,496.14 10.90 8 其他各项资产 428,235.63 0.37 9 合计 116,048,646.60 100.00 注：本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 美国 55,748,357.32 48.39 香港 20,037,631.26 17.39 法国 6,212,058.51 5.39 日本 5,311,002.61 4.61 英国 4,049,461.05 3.52 加拿大 3,550,934.96 3.08 德国 2,490,210.20 2.16 荷兰 2,188,113.49 1.90 瑞士 1,072,257.35 0.93 澳大利亚 878,879.39 0.76 巴西 738,806.73 0.64 意大利 694,201.96 0.60 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 合计 102,971,914.83 89.38 注：1、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定； 2、ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。7.3期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％） 信息技术 23,555,257.29 20.45 非必需消费品 16,034,415.80 13.92 保健 13,590,185.14 11.80 金融 11,883,782.25 10.32 工业 11,653,204.06 10.12 材料 6,596,788.80 5.73 能源 6,556,753.25 5.69 必需消费品 5,730,127.70 4.97 电信服务 2,707,609.14 2.35 房地产 2,642,224.83 2.29 公共事业 2,021,566.57 1.75 合计 102,971,914.83 89.38 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 金额单位：人民币元 公司名 占基金 序号 称 (英 公司名 证券代码 所在证 所属国 数量 公允价值 资产净 文) 称(中文) 券市场 家(地区) （股） 值比例 （％） Amazon亚马逊公 美国证 1 .Com 司 AMZN US券交易 美国 313 3,520,278.66 3.06 Inc 所 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Tencent 香港证 2 Holding腾讯控股 700 HK 券交易 香港 10,000 3,320,858.97 2.88 s 有限公司 所 Limited AlphabeAlphabet GOOGL 美国证 3 t Inc 公司 US 券交易 美国 365 2,727,060.47 2.37 所 美国证 4 Visa Inc维萨公司 V US 券交易 美国 2,799 2,452,955.91 2.13 所 Bank of 美国证 5 America美国银行 BAC US 券交易 美国 12,478 2,327,420.94 2.02 Corporat 所 ion Unitedh 美国证 6 ealth 美国联合 UNH US 券交易 美国 1,406 2,282,383.20 1.98 Group 健康集团 所 Inc Danaher 美国证 7 Corporat 丹纳赫 DHR US 券交易 美国 3,322 2,169,020.46 1.88 ion 所 Adobe 美国证 8 Systems 奥多比 ADBE US 券交易 美国 1,262 2,035,849.88 1.77 Incorpor 所 ated T- T-Mobile 美国证 9 Mobile US有限 TMUS US 券交易 美国 4,980 1,968,802.41 1.71 US Inc 公司 所 Apple 美国证 10 Inc 苹果公司AAPL US 券交易 美国 1,583 1,938,856.54 1.68 所 Thermo赛默飞世 美国证 11 Fisher 尔科技公 TMO US 券交易 美国 1,411 1,933,863.72 1.68 Scientifi 司 所 cInc Johnson 美国证 12 & 强生公司 JNJ US 券交易 美国 2,408 1,933,282.65 1.68 Johnson 所 Nutrien Nutrien 加拿大 13 Ltd 公司 NTR CN 证券交 加拿大 5,336 1,920,084.38 1.67 易所 LVMH 法国证 14 Moet LVMH MC FP 券交易 法国 860 1,894,615.75 1.64 Henness集团公司 所 yLouis 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Vuitton JPMorg 美国证 15 an 摩根大通 JPM US 券交易 美国 2,744 1,891,850.03 1.64 Chase& 集团 所 Co Estee 雅诗兰黛 美国证 16 Lauder 公司 EL US 券交易 美国 1,889 1,783,447.69 1.55 CosInc 所 Union 联合太平 美国证 17 Pacific 洋公司 UNP US 券交易 美国 1,891 1,772,698.83 1.54 Corp 所 Comcast康卡斯特 CMCSA 美国证 18 Corporat 公司 US 券交易 美国 8,087 1,755,612.05 1.52 ion 所 Diageo帝亚吉欧 伦敦证 19 plc 公司 DGE LN 券交易 英国 7,241 1,721,780.26 1.49 所 Occiden 美国证 20 tal 西方石油 OXY US 券交易 美国 3,074 1,702,003.37 1.48 Petroleu 所 mCorp China Conch 中国海螺 香港证 21 Venture创业控股 586 HK 券交易 香港 70,000 1,694,160.91 1.47 Holding有限公司 所 s Limited DowDu陶氏杜邦 美国证 22 Pont Inc 公司 DWDP US券交易 美国 3,808 1,660,921.16 1.44 所 TOTAL道达尔公 法国证 23 SA 司 FP FP 券交易 法国 4,105 1,655,541.32 1.44 所 The 加拿大 24 Toronto-道明银行 TD CN 证券交 加拿大 4,260 1,630,850.58 1.42 Dominio 易所 nBank TOYOT 日本证 25 A 丰田汽车 7203 JP 券交易 日本 3,700 1,585,051.99 1.38 MOTO 公司 所 R CORP Schneid施耐德电 法国证 26 er 气有限公 SU FP 券交易 法国 2,790 1,539,207.67 1.34 Electric 司 所 SA 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 The PNC Financia PNC金 美国证 27 l 融服务集 PNC US 券交易 美国 1,701 1,520,528.42 1.32 Services 团 所 Group, Inc. Activisi动视暴雪 美国证 28 on 股份有限 ATVI US 券交易 美国 2,860 1,444,239.69 1.25 Blizzard 公司 所 ,Inc. Raytheo 美国证 29 n 雷神公司 RTN US 券交易 美国 1,122 1,434,134.55 1.24 Compan 所 y China Jinmao中国金茂 香港证 30 Holding控股集团 817 HK 券交易 香港 400,000 1,329,018.22 1.15 sGroup有限公司 所 Limited Microso 美国证 31 ft Corp.微软公司MSFT US 券交易 美国 2,000 1,304,925.85 1.13 所 Hewlett Packard 美国证 32 Enterpri惠普公司 HPE US 券交易 美国 13,425 1,297,774.96 1.13 seCo 所 Ltd Pfizer 辉瑞制药 美国证 33 Inc 公司 PFE US 券交易 美国 5,381 1,291,710.38 1.12 所 China Commu nication s 中国交通 香港证 34 Constru建设股份 1800 HK 券交易 香港 200,000 1,278,421.08 1.11 ction 有限公司 所 Compan y Limited Shangha i 上海医药 香港证 35 Pharmac集团股份 2607 HK 券交易 香港 70,000 1,277,999.43 1.11 euticals有限公司 所 Holding 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Co.,Ltd. Texas 德州仪器 美国证 36 Instrume 公司 TXN US 券交易 美国 1,744 1,272,213.38 1.10 nts Inc 所 Reckitt 伦敦证 37 Benckis利洁时集 RB/ LN 券交易 英国 2,331 1,270,422.91 1.10 er Group 团 所 Plc HDFC HDFC银 美国证 38 Bank 行有限公 HDB US 券交易 美国 1,758 1,221,590.83 1.06 Ltd 司 所 China 招商银行 香港证 39 Merchan股份有限 3968 HK 券交易 香港 50,000 1,220,656.01 1.06 tsBank 公司 所 Co.,Ltd. Future Land Develop新城发展 香港证 40 ment 控股有限 1030 HK 券交易 香港 200,000 1,197,465.65 1.04 Holding 公司 所 s Limited Brillianc eChina Automot华晨中国 香港证 41 ivve 汽车控股 1114 HK 券交易 香港 100,000 1,194,092.51 1.04 Hoiding有限公司 所 s Limited the Royal 荷兰皇家 荷兰证 42 Dutch 壳牌集团RDSA NA券交易 荷兰 4,915 1,130,252.63 0.98 Shell 所 Group Vivendi威望迪集 法国证 43 SA 团 VIV FP 券交易 法国 6,921 1,122,693.77 0.97 所 Sinopec Kantons中石化冠 香港证 44 Holding德控股有 934 HK 券交易 香港 350,000 1,095,006.44 0.95 s 限公司 所 Limited UBS 瑞士证 45 Group 瑞银集团UBSG SW券交易 瑞士 10,499 1,072,257.35 0.93 AG 所 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 ASML 阿斯麦公 荷兰证 46 HOLDI 司 ASML NA券交易 荷兰 807 1,057,860.86 0.92 NGNV 所 AstraZe阿斯利康 伦敦证 47 neca 公共有限 AZN LN 券交易 英国 2,304 1,057,257.88 0.92 PLC 公司 所 Huadian Power Internati华电国际 香港证 48 onal 电力股份 1071 HK 券交易 香港 400,000 1,045,674.23 0.91 Corporat有限公司 所 ion Limited Salesfor Salesforc 美国证 49 ce.com e.com 股 CRM US 券交易 美国 1,114 1,005,389.72 0.87 Inc 份有限公 所 司 FacebooFacebook 美国证 50 k Inc 公司 FBUS 券交易 美国 767 986,160.83 0.86 所 ENN Energy新奥能源 香港证 51 Holding控股有限 2688 HK 券交易 香港 15,000 975,892.34 0.85 s 公司 所 Limited Schlumb斯伦贝谢 美国证 52 erger 公司 SLB US 券交易 美国 2,196 973,949.49 0.85 Ltd 所 Procter 美国证 53 & 宝洁公司 PG US 券交易 美国 1,848 954,476.84 0.83 Gamble 所 Co BookingBooking 美国证 54 Holding 公司 BKNG US券交易 美国 69 925,458.61 0.80 s,Inc. 所 The 美国证 55 Home 家得宝公 HD US 券交易 美国 716 924,283.44 0.80 Depot, 司 所 Inc. Fortive Fortive 美国证 56 Corp 公司 FTV US 券交易 美国 1,777 906,636.11 0.79 所 Medtron美敦力公 美国证 57 ic Plc 司 MDT US 券交易 美国 1,580 894,986.46 0.78 所 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Linde 德国证 58 AG 林德集团LINU GR 券交易 德国 563 891,094.01 0.77 所 BHP 必和必拓 澳大利 59 Billiton有限公司 BHP AU 亚证券 澳大利亚 5,302 878,879.39 0.76 Ltd 交易所 Semicon ductor Manufac中芯国际 香港证 60 turing 集成电路 981 HK 券交易 香港 100,000 860,151.38 0.75 Internati制造有限 所 onal 公司 Corporat ion Geely Automo吉利汽车 香港证 61 bile 控股有限 175 HK 券交易 香港 50,000 858,043.17 0.74 Holding 公司 所 s Limited Las 美国证 62 Vegas 金沙集团 LVS US 券交易 美国 1,653 835,167.63 0.72 Sands 所 Corp. Makita 日本证 63 Corporat牧田公司 6586 JP 券交易 日本 2,800 830,615.28 0.72 ion 所 Adidas 阿迪达斯 德国证 64 AG 公司 ADS GR 券交易 德国 566 816,270.16 0.71 所 BASF 巴斯夫欧 德国证 65 SE 洲公司 BAS GR 券交易 德国 1,240 782,846.03 0.68 所 Kubota久保田公 日本证 66 Corp 司 6326JP 券交易 日本 7,400 770,640.34 0.67 所 Keyence西日本商 日本证 67 Corp 工株式会 6861JP 券交易 日本 200 747,565.70 0.65 社 所 Telefoni巴西电信 巴西证 68 ca Brasil 公司 VIVT4 BZ券交易 巴西 9,400 738,806.73 0.64 SA 所 SMC 日本 日本证 69 Corporat SMC公 6273 JP 券交易 日本 300 728,267.13 0.63 ion 司 所 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Rockwel 美国证 70 l 罗克韦尔 ROK US 券交易 美国 635 698,422.16 0.61 Automat 公司 所 ion, Inc. Intesa 意大利联 意大利 71 Sanpaol合圣保罗 ISPIM 证券交 意大利 36,143 694,201.96 0.60 oSpA 银行股份 易所 有限 Nintend 日本证 72 o Co Ltd 任天堂 7974 JP 券交易 日本 300 648,862.17 0.56 所 Galaxy Entertai银河娱乐 香港证 73 nment 集团有限 27 HK 券交易 香港 10,000 512,296.04 0.44 Group 公司 所 Limited MMG 五矿资源 香港证 74 Limited有限公司 1208 HK 券交易 香港 100,000 462,963.83 0.40 所 Hua Hong 华虹半导 香港证 75 Semicon体有限公 1347 HK 券交易 香港 20,000 454,530.98 0.39 ductor 司 所 Limited Ping An Insuranc e 中国平安 香港证 76 (Group) 保险(集 2318HK 券交易 香港 5,000 304,426.13 0.26 Compan 团)股份 所 y Of 有限公司 China,Lt d. Livzon Pharmac丽珠医药 香港证 77 eutical 集团股份 1513 HK 券交易 香港 9,000 285,367.87 0.25 Group 有限公司 所 Inc. China Medical康哲药业 香港证 78 System控股有限 867 HK 券交易 香港 20,000 264,454.39 0.23 Holding 公司 所 s Limited 79 CSPC 石药集团 1093 HK 香港证 香港 10,000 199,858.70 0.17 Pharmac有限公司 券交易 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 eutical 所 Group Limited Sunac China 融创中国 香港证 80 Holding控股有限 1918 HK 券交易 香港 5,000 115,740.96 0.10 s 公司 所 Limited Guangz hou 广州汽车 香港证 81 Automo集团股份 2238 HK 券交易 香港 14,000 90,552.02 0.08 bile 有限公司 所 Group Co.,Ltd. 注：此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 7.5报告期内权益投资组合的重大变动 7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 占期初基金 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比例 （％） 1 Bank of America Corp BAC US 2,506,496.90 2.07 2 Danaher Corporation DHR US 2,130,727.17 1.76 3 UBS Group AG UBSG SW 1,948,247.21 1.61 4 The PNC Financial PNC US 1,731,464.78 1.43 Services Group, Inc. 5 Adobe Systems ADBE US 1,687,882.01 1.39 Incorporated 6 TOTAL SA FP FP 1,634,819.00 1.35 7 Diageo plc DGE LN 1,617,663.62 1.34 8 China Oriental Group 581 HK 1,560,336.31 1.29 Company Limited 9 China Jinmao Holdings 817 HK 1,478,941.40 1.22 GroupLimited 10 Livzon Pharmaceutical 1513 HK 1,406,120.56 1.16 GroupInc. China Communications 11 Construction Company 1800 HK 1,402,954.02 1.16 Limited 12 China Conch Venture 586 HK 1,322,874.82 1.09 HoldingsLimited 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Shanghai 13 Pharmaceuticals 2607 HK 1,261,056.10 1.04 HoldingCo.,Ltd. 14 Vivendi SA VIV FP 1,247,521.07 1.03 Brilliance China 15 Automotivve Hoidings 1114 HK 1,196,920.77 0.99 Limited 16 Microsoft Corp. MSFT US 1,174,793.45 0.97 Future Land 17 Development Holdings 1030 HK 1,136,830.80 0.94 Limited 18 Galaxy Entertainment 27 HK 1,096,935.60 0.91 GroupLimited 19 Yanzhou Coal Mining 1171 HK 1,052,889.30 0.87 Company Limited 20 Sinopec Kantons 934 HK 1,048,073.49 0.87 HoldingsLimited 注：1、“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑 相关交易费用； 2、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 证券代 本期累计卖 占期初基金 序号 公司名称（英文） 码 出金额 资产净值比例 （％） 1 New China Life Insurance Company Ltd. 1336 HK 2,386,046.25 1.97 2 Citigroup Inc C US 2,092,402.02 1.73 3 Longfor Properties Co., Ltd. 960 HK 2,067,090.65 1.71 4 Zhongsheng Group Holdings Limited 881 HK 2,040,091.65 1.68 5 US Bancorp USB US 1,764,070.73 1.46 6 YiChang HEC ChangJiang Pharmaceutical 1558 HK 1,583,066.14 1.31 Co., Ltd. 7 Man Wah Holdings Limited 1999 HK 1,582,970.53 1.31 8 Ping An Insurance (Group) Company Of 2318 HK 1,579,550.50 1.30 China,Ltd. 9 the Nestlé Group NESN 1,534,867.39 1.27 SW 10 China Yongda Automobiles Services 3669 HK 1,516,133.55 1.25 Holdings Limited 11 Amgen Inc AMGN 1,440,922.92 1.19 US 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 12 KWG Property Holding Limited 1813 HK 1,411,596.50 1.17 13 Infineon Technologies AG IFX GR 1,402,279.62 1.16 14 Angang Steel Company Limited 347 HK 1,346,111.17 1.11 15 Sunny Optical Technology (Group) Company 2382 HK 1,306,666.30 1.08 Limited 16 Bayer AG BAYN 1,306,531.80 1.08 GR 17 China Oriental Group Company Limited 581 HK 1,275,941.48 1.05 18 China Southern Airlines Company Limited 1055 HK 1,220,337.83 1.01 19 Salesforce.com Inc CRM US 1,155,719.02 0.95 20 Colgate-Palmolive Co Ltd CL US 1,128,385.16 0.93 注：1、“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑 相关交易费用； 2、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位：人民币元 买入成本（成交）总额 52,104,545.05 卖出收入（成交）总额 60,848,688.84 注：“买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考 虑相关交易费用。 7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 7.11投资组合报告附注 7.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告 编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 7.11.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 7.11.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 334,644.76 4 应收利息 831.86 5 应收申购款 92,759.01 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 428,235.63 7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 7.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 户均持有的 持有人结构 持有人户数(户) 基金份额 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 持有份额 占总份 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 额比例 额比例 6,521 9,691.72 27,320,992.98 43.23% 35,878,725.61 56.77% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 64.72 0.00% 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投 资和研究部门负责人持有本开 0 放式基金 本基金基金经理持有本开放式 0 基金 §9开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2008年8月22日）基金 508,425,627.85 份额总额 本报告期期初基金份额总额 64,619,702.83 本报告期基金总申购份额 8,923,091.33 减：本报告期基金总赎回份额 10,343,075.57 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 63,199,718.59 注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务； 2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。 §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人的重大人事变动：2018年6月30日本基金管理人发布公告，经公司第四届董事会第三十二次会议审议通过，同意苏奋先生辞去公司督察长职务，并决定由公司总经理阮红女士代为履行公司督察长职务。期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 2、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。10.4 基金投资策略的改变 本基金本报告期内投资策略未发生改变。10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 无。10.6为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)为本基金提供审计服务。 10.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 1、管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 基金管理人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。 2、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 基金托管人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。10.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易 占当期 占当期 券商名称 单元 成交金额 股票成 佣金 佣金总 备注 数量 交总额 量的比 的比例 例 UOB Kay - 28,106,628.81 24.88% 33,727.93 46.50% - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Hian(Hong Kong) Limited China Merchants - 27,902,853.55 24.70% 27,902.86 38.47% - Securities(H K)Co.Ltd. Investment Technology - 14,941,665.87 13.23% 2,988.32 4.12% - Group Ltd Dublin ITG Inc. New - 12,258,850.68 10.85% 1,751.14 2.41% - York (DMA) UBS Securities - 8,473,736.51 7.50% 1,168.29 1.61% - LLC Stamford Two Sigma Securities - 5,860,573.02 5.19% 678.16 0.93% - LLC New York Morgan Stanley & Co. - 2,884,637.38 2.55% 669.94 0.92% - International Plc London UBS Securities - 1,993,624.06 1.76% 626.09 0.86% - Asia Limited Hong Kong Cowen & Company - 1,923,711.43 1.70% 167.61 0.23% - LLC New York (DMA) Credit Suisse Securities(Eu - 1,471,930.09 1.30% 295.39 0.41% - rope) Ltd Instinet Pacific Ltd - 1,302,505.87 1.15% 260.46 0.36% - Hong Kong Societe Generale - 1,202,935.54 1.06% 721.73 1.00% - London Branch Liquidnet - 1,100,061.64 0.97% 133.06 0.18% - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Europe Limited London (International trades) Merrill Lynch Pierce Fenner and - 942,278.30 0.83% 604.66 0.83% - Smith Inc. New York Macquarie Securities - 813,795.78 0.72% 244.16 0.34% - (Australia) Limited Citigroup Global Markets Inc. - 705,740.25 0.62% 153.10 0.21% - NY (DTC418) Credit Suisse(Hong - 612,745.66 0.54% 122.54 0.17% - Kong) Ltd Instinet Europe - 454,959.45 0.40% 318.47 0.44% - Limited London BOCI Securities - - - - - - Limited Merrill Lynch - - - - - - International London KCG Americas - - - - - - LLC New York UBS Limited - - - - - - London UBS Securities - - - - - - Canada Inc Toronto Nordea Bank - - - - - - Danmark A/S 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Copenhagen Goldman Sachs& Co - - - - - - NewYork Morgan Stanley& - - - - - - Co.LLC NewYork Citigroup Global Markets - - - - - - Limited London JPMorgan Securities - - - - - - LLCNew York Scotia Capital - - - - - - (USA)Inc PIPER JAFFRAY ASIA - - - - - - SECURITIE SLIMITED RBCCapital - - - - - - MarketsCorp RBCDain RauscherInc - - - - - - Minneapolis Redburn - - - - - - Partners Redburn PartnersLLP - - - - - - (DMA) London RoyalBank ofScotland - - - - - - PlcLondon SJ - - - - - - LEVINSON Samsung Securities - - - - - - AsiaLimited 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 SGSecurities - - - - - - (London)Ltd Southern Cross - - - - - - Equities Limited UBS - - - - - - SecuritiesLtd UBS Singapore - - - - - - DMA WALLST - - - - - - ACCESS WallStreet Access - - - - - - Corporation Yuanta Securities(H ONG - - - - - - KONG)Com panyLimited Shenyin Wanguo - - - - - - Securities(H. K.)Ltd Guosen Securities(H K)Brokerage - - - - - - Company, Limited Instinet Pacific - - - - - - Limited Jefferiesand CompanyInc - - - - - - NewYork BTIGLLC - - - - - - Imperial - - - - - - CapitalLLC Deutsche - - - - - - BankAG InstinetLLC NewYork - - - - - - (DMA) 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Goldman Sachs - - - - - - International London Citigroup Global - - - - - - Markets Ltd J.P. Morgan Securities plc - - - - - - London Deutsche Bank - - - - - - Securities Inc New York Royal Bank of Canada - - - - - - London Branch Morgan Stanley & Co - - - - - - Inc New York State Street Global - - - - - - Markets LLC (DMA) Jefferies LLC - - - - - - DMA Barclays Capital Inc - - - - - - New York Daiwa Capital Markets - - - - - - Hong Kong Limited J.P. Morgan Securities - - - - - - LLC Banco Di Investimento - - - - - - s CSFB Garantia SA Goldman - - - - - - Sachs 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Execution andClearing DMA CCB International - - - - - - Securities Limited Nomura International - - - - - - PlcLondon (Offshore) Macquarie - - - - - - BankLimited CLSALtd - - - - - - RBCCapital MarketsInc - - - - - - Toronto DMA Macquarie EquitiesLtd - - - - - - London Barclays BankPlc - - - - - - London SanfordC. Bernstein& - - - - - - Co.LLC NY J.P.Morgan Securities - - - - - - (AsiaPacific) LimitedHK HSBCBank PlcLondon - - - - - - (equities) Oriental Patron - - - - - - Securities Limited UBS Securities - - - - - - HongKong Ltd DBSVickers Securities - - - - - - (Singapore) 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 PteLtd Singapore UBS SecuritiesLtd - - - - - - London CreditSuisse Securities - - - - - - (USA)LLC NewYork Mizuho Securities - - - - - - AsiaLimited HongKong BNPParibas - - - - - - PeregrineHK Exane Ltd - - - - - - London Deutsche Securities - - - - - - AsiaLtd Singapore ItauBBA USA - - - - - - SecuritiesInc Redburn (Europe) - - - - - - Limited London Goldman Sachs(ASIA) - - - - - - Securities Limited Merrill LynchPierce Fenner& - - - - - - SmithNew York Citigroup Global - - - - - - MarketsNew York Morgan StanleyHong - - - - - - Kong Redburn - - - - - - 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 PartnersLLP J.P.Morgan Securities - - - - - - LLCNY (DMA) RBCCapital Markets - - - - - - Corporation NewYork Cormark - - - - - - SecuritiesInc China Securities(Int ernational)Br - - - - - - okerage Company Limited Mitsubishi UFJ Securities - - - - - - International PlcLondon Leerink - - - - - - Swann& Co Macquarie Securities - - - - - - (USA)Inc ITGAustralia Limited - - - - - - Sydney HSBC - - - - - - SecuritiesInc Macquarie EquitiesLtd - - - - - - Sydney DBUK Bank - - - - - - LtdLondon Kempen& CoNV - - - - - - Amsterdam UBS Securities - - - - - - Singapore Ltd 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Deutsche Securities - - - - - - Australia Ltd Sydney Merrill Lynch Equities - - - - - - (Australia) Ltd Sydney CIMB Securities (Australia) - - - - - - Limited Sydney Credit Suisse (Seoul) Ltd - - - - - - Seoul JP Morgan Securities (Asia Pacific) - - - - - - Ltd.Hong Kong JP Morgan Securities - - - - - - Australia Ltd Sydney UBS Securities Australia - - - - - - Equities Ltd Sydney ABN Amro Australia - - - - - - Limited ABN Amro - - - - - - Bank N.V. ABS Sundal - - - - - - Collier Albert Fried & Company - - - - - - LLC Anglo Irish - - - - - - Bank Barclays - - - - - - Capital 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Group Barclays - - - - - - CapitalInc. Barclays Capital - - - - - - Securities Thailand BNPParibas Securities(As - - - - - - ia)Ltd. BNPParibas UKLtd - - - - - - London BRADESCO - - - - - - SEC BSCHNew - - - - - - York Calyon Securities - - - - - - (NewYork) CITIC Securities - - - - - - Brokerage (HK)Limited Citigroup Global - - - - - - Markets AustraliaPty Citigroup Global - - - - - - MarketsUK Equity CSFB Singapore - - - - - - Securities PTELimited Daiwa Securities - - - - - - (HK)Ltd HongKong DBSVickers Securities - - - - - - (Singapore) Pte 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Deutsche Bank Alex - - - - - - Brown Inc Deutsche Securities - - - - - - Asia Ltd Evolution - - - - - - Group Plc Goldman Sachs Australia Pty - - - - - - Ltd Melbourne Goldman Sachs - - - - - - International Limited Goldman Sachs JB - - - - - - Were Pty Ltd Melbourne Guoyuan Securities Brokerage(H - - - - - - ong Kong) Ltd Haitong International Securities - - - - - - Company Limited ICAP CORP - - - - - - LLC Instinet - - - - - - Corporation Instinet Corporation - - - - - - New York (DMA) Investec Securities - - - - - - London ITG Australia Ltd - - - - - - Melbourne 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 ITG EUROPE - - - - - - LTD ITGLtd - - - - - - - HongKong ITGTriton - - - - - - ITGTriton - - - - - - (US) JP Morgan SecuritiesInc - - - - - - N.Y. JP Morgan - - - - - - SecuritiesLtd JP Morgan SecuritiesLtd - - - - - - London J.& E.Davy - - - - - - Jefferies& - - - - - - CoInc Jefferies International - - - - - - Limited JPMorgan ChaseBank - - - - - - - London (TRS) JPMorgan Securities - - - - - - (AsiaPacific) Korea JPMorgan Securities. - - - - - - (AsiaPacific) Ltd Lehman Brothers - - - - - - International (Europe) LIQUIDNET - - - - - - Liquidnet (International - - - - - - Trades) Liquidnet - - - - - - AustraliaPty 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Ltd LIQUIDNET - - - - - - EURO LiquidnetInc NewYork - - - - - - (US$Trades) Macquarie EquitiesNew - - - - - - ZealandLtd Macquarie Securities(Si - - - - - - ngapore)Pte Ltd Macquarie Securities - - - - - - HK Merrill LynchFar - - - - - - EastLimited Merrill LynchFund - - - - - - Managers Merrill Lynch - - - - - - London Merrill Lynch - - - - - - Singapore DMA Mitsubishi Securities - - - - - - International Mizuho Securities - - - - - - AsiaLtd (HongKong) Mizuho SecuritiesCo - - - - - - (Tokyo) Morgan Grenfell& - - - - - - Co Morgan - - - - - - Stanley 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 Morgan Stanley - - - - - - International Ltd Morgan Stanley N Co - - - - - - Intl Ltd ( Seoul ) Nomura International - - - - - - Ltd London Nomura International - - - - - - PLC. Panmure Gordon - - - - - - Limited 注：1、本公司从事境外投资业务时，将需要委托境外券商代理或协助进行交易操作。公司作为基金管理人将勤勉尽责地承担受信责任，挑选、委托合适的境外券商以取得有益于基金持有人利益的最佳执行； 2、本公司投资海外市场，遵循公平分配、最佳执行的原则。公司挑选券商并 开户均主要遵循以下原则：券商基本面评价，包括财务状况和经营状况；券商研究及 服务质量，包括其研究报告质量、数量和及时性，包括券商在股票配售等公司行为发 生时所提供的服务；券商的交易执行能力，即是否对投资指令进行了有效的执行以及 能否取得较高质量的成交结果。衡量券商交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、 成交的及时性、成交价格、对市场价格及流动性的影响等。能够及时准确高效地提供 结算等后台业务支持。 10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 无。10.9其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日 期 1 交银施罗德基金管理有限公司关于旗下 中国证券报、上海证 2018-01-03 基金缴纳增值税的提示性公告 券报、证券时报 2 交银施罗德基金管理有限公司关于交银 中国证券报、上海证 2018-01-08 施罗德环球精选价值证券投资基金暂停 券报、证券时报 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 及恢复大额申购（定期定额投资）的公 告 交银施罗德基金管理有限公司关于旗下 中国证券报、上海证 3 部分基金参与中国农业银行股份有限公 券报、证券时报 2018-01-09 司基金交易费率优惠活动的公告 交银施罗德基金管理有限公司关于交银 中国证券报、上海证 4 施罗德环球精选价值证券投资基金分红 券报、证券时报 2018-01-10 的公告 交银施罗德基金管理有限公司关于交银 5 施罗德环球精选价值证券投资基金于境 中国证券报、上海证 2018-01-10 外主要市场节假日暂停及节后恢复基金 券报、证券时报 申购、赎回和定期定额投资业务的公告 交银施罗德基金管理有限公司关于增加 一路财富（北京）信息科技股份有限公 中国证券报、上海证 6 司为旗下部分基金的场外销售机构并参 券报、证券时报 2018-01-22 与其基金前端申购（含定期定额投资） 费率优惠活动的公告 7 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 中国证券报、上海证 2018-01-22 2017年第4季度报告 券报、证券时报 交银施罗德基金管理有限公司关于增加 嘉实财富管理有限公司为旗下部分基金 中国证券报、上海证 8 的场外销售机构并参与其基金前端申购 券报、证券时报 2018-01-31 （含定期定额投资）费率优惠活动的公 告 交银施罗德基金管理有限公司关于交银 中国证券报、上海证 9 施罗德环球精选价值证券投资基金修改 券报、证券时报 2018-03-22 基金合同的公告 10 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 中国证券报、上海证 2018-03-28 2017年年度报告摘要 券报、证券时报 交银施罗德基金管理有限公司关于交银 11 施罗德环球精选价值证券投资基金于境 中国证券报、上海证 2018-03-28 外主要市场节假日暂停及节后恢复基金 券报、证券时报 申购、赎回和定期定额投资业务的公告 交银施罗德基金管理有限公司关于旗下 12 部分基金参与中国工商银行股份有限公 中国证券报、上海证 2018-03-30 司个人电子银行申购费率优惠活动的公 券报、证券时报 告 交银施罗德基金管理有限公司关于旗下 13 部分基金参加交通银行股份有限公司手 中国证券报、上海证 2018-03-30 机银行基金前端申购（含定期定额投资 券报、证券时报 业务）费率优惠活动的公告 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 中国证券报、上海证 14 （更新）招募说明书摘要（2018年第 券报、证券时报 2018-04-04 1号） 15 交银施罗德环球精选价值证券投资基金 中国证券报、上海证 2018-04-21 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 2018年第1季度报告 券报、证券时报 交银施罗德基金管理有限公司关于交银 16 施罗德环球精选价值证券投资基金于境 中国证券报、上海证 2018-05-18 外主要市场节假日暂停及节后恢复基金 券报、证券时报 申购、赎回和定期定额投资业务的公告 交银施罗德基金管理有限公司关于交银 17 施罗德环球精选价值证券投资基金于境 中国证券报、上海证 2018-05-24 外主要市场节假日暂停及节后恢复基金 券报、证券时报 申购、赎回和定期定额投资业务的公告 交银施罗德基金管理有限公司关于旗下 18 部分基金参与中国银河证券股份有限公 中国证券报、上海证 2018-06-01 司基金前端申购（含定期定额投资）费 券报、证券时报 率优惠活动的公告 交银施罗德基金管理有限公司关于交银 19 施罗德环球精选价值证券投资基金于境 中国证券报、上海证 2018-06-28 外主要市场节假日暂停及节后恢复基金 券报、证券时报 申购、赎回和定期定额投资业务的公告 20 交银施罗德基金管理有限公司关于高级 中国证券报、上海证 2018-06-30 管理人员变更的公告 券报、证券时报 交银施罗德基金管理有限公司关于旗下 部分基金参加交通银行股份有限公司手 中国证券报、上海证 21 机银行基金前端申购（含定期定额投资）券报、证券时报 2018-06-30 费率优惠活动以及参加网上银行定期定 额投资费率优惠活动的公告 §11影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投资者 持有基金份额比 期初份 申购份 类别 序号 例达到或者超过 额 额 赎回份额 持有份额 份额占比 20%的时间区间 2018/1/1- 26,054 970,10 27,024,464. 机构 1 2018/6/30 ,355.5 8.98 - 49 42.76% 1 产品特有风险 本基金本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超过基金总份额20%的情况。如该类投资者集 中赎回，可能会对本基金带来流动性冲击，从而影响基金的投资运作和收益水平。基金管理人将 加强流动性管理，防范相关风险，保护持有人利益。 交银施罗德环球精选价值证券投资基金2018年半年度报告 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、本基金管理人依据国家税收法律、法规、规章及税收规范性文件的规定，对管理的基金产品运营过程中产生的应税收入，计提及缴纳增值税及附加税费，该部分税费由基金资产承担。详情请见有关公告。 2、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的有关规定及相关监管要求，经与基金托管人协商一致并报监管机构备案，基金管理人对本基金基金合同等法律文件作相应修改。请投资者关注基金合同中“对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产”的条款已于2018年3月31日起正式实施。欲知详情请查阅本基金管理人于2018年3月22日发布的有关公告及法律文件。 §12备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会批准交银施罗德环球精选价值证券投资基金募集的文件； 2、《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》； 3、《交银施罗德环球精选价值证券投资基金招募说明书》； 4、《交银施罗德环球精选价值证券投资基金托管协议》； 5、关于申请募集交银施罗德环球精选价值证券投资基金之法律意见书； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照； 7、基金托管人业务资格批件、营业执照； 8、报告期内交银施罗德环球精选价值证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。12.2存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公场所。12.3查阅方式 投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金管理人的网站(www.fund001.com)查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。本公司客户服务中心电话：400-700-5000（免长途话费），021-61055000，电子邮件： services@jysld.com。