交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德环球精选价值证券投 资基金修改基金合同的公告 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》的有关规定及相关监管要求,对本公司管理的交银施罗德环球精 选价值证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同作相应修改,前述修改 已与基金托管人协商一致,并报监管机构备案。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有人 利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基 金合同的约定。上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持 有人的利益,上述修改中“对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施。 重要提示: 1、本基金基金合同的修改内容详见附件修订对照表,本基金托管协议中相 关条款根据基金合同进行修订。本公司将在网站上公布经修改后的交银施罗德环 球精选价值证券投资基金基金合同和托管协议,并更新基金管理人和基金托管人 的相关信息。 2、本公司将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 3、投资者可登录本公司网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com) 或拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 进 行咨询、查询。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表 现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风 险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 1  交银施罗德基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二日 2 附件《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法》(以下简称“《试行办法》”)、《关于实施<合格境内 法》(以下简称“《试行办法》”)、《关于实施<合格境内 机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通 机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通 知》(以下简称“《通知》”)及有关法律法规和有关部门 知》(以下简称“《通知》”)、《公开募集开放式证券投资 的批准文件。 基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 及有关法律法规和有关部门的批准文件。 二、释义 新增内容如下: 15.《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 3  日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 …… 58.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同 或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包 括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 六、基金份 (五)申购和赎回的金额 (五)申购和赎回的金额 额的申购与 新增内容如下: 赎回 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成 潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投 资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大 额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额 4  持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 六、基金份 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 额的申购与 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 赎回 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎 回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记结算 回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记结算 费和其他必要的手续费。 费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于 7 日 的基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计 入基金财产。 六、基金份 (七)拒绝或暂停申购的情形 (七)拒绝或暂停申购的情形 额的申购与 10.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能 赎回 导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%,或者变 相规避 50%集中度的情形。出现上述情形时,基金管理 人有权将上述申购申请全部或部分确认失败。 11.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 5  …… 发生上述暂停申购情形时,除拒绝或暂停接受特定 发生上述第 10 项以外的暂停申购情形时,除拒绝 申购申请外,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体 或暂停接受特定申购申请外,基金管理人应当根据有关 上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝, 规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申 被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况 购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在 消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业 务的办理。 六、基金份 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 额的申购与 新增内容如下: 赎回 6.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付 赎回款项。 六、基金份 (九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨额赎回的情形及处理方式 额的申购与 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式 赎回 (2)部分延期赎回: (2)部分延期赎回: 6  新增内容如下: 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎 回申请超过上一日基金总份额 20%的情形下,基金管理 人有权采取如下措施:对于该类基金份额持有人当日超 过 20%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于 该类基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理 人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎 回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并 办理。但是,如该类基金份额持有人在当日选择取消赎 回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 七、基金合 (一)基金管理人 (一)基金管理人 同当事人及 法定代表人:阮红(代任) 法定代表人:于亚利 权利义务 (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:王洪章 法定代表人:田国立 十二、基金 (七)投资限制 (七)投资限制 的投资 1.组合限制 1.组合限制 新增内容如下: 7  (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计 不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市 公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资。 (10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会 认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受 质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致。 …… 若基金超过上述投资比例限制,应当在超过比例后 除上述第(9)、(10)项外,若基金超过上述投资比 30 个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比 例限制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的 例限制要求。 商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 十四、基金 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 资产的估值 新增内容如下: 5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 8  价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致 的,基金管理人应当暂停估值; 十九、基金 基金的信息披露应符合《基金法》、《试行办法》、《信 基金的信息披露应符合《基金法》、《试行办法》、《信 的信息披露 息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、 息披露办法》、《流动性规定》、基金合同及其他有关规 基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露 定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务 基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整 人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实 性。 性、准确性和完整性。 十九、基金 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度 的信息披露 报告 报告 新增内容如下: 6.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或 超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 7.基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中 9  披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 十九、基金 (八)临时报告与公告 (八)临时报告与公告 的信息披露 新增内容如下: 30.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项时; 10