交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德成长混合型证券投资 基金修改基金合同的公告 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》的有关规定及相关监管要求,对本公司管理的交银施罗德成长混 合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同作相应修改,前述修改已 与基金托管人协商一致,并报监管机构备案。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有人 利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基 金合同的约定。上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持 有人的利益,上述修改中“对持续持有期少于 7 日的 A 类基金份额持有人收取 不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正 式实施。 重要提示: 1、本基金基金合同的修改内容详见附件修订对照表,本基金托管协议中相 关条款根据基金合同进行修订。本公司将在网站上公布经修改后的交银施罗德成 长混合型证券投资基金基金合同和托管协议,并更新基金管理人和基金托管人的 相关信息。 2、本公司将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 3、投资者可登录本公司网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com) 或拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 进 行咨询、查询。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表 现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风 险承受能力的投资品种进行投资。 1 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二日 2 附件《交银施罗德成长混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 第一部分前 (一)订立《交银施罗德成长混合型证券投资基金基金 (一)订立《交银施罗德成长混合型证券投资基金基金 言 合同》的目的、依据和原则 合同》的目的、依据和原则 为保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权 为保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权 利与义务,规范交银施罗德成长混合型证券投资基金 利与义务,规范交银施罗德成长混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”)运作,依照《中华人民共和国 (以下简称“本基金”)运作,依照《中华人民共和国 合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简 合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简 称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办 (以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露 法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规 管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开 定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人及相 放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流 关当事人的合法权益的原则基础上,特订立《交银施罗 动性规定》)及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、 德成长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“本 充分保护基金投资人及相关当事人的合法权益的原则 基金合同”或“基金合同”)。 基础上,特订立《交银施罗德成长混合型证券投资基金 基金合同》(以下简称“本基金合同”或“基金合同”)。 3 第二部分释 新增内容如下: 义 《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日 颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 …… 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或 操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括 但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定 期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停 牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 第六部分基 五、申购与赎回的数额限制 五、申购与赎回的数额限制 金的申购、 新增内容如下: 赎回及其他 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构 业务 成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝 4  大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份 额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 第六部分基 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 金的申购、 3、投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 3、投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回及其他 赎回费用由基金份额赎回人承担,A 类基金份额的赎回 赎回费用由基金份额赎回人承担,A 类基金份额的赎回 业务 费用的 25%归基金财产,其余部分作为份额注册登记等 费用的 25%归基金财产,其余部分作为份额注册登记等 其他必要的手续费。H 类基金份额的赎回费用 100%归 其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于 7 日的 A 基金财产。 类基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计 入基金财产。H 类基金份额的赎回费用 100%归基金财 产。 第六部分基 九、暂停申购的情形及处理方式 九、暂停申购的情形及处理方式 金的申购、 (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出 赎回及其他 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 业务 允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请; (5)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可 能导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%,或者 5  变相规避 50%集中度的情形。出现上述情形时,基金管 理人有权将上述申购申请全部或部分确认失败; …… 发生上述(1)到(3)、(5)到(7)项暂停申购情 发生上述(1)到(4)、(7)到(9)项暂停申购情 形时,基金管理人应当根据《信息披露办法》的有关规 形时,基金管理人应当根据《信息披露办法》的有关规 定在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停申购公 定在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停申购公 告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项 告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项 将全额退还投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管 将全额退还投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管 理人应及时恢复申购业务的办理。发生上述 H 类份额暂 理人应及时恢复申购业务的办理。发生上述 H 类份额暂 停申购的情形时,针对中国香港地区投资人的公告要 停申购的情形时,针对中国香港地区投资人的公告要 求,具体请参见招募说明书或其补充文件的规定。 求,具体请参见招募说明书或其补充文件的规定。 第六部分基 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理 金的申购、 方式 方式 赎回及其他 新增内容如下: 业务 (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 6  后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付 赎回款项; 第六部分基 十一、巨额赎回的情形及处理方式 十一、巨额赎回的情形及处理方式 金的申购、 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 赎回及其他 (2)部分顺延赎回 (2)部分顺延赎回 业务 新增内容如下: 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎 回申请超过上一日基金总份额 20%的情形下,基金管理 人有权采取如下措施:对于该类基金份额持有人当日超 过 20%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于 该类基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理 人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分顺延赎 回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并 办理。但是,如该类基金份额持有人在当日选择取消赎 回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 第七部分基 二、基金托管人 二、基金托管人 金合同当事 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 7 人及权利义 法定代表人:刘士余 法定代表人:周慕冰 务 第十二部分 四、投资对象 四、投资对象 基金的投资 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%—95%;债券、货币市场工具、权证、资产支持证券 60%—95%;债券、货币市场工具、权证、资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券 品种占基金资产的 5%-40%,其中基金保留的现金以及投 品种占基金资产的 5%-40%,其中基金保留的现金以及投 资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资 资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的 5%。在基金实际管理过程中,基金管理人将根 产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金和应 据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,适时调 收申购款等。在基金实际管理过程中,基金管理人将根 整基金资产在股票、债券及货币市场工具间的配置比 据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化,适时调 例。…… 整基金资产在股票、债券及货币市场工具间的配置比 例。…… 第十二部分 八、投资组合限制 八、投资组合限制 基金的投资 新增内容如下: 13、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开 放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上 8  市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通 股票的百分之十五;本基金管理人管理的全部投资组合 持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市 公司可流通股票的百分之三十; 14、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计 不得超过基金资产净值的百分之十五;因证券市场波 动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不 得主动新增流动性受限资产的投资; 15、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认 定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质 押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保 持一致; 第十二部分 八、投资限制 八、投资限制 基金的投资 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 除上述第 14、15 项外,因证券市场波动、上市公 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致 司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基 使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的,基金管 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 9  理人应当在 10 个交易日内进行调整,以达到上述标准。 定的投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进 法律法规和监管机关另有规定时,从其规定。 行调整,以达到上述标准。法律法规和监管机关另有规 定时,从其规定。 第十四部分 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 基金资产估 新增内容如下: 值 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停估值; 第二十部分 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 基金的信息 《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。 《信息披露办法》、《流动性规定》、基金合同及其他有 披露 关规定。 第二十部分 一、公开披露的基金信息 一、公开披露的基金信息 基金的信息 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半 披露 年度报告和基金季度报告 年度报告和基金季度报告 新增内容如下: 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或 10  超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中 披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第二十部分 一、公开披露的基金信息 一、公开披露的基金信息 基金的信息 (七)临时报告 (七)临时报告 披露 新增内容如下: 26)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项时; 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