交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德精选混合型证券投资 基金修改基金合同的公告 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》的有关规定及相关监管要求,对本公司管理的交银施罗德精选混 合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同作相应修改,前述修改已 与基金托管人协商一致,并报监管机构备案。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有人 利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基 金合同的约定。上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持 有人的利益,上述修改中“对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施。 重要提示: 1、本基金基金合同的修改内容详见附件修订对照表,本基金托管协议中相 关条款根据基金合同进行修订。本公司将在网站上公布经修改后的交银施罗德精 选混合型证券投资基金基金合同和托管协议,并更新基金管理人和基金托管人的 相关信息。 2、本公司将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 3、投资者可登录本公司网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com) 或拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 进 行咨询、查询。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表 现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风 险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 1  交银施罗德基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二日 2 附件《交银施罗德精选混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 第一部分前 前言 前言 言和释义 (一)、订立《交银施罗德精选混合型证券投资基金基 (一)、订立《交银施罗德精选混合型证券投资基金基 金合同》的目的、依据和原则 金合同》的目的、依据和原则 为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人 为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人 的权利与义务,规范交银施罗德精选混合型证券投资基 的权利与义务,规范交银施罗德精选混合型证券投资基 金运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共 金运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共 和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、 露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则 险管理规定》及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、 基础上,特订立《交银施罗德精选混合型证券投资基金 充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则 基金合同》(以下简称“本合同”或“基金合同”)。 基础上,特订立《交银施罗德精选混合型证券投资基金 基金合同》(以下简称“本合同”或“基金合同”)。 第一部分前 释义 言和释义 新增内容如下: 3  《流动性规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日 颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 …… 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或 操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括 但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定 期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停 牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 第五部分基 五、申购与赎回的数额限制 五、申购与赎回的数额限制 金份额的申 新增内容如下: 购与赎回 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构 成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝 大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份 4  额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 第五部分基 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 金份额的申 3、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 3、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 购与赎回 赎回费用由基金份额赎回人承担,赎回费的 25%归基金 赎回费用由基金份额赎回人承担,赎回费的 25%归基金 财产,其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。 财产,其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。其 中,对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低 于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 第五部分基 九、暂停申购的情形及处理方式 九、暂停申购的情形及处理方式 金份额的申 (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出 购与赎回 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请; …… (7)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可 能导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%,或者 变相规避 50%集中度的情形。出现上述情形时,基金管 理人有权将上述申购申请全部或部分确认失败。 5  …… 发生上述(1)到(4)项暂停申购情形时,基金管 发生上述(1)到(5)项暂停申购情形时,基金管 理人应当在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登暂 理人应当在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登暂 停申购公告。 停申购公告。 第五部分基 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理 金份额的申 方式 方式 购与赎回 新增内容如下: (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出 现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付 赎回款项; 第五部分基 十一、巨额赎回的情形及处理方式 十一、巨额赎回的情形及处理方式 金份额的申 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 购与赎回 (2)部分顺延赎回 (2)部分顺延赎回 新增内容如下: 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎 6  回申请超过上一日基金总份额 20%的情形下,基金管理 人有权采取如下措施:对于该类基金份额持有人当日超 过 20%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于 该类基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理 人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分顺延赎 回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并 办理。但是,如该类基金份额持有人在当日选择取消赎 回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 第六部分基 一、基金管理人 一、基金管理人 金合同当事 (一) 基金管理人简况 (一)基金管理人简况 人及权利义 法定代表人:阮红(代任) 法定代表人:于亚利 务 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 法定代表人:刘士余 法定代表人:周慕冰 第十一部分 四、投资对象 四、投资对象 基金的投资 在正常市场情况下,基金的投资组合为:股票资产 在正常市场情况下,基金的投资组合为:股票资产 占基金资产的 60-95%,债券、货币市场工具以及中国 占基金资产的 60-95%,债券、货币市场工具以及中国 7  证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5% 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5% -40%,其中,基金保留的现金以及投资于一年期以内 -40%,其中,基金保留的现金以及投资于一年期以内 的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在基 的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,现金 金实际管理过程中,管理人将根据中国宏观经济情况和 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。在基 证券市场的阶段性变化,适时调整基金资产在股票、债 金实际管理过程中,管理人将根据中国宏观经济情况和 券及货币市场工具间的配置比例。因此本基金的资产配 证券市场的阶段性变化,适时调整基金资产在股票、债 置限制如下表所示。…… 券及货币市场工具间的配置比例。因此本基金的资产配 置限制如下表所示。…… 第十一部分 十、投资限制 十、投资限制 基金的投资 新增内容如下: 4、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开 放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上 市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通 股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一 家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可 流通股票的 30%; 5、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计 8  不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市 公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资; 6、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认 定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质 押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保 持一致; 第十一部分 十二、 投资组合比例调整 十二、 投资组合比例调整 基金的投资 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使 基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场 基金的投资组合比例符合基金合同的约定。除“十、投 波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外 资限制”中第 5、6 项外,因证券市场波动、上市公司 的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 规定的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理 人应当在 10 个交易日内进行调整。 第十三部分 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 基金资产估 新增内容如下: 9  值 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停估值; 第十九部分 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 基金的信息 《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。 《信息披露办法》、《流动性规定》、基金合同及其他有 披露 关规定。 第十九部分 一、公开披露的基金信息 一、公开披露的基金信息 基金的信息 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半 披露 年度报告和基金季度报告 年度报告和基金季度报告 新增内容如下: 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或 超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 10  基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中 披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第十九部分 一、公开披露的基金信息 一、公开披露的基金信息 基金的信息 (七)临时报告 (七)临时报告 披露 新增内容如下: 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响 投资者赎回等重大事项时; 11