交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联 接基金 基金产品资料概要更新(2021年第3号) 编制日期:2021-09-10 送出日期:2021-10-15 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 交银上证180 基金简称 公司治理ETF 基金代码 519686 联接 交银施罗德基 中国农业银行股 基金管理人 金管理有限公 基金托管人 份有限公司 司 基金合同生效日 2009-09-29 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 邵文婷 开始担任本基金基金经理的日期 2021-04-30 证券从业日期 2016-01-01 其他 本基金基金合同生效后,基金份额持有人数量不满两百人或者基金 资产净值低于五千万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20个工作日出现上述情形的,基金管理人应向中国证监会说明原因并 报送解决方案。 注:519686(前端),519687(后端) 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。 本基金以目标ETF、标的指数成份股(含存托凭证)、备选成份股(含存托凭证)为主要投资对象,把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现,正常情况下投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的 90%,基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金 投资范围 资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。此外,为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于新股(含存托凭 证)、债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 本基金的目标ETF为上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金;本基金的标的指数即目标ETF的标的指数,为上证180公司治理指数。 本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资,正常情况下投资于目标ETF的比主要投资策略 例不低于基金资产净值的90%。 本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主,但在目标ETF二级市 除流动性管理所需以外,本基金对于目标ETF以外的证券投资均进行被动式指数化投资。 本基金投资存托凭证的策略依照境内上市交易的股票投资策略执行。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种(如股指期货等),基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 1、决策依据;2、决策和交易机制;3、投资程序。 业绩比较基准 上证180公司治理指数×95%+银行活期存款税后收益率×5% 本基金属ETF联接基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,紧密跟踪标的指数,具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征,属于证券投资基金中风险较高、收益较高风险收益特征 的品种。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》, 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级。风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征。但由于风险等级分类标准的变化,本基金的 风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 注:详见《交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》第十部分“基金 的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有 收费方式/费率 备注 期限(N) M<50万元 1.5% 50万元≤M<100万元 1.2% 申购费(前收费) 100万元≤M<200万元 0.8% 200万元≤M<500万元 0.5% 500万元≤M 1,000元每笔 N≤1年 1.8% 申购费(后收费) 1年

• 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金产品资料概要更新(2021年第3号).pdf-1