交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要 (2016 年第 1 号) 基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇一六年三月 基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日 内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 【重要提示】 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以 下简称“本基金”)经 2009 年 8 月 17 日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】 795 号文核准募集。本基金基金合同于 2009 年 9 月 29 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价 格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的 信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为 ETF 联接基金,紧 密跟踪标的指数,具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征,风险 与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,属于证券投资基金中风险较高、 收益较高的品种。 投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 1  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅 基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 3 月 29 日,有关财务数据和净值表现 截止日为 2015 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码:200120 法定代表人:于亚利 成立时间:2005 年 8 月 4 日 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:何万金 电话:(021)61055050 传真:(021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字 [2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称“交通银行”) 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5% (二)主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 2  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 于亚利女士,董事长,硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交 通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副总经 理、总经理,交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。 雷贤达先生,副董事长,学士学位,加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院 士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理(香港)有限公司 执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海 外专家评审委员会委员。 阮红女士,董事,总经理,博士学位,兼任交银施罗德资产管理有限公司董 事长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副总经理、 总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理,交通银行投资 管理部总经理。 陶文先生,董事,硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交 通银行徐州分行副行长、行长,交通银行南京分行副行长,交通银行海南分行行 长。 孙培基先生,董事,学士学位。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交 通银行财会部副处长,交通银行董事会办公室副处长、处长,交通银行预算财务 部高级经理,交通银行海南分行副行长,交通银行审计部副总经理。 孟方德先生,董事,硕士学位。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。 历任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理,施罗德投资管理(新加坡)有 限公司副董事长,施罗德投资管理国际有限公司执行董事,施罗德投资管理(卢 森堡)有限公司总经理,施罗德投资管理(日本)有限公司总经理,施罗德投资 管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。 谢丹阳先生,独立董事,博士学位。现任武汉大学经济与管理学院院长、香 港科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济 学家和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经 管中心主任。 袁志刚先生,独立董事,博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦 大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 3  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 周林先生,独立董事,博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院 长、教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教 授,美国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑 那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海高级金融学院常务副 院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交 通银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副 总经理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理 总经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打 银行(香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED,施罗德投资管 理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有 限公司监察稽核及风险管理总监。 张丽女士,监事,学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营部 总经理,历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)高级审计员,交银施罗德 基金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总经 理。 张玲菡女士,监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司营销管理部 总经理。历任中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理, 银河基金管理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、 渠道部副总经理、广州分公司副总经理。。 3、基金管理人高级管理人员 阮红女士,总经理。简历同上。 许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理 有限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限 责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总 经理。 夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经 4  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处 长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市 委常委、副市长(挂职)。 谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系 教员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理; 中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券 总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市 场营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融 部经理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理, 交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 4、本基金基金经理 蔡铮先生,基金经理。复旦大学电子工程硕士。7 年证券从业经验。2007 年 7 月起在瑞士银行香港分行工作。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任 投资研究部数量分析师,现任量化投资部助理总经理。2011 年 3 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日担任上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗 德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理,2011 年 9 月 22 日至 2012 年 12 月 26 日担任深证 300 价值交易型开放式指数证券投资 基金基金经理助理,2011 年 9 月 28 日至 2012 年 12 月 26 日担任交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理,2012 年 11 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日担任交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基 金基金经理助理。2012 年 12 月 27 日至 2015 年 6 月 30 日担任交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金基金经理,2012 年 12 月 27 日起担任上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基 金、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 至今,2015 年 3 月 26 日起担任交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金 经理至今,2015 年 4 月 22 日起担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经 5  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 理至今,2015 年 4 月 22 日起担任交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理 至今,2015 年 5 月 27 日起担任交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基 金(LOF)基金经理至今,2015 年 6 月 26 日起担任交银施罗德中证互联网金融指数 分级证券投资基金基金经理至今,2015 年 8 月 13 日起担任交银施罗德中证环境治 理指数分级证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理 屈乐伟先生,2009 年 9 月 29 日至 2013 年 3 月 29 日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员:阮红(总经理) 王少成(权益投资总监、基金经理) 张鸿羽(研究部总经理) 齐晧(跨境投资总监、投资经理) 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2016 年 3 月 29 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 6  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点 最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型 国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信 誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功 能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策 略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务 优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉 进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银 行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、 营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产 托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系 统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务 7  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证 券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2015 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 321 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资 格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务 印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操 作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规 定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人 的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的 其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理: 8  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方 式对基金管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为, 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 机构名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人:于亚利 成立时间:2005 年 8 月 4 日 电话:(021)61055724 传真:(021)61055054 联系人:傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎 回、转换及定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交 易平台网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com。 2、代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 9  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 传真:(010)85109219 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (3) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话:(010)66275654 传真:(010)66275654 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4) 中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 传真:(010)66594853 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (5) 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 10  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (7) 上海银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话:(021)68475888 传真:(021)68476111 联系人:张萍 客户服务电话:(021)962888 网址:www.bankofshanghai.com (8) 广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 联系人:李晓鹏 客户服务电话:800-830-8003,400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn (9) 中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 11  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:常振明 电话:(010)89936330 传真:(010)85230024 联系人:丰靖 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (10) 中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:(010)57092615 传真:(010)57092611 联系人:董云巍 客户服务电话: 95568 网址:www.cmbc.com.cn (11) 中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 电话:(010)68098778 传真:(010)68560661 联系人:李伟 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (12) 宁波银行股份有限公司 住所:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 电话:(021)63586210 12  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 传真:(021)63586215 联系人:胡技勋 客户服务电话:96528(上海地区 962528) 网址:www.nbcb.com.cn (13) 北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 传真:(010)66226045 联系人:孔超 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (14) 平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 电话:(0755)82088888 联系人:张青 客户服务电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (15) 江苏银行股份有限公司 住所:南京市洪武北路 55 号 办公地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:夏平 电话:(025)58587018 传真:(025)58587038 联系人:田春慧 客户服务电话:96098,40086-96098 网址:www.jsbchina.cn 13  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) (16) 华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴健 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (17) 杭州银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:陈震山 电话:(0571)85108195、85120696 传真:(0571)86475527 联系人:严峻、夏帆 客户服务电话:96523 网址:www.hzbank.com.cn (18)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 联系电话:(0512)52909128 传真:(0512)52909122 联系人:黄晓 客户服务电话:962000 网址:www.csrcbank.com (19)东莞农村商业银行股份有限公司 住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 电话:(0769)22866254 14  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 传真:(0769)22866282 联系人:林培珊 客户服务电话:(0769)961122 网址:www.drcbank.com (20)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 联系人:蒋姣 客户服务电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn (21) 海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (22) 中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:(010)65051166 传真:(010)85679203 联系人:杨涵宇 15  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 网址:www.cicc.com.cn (23) 平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 电话:(0755)22627802 传真:(0755)82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com (24)联讯证券股份有限公司 住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人:徐刚 电话:(021)33606736 传真:(021)33606760 联系人:陈思 客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (25)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:(028)86135991 传真:(028)86150400 联系人:周志茹 客户服务电话:95584 16  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 网址:www.hx168.com.cn (26)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:(0755)23953913 传真:(0755)83217421 联系人: 洪诚 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (27)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 联系人:刘宝文 客户服务电话:400-850-7771 网址:http://8.jrj.com.cn/ (28)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:(010)59601366-7024 传真:(010)62020355 联系人: 马林 客户服务电话:400-888-6661 17  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 网址:www.myfund.com (29)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人: 吴雪秀 电话:010-88312877 传真:010-88312099 联系人: 苏昊 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (30)上海大智慧财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 电话:021-20219931 传真:021-20219923 联系人:付江 客户服务电话:021-20219931 网址:https://8.gw.com.cn (31) 杭州数米基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话:(0571)28829790,(021)60897869 传真:(0571)26698533 联系人:周嬿旻 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (32) 深圳众禄基金销售有限公司 18  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:(0755)33227953 传真:(0755)33227951 联系人:汤素娅 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (33) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (34)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 传真:(021)68596916 联系人:薛年 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (35)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 19  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 电话:(021)38600735 传真:(021)38509777 联系人:方成 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (36)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:(021)20835789 传真:(021)20835879 联系人:周轶 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com/ (37)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 电话:(021)54509998 传真:(021)64385308 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (38)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:(010)57418829 传真:(010)57569671 20  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 联系人: 魏争 客户服务电话: 400-678-5095 网址:www.niuji.net (39)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (40)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (41)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:(0571)88911818 传真:(0571)86800423 联系人:吴强 客户服务电话:400-877-3772 21  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 网址:www.5ifund.com (42)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话:(010)670009888 传真:(010)670009888-6000 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (43)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:(0411)88891212 传真:(0411)84396536 联系人:薛长平 客户服务电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (44)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 电话:(021)65370077 传真:(021)55085991 联系人:俞申莉 客户服务电话:(021)65370077 网址:www.jiyufund.com.cn 22  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) (45)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:(020)89629099 传真:(020)89629011 联系人:黄敏嫦 客户服务电话:(020)89629066 网址:www.yingmi.cn (46)深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 电话:(0755)83999907-802 传真:(0755)83999926 联系人: 马力佳 客户服务电话:(0755)83999907 网址:www.jinqianwo.com (47)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话:(021)20665952 传真:(021)22066653 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (48)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 23  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:冯修敏 电话:(021)33323999 传真:(021)33323837 联系人:陈云卉 客户服务电话:4008213999 网址:https://tty.chinapnr.com (49)北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 法定代表人:董浩 电话:(010)56580666 传真:(010)56580660 联系人:张婷婷 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (50)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333319 传真:021-63332523 联系人:李晓明 客服电话:4000 178 000 网址:www.lingxianfund.com (51)上海利得基金销售有限公司 住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 24  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 电话:021-50583533 传真:021-50583633 联系人: 徐鹏 客服电话:400-005-6355 网址:admin.leadfund.com.cn (52)大泰金石投资管理有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:(025)68206846 传真:(021)22268089 联系人:何庭宇 客户服务电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符 合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:(010)50938617 传真:(010)50918907 联系人:周莉 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 25  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:黎明 经办律师:吕红、黎明 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:沈兆杰 经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 四、基金的名称 本基金名称:交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联 接基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 ETF 联接基金 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。 26  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 七、基金的投资方向 本基金以目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象,把全部或 接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现,正常情况下投资于目标 ETF 的资产 比例不低于基金资产净值的 90%,基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债 券的比例不低于基金资产净值的 5%。此外,为更好地实现投资目标,本基金也可少 量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 八、基金的投资策略 本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标 ETF、标的指数成份股和 备选成份股进行被动式指数化投资,正常情况下投资于目标 ETF 的比例不低于基 金资产净值的 90%。 本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主,但在目标 ETF 二级市场流 动性较好的情况下,为了更好地实现本基金的投资目标,减小与标的指数的跟踪 偏离度和跟踪误差,也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF。 除流动性管理所需以外,本基金对于目标 ETF 以外的证券投资均进行被动式 指数化投资。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种(如股指期货等),基金 管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 1、决策依据 有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产 的决策依据。 2、决策和交易机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会的主要职责是决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大 组合调整决策以及重大的单项投资决策。 基金经理的主要职责是决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策, 特别是对目标 ETF 份额的投资决策。 27  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监 控功能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。 3、投资程序 研究、决策、组合构建、交易、评估及组合维护的有机配合共同构成了本基 金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重 大风险的发生。 (1)研究支持:量化投资部依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券商 等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与 分析、目标 ETF 二级市场的流动性和折溢价分析、成份股流动性分析、误差及其 归因分析等工作,以作为基金投资决策的重要依据。 (2)投资决策:投资决策委员会依据量化投资部提供的研究报告,定期召开 或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员 会的决议,每日进行基金投资管理的日常决策。 (3)组合构建:根据标的指数情况,结合研究支持,基金经理构建以目标 ETF 为主的证券组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适 当的方法,以降低买入成本、控制投资风险。 (4)交易执行:中央交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。 (5)绩效评估:量化投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供 相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资 策略成功与否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。 (6)组合监控与调整:基金经理将跟踪目标 ETF 及标的指数变动,结合成份 股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况 以及组合投资绩效评估的结果等,采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调 整,密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需 要对上述投资管理程序做出调整,并在基金招募说明书更新中公告。 九、基金的业绩比较标准 28  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 本基金的业绩比较基准为:标的指数×95%+银行活期存款税后收益率×5%。 本基金标的指数变更的,业绩比较基准随之变更并公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属 ETF 联接基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基 金。本基金为指数型基金,紧密跟踪标的指数,具有和标的指数所代表的股票市 场相似的风险收益特征,属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2016 年 1 月 20 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告期为 2015 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日,所载财务数据未经 审计师审计。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 23,299,718.11 3.37 其中:股票 23,299,718.11 3.37 2 基金投资 628,077,138.77 90.96 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 - - 29  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 38,639,589.05 5.60 8 其他资产 510,656.41 0.07 9 合计 690,527,102.34 100.00 2、期末投资目标基金明细 占基金资 公允价值 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 产净值比 (元) 例(%) 上证 180 公司治理 交银施罗 交易型开 交易型开 德基金管 628,077,1 1 股票型 91.28 放式指数 放式 理有限公 38.77 证券投资 司 基金 3、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产 代码 行业类别 公允价值(元) 净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 51,408.00 0.01 B 采矿业 1,038,063.00 0.15 C 制造业 4,917,298.06 0.71 电力、热力、燃气及水生产和 D 1,242,621.00 0.18 供应业 E 建筑业 1,866,614.46 0.27 F 批发和零售业 656,264.00 0.10 G 交通运输、仓储和邮政业 959,812.56 0.14 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 506,168.00 0.07 务业 J 金融业 10,715,463.07 1.56 K 房地产业 1,130,426.00 0.16 30  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 91,610.96 0.01 S 综合 123,969.00 0.02 合计 23,299,718.11 3.39 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金 资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例 (%) 1 600016 民生银行 160,100 1,543,364.00 0.22 2 601166 兴业银行 72,301 1,234,178.07 0.18 3 600036 招商银行 55,900 1,005,641.00 0.15 4 600000 浦发银行 50,600 924,462.00 0.13 5 600030 中信证券 42,700 826,245.00 0.12 6 600837 海通证券 43,900 694,498.00 0.10 7 601766 中国中车 49,700 638,645.00 0.09 8 601398 工商银行 116,900 535,402.00 0.08 9 600739 辽宁成大 23,400 528,840.00 0.08 10 601668 中国建筑 81,300 515,442.00 0.07 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 31  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 12、投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除中信证券(证券代码: 600030)、海通证券(证券代码:600837)外,未出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券之一中信证券(证券代码:600030)于2015年 11月26日公告,公司于2015年11月26日收到中国证监会《调查通知书》。公司因 涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,中国证监会决定对公司进行立案 调查;公司于2015年1月18日公告,公司因存在为到期融资融券合约展期的问题, 被中国证监会采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。 报告期内本基金投资的前十名证券之一海通证券(证券代码:600837)于2015年 11月27日公告,公司于2015年11月26日收到中国证监会《调查通知书》。公司因 涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,根据《中华人民共和国证券法》 的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查;公司于2015年1月19日公告, 公司因存在违规为到期融资融券合约展期问题,被中国证监会采取暂停新开融资 融券客户信用账户3个月的行政监管措施。 本基金遵循指数化投资理念,本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目 标ETF、标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资。本基金对上述证 券的投资遵守本基金管理人基金投资管理相关制度及被动式指数化投资策略。 32  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股 票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 270,630.08 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,401.99 5 应收申购款 231,624.34 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 510,656.41 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2015 年 12 月 31 日,所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 33  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长 业绩比较 业绩比较基 净值增 阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① ② 率③ 准差④ 过去三个 11.45% 1.53% 11.61% 1.54% -0.16% -0.01% 月 2015年度 -2.44% 2.37% -4.74% 2.41% 2.30% -0.04% 2014年度 65.09% 1.28% 61.43% 1.28% 3.66% 0.00% 2013年度 -7.58% 1.45% -9.52% 1.46% 1.94% -0.01% 2012年度 13.58% 1.22% 11.46% 1.20% 2.12% 0.02% 2011年度 -18.74% 1.26% -19.15% 1.25% 0.41% 0.01% 2010年度 -16.95% 1.49% -18.77% 1.50% 1.82% -0.01% 2009年度 (2009年 9月29日 -16.05 1.50% 1.23% 17.55% 1.68% -0.45% 至2009年 % 12月31 日) 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2009 年 9 月 29 日至 2015 年 12 月 31 日) 34  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 3 个月。截至建仓期结束,本基金各 项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的信息披露费用; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 6、基金的证券交易费用; 7、基金财产拨划支付的银行费用; 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下,按 35  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若 为负数,则取 0)的 0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的 剩余部分,若为负数,则 E 取 0 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下,按 前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若 为负数,则取 0)的 0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.1% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的 剩余部分,若为负数,则 E 取 0 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)上述(一)中 3 到 8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协 议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 2. 与基金销售有关的费用 (1)申购费 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金财产,申购费用于本基金的市场 推广和销售。 本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式,即在申 购时支付认购费用;也可以选择后端收费模式,即在赎回时才支付相应的申购费用, 36  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模 式,场内申购目前只支持前端收费模式。 本基金的申购费率如下: 申购金额(含申购费) 前端申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元(含)至 100 万元 1.2% 申购费率(前端) 100 万元(含)至 200 万元 0.8% 200 万元(含)至 500 万元 0.5% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 持有时间 后端申购费率 1 年以内(含) 1.8% 申购费率(后端) 1 年—3 年(含) 1.2% 3 年—5 年(含) 0.6% 5 年以上 0% 因红利自动再投资而产生的基金份额,不再收取申购费用。 本基金自 2013 年 4 月 11 日起,对通过本公司直销柜台申购本基金前端基金 份额的养老金客户实施特定申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营 收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部 门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案。 通过本公司直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费率如 下表: 特定申购费率 申购金额(含申购费) 前端特定申购费率 (前端) 50 万元以下 0.48% 37  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 50 万元(含)至 100 万元 0.32% 100 万元(含)至 200 万元 0.24% 200 万元(含)至 500 万元 0.16% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化,敬请 投资人留意本公司发布的相关公告。 (2)申购份额的计算 前端收费模式: 申购总金额=申请总金额 净申购金额=申购总金额/(1+申购费率) 申购费用=申购总金额-净申购金额 申购总金额 -申购费用 申购份额= T日基金份额净值 例一:某投资者投资4万元申购本基金(非网上交易),申购费率为1.5%,假 设申购当日基金份额净值为1.0400元,如果其选择前端收费方式,则其可得到的申 购份额为: 申购总金额=40,000元 净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13元 申购份额=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14份 如果投资者是场内申购,申购份额为37,893份,其余0.14份对应金额返回给投 资者。 后端收费模式: 申购总金额=申请总金额 申购总金额 申购份额= T日基金份额净值 当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算方法为: 后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 38  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 例二:某投资者投资4万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0400 元,如果其选择后端收费方式,则其可得到的申购份额为: 申购份额 = 40,000 / 1.0400 = 38,461.54份 即:投资者投资4万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0400元,则 可得到38,461.54份基金份额。 (3)赎回费 赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的25%归基金资产,其余部分作为注册 登记等其他必要的手续费。 本基金的赎回费率如下: 持有期限 赎回费率 1 年以内(含) 0.5% 赎回费率 1 年-2 年(含) 0.2% 2 年以上 0% (4)赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 费用,赎回金额单位为“元”,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。 如果投资者在申购时选择交纳前端认(申)购费用,则赎回金额的计算方法如 下: 赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用 例一:某投资者赎回1万份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日 基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为: 赎回费用 =10,000×1.0160×0.5%= 50.80元 赎回金额 = 10,000 ×1.0160-50.8 = 10,109.20元 即:投资者赎回本基金1万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是1.0160 元,则其可得到的赎回金额为10,109.20元。 如果投资者在申购时选择交纳后端认(申)购费用,则赎回金额的计算方法如 下: 39  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值 后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日基金份额净值×后端认(申) 购费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用 例二:某投资者赎回1万份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日 基金份额净值是1.0160元,投资者对应的后端申购费是1.8%,申购时的基金净值为 1.0100元,则其可得到的赎回金额为: 赎回总额=10,000×1.0160=10,160元 后端申购费用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元 赎回费用=10,160×0.5%=50.80元 赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元 即:投资者赎回本基金 1 万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元,则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。 (5)转换费 1、每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的 赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 2、转出基金的赎回费用 转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎 回费率和计费方式收取,赎回费用的 25%归入基金财产,其余部分用于支付注册登 记费等相关手续费。 3、前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金 转换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基 金或不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则 上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费 率差额进行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随 着转出确认金额递减。 40  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 4、后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金 转换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入 基金的后端申购费;从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取 申购费用的基金转换,收取后端申购补差费用,且转入的基金份额赎回的时候需 全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应 分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 5、网上直销的申购补差费率优惠 为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可 以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务,其中部分转换业务可享受转换 费率优惠,优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费 用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体 情况请参阅本基金管理人网站。 具 体 转 换 费 率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 ( www.fund001.com , www.bocomschroder.com)列示的相关转换费率表或相关公告。 6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进 行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在中国证监会指定媒体上公告。 (6)基金转换份额的计算公式 1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申 购补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率) (注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费= 固定金额的申购补差费) 转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换 41  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅 限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四 舍五入,误差部分归基金财产。 例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期 半年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成长的基金份额 净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成 长前端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元 转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元 转入确认金额=101,000-505=100,495 元 转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0 元 转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份 例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半, 转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元,交银趋势的基 金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换 为交银趋势前端基金份额(非网上交易),则转入交银趋势确认的基金份额为: 转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元 转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元 转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元 转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份 例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,转换申请当日交银 增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若 该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额(非 网上交易),则转入交银精选确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元 42  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=125,000-0=125,000 元 转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29 元 转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份 例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金 份额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净 值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份 交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额(非网上交易),则转入确认 的交银增利 A 类基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65 元 转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份 2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申 购补差费率 转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅 限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四 舍五入,误差部分归基金财产。 例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期 一年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份 43  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 额净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银 稳健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元 转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份 例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期 一年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份 额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货 币,则转入交银货币的基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元 转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份 例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期 三年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元,交银增利 B 类基金 份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额 转换为交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为: 转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元 转出基金的赎回费=85,000×0=0 元 转入确认金额=85,000-0=85,000 元 转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元 转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份 例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金 份额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值 为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交 银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类 44  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 基金份额为: 转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元 转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份 (7)网上直销的有关费率 本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可以直接通过本公司网 站的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台基金网上直销系统”(以下 简称“网上直销交易平台”)办理开户和本基金前端基金份额的申购、赎回、定期 定额投资和转换等业务。本公司暂不开展网上直销后端基金份额的认/申购业务, 通过转托管转入网上直销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回业务。通 过网上直销交易平台办理本基金前端基金份额申购和定期定额投资业务的个人投 资者将享受前端申购费率优惠,通过网上直销交易平台进行基金转换,从各基金 招募说明书所载的零申购费率的基金转换入非零申购费率的基金,转出与转入基 金的前端申购补差费率将享受优惠,其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公 司网站列示的网上直销交易平台申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。 本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本 公司网站。 个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金前端基金份额的 单笔最低金额为 10 元(含),单笔定期定额投资最低金额为 10 元(含);单笔转 换份额不得低于 1 份,投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金。 本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法 规的要求提前进行公告。 (8)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率、降低赎 回费率或调整收费方式,最新的申购费率和赎回费率以及收费方式在更新的招募 说明书中列示。费率或收费方式如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收 费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 45  交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基 金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产 中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。 (四)基金管理费和托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管 费率。降低基金管理费率、基金托管费率或改变收费模式,无须召开基金份额持有 人大会。基金管理人必须依照有关规定在新的费率或收费模式实施日前在指定媒体 上刊登公告。 (五)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 总体更新 (一)更新了“重要提示”中相关内容。 (二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 (三)更新了“四、基金托管人”中相关内容。 (四)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 (五)更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。 (六)更新了“九、基金的转换”中相关内容。 (七)更新了“十、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容,数据截 止到 2015 年 12 月 31 日。 (八)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2015 年 12 月 31 日。 (九)更新了“二十一、托管协议的内容摘要”中的相关内容。 (十)更新了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容。 46 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (更新)招募说明书摘要(2016 年第 1 号) 交银施罗德基金管理有限公司 二○一六年五月十三日 47