交银施罗德基金管理有限公司关于旗下交银施罗德上证180公司治理交易型 开放式指数证券投资基金联接基金在中国工商银行股份有限公司开办定期定额投资业务的公告 为了满足广大投资人的理财需求,交银施罗德基金管理有限公司(以下简称"本公司")决定自2010年1月25日起,通过中国工商银行股份有限公司(以下简称"中国工商银行")开办旗下交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:前端519686,后端519687;以下简称"交银治理"或"本基金")的定期定额投资业务并参加其开展的定期定额投资前端申购费率优惠活动。现就该业务及优惠活动的有关事项公告如下: 一、关于定期定额投资业务 根据中国工商银行有关业务规则,中国工商银行的定期定额投资业务分为普通基金定投业务和基智定投业务。普通基金定投业务是指在一定的投资期间内,投资人以固定时间、固定金额申购中国工商银行代销的某只基金产品的业务。基金管理人接受投资人的普通基金定投申购业务申请后,根据投资人的要求在某一固定期限(以月为最小单位)从投资人指定的资金账户内扣划固定的申购款项。 基智定投业务是中国工商银行普通基金定投业务的升级业务,基智定投分为定时不定额和定时定额两种投资方式。 定时不定额投资方式:投资人可以每月固定日期、并根据证券市场指数的走势不固定金额进行定时不定额投资,实现对基金投资时点和金额的灵活控制。 定时定额投资方式:投资人可以每月固定日期、固定金额进行定时定额投资。 关于基智定投业务的详细规则可咨询中国工商银行各营业网点或拨打中国工商银行客户服务电话95588。 在中国工商银行开通的定期定额投资业务(包括普通基金定投业务和基智定投业务,下同)目前适用于本公司已发行和管理的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋和交银治理。今后将根据具体情况确定本公司其它基金是否适用本业务,届时将另行公告。 二、适用投资人范围 本基金的定期定额投资业务适用于符合基金合同规定的可投资上述基金的投资人。 三、办理场所 自2010年1月25日起,投资人可通过中国工商银行办理本基金的定期定额投资业务的申请。 四、申请方式 1、凡申请办理本业务的投资人须首先开立本公司开放式基金账户(已开户者除外),具体开户程序请遵循中国工商银行的有关规定。 2、投资人开立基金账户后即可携带本人有效身份证件及相关业务凭证,到办理本业务的中国工商银行各营业网点增开交易账户(已在中国工商银行开户者除外),并申请办理本业务,具体办理程序请遵循中国工商银行的有关规定。 五、申购方式和申购日期 投资人应遵循中国工商银行的有关规定,指定银行账户作为固定扣款账户,并与中国工商银行约定申购周期和申购日期。 六、办理时间 本业务的申请受理时间与本公司管理的基金日常申购业务受理时间相同,为开放日的9:30-15:00。 七、申购费率的说明 本业务的申购费率和计费方式与日常申购费率和计费方式相同。具体各基金的申购费率及计费方式请参见该基金最新的《招募说明书》及相关公告。 八、定期申购金额 办理普通基金定投业务时,投资人可与中国工商银行约定固定的申购金额。办理基智定投业务时,投资人可与中国工商银行约定采用定时不定额投资方式或是定时定额投资方式,以及基准金额。本业务不受日常申购的最低数额限制,对定期申购金额的规定并遵循中国工商银行的相关业务规则。 但基于根据投资人在单个交易账户最低保留余额的规定,每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于50份时,若当日该账户同时有份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,本公司有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。开办定期定额投资业务亦受本规则限制。即,如果某笔定期定额投资业务的申购申请确认后本基金单个交易账户的基金份额余额少于50份,且当日该账户同时有份额减少类业务被确认,则该账户保留的本基金份额(包括该部分基智定投确认份额)将随即被强制赎回。为了避免发生上述强制赎回的情形,提请投资人特别留意在每月通过定期定额投资业务申购本基金时账户内保留的基金份额余额和当日的交易确认情况。 九、交易确认 本基金的注册登记机构按照中国工商银行与投资人确定的基金申购日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额。申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资人的基金账户内,基金份额确认查询起始日为T+2工作日,投资人可于T+2工作日(含该日)起到受理申请的原销售网点查询相应基金申购确认情况,并可以赎回或转换出(如适用)该部分基金份额。 十、变更与解约 投资人办理本业务的变更和终止,办理程序遵循中国工商银行的有关规定。办理本业务变更和解约的生效日遵循中国工商银行的具体规定。 十一、业务规则 投资人通过中国工商银行办理本公司旗下基金的定期定额投资业务,相关流程和业务规则遵循中国工商银行的有关规定。详情请咨询当地中国工商银行的代销网点或中国工商银行客户服务电话。 十二、关于定期定额投资业务前端申购费率优惠 自2010年1月1日起至2010年12月31日,凡在中国工商银行以定期定额投资方式投资交银治理的客户享受前端申购费率八折的优惠,但优惠后的率费不低于0.6%,若享受优惠折扣后费率低于0.6%,则按0.6%执行;原申购费率等于和低于0.6%的,则按原费率执行。 十三、业务咨询 1、本公司网址:www.jysld.com,www.bocomschroder.com,www.jyfund.com 2、本公司客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 3、本公司客户服务邮箱:services@jysld.com 4、中国工商银行客户服务电话:95588 5、中国工商银行网址:www.icbc.com.cn 十四、重要提示 1、中国工商银行定期定额投资业务规则及该前端申购费率优惠活动最终解释权归中国工商银行所有,有关该业务及本次优惠活动的具体规定如有变化,敬请投资人留意中国工商银行的有关公告。 2、若上述基金处于暂停申购期间,定期定额投资业务亦会同时暂停。 3、上述优惠活动不含后端收费模式。具体各基金的申购费率请参见该基金最新的《招募说明书》及相关公告。 4、本公司所管理的其他基金及今后发行的开放式基金是否开通此项业务及参与本次优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇一〇年一月二十五日