交银施罗德基金管理有限公司 关于交银施罗德双利债券 证券投资基金开放日常转换业务的公告 公告送出日期:2011年12月7日 1.公告基本信息 基金名称 交银施罗德双利债券证券投资基金 基金简称 交银双利债券 基金主代码 519683 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年9月26日 基金管理人名称 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《交银施罗德双利债券证券投资基金基金合同》、《交银施罗德双利债券证券投资基金招募说明书》等 转换转入起始日 2011年12月9日 转换转出起始日 2011年12月9日 下属分级基金的基金简称 交银双利债券A/B 交银双利债券C 下属分级基金的交易代码 519683(前端)、519684(后端) 519685 该分级基金是否开放定期定额投资 是 是 注:适用的基金范围: 1、开通交银施罗德双利债券证券投资基金(以下简称为“交银双利”)A类基金份额和C类基金份额与前端收费模式下交银施罗德精选股票证券投资基金(以下简称为“交银精选”,前端基金代码:519688)、交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金(以下简称为“交银稳健”,前端基金代码:519690)、交银施罗德成长股票证券投资基金(以下简称为“交银成长”,前端基金代码:519692)、交银施罗德蓝筹股票证券投资基金(以下简称为“交银蓝筹”,前端基金代码:519694)、交银施罗德先锋股票证券投资基金(以下简称为“交银先锋”,前端基金代码:519698)、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称为“交银治理”,前端基金代码:519686)、交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金(基金简称为“交银主题”,前端基金代码:519700)、交银施罗德趋势优先股票证券投资基金(以下简称为“交银趋势”,前端基金代码:519702)、交银施罗德先进制造股票证券投资基金(以下简称为“交银制造”,前端基金代码:519704)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称为“交银价值”,前端基金代码:519706)以及与交银施罗德货币市场证券投资基金(以下简称为“交银货币”;A级基金份额代码:519588,B级基金份额代码:519589)和交银施罗德增利债券证券投资基金A类基金份额、C类基金份额(以下简称“交银增利”;A类基金份额代码:519680,C类基金份额代码:519682)之间的转换业务。 2、开通交银施罗德保本混合型证券投资基金(以下简称为“交银保本”,基金代码:519697)转换出至交银双利A类基金份额和C类基金份额的转换业务。由于在交银保本的保本周期内一般不接受申购申请,所以由交银双利A类基金份额和C类基金份额转入交银保本的转换入业务暂时不予开通。 3、开通交银双利B类基金份额和C类基金份额与后端收费模式下交银精选(后端基金代码:519689)、交银稳健(后端基金代码:519691)、交银成长(后端基金代码:519693)、交银蓝筹(后端基金代码:519695)、交银先锋(后端基金代码:519699)、交银治理(后端基金代码:519687)、交银主题(后端基金代码:519701)、交银趋势(后端基金代码:519703)、交银制造(后端基金代码:519705)、交银价值(后端基金代码:519707)以及交银货币和交银增利B类基金份额(B类基金份额代码:519681)、C类基金份额之间的转换业务。 本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。 2.日常转换业务的办理时间 本业务的申请受理时间与本公司管理的基金日常申购、赎回业务受理时间相同,为开放日的9:30—15:00。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展该业务的时间可能有所不同,投资人应以各销售机构公告的时间为准。 3.日常转换业务 3.1转换费率 3.1.1 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 3.1.2转出基金的赎回费用 转出交银货币、交银增利C类基金份额或交银双利C类基金份额不收取赎回费用;转出交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银保本、交银增利A类、B类基金份额和交银双利A类、B类基金份额收取赎回费用,赎回费用的25%归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 3.1.3前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换,收取申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额转换,不收取申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随着转出确认金额递减。 3.1.4后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费;从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额转换,收取后端申购补差费用,且转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 3.1.5 具体转换费率水平请参见公司网站(www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com)列示的转换费率表或相关公告。基金转换份额的计算公式和举例请详细阅读刊登在2011年5月27日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《交银施罗德基金管理有限公司关于开通旗下部分基金基金转换业务及调整基金转换业务规则的公告》。 3.1.6 本基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述转换费用收费方式和费率进行调整,并应于调整后的收费方式和费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 3.2 其他与转换相关的事项 3.2.1具体转换业务规则、程序及数额限制请详细阅读刊登在2011年5月27日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《交银施罗德基金管理有限公司关于开通旗下部分基金基金转换业务及调整基金转换业务规则的公告》。 3.2.2 暂停基金转换 基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定也一般适用于暂停基金转换。具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本公司发布的相关公告。 单个开放日,基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额)超过上一日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,本基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将自动予以撤销,不再视为下一开放日的基金转换申请。 4. 基金销售机构 4.1 场外销售机构 4.1.1 直销机构 交银施罗德基金管理有限公司 4.1.2 场外代销机构 中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中航证券有限公司、安信证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、江海证券有限公司、平安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、瑞银证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司。 上述代销机构系指已代销本基金且开通本次转换业务的机构。上述代销机构中未代销本公司旗下所有基金的,则只办理该机构所代销的本公司旗下基金之间已开通的转换业务。 待条件成熟时,本公司还将增加其他销售机构开办该业务,届时将另行公告。 4.2 场内销售机构 场内暂不开通转换业务。 5. 其他需要提示的事项 1、本基金于2011年10月20日发布公告,自2011年10月25日起开始办理日常申购、赎回业务;本基金于2011年12月7日发布公告,自2011年12月9日起开始办理定期定额投资业务,有关详情请查阅相关公告。本公告仅对本基金开办转换业务的有关事项予以说明,投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2011年8月17日《中国证券报》、2011年8月18日《上海证券报》和2011年8月19日《证券时报》上的的本基金的招募说明书。投资者亦可通过本公司网站或相关代销机构查阅本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件。 2、本基金管理人同时于2011年12月7日发布公告,自2011年12月9日起开始办理交银双利日常转换业务。 3、为更好服务投资者,本基金管理人已开通中国农业银行金穗借记卡、交通银行太平洋借记卡、中国建设银行龙卡借记卡、上海浦东发展银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、中国民生银行借记卡、通联通道借记卡(包含中国工商银行借记卡、中国光大银行借记卡、平安银行借记卡)的基金网上直销业务。持有上述借记卡的个人投资者可以通过“交银施罗德基金管理有限公司e网行基金网上直销系统”(以下简称“e网行”)办理本基金部分的转换业务,具体如下:本基金C类基金份额与前端收费模式下交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值之间的转换业务;前端收费模式下交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值转换出至本基金A类基金份额和交银增利A类基金份额的转换业务;交银保本转换出至本基金A类基金份额和C类基金份额的转换业务;本基金A类基金份额和C类基金份额与交银货币以及交银增利A类基金份额、C类基金份额之间的转换业务。 本基金其他的转换业务通过e网行暂时无法办理。其中,本基金管理人开展的网上直销基金转换费率优惠业务仅针对旗下本基金C类基金份额、交银货币、交银增利C类基金份额向前端收费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造和交银价值的转换,以及由本基金C类基金份额、交银货币、交银增利C类基金份额向交银增利A类基金份额、本基金A类基金份额(即前端收费模式)的转换。优惠费率只适用于转出基金与前端收费模式下转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费用无优惠,办理本基金其他的转换业务,无转换费率优惠,按照日常转换费率执行。上述优惠费率具体情况请参见公司网站列示的e网行直销转换费率表或相关公告。 4、本公告仅对交银双利与本公司旗下其他基金之间的基金转换业务予以说明,解释权归本公司。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况,请仔细阅读本公司旗下基金的招募说明书(及其更新)、基金合同等相关法律文件;亦可登陆本公司网站(www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com),或拨打本公司客户服务电话(400-700-5000,021-61055000)查询。 5、本公司于2007年6月15日公告自2007年6月22日起对交银货币实行销售服务费分级收费方式,根据投资者持有交银货币的基金份额划分A、B等级并适用不同的销售服务费率。单个基金账户(指所有销售机构下的同一基金账户)保留的交银货币基金份额低于500万份的享受A级基金份额的收益,单个基金账户保留的交银货币基金份额达到或超过500万份的享受B级基金份额的收益。投资者在将交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银保本、交银增利或交银双利转入交银货币时,可任意选择填写交银货币A、B级基金代码,注册登记机构将自动发起升降级处理,但投资者在将交银货币转入其他基金时需正确填写交银货币A、B级基金代码,否则交银货币的转出申请将因基金代码不准确而确认失败,并同样导致该笔转换申请确认失败。 6、根据交银保本基金合同约定,基金份额持有人未持有到期而转换出的交银保本基金份额,转换出的部分不适用保本条款,转换份额根据申请日交银保本基金份额净值计算。保本周期到期日交银保本的转换安排按基金合同到期保本条款执行。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。