交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德增利债券证券投资基 金修改基金合同的公告 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》的有关规定及相关监管要求,对本公司管理的交银施罗德增利债 券证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同作相应修改,前述修改已与 基金托管人协商一致,并报监管机构备案。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有人 利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基 金合同的约定。上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持 有人的利益,上述修改中“对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施。 重要提示: 1、本基金基金合同的修改内容详见附件修订对照表,本基金托管协议中相 关条款根据基金合同进行修订。本公司将在网站上公布经修改后的交银施罗德增 利债券证券投资基金基金合同和托管协议,并更新基金管理人和基金托管人的相 关信息。 2、本公司将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 3、投资者可登录本公司网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com) 或拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 进 行咨询、查询。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表 现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风 险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 1  交银施罗德基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二日 2 附件《交银施罗德增利债券证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投 金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)和其他有关法律法规。 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法 规。 二、释义 48.基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、 49.基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、 赎回费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类 赎回费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类 别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎 别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用、赎 回时收取赎回费用的,称为 A 类基金份额;在投资人认 回时收取赎回费用的,称为 A 类基金份额;在投资人认 购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取后端认购/ 购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取后端认购/ 3 申购费用和赎回费用的,称为 B 类基金份额;在投资人 申购费用和赎回费用的,称为 B 类基金份额;在投资人 认购/申购、赎回时不收取认购/申购费用、赎回费用, 认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类 用,并从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 基金份额 类基金份额 新增内容如下: 13.《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订 …… 60.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同 或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包 括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 4 三、基金的 (八)基金份额类别 (八)基金份额类别 基本情况 本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不 本基金根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不 同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时 同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时 收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的,称为 收取前端认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的,称为 A 类基金份额;在投资人认购/申购时不收取认购/申购 A 类基金份额;在投资人认购/申购时不收取认购/申购 费用、赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的,称 费用、赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的,称 为 B 类基金份额;在投资人认购/申购、赎回时不收取认 为 B 类基金份额;在投资人认购/申购时不收取认购/申 购/申购费用、赎回费用,而是从本类别基金资产中计提 购费用、赎回时收取赎回费用,并从本类别基金资产中 销售服务费的,称为 C 类基金份额。 计提销售服务费的,称为 C 类基金份额。 六、基金份 (五)申购和赎回的数额限定 (五)申购和赎回的数额限定 额的申购与 新增内容如下: 赎回 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成 潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投 资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大 额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额 持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 六、基金份 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 5 额的申购与 6.赎回费用由赎回 A/B 类基金份额的基金份额持有 6.赎回费用由赎回 A/B/C 类基金份额的基金份额持 赎回 人承担,在 A/B 类基金份额持有人赎回 A/B 类基金份额 有人承担,在 A/B/C 类基金份额持有人赎回该类基金份 时收取。赎回费用中不低于赎回费总额的 25%应归基金 额时收取。赎回费用中不低于赎回费总额的 25%应归基 财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续 费。其中,对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收 取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 六、基金份 (七)拒绝或暂停申购的情形 (七)拒绝或暂停申购的情形 额的申购与 6.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 赎回 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 7.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能 导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%,或者变 相规避 50%集中度的情形。出现上述情形时,基金管理 人有权将上述申购申请全部或部分确认失败。 …… 发生上述第 1 项至第 3 项以及第 5 项、第 6 项所述 发生上述第 1 项至第 3 项以及第 5 项、第 6 项、第 6  情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊 8 项所述情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定 登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒 媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒 绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除 绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的 时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 六、基金份 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 额的申购与 新增内容如下: 赎回 5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付 赎回款项。 六、基金份 (九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨额赎回的情形及处理方式 额的申购与 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式 赎回 (2)部分延期赎回: (2)部分延期赎回: 新增内容如下: 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎 回申请超过上一日基金总份额 20%的情形下,基金管理 7  人有权采取如下措施:对于该类基金份额持有人当日超 过 20%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于 该类基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理 人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎 回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并 办理。但是,如该类基金份额持有人在当日选择取消赎 回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 七、基金合 (一)基金管理人 (一)基金管理人 同当事人及 法定代表人:谢红兵 法定代表人:于亚利 权利义务 (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:郭树清 法定代表人:田国立 十二、基金 (二)投资范围 (二)投资范围 的投资 基金的投资组合比例为:固定收益类资产(包括国 基金的投资组合比例为:固定收益类资产(包括国 债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、 债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、 资产支持证券、次级债、可转换债券等)占基金资产的 资产支持证券、次级债、可转换债券等)占基金资产的 比例为 80%-100%,其中次级债、资产支持证券(含资产 比例为 80%-100%,其中次级债、资产支持证券(含资产 收益计划)和可转换债券占基金资产的比例为 0-40%, 收益计划)和可转换债券占基金资产的比例为 0-40%, 8  基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府 基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%;股票、权证 债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不 等资产占基金资产的比例为 0-20%,其中权证资产占基 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;股票、 金资产净值的比例为 0-3%。…… 权证等资产占基金资产的比例为 0-20%,其中权证资产 占基金资产净值的比例为 0-3%。…… 十二、基金 (七)投资限制 (七)投资限制 的投资 1.组合限制 1.组合限制 (6)本基金的投资组合比例为:固定收益类资产(包 (6)本基金的投资组合比例为:固定收益类资产(包 括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融 括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融 资券、资产支持证券、次级债、可转换债券等)占基金 资券、资产支持证券、次级债、可转换债券等)占基金 资产的比例为 80%-100%,其中次级债、资产支持证券(含 资产的比例为 80%-100%,其中次级债、资产支持证券(含 资产收益计划)和可转换债券占基金资产的比例为 资产收益计划)和可转换债券占基金资产的比例为 0-40%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内 0-40%;股票、权证等资产占基金资产的比例为 0-20%, 的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%;股 其中权证资产占基金资产净值的比例为 0-3%; 票、权证等资产占基金资产的比例为 0-20%,其中权证 (7)基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内 资产占基金资产净值的比例为 0-3%; 的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; 9  …… 新增内容如下: (17) 本基金管理人管理的全部开放式基金(包括 开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家 上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流 通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有 一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司 可流通股票的 30%; (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合 计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上 市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动 新增流动性受限资产的投资; (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会 认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受 质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; 10 十二、基金 (七)投资限制 (七)投资限制 的投资 1.组合限制 1.组合限制 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 除上述第(7)、(12)、(18)、(19)项外,因证券 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致 市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改 使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理 革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资 人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部 比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 门另有规定的,从其规定。 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定 的,从其规定。 十四、基金 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 资产的估值 新增内容如下: 4.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致 的,基金管理人应当暂停估值; 十八、基金 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信 的信息披露 息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、 息披露办法》、《流动性规定》、基金合同及其他有关规 基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露 定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务 11  基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整 人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实 性。 性、准确性和完整性。 十八、基金 (六)基金份额申购、赎回价格公告 (六)基金份额申购、赎回价格公告 的信息披露 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书 等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算 等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算 方式及有关 A/B 类基金份额的申购、赎回费率,并保证 方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金 投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 息资料。 十八、基金 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报 (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报 的信息披露 告 告 新增内容如下: 6.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或 超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 12  7.基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中 披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 十八、基金 (八)临时报告与公告 (八)临时报告与公告 的信息披露 新增内容如下: 26.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项时; 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