交银施罗德基金管理有限公司关于向中国民生银行借记卡持卡人开通基金网上直销业务的公告 为了更好地满足广大投资者的理财需求,进一步方便投资者通过互联网投资交银施罗德基金管理有限公司(以下简称"本公司")管理的开放式基金,本公司与中国民生银行股份有限公司(以下简称"中国民生银行")合作推出中国民生银行借记卡基金网上直销业务,于2009年12月23日起正式开通。 自2009年12月23日起,持有中国民生银行借记卡的投资者可以通过本公司网站办理账户开通手续,并通过"交银施罗德基金管理有限公司e网行基金网上直销系统"(以下简称"e网行")进行本公司旗下部分开放式基金的申购、赎回和转换业务,通过e网行进行开放式基金前端收费模式申购业务的投资者将享受申购费率和部分基金转换费率的优惠。 一、适用投资者范围 具备合法基金投资资格的中国民生银行借记卡的个人持卡人。 二、适用基金范围 前端收费模式下的交银施罗德精选股票证券投资基金(以下简称"交银精选";基金代码:前端519688)、交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金(以下简称"交银稳健";基金代码:前端519690)、交银施罗德成长股票证券投资基金(以下简称"交银成长";基金代码:前端519692)、交银施罗德蓝筹股票证券投资基金(以下简称"交银蓝筹";基金代码:前端519694)、交银施罗德环球精选价值证券投资基金(以下简称"交银环球";基金代码:519696)和交银施罗德先锋股票证券投资基金(以下简称"交银先锋";基金代码:前端519698),以及交银施罗德增利债券证券投资基金A类基金份额和C类基金份额(以下简称"交银增利";基金代码:A类基金份额519680,C类基金份额519682)。本公司旗下其他基金及新增基金的网上交易将另行公告。 三、适用业务范围 开立基金账户、账户信息和分红方式的查询与修改,以及上述前端收费模式下的基金以及交银增利A类基金份额和C类基金份额的申购、赎回与已开通的基金转换业务。已认/申购后端收费模式开放式基金份额的投资者,通过转托管转入网上直销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回业务。 四、交易费用及限额 1、对于前端收费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银环球和交银先锋,前端申购优惠费率如下: 申购金额(含申购费)日常申购费率申购优惠费率 50万元以下1.5%0.6% 50万元(含)至100万元1.2%0.6% 100万元(含)至200万元0.8%0.6% 通过中国民生银行借记卡网上申购上述基金的最高申购限额为单笔200万元(不含200万元),每日累计认(申)购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为5000万元(含5000万元)。 2、对于交银增利A类基金份额,前端申购优惠费率如下: 申购金额(含申购费)日常申购费率申购优惠费率 50万元以下0.8%0.6% 50万元(含)至100万元0.6%0.6%* 注:带﹡费率与通过柜台申购费率相同,暂不享受费率优惠。 通过中国民生银行借记卡网上申购上述基金的最高申购限额为单笔200万元(不含200万元),每日累计认(申)购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为5000万元(含5000万元)。 3、转换费用及限额 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转入基金的申购补差费用构成。下述转换优惠费率只针对申购补差费,赎回费用无优惠。 交银增利C类基金份额转入前端收费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹和交银先锋,享受转换费率优惠如下: 转出基金转入基金转换金额日常转换费率(即转入基金的申购费率)优惠后转换费率(即优惠后转入基金的申购费率) 交银增利C类前端收费模式下: 交银精选 交银稳健 交银成长 交银蓝筹 交银先锋50万元以下1.5%0.6% 50万元(含)至100万元1.2%0.6% 100万元(含)至200万元0.8%0.6% 通过中国民生银行借记卡网上进行上述基金转换单笔转换金额超过200万元(含)的不享受转换费率优惠,按照日常转换费率执行。 已开通的其它基金转换业务的转换费率依照基金相关公告中的规定执行,相关费率与网下(柜台模式)相同,不享受优惠。 4、赎回费率和交银增利C类基金份额的销售服务费率依照基金相关公告中的规定执行,相关费率与网下(柜台模式)相同,不享受优惠。 5、通过本公司网上交易系统办理基金认购和申购业务的不受直销网点最低申购金额的限制,单笔认购和申购的最低金额为1,000元。单笔转换份额不得低于200份,投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。本公司旗下未开通转换业务的基金的转换费率,待有关业务开通后将另行公告。有关旗下基金转换具体业务规则可查询相关公告,亦可登陆本公司网站或拨打本公司客户服务电话查询。 本公司可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规的要求进行公告。 五、交易程序 未持有中国民生银行借记卡的投资者应先持个人有效身份证件到中国民生银行网点办理借记卡手续。 持有中国民生银行借记卡的个人投资者登录本公司网站(www.jyfund.com,www.jysld.com或www.bocomschroder.com),按照页面操作提示申请开户或者开通网上交易功能。 六、重要提示 1、本公司旗下的交银施罗德货币市场证券投资基金暂不开通此次中国民生银行借记卡的基金网上直销业务(包括其与其他基金之间的转换业务)。 2、本公司将根据基金网上交易业务的发展状况,适时扩大可用于基金网上交易平台或用于交易支付的银行卡种类,敬请投资者留意相关公告。 3、投资者办理基金网上交易前,应仔细阅读相关基金合同、招募说明书及基金网上交易协议、安全提示及相关业务规则和指南等文件。 4、基于投资者在单个交易账户最低保留余额的规定,每个工作日投资者在单个交易账户保留的该基金份额余额少于50份时,若当日该账户同时有份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,基金管理人有权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。因此,如果某笔转换申请确认后转出基金的单个交易账户的基金份额余额少于50份,则转出基金在该账户剩余的基金份额将被全部赎回。如果某笔转换申请确认后转入基金的单个交易账户的基金份额余额少于50份且该账户当日有份额减少类业务被确认,则转入基金在该账户剩余的基金份额(包括该部分转换入确认份额)将随即被强制赎回。 5、本公告有关基金网上交易业务的解释权归本公司所有。 七、投资者可通过以下途径了解或咨询详请: 1、本公司网址:www.jyfund.com,www.jysld.com或www.bocomschroder.com 2、本公司客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 3、本公司客户服务邮箱:services@jysld.com 4、中国民生银行网址:www.cmbc.com.cn 5、中国民生银行客服电话:95568 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇〇九年十二月二十三日