银河基金管理有限公司关于银河主题 策略混合型证券投资基金增加C类基金 份额、调整估值精度并修改基金合同 等法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等相关法律法规的规定及银河主题策略混合型证券投资基金基金合同的约定,为更好的满足广大投资人的要求,银河基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人” )与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备案,决定于2023年8月4日起对银河主题策略混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )增加C类基金份额、调整基金估值精度,为此相应修改本基金的基金合同等法律文件的相关条款。现将具体事项公告如下: 一、增加C类基金份额的原则 本基金新增C类基金份额后,基金原有基金份额将自动划归为A类基金份额,A类基金份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。基金A类基金份额和C类基金份额将分别设置对应的基金代码(A类基金份额简称:银河主题混合A,基金代码:519679;C类基金份额简称:银河主题混合C,基金代码:018888),并分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值,投资者可以自主选择A类基金份额或C类基金份额相对应的基金代码进行申购。 二、新增C类基金份额的情况 1.C类基金份额申购赎回场所 本基金新增C类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回,办理C类基金份额场外申购赎回等业务的销售机构暂仅包括基金管理人的直销机构及部分代销机构。 C类基金份额相关代销机构如下: 中信期货有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、北京中植基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、上海长量基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、泰信财富基金销售有限公司。 2.C类基金份额的登记机构 本基金新增C类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 3.C类基金份额的费率结构 本基金新增的C类基金份额与原有的A类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。其他费率如下: (1)申购费 (2)赎回费 C类基金份额的赎回费率如下: 持有期限(N) C类基金份额赎回费率 N<7日 1.50% 7 日≤N<30日 0.50% N≥30日 0 对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (3)C类基金份额的销售服务费 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.60%年费率计提。 4.调整基金估值精度 本基金份额净值和基金份额累计净值估值均精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。 5.C类基金份额净值的计算和披露 本基金C类基金份额的初始基金份额净值参考修订后的基金合同生效当日基金A类基金份额的基金份额净值。 正常情况下,基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。由于基金费用收取方式的不同,基金的A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值;基金管理人将在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。但当C类基金份额的份额数为零时,按如下规则处理: 在任何一个工作日C类基金份额的份额数为零时,本基金将停止计算C类基金份额净值,暂停计算期间的C类基金份额净值将按照A类基金份额净值披露,作为参考净值;A类基金份额仍照常计算和披露。 在任何一个开放日C类基金份额的份额数为零时,凡涉及到C类基金份额的申购等相关业务,均按照申请日当日(开放日)的A类基金份额净值计算,在申请日后的第一个工作日确认C类基金份额并恢复计算C类基金份额净值。 6.C类基金份额申购和赎回的数量限制 本基金C类基金份额的申购、赎回及最低持有份额的限制与A类基金份额通过场外方式申购、赎回及最低持有份额的限制一致。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整本基金C类基金份额申购金额、赎回份额及最低持有份额的数量限制。基金管理人必须依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 7、本基金C类基金份额自修订后的基金合同生效之日起开通申购、赎回、定期定额投资等业务。 三、《基金合同》的修订内容 本基金新增C类基金份额及调整基金估值精度的事项(包括同时更新基金管理人、基金托管人法定代表人信息)不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化,对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需要召开基金份额持有人大会,且符合相关法律法规的规定和《基金合同》的约定,并已报中国证监会备案。本基金《基金合同》的具体修订内容详见附件《银河主题策略混合型证券投资基金合同修订对照表》。托管协议、招募说明书、基金产品资料概要涉及前述内容的,将一并修改,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、其他事项 1、本公司将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介公告修订后的本基金《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》及《基金产品资料概要》。投资者可通过本公司网站(www.cgf.cn)或中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)查阅本基金修订后的法律文件。 本基金修订后的《基金合同》、《托管协议》自2023年8月4日起生效。 2、投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话:400-820-0860 网址:www.cgf.cn 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者做出投资决策之前,请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要等产品法律文件,充分认识基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况及销售适当性意见的基础上,理性判断并谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负 担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 特此公告。 银河基金管理有限公司 2023年7月31日 附件:基金合同修订对照表 银河主题策略混合型证券投资基金基金合同修订对照表 修改前 修改后 第二部分 释义 56、基金份额类别:指本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式 的不同,将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算 和公告基金份额净值和基金份额累计净值 57、A类基金份额:指在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回时根据持 有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 无 58、C类基金份额:指在投资人申购基金时不收取申购费用,而是从本类别 基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 59、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别 本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同,将基金份 额分为不同的类别。 1、在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费 用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份 额; 2、在投资人申购基金时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销 售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为C类基金份 额。 无 具体费率的设置及费率水平由基金管理人确定,并在招募说明书或相关公 告中列示。 本基金两类基金份额分别设置基金代码,分别计算和公告基金份额净值和 基金份额累计净值。投资人可自行选择申购的基金份额类别。 基金管理人可在法律法规和基金合同规定的范围内,且在不损害基金份额 持有人利益以及不提高现有基金份额持有人适用销售费率的情况下,根据基金 实际运作情况,经与基金托管人协商一致,增加新的基金份额类别、停止现有基 金份额类别的销售、对基金份额分类办法及规则进行调整或者变更收费方式, 无需召开基金份额持有人大会,但调整实施前基金管理人需依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告。 第六部分 基金份额的申购与赎回 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份 值为基准进行计算; 额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码,分别计算和公 告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算,均保 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市后计 留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或 产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特 公告。 殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募 说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购 说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书 的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,场外 中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份 申购的有效份额保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此产 额单位为份,场外申购的有效份额保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分 生的收益或损失由基金财产承担。场内申购的有效份额保留到整数位,剩余部 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购的有效份额保留 分按每份基金的申购价格折回金额返还投资人,折回金额的计算保留到小数点 到整数位,剩余部分按每份基金的申购价格折回金额返还投资人,折回金额的 后2位,小数点2位以后的部份四舍五入,由此产生的收益和损失由基金财产承 计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部份四舍五入,由此产生的收益和 担。 损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明 书》,赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明 书》,赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明 书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣 书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值 除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小 并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留 数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担,不 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎 列入基金财产;C类基金份额不收取申购费用。 回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付登 5、赎回费用由赎回各类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有 记费和其他必要的手续费,其中对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于 人赎回各类基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 于支付登记费和其他必要的手续费,其中对持续持有期少于7 日的投资者收取 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等 进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购 进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 费率和基金赎回费率。 间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购 费率、基金赎回费率和销售服务费率。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回: ……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 (2)部分延期赎回: ……延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎 类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未 回部分作自动延期赎回处理。对于场内赎回部分,当日未获受理的赎回申请将 能赎回部分作自动延期赎回处理。对于场内赎回部分,当日未获受理的赎回申 自动视为取消赎回,而不会延至以后的开放日做延期赎回处理。 请将自动视为取消赎回,而不会延至以后的开放日做延期赎回处理。 若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过基金总份额10%的 若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过基金总份额10%的 赎回申请(“大额赎回申请人” )情形时,基金管理人应当对大额赎回申请人的 赎回申请(“大额赎回申请人” )情形时,基金管理人应当对大额赎回申请人的 赎回申请延期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人” )利益的 赎回申请延期办理,即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人” )利益的 原则,基金管理人应当优先确认小额赎回申请人的赎回申请,对小额赎回申请 原则,基金管理人应当优先确认小额赎回申请人的赎回申请,对小额赎回申请 人的赎回申请在当日被全部确认,且在当日接受赎回比例不低于上一开放日基 人的赎回申请在当日被全部确认,且在当日接受赎回比例不低于上一开放日基 金总份额的10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的 金总份额的10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的 赎回申请按比例确认。对大额赎回申请人当日未予确认的部分,在提交赎回申 赎回申请按比例确认。对大额赎回申请人当日未予确认的部分,在提交赎回申 请时可以选择延期赎回或取消赎回,选择延期赎回的,当日未获处理的赎回申 请时可以选择延期赎回或取消赎回,选择延期赎回的,当日未获处理的赎回申 请将自动转入下一个开放日继续赎回,直至全部赎回为止;选择取消赎回的,当 请将自动转入下一个开放日继续赎回,直至全部赎回为止;选择取消赎回的,当 日未获受理的赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 日未获受理的赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类 处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以 推,直至全部赎回为止。如大额赎回申请人在提交赎回申请时未作明确选择,大 此类推,直至全部赎回为止。如大额赎回申请人在提交赎回申请时未作明确选 额赎回申请人未能赎回部分作自动延期赎回处理。如小额赎回申请人的赎回申 择,大额赎回申请人未能赎回部分作自动延期赎回处理。如小额赎回申请人的 请在当日未被全部确认,则对全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请人的其 赎回申请在当日未被全部确认,则对全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请 余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请)延期办理。基金管理人应当对 人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请)延期办理。基金管理人 延期办理事宜在指定媒介上刊登公告。 应当对延期办理事宜在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊 登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。 登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或 赎回时,基金管理人应提前2日在至少一种指定媒介上刊登基金重新开放申购 赎回时,基金管理人应提前2日在至少一种指定媒介上刊登基金重新开放申购 或赎回公告,并公告最近一个开放日的基金份额净值。 或赎回公告,并公告最近一个开放日的各类基金份额净值。 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂 停公告一次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在 停公告一次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在 指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近一个开放日的 指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近一个开放日的 基金份额净值。 各类基金份额净值。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 法定代表人:刘立达 法定代表人:宋卫刚 (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括 但不限于: 但不限于: (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信 方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信 息,确定基金份额申购、赎回的价格; 息,确定各类基金份额申购、赎回的价格; 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 住所:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 住所:北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人:李庆萍 法定代表人:朱鹤新 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括 但不限于: 但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金 申购、赎回价格; 份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表 有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另 有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另 有约定外,基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 有约定外,基金份额持有人持有同一类别的每一基金份额拥有平等的投票权。 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率; 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有 人大会: 人大会: (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式; 低赎回费率、调低销售服务费率、变更收费方式; 第十四部分 基金资产估值 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当 额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定 日该类基金份额的余额数量计算,均精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五 的,从其规定。 入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管 后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基 理人对外公布。 金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误 值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估 时,视为基金份额净值错误。 值错误时,视为该类基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报 (1)各类基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正, 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基 应当公告。 金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计 责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计 算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当 算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计 对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以 算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 公布。 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类基金份额销售服务费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; …… …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费 率为0.60%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等 各项费用。 在通常情况下,本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额 的基金资产净值的0.60%年费率计提,计算方法如下: 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 H=E×0.60%÷当年天数 无 H为每日应计提的C类基金份额销售服务费 E为前一日的C类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作 日内从基金财产中一次性划出,由登记机构代收后一次性支付给各销售机构。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3-7项费用” ,根据有关法规及相应协议规定, 4、上述“一、基金费用的种类中第4-9项费用” ,根据有关法规及相应协议规 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 第十六部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金 择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的 日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金各类基金份额的费用不同,各基金份额类别对应的可分配收 益将有所不同,同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 类别对应的可分配收益不同,基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基 投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 计算方法,依照《业务规则》执行。 利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金 日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类 份额净值和基金份额累计净值。 基金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类 份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基 基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生 式和费率发生变更; 变更; 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 22、调整基金份额类别的设置; 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎 约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告 格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子 开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 确认。 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,各类基金份额资产按基金 基金份额比例进行分配。 份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。