银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 银河创新成长混合型证券投资基金招募说明书 (更新摘要) 重要提示 本基金根据中国证券监督管理委员会 2010 年 11 月 16 日《关于核准银河创 新成长股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2010】1635 号)的核准, 进行募集,并于 2015 年 7 月 17 日公告更名为银河创新成长混合型证券投资基金。 基金管理人保证《银河创新成长混合型证券投资基金招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本次更新内容仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金信 息披露事项相关要求的更改。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 29 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明 书为准。 招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 1  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 第一节 基金管理人 一、 基金管理人概况 基金管理人:银河基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层办公地址:中 国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人:刘立达 成立日期:2002 年 6 月 14 日 注册资本:2.0 亿元人民币 电话:(021)38568888 联系人:罗琼 股权结构: 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10000 50% 中国石油天然气集团有限公司 2500 12.5% 上海城投(集团)有限公司 2500 12.5% 首都机场集团公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合 计 20000 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长刘立达先生,中共党员,英国威尔士大学(班戈)金融 MBA。2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988 年至 2008 年在中国人民银行 总行工作,历任金融研究所国内金融研究室助理研究员,研究局资本市场处主任 科员、货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司 工作,曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、 综合管理部总经理等职。2016 年加入银河基金管理有限公司担任总经理。 2  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 董事周浩先生,中共党员,工商管理硕士。2018 年 8 月被选举为银河基金 第四届董事会董事。历任上海新江湾城工程建设指挥部指挥,上海市城市建设投 资开发总公司行政人事部副总经理、总经理,上海城投控股股份有限公司党委书 记、副总裁、监事会主席、上海城投(集团)有限公司纪委书记、监事会副主席 等职,现任上海城投(集团)有限公司党委委员、副总裁。 董事熊人杰先生,大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限 公司第二届董事会董事,第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人造 板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市 达晨创业投资公司副总裁。 董事付华杰先生,中共党员,硕士研究生学历。2018 年 3 月被选举为银河 基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管,首 都机场地产集团有限公司部门经理助理,首都机场集团资产管理有限公司部门经 理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事陆地先生,中共党员,大学本科学历。2017 年 2 月被选举为银河基金 管理有限公司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河 证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、中 国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书,现任中国银河金融控股有限责 任公司股权管理运营部副总经理。 董事戚振忠先生,中共党员,企业管理硕士,高级经济师。2017 年 2 月被 选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术 员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员,现任中石油集团公司资 本运营部处长。 独立董事王福山先生,中共党员,大学本科学历,高级工程师。2002 年 6 月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事,第二届、第三届、第 四届董事会连任。历任北京大学教师,国家地震局副司长,中国人民保险公司部 门总经理,中国人保信托投资公司副董事长,深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生,中共党员,硕士,律师。2015 年 11 月被选举为银河 基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部,国家经济 3  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 委员会外事局干部,国家计划委员会工业经济联合会国际部干部,日本野村证券 株式会社总部投资及咨询顾问,全国律协会员法律助理,现任北京德恒律师事务 所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生,2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董 事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师,中央财经大学中国银行业研究中 心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国 银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融 学会理事。 独立董事李笑明先生,中共党员,经济师。2014 年 4 月被选举为银河基金 管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主 任;国家外汇管理局办公室副主任、主任;中央汇金投资有限公司副总经理;中 再保、国开行董事。 监事长李立生先生,中共党员,硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究 所助理研究员,中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理,中国银河证 券有限责任公司研究中心综合研究部副经理,银河基金管理有限公司筹备组成 员,银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程 部总监、产品规划部总监、督察长等职。 监事周宇女士,中共党员,经济学博士。2018 年 8 月被选举为银河基金管 理有限公司第四届监事会监事。历任河北财达证券经纪有限责任公司投资银行部 职员,北京华证普惠信息股份有限公司 XBRL 应用部业务经理,中国证券投资者 保护基金有限责任公司资产管理部业务经理,中国证券投资者保护基金有限责任 公司党委(纪检监察)办公室高级经理,中国证券投资者保护基金有限责任公司 证券市场交易结算资金监控中心(统计分析中心)高级经理,中国证券投资者保 护基金有限责任公司调查评价部高级经理,现任中国银河金融控股有限责任公司 高级经理,中国银河金融控股有限责任公司第一党支部组织委员、纪检委员。 监事赵斌先生,中共党员,大学本科学历。2015 年 11 月被选举为银河基金 管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券 有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 董事长刘立达先生(代为履行总经理职务),中共党员,英国威尔士大学(班 4  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 戈)金融 MBA。1988 年至 2008 年在中国人民银行总行工作,历任金融研究所国 内金融研究室助理研究员,研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员。 2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司工作,曾任股权管理运营部总 经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理等职。2016 年 2 月加入银河基金管理有限公司担任总经理,2017 年 12 月转任董事长。 原总经理范永武先生因个人原因辞职,经公司第四届董事会审议通过,由董 事长刘立达先生代为履行总经理职务。该事项已经于 2019 年 5 月 30 日对外公告。 副总经理陈勇先生,中共党员,大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路 证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理,联合证券有限责任公司哈 尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理,中国银河证券 有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、(党委办公室)副主任,中国银 河证券股份有限公司总裁办公室(党委办公室)副主任(主持工作),期间任北 京证券业协会秘书长(兼),中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总 经理,银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。 督察长秦长建先生,中共党员,研究生学历,硕士学位。持有中国注册会计 师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格 证书,先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。 2007 年加入银河基金,先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理 部总监。 副总经理钱睿南先生,硕士研究生,17 年证券从业经历。曾先后在中国华 融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002 年 6 月加入银河基金 管理有限公司,历任交易主管、基金经理助理、基金经理、股票投资部总监、公 司总经理助理等职务。 2.本基金基金经理 郑巍山先生,硕士研究生,11 年证券从业经历。曾先后就职于国元证券研 究中心、景顺长城基金管理有限公司、兴业基金管理有限公司,从事投资、研究 等工作。2018 年 10 月加入我公司股票投资部。2019 年 5 月起担任银河创新成长 混合型证券投资基金的基金经理。 5  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 本基金历任基金经理: 钱睿南先生:2010 年 12 月至 2012 年 3 月;王培先生:2011 年 6 月至 2016 年 2 月;神玉飞先生:2016 年 2 月至 2017 年 4 月;袁曦女士:2016 年 2 月至 2019 年 5 月;郑巍山先生:2019 年 5 月至今。 3.投资决策委员会成员 董事长刘立达先生,副总经理陈勇先生,副总经理兼股票投资部总监钱睿南 先生,总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生,固定收益部总监韩晶先生,股票 投资部副总监张杨先生,股票投资部基金经理神玉飞先生。 上述人员之间均无亲属关系。 第二节 基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755-83199084 传真:0755-83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制 商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并 于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036), 6  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股, 9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售, 共发行了24.2亿H股。截至2019年3月31日,本集团总资产67,943.47亿元人民币, 高级法下资本充足率15.86%,权重法下资本充足率13.28%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同 意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队, 现有员工 80 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有 证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合 格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基 金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台, 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变,得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最 佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银 行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产 管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 7  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行 家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有 限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据 平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及 中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺 公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银 行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最 佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中 国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事 长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。 招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源 运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾 任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限 公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行 董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分 行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年, 在中国科技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银 行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控 制部总经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长; 2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月至 2014 8  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高 级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国 农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至 今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首 家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管 专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领 域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2019 年 3 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 450 只证券投资基 金。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行 机制和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的 安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控 制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不 断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制; 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险 预防和控制; 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原 则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 9  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 3、 内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队 和岗位。 (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控 优先”的要求。 (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立, 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部 控制约束的权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网 络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务 事项和高风险领域。 (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与 会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有 效地控制业务运作过程中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份, 10  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经 理室成员审批,并做好调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护, 对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安 全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效 的进行人力资源管理。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督,对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管 理人进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告 中国证监会。 11  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 第三节 相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1.直销机构 (1)银河基金管理有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人:刘立达 公司网站:www.galaxyasset.com(支持网上交易) 客户服务电话:400-820-0860 直销业务电话:(021)38568981/ 38568507 传真交易电话:(021)38568985 联系人:郑夫桦、徐佳晶 (2)银河基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层(邮编:100045) 电话:(010)56086900 传真:(010)56086939 联系人:郭森慧 (3)银河基金管理有限公司广州分公司 住所:广州市天河区天河北路 90-108 号光华大厦西座三楼(邮编: 510620) 电话:(020)37602205 传真:(020)37602384 联系人:史忠民 (4)银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 住所:哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层 电话:(0451)82812867 传真:(0451)82812869 联系人:崔勇 (5)银河基金管理有限公司南京分公司 住所:南京市江东中路 201 号 3 楼南京银河证券江东中路营业部内(邮编: 210019) 12  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 传真:(025)84523725 联系人:李晓舟 (6)银河基金管理有限公司深圳分公司 住所:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 6F(邮编:518046) 电话:(0755)82707511 传真:(0755)82707599 联系人:史忠民 2.场外代销机构 (1)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (4)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 13  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) (5)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客户服务电话: 95566 网址:www.boc.cn (6)交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (7)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (8)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 开放式基金咨询电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (9)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (10)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 A 座 法定代表人:李小鹏 客户服务电话:95595 14  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 网址:www.cebbank.com (11)兴业银行股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 客户服务电话:95561,或拨打当地咨询电话 网址:www.cib.com.cn (12)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市南城路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人:何沛良 客户服务电话:961122 网址:www.drcbank.com (13)厦门银行股份有限公司 住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 客户服务电话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com (14)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com (16)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:(010)66568292 传真:(010)66568990 联系人:邓颜 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 15  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) (17)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)85130588 传真:(010)65182261 联系人:权唐 客户服务电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com (18)广发证券股份有限公司 住所: 广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人:林治海 电话:(020)87555888 传真:(020)87555305 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 或 02095575 网址:www.gf.com.cn (19)广州证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 电话:(020)88836999 传真:(020)88836654 联系人:林洁茹 客户服务电话:(020)961303 网址:www.gzs.com.cn (20)金元证券股份有限公司 住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 16  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 法定代表人:陆涛 电话:(0755)83025666 传真:(0755)83025625 联系人:许方迪 客户服务电话: 400-8888-228 网址: www.jyzq.cn (21)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 传真:021-20315125 联系人:许曼华 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (22)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:(0351)8686703 传真:(0351)8686619 联系人:张治国 客户服务电话:95573 网址:www.i618.com.cn (23)中航证券有限公司 住所:江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:杜航 电话:(0791)6768763 传真:(0791)6789414 联系人:余雅娜 17  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.scstock.com (24)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 电话:(0551)65161666 传真:(0551)65161600 联系人:范超 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (25)华宝证券有限责任公司 住所: 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 电话:(021)68778075 传真:(021)68777723 联系人:汪明丽 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (26)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:(010)63081000 传真:(010)63080978 联系人:唐静 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (27)中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 18  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 法定代表人:金立群 联系电话:(010)65051166 传真:(010)65058065 联系人:肖婷 客户服务电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (28)东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 层 法定代表人:徐勇力 电话:(010)66555316 传真:(010)66555246 联系人:汤漫川 客户服务电话:4008-888-993 网址:www.dxzq.net (29)财通证券股份有限公司 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人: 沈继宁 电话:(0571)87789160 传真:(0571)87818329 邮编:310007 联系人:陶志华 客户服务电话:95336 网址:www.ctsec.com (30)湘财证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 19  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 法定代表人:孙永祥 电话:(021)38784580-8918 传真:(021)68865680 联系人:李欣 客户服务电话:95351 网址:www.xcsc.com (31)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层 法定代表人:林炳城 电话:(0755)82943755 传真:(0755) 82960582 联系人:罗艺琳 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com.cn (32)东海证券有限责任公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话: (021)20333333 传真: (021)50498851 联系人:王一彦 客户服务电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (33)江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 联系人:姜志伟 20  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 电话:(0451)87765732 传真:(0451)82337279 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (34)德邦证券股份有限公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:武晓春 联系人: 朱磊 电话:(021)68761616 传真:(021)68767880 客户服务电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn (35)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:(021)38676767 传真:(021)38670666 联系人:芮敏祺、朱雅崴 客户服务电话: 400-8888-666 网址:www.gtja.com/ (36)天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045566 传真:(010)66045500 联系人:林爽 21  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 客户服务电话:(010)66045678 网址:www.txsec.com/ jijin.txsec.com (37)国联证券股份有限公司 住所:无锡市县前东街 168 号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:雷建辉 电话:(0510)82831662 传真:(0510)82830162 联系人:沈刚 客户服务热线:95570 网址:www.glsc.com.cn (38)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82943666 传真:(0755)82943636 联系人:林生迎 客户服务电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (39)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话: (021)38565547 联系人:乔琳雪 客户服务电话:95562 网址: www.xyzq.com.cn (40)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 22  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、 32 层、36 层、39 层、40 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:孔亚楠 电话:(021)63325888 传真:(021)63326729 客户服务电话:95503 网址: www.dfzq.com.cn (41)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:(021)33389888 传真:(021)33388224 联系人:黄莹 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com (42)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002) 法定代表人:韩志谦 联系人:王怀春 电话:(0991)2307105 传真:(0991)2301927 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (43)华泰证券股份有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 23  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 法定代表人:周易 客户服务电话:95597 联系人:庞晓芸 电话:(0755)82492193 传真:(0755)82492962 网址:www.htsc.com.cn (44)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:曹实凡 电话:(021)38637436 传真:(0755)82400862 客户服务电话:95511-8 联系人:周一涵 网址:stock.pingan.com (45)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话:(021)20655183 传真:(0591)87841150 联系人:王虹 客户服务电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn (46)民生证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人寿大厦 1901 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:岳献春 电话:(010)85127622 传真:(010)85127917 24  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 联系人: 赵明 客户服务电话:4006198888 网址:www.mszq.com (47)长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 联系人:奚博宇 客户服务电话:4008-888-999 或 95579 网址:www.95579.com (48)海通证券股份有限公司 住所: 上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (49)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真: (021)22169134 联系人:李芳芳 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com (50)华龙证券有限责任公司 25  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 住所:甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 电话:(0931)4890100、(0931)4890619 传真:(0931)4890628 联系人: 李昕田 客户服务电话:95368 网址:www.hlzq.com (51)中银国际证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:宁敏 电话:(021) 20328000 传真:(021) 58883554 联系人:王炜哲 客户服务电话:400-620-8888 网址: www.bocichina.com (52)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:(0755)82130833 传真:(0755)82133952 联系人:李颖 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (53)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层经纪业务管理部 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:(010)84683893 26  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 传真:(010)84685560 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (54)国海证券股份有限公司 住所:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人:张雅锋 电话:(0755)83709350 传真:(0755)83700205 联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn (55)中信证券(山东)有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (56)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话:(0431)85096517 传真:(0431)85096795 联系人:安岩岩 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn 27  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) (57)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:(0755)82026539 网址:www.china-invs.cn 客户服务电话:400-600-8008、95532 (58)第一创业证券股份有限公司 住所: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:(0755) 23838750 传真:(0755) 25838701 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (59)上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:(021)53686888 传真:(021)53686100-7008,(021) 53686200-7008 客户服务电话: (021)962518 网址:www.962518.com 28  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) (60)中信期货有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:(0755)23953913 传真:(0755)83217421 客户服务电话:4009908826 网址:www.citicsf.com (61)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:(028)86690057、(028)86690058 传真:(028)86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (62)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人: 杨炯洋 联系人:李进 电话:(021)65080566 传真:(028)86150040 客户服务电话:95584、4008-888-818 网址:www.hx168.com.cn (63)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40 层 29  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 法人代表:高利 电话:(010)59355807 传真:(010)56437013 联系人:程博怡 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (64) 华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 电话:(021)54967552 传真:(021)54967293 联系人: 杨莉娟 客户服务电话:95323,4001099918 网址: www.cfsc.com.cn (65)南京证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 389 号 办公地址:南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 电话:(025)58519523 传真:(025)83369725 联系人:王万君 客户服务电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 3. 第三方独立销售机构 (1)上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 法定代表人:其实 客户服务电话:400-1818-188 30  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 网址: www.1234567.com.cn (2)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-8850-099 网址: www.howbuy.com (3)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市江南大道 3588 号 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:400-0766-123 网址: www.fund123.cn (4)深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com (6)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 18 层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022/(021)20835588 网址:licaike.hexun.com 31  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) (7)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层 法定代表人:马令海 客户服务电话:400-850-7771 网址:t.jrj.com.cn (8)北京展恒基金销售有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (9)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:王昌庆 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (10)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人:李招弟 客户服务电话:400-808-0069 网址:www.wy-fund.com (11)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (12)北京钱景财富投资管理有限公司 32  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:魏争 联系人电话:(010)57418829 传真:(010)57569671 网址:www.niuji.net 客户服务电话:400-678-5095 (13)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 法定代表人:吴雪秀 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (14)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (15)济安财富(北京)资本管理有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 客户服务电话:400-075-6663 网址:www.pjfortune.com (16)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表人:盛大 客户服务电话:400-067-6266 33  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 网址: www. leadfund.com.cn (17)日发资产管理(上海)有限公司 住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室 法定代表人:周泉恭 客户服务电话:(021)61600500 网址: www.rffund.com (18)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层 法定代表人:冯修敏 客户服务电话:400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (19)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人:燕斌 客户服务电话:4000-466-788 网址: www.91fund.com.cn (20)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 客户服务电话:4008-219-031 网址:www.lufunds.com (21)深圳富济财富管理有限公司 住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:(0755)83999913 网址: www.jinqianwo.cn 34  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) (22)海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 客户服务电话:400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com (23)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 客户服务电话:(020)89629066 网址: www.yingmi.cn (24)上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 客户服务电话:4000-178-000 网址: www.lingxianfund.com (25)大泰金石投资管理有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 法定代表人:袁顾明 客户服务电话:400-928-2266 网址: www.dtfunds.com (26)北京乐融多源投资咨询有限公司 住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话:400-068-1176 网址: www.jimufund.com (27)奕丰金融服务(深圳)有限公司 35  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 客户服务电话:400-6846-500 网址: www.ifastps.com.cn (28)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:彭运年 客户服务电话:(010)59336512 网址:www.jnlc.com (29)浙江金观诚财富管理有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人:徐黎云 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.jincheng-fund.com (30)泛华普益基金销售有限公司 住所:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 客户服务电话:400-8878-566 网址: www.pyfund.cn (31)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心 30 层 法定代表人:梁越 客户服务电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (32)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七 36  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 客户服务电话:(027)87006003 (33)北京懒猫金融信息服务有限公司 住所:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 法定代表人:许现良 客户服务电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com (34)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生 客户服务电话:400-6980-777 网址:www.xds.com.cn (35)杭州科地瑞富基金销售公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 法定代表人:陈刚 客户服务电话:(0571)86655920 网址:www.cd121.com (36)北京广源达信投资管理有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人:齐剑辉 客户服务电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com (37)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表人:陈超 客户服务电话:95118/400-098-8511 网址:jr.jd.com (38)北京汇成基金销售有限公司 37  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 客户服务电话:400-6199-059 网址:www.fundzone.cn (39)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 法定代表人:王岩 客户服务电话:400-8199-868 网址:www.tdyhfund.com (40)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002 室 法定代表人:王翔 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn (41)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 客户服务电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (42)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人:李一梅 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 38  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) (43)中民财富管理(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 法定代表人:弭洪军 客户服务电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com (44)北京格上富信投资顾问有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (45)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000-618-518 网址:danjuanapp.com (46)上海万得投资顾问有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人:王廷富 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (47)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 39  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 法定代表人:胡燕亮 客户服务电话:400-025-6569 网址:www.wacaijijin.com (48)金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 法定代表人:夏予柱 客户服务电话:400-855-7333 网址:www.jhjfund.com (49)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张扬路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 客户服务电话:021-50206003 网址:www.msftec.com (50)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客户服务电话:400-0411-001 网址:www.taichengcaifu.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并在管理人网站公示。 4.场内代销机构: 通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎 回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单 为准。 (二)基金登记结算机构 40  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:(010)50938839 传真:(010)50938907 联系人:朱立元 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市天银律师事务所 地址:北京市海淀区高梁桥斜街 59 号中坤大厦 15 层 负责人:朱玉栓 电话:(010)62159696 传真:(010)88381869 经办律师:王肖东、朱振武 (四)会计师事务所和经办注册会计师: 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 法定代表人:曾顺福 联系电话:(021) 61418888 传真:(021) 63350177 经办注册会计师:胡小骏、冯适 联系人:胡小骏 第四节 基金概况 基金名称:银河创新成长混合型证券投资基金 基金简称:银河创新混合 基金运作方式:契约型开放式 41  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 第五节 基金的投资 (一)投资目标 本基金投资于具有良好成长性的创新类上市公司,在有效控制风险的前提 下,追求基金资产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票、 债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等,以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具。本基金投资的股票资产占基金资产的 60%-95%,债 券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%,现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等;权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%,资产支持证券 的投资比例不超过基金资产净值的 20%。本基金将不低于 80%的股票资产投资 于具有创新能力和成长潜力的上市公司。 以后如有法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并依法进行投资管理。 (三)投资理念 创新是经济增长的动力,是超额回报的来源。 (四)投资策略 本基金采用自上而下的资产配置与自下而上的股票选择相结合。在资产配置 策略上,本基金根据对经济面、政策面、市场面等多因素分析,在投资比例限制 范围内,确定或调整投资组合中股票和债券的比例。在股票选择上,本基金主要 投资于具有创新能力和持续增长潜力的上市公司股票,力争为基金份额持有人带 来长期、稳定的资本增值。 1.资产配置策略 本基金管理人使用多因素分析模型,从宏观、中观、微观等多个角度考虑宏 观经济面、政策面、市场面等多种因素,综合分析评判证券市场的特点及其演化 42  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 趋势,重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配关系,在此基础上,在 投资比例限制范围内,确定或调整投资组合中股票和债券的比例。 本基金考虑的宏观经济因素包括 GDP 增长率,居民消费价格指数(CPI),生 产者价格指数(PPI),货币供应量(M0,M1,M2)的增长率等指标,本基金将以全 球化的视野,结合全球经济周期和国内经济周期,综合考虑宏观经济指标。 本基金考虑的政策面因素包括货币政策、财政政策、产业政策的变化趋势等。 本基金考虑的市场因素包括市场的资金供求变化、上市公司的盈利增长情 况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度、新股首发上市涨 幅、不同行业的市场轮动情况等。 2.股票投资策略 本基金主要投资于具有良好成长性的创新类上市公司。本基金所指的创新, 包括技术创新和商业创新两种类型。技术创新是指企业应用新知识和新技术,或 采用新工艺,开发生产新的产品,提供新的服务,或提高产品质量、降低产品成 本,占据市场并实现市场价值的活动。商业创新是指企业通过商业模式、市场营 销、管理体系、生产流程等方面的创新,使企业的盈利能力和竞争实力得到持续 改善的行为。 (1)企业初选 本基金认为技术创新是创新的核心内容,是企业价值的关键来源,因此本基 金资产主要投资于伴随新的科研成果和新兴技术的发明、应用而出现的新的部门 和行业。参考《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020)》中提出的引 领未来经济发展的前沿技术的确定,本基金现阶段主要投资于伴随新的科研成果 和新兴技术的发明、应用而出现的新的部门和行业,主要为微电子与信息技术、 生物技术及现代农业、新材料、新能源、环境保护、先进制造、医药与医学工程、 航空航天、海洋技术等。由于科学技术的发展日新月异,新技术和新的行业不断 涌现,本基金将动态调整新技术、新行业的范围。 本基金将通过行为辨识和定量分析相结合的方法确定商业创新的初选企业。 首先本基金将辨识企业是否在商业模式、营销模式、生产流程、管理结构等 商业行为方面有创新活动。其次,本基金认为商业创新活动往往是一种节约人力 和资本的活动,即以更少的人力和资本投入取得更大的增长,因此本基金将采用 包括但不限于企业当期销售收入变化对固定资产变化的比例以及企业当期销售 43  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 收入变化对为职工支出的现金变化的比例是否增加等指标,作为企业初选参考指 标,本基金还将根据研究结果对使用的指标进行调整。 通过以上的步骤,本基金挑选出符合条件的商业创新的初选企业。 (2)企业创新能力评价 对于纳入本基金初选范围的股票,本基金将区分企业创新的类型,对企业的 创新能力进行评价。 1)技术创新类企业的创新能力评价 创新的组织体系分析:创新不是一种随机的行为,而是持续不断的追求,因 此本基金将重点分析企业是否建立了规范的研发管理体系、是否有清晰的研究开 发规划、是否吸引优秀的人才加入研发队伍、是否建立了合理的激励机制以鼓励 创新等。 创新行为的投入保障:企业为开发新技术或保持技术上的领先地位,必须保 持持续和一定规模的资金投入,本基金将重点考察研究开发费用占销售收入的比 重,近三年研究开发费用的规模以及增长情况等。 创新行为的成效:对技术创新类企业本基金将重点分析企业研究开发活动的 成效,本基金从企业专利申请量、发明专利比重、拥有专利数量、专有技术、新 产品推出周期等方面对企业的技术创新成效进行分析。对商业创新,将重点分析 其商业模式的可复制性、销售收入增长、市场份额增长、成本降低等方面。 本基金将根据具体的研究需要,重点考察包括但不限于企业的研发费用、市 场份额增长、成本降低等各项具体指标对企业的创新能力进行评价. 2)商业创新类企业的创新能力评价 对商业创新型企业,将重点分析商业创新的持续性,分析商业创新在商业模 式的可复制性,促进销售收入增长、市场份额增长、成本降低等方面的持续性。 经过企业创新能力评价,本基金将筛选出创新能力居于前 1/2 的企业。 (3)成长型股票筛选 对按照上述步骤筛选出的创新型企业股票,本基金将进一步对企业的成长性 进行评价,分析和预测企业持续的成长性。 本基金的成长性评价指标,包括但不限于预期当年的营业收入增长率、营业 利润增长率、净利润增长率,最近三年的营业收入增长率、营业利润增长率、净 利润增长率等指标。 44  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 通过成长性评估,本基金将选择成长性突出的企业股票构成创新成长股票 池。 (4)企业基本面及价值评估 本基金对纳入创新成长股票池的股票,通过行业研究、上市公司调研、财务 报表分析、国内外同业比较等方法,从中选择出基本面较好的公司。然后,运用 合适的股票估值方法,包括自由现金流贴现、股息贴现、PE、PB、PEG、EV/EBITDA 等,排除股价被大幅高估的股票,主要投资估值处于合理水平或被低估的优质创 新成长股作为投资对象。 3.债券投资策略 本基金将一部分基金资产投资于债券,包括国内依法公开发行和上市的国 债、金融债、企业债、可转债、央行票据和资产支持证券等。 (1)债券投资 本基金债券投资以久期管理为核心,采取利率预期、收益率曲线估值、类属 配置、单券选择等主要策略。 (2)可转换债券投资 可转换债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种,投资者既可以 获得普通债券的固定收益,也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。本基金 在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上,利用可 转换债券定价模型进行估值,并结合市场流动性,投资具有较高投资价值的可转 换债券。 (3)资产支持证券投资 本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上,利用合理的收益率曲线对资产 支持证券进行估值,通过信用研究和流动性分析,并运用久期管理、类属配置和 单券选择等积极策略,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,控制资产支持 证券投资的风险,获取长期稳定的投资收益。 4.权证投资策略 本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算,并结合行业研究员对 权证标的证券的估值分析结果,选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行 投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合: 45  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) (1)本基金采取现金套利策略,兑现部分标的证券的投资收益,并通过购买 该证券认购权证的方式,保留未来股票上涨所带来的获利空间。 (2)本基金根据权证与标的证券的内在价值联系,合理配置权证与标的证券 的投资比例,构建权证与标的证券的避险组合,控制投资组合的下跌风险。同时, 本基金积极发现可能存在的套利机会,构建权证与标的证券的套利组合,获取较 高的投资收益。 (五)投资决策依据和投资程序 1.投资决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2)国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境和证 券市场发展态势; (3)投资资产的预期收益率及风险水平等。 2.投资程序 (1)研究与分析 本基金管理人内设研究部,通过对宏观、政策、行业、公司、市场等方面的 分析,制定投资策略建议和投资建议。 本基金管理人内设绩效与风险评估小组,运用风险模型及监测指标定期或根 据需要对基金绩效进行评估,并向基金经理反馈。 (2)构建投资组合 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,审批确定基金资产配置和行 业配置方案,并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下,参考研究部和绩效与风险评估小组的 研究分析,制定基金的投资策略,在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工 作。 (3)交易 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易 室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行 情况反馈给基金经理。 (4)组合监控与调整 46  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。监察部对基金投资 进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析, 并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决策委员 会、基金经理及相关人员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风 险分析报告的基础上,基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验 进行反思,对基金投资组合不断进行调整和优化。 (六)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是: 业绩基准收益率=中证 500 指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%。 随着市场环境的变化,或因指数编制及发布等方面的原因,如果上述业绩比 较基准不适用本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的 原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应履行相 关程序,并报中国证监会备案,基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会 指定的信息披露媒介上刊登公告。 (七)风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金、债券 型基金,低于股票型基金,在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的品 种。 (八)投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投 资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合 将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券 的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 47  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 10%; (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%; (6)本基金投资的股票资产占基金资产的 60%-95%,债券、现金等金融工 具占基金资产的比例为 5%-40%;本基金将不低于 80%的股票资产投资于具有创 新能力和成长潜力的上市公司; (7)本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基 金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该 资产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基 金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级 报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产 净值的 0.5%; (15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; (16)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股 票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前述规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资 48  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 产的投资; (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致。 本基金投资流通受限证券,将根据中国证监会相关规定,制订严格的投资决 策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资 不再受相关限制。 除上述第(7)、(12)、(17)、(18)项以外,因证券市场波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金 投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日起开始。 2.禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人 发行的股票或者债券; (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理 人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动; (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不 49  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 再受相关限制。 (九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额 持有人的利益; 2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3.有利于基金财产的安全与增值; 4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人 牟取任何不当利益。 (十)基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 (十一)基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日,基金托管人根据本基金合 同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审 计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产的比例 项目 金额(元) 号 (%) 1 权益投资 189,183,438.79 92.38 其中:股票 189,183,438.79 92.38 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 50  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 14,869,017.99 7.26 计 8 其他资产 724,851.36 0.35 9 合计 204,777,308.14 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 占基金资产净值比例 行业类别 公允价值(元) 码 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 92,836,045.03 45.75 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I 96,206,373.00 47.41 务业 J 金融业 134,343.00 0.07 K 房地产业 - - 51  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,677.76 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 189,183,438.79 93.23 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 值比例(%) 1 002368 太极股份 469,892 17,569,261.88 8.66 2 603019 中科曙光 263,000 15,853,640.00 7.81 3 000063 中兴通讯 530,000 15,476,000.00 7.63 4 600845 宝信软件 470,000 15,434,800.00 7.61 5 002230 科大讯飞 403,000 14,624,870.00 7.21 6 002410 广 联 达 470,000 14,010,700.00 6.90 7 600588 用友网络 311,969 10,575,749.10 5.21 8 000725 京东方A 2,490,000 9,711,000.00 4.79 9 002371 北方华创 135,000 9,516,150.00 4.69 10 300327 中颖电子 359,840 8,963,614.40 4.42 52  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金未进行贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金契约规定,无法投资股指期货。 53  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金契约规定,无法投资股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 11. 投资组合报告附注 11.1 中科曙光:2018 年 1 月 17 日因丢失发票而被处以税务处罚,根据税务主管 机关出具的《税务行政处罚决定书》等相关文件,曙光腾龙和北京曙光信息因丢 失已开具的增值税发票,合计受到 5 次税务行政处罚,处罚金额合计 3,400 元, 每项税务处罚的罚款金额均未超过 1,600 元,公司的主营业务未受影响。本基金 对该股票的投资符合法律法规和公司制度。 报告期内本基金投资的前十名证券的其余九只证券发行主体没有出现被监 管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 54  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外 的股票。 12. 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 102,271.40 2 应收证券清算款 130,149.83 3 应收股利 - 4 应收利息 4,717.06 5 应收申购款 487,713.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 724,851.36 13. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券 14. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 15. 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 55  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 第六节、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中所列财务数据经基金托管人复核,未经审计。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2010.12.29-2010.12. 0.00% 0.00% 3.26% 0.74% -3.26% -0.74% 31 2011.01.01-2011.12.3 -18.07% 0.90% -25.49% 1.15% 7.42% -0.25% 1 2012.01.01-2012.12. 18.77% 1.08% 1.59% 1.15% 17.18% -0.07% 31 2013.01.01-2013.12. 38.84% 1.40% 13.72% 1.08% 25.12% 0.32% 31 2014.01.01-2014.12. 18.84% 1.33% 29.87% 0.93% -11.03% 0.40% 31 2015.01.01-2015.12. 62.61% 2.72% 35.28% 2.11% 27.33% 0.61% 31 2016.01.01-2016.12. -18.71% 1.73% -12.18% 1.43% -6.53% 0.30% 31 2017.01.01-2017.12. 26.10% 0.92% 0.21% 0.70% 25.89% 0.22% 31 2018.01.01-2018.12. -23.64% 1.59% -24.79% 1.13% 1.15% 0.46% 31 56  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 2019.01.01-2019.03. 34.36% 2.04% 24.52% 1.28% 9.84% 0.76% 31 自基金合同生效起 174.60% 1.58% 28.70% 1.27% 145.90% 0.31% 至今 注:本基金业绩比较基准为:中证 500 指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%,每日 进行再平衡过程。 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注:本基金 2010 年 12 月 29 日成立,根据本基金合同规定,本基金应自基金合 同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定:本基金投 资的股票资产占基金资产的 60%-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比 例为 5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%,资产支持证券的投资比例不超过基 金资产净值的 20%。本基金将不低于 80%的股票资产投资于具有创新能力和成长 57  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 潜力的上市公司。 第七节 基金的费用 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格 确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。计算方法 如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法 58  银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 (五) 基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 第八节 对招募说明书更新部分的说明 根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》 的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收益 与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容。 59 银河创新成长混合型基金招募说明书(更新摘要) 银河基金管理有限公司 二○一九年十一月二十九日 60