交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德货币市场证券投资基 金修改基金合同的公告 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》的有关规定及相关监管要求,对本公司管理的交银施罗德货币市 场证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同作相应修改,前述修改已与 基金托管人协商一致,并报监管机构备案。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有人 利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基 金合同的约定。上述修改自本公告发布之日起生效。 重要提示: 1、本基金基金合同的修改内容详见附件修订对照表,本基金托管协议中相 关条款根据基金合同进行修订。本公司将在网站上公布经修改后的交银施罗德货 币市场证券投资基金基金合同和托管协议,并更新基金管理人和基金托管人的相 关信息。 2、本公司将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 3、投资者可登录本公司网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com) 或拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 进 行咨询、查询。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表 现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风 险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 1  交银施罗德基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二日 2 附件《交银施罗德货币市场证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 第一部分前 (一) 订立《交银施罗德货币市场证券投资基金 (一) 订立《交银施罗德货币市场证券投资基金 言 基金合同》的目的、依据和原则 基金合同》的目的、依据和原则 为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人 为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人 的权利与义务,规范交银施罗德货币市场证券投资基金 的权利与义务,规范交银施罗德货币市场证券投资基金 (以下简称“本基金”)运作,依照《中华人民共和国 (以下简称“本基金”)运作,依照《中华人民共和国 合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简 合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简 称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简 称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简 称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》 简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》)、《货币市场基金管理暂 (以下简称《信息披露办法》)、《货币市场基金管理暂 行规定》(以下简称《暂行规定》)及其他有关规定,在 行规定》(以下简称《暂行规定》)、《公开募集开放式证 平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事 券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性 人的合法权益的原则基础上,特订立《交银施罗德货币 规定》)及其他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充 市场证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)。 分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基 础上,特订立《交银施罗德货币市场证券投资基金基金 3  合同》(以下简称“基金合同”)。 第二部分释 新增内容如下: 义 《流动性规定》: 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日 颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订; …… 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或 操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括 但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定 期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停 牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等;就本基金而言,指货币市场基金依法可投资的符合 前述条件的资产,但中国证监会认可的特殊情形除外; 第六部分基 五、申购与赎回的数额限制 五、申购与赎回的数额限制 金的申购、 新增内容如下: 4 赎回及其他 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构 业务 成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝 大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份 额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公 告。 第六部分 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 基金的申 本基金的申购和赎回费率为零。 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,本基 购、赎回及 金的申购和赎回费率为零。当本基金前 10 名基金份额 其他业务 持有人的持有份额合计超过基金总份额 50%,且本基金 投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债 券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净 值的比例合计低于 10%且偏离度为负时,基金管理人应 当对当日单个基金份额持有人超过基金总份额 1%以上 的赎回申请征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费 用全额计入基金财产。 第六部分 七、申购份额与赎回金额的计算 七、申购份额与赎回金额的计算 5  基金的申 2、本基金赎回支付金额的计算: 2、本基金赎回支付金额的计算(不包含特殊情况): 购、赎回及 赎回金额=赎回份额 X 基金份额净值+赎回份额对 赎回金额=赎回份额 X 基金份额净值+赎回份额对 其他业务 应的未付收益 应的未付收益 赎回金额以人民币元为单位,保留至小数点后 2 位, 赎回金额以人民币元为单位,保留至小数点后 2 位, 小数点 2 位以后的部分四舍五入,四舍五入部分所代表 小数点 2 位以后的部分四舍五入,四舍五入部分所代表 的资产归基金所有。 的资产归基金所有。 第六部分 九、暂停申购的情形及处理方式 九、暂停申购的情形及处理方式 基金的申 新增内容如下: 购、赎回及 (6)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产 其他业务 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请; (7)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可 能导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%,或者 变相规避 50%集中度的情形时。出现上述情形时,基金 管理人有权将上述申购申请全部或部分确认失败。 …… 6  发生上述(1)到(5)项暂停申购情形时,申购款 发生上述(1)到(6)项暂停申购情形时,申购款 项将全额退还投资者。基金管理人应当根据有关规定在 项将全额退还投资者。基金管理人应当根据有关规定在 中国证监会指定媒体上刊登暂停申购公告。 中国证监会指定媒体上刊登暂停申购公告。 第六部分 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理 基金的申 方式 方式 购、赎回及 新增内容如下: 其他业务 (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支 付赎回款项; 第六部分 十一、巨额赎回的情形及处理方式 十一、巨额赎回的情形及处理方式 基金的申 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 购、赎回及 (2)部分顺延赎回 (2)部分顺延赎回 其他业务 新增内容如下: 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎 回申请超过上一日基金总份额 20%的情形下,基金管理 7  人有权采取如下措施:对于该类基金份额持有人当日超 过 20%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于 该类基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理 人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分顺延赎 回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并 办理。但是,如该类基金份额持有人在当日选择取消赎 回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 第七部分基 一、基金管理人 一、基金管理人 金合同当事 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 人及权利义 注册地址:上海市交通银行大楼二层(裙) 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银 务 行大楼二层(裙) 法定代表人:谢红兵 法定代表人:于亚利 第七部分基 一、基金托管人 一、基金托管人 金合同当事 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 人及权利义 名称:中国农业银行 名称:中国农业银行股份有限公司 务 注册地址:北京市复兴路甲 23 号 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西三环北路 100 号金玉大厦 法定代表人:周慕冰 8  法定代表人:项俊波 成立时间:2009 年 1 月 15 日 成立日期:1979 年 2 月 23 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银行业监督管 注册资金:361 亿元人民币 理委员会银监复【2009】13 号 存续期间:持续经营 组织形式:股份有限公司 组织形式:国有独资 注册资本:叁仟贰佰肆拾柒亿玖仟肆佰壹拾壹万柒 批准设立机关和批准设立文号:国发(1979)056 仟元 号 存续期间:持续经营 基 金托管 资格批 准文号: 中国证 监会证 监基字 [1998]23 号 第十二部分 八、投资组合限制 八、投资组合限制 基金的投资 1、本基金不得投资于以下金融工具: 1、本基金不得投资于以下金融工具: 增加内容如下: 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行 的银行存款与同业存单的,应当经基金管理人董事会审 议批准,相关交易应当事先征得基金托管人的同意,并 作为重大事项履行信息披露程序。 第十二部分 八、投资组合限制 八、投资组合限制 9 基金的投资 2、本基金投资组合遵循如下投资限制: 2、本基金投资组合遵循如下投资限制: 新增内容如下: (10)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资 于同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债 券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%; (11)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合 计超过基金总份额的 50%时,本基金投资组合的平均剩 余期限不得超过 60 天,平均剩余存续期不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金 融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金 资产净值的比例合计不得低于 30%; (12)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合 计超过基金总份额的 20%时,本基金投资组合的平均剩 余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金 融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金 资产净值的比例合计不得低于 20%; 10  (13)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构 发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的 比例合计不得超过 2%;前述金融工具包括债券、非金融 企业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关机构作 为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其 他品种; (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合 计不得超过基金资产净值的 10%;因证券市场波动、基 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会 认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受 质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致; …… …… 11  因基金规模或市场变化导致投资组合超过以上比 除上述第(14)项、第(15)项外,因基金规模或 例限制的,基金管理人应在 10 个交易日内进行调整, 市场变化导致投资组合超过以上比例限制的,基金管理 以达到上述标准。法律法规和监管机关另有规定时,从 人应在 10 个交易日内进行调整,以达到上述标准。法 其规定。 律法规和监管机关另有规定时,从其规定。 第十四部分 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 基金资产估 新增内容如下: 值 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停估值; 第二十部分 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、 基金的信息 《信息披露办法》、《信息披露特别规定》、基金合同及 《信息披露办法》、《信息披露特别规定》、《流动性规 披露 其他有关规定。 定》、基金合同及其他有关规定。 第十八部分 一、公开披露的基金信息 一、公开披露的基金信息 基金的信息 (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半 (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半 披露 年度报告和基金季度报告 年度报告和基金季度报告 新增内容如下: 12  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或 超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中 披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金管理人应当在年度报告、半年度报告中,至少 披露报告期末基金前 10 名份额持有人的类别、持有份 额及占总份额的比例等信息。 第十八部分 一、公开披露的基金信息 一、公开披露的基金信息 基金的信息 (六)临时报告 (六)临时报告 披露 新增内容如下: 27)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响 投资者赎回等重大事项; 28)本基金投资于主体信用评级低于 AA+的商业银 13  行的银行存款与同业存单; 14