交银施罗德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 　　交银施罗德货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）经２００５年１２月２１日中国证券监督管理委员会证监基金字【２００５】２０４号文核准募集。本基金基金合同于２００６年１月２０日正式生效。 　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 　　投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 　　本招募说明书所载内容截止日为２００９年１月２０日，有关财务数据和净值表现截止日为２００８年１２月３１日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 　　一、基金管理人 　　（一） 基金管理人概况 　　名称： 交银施罗德基金管理有限公司 　　住所： 上海市交通银行大楼二层（裙） 　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼 　　邮政编码：２００１２０ 　　法定代表人： 彭纯 　　成立日期： ２００５年８月４日 　　注册资本： 贰亿元人民币 　　存续期间： 持续经营 　　联系人：陈超 　　电话：（０２１）６１０５５０５０ 　　传真：（０２１）６１０５５０３４ 　　交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［２００５］１２８号文批准设立。公司股权结构如下： 　　本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的合法权益。公司董事会下设合规审核及风险管理委员会、提名与薪酬委员会两个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 　　公司监事会由三位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。 　　公司总体经营管理由总经理负责，下设风险控制委员会和投资决策委员会两个专业委员会，其中投资决策委员会包括公募基金（除ＱＤＩＩ）投资决策委员会、ＱＤＩＩ投资决策委员会和专户投资决策委员会。公司设督察长，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控制情况。投资研究部下设权益部、固定收益部、专户投资部、研究部及金融工程部。市场及产品部下设产品开发部、市场部、销售部与专户理财部。营运部下设财务部、基金运营部与信息技术部。公司并设综合管理部，负责人力资源及行政事务。此外，监察稽核下设合规审计部与风险控制部，由督察长协同总经理直接管理。本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。投资管理流程中，基金经理、研究员、交易员在明确权责的基础上密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。 　　截止到２００８年四季度末，公司已经发行并管理了７只开放式基金，包括１只货币市场基金、１只债券型基金、１只混合型基金和４只股票型基金，其中１只为ＱＤＩＩ基金。 　　截止到２００８年１２月３１日，公司有员工１４８人，其中６３．５％以上的员工具有硕士以上学历。 　　公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度。 　　（二） 主要成员情况 　　１、基金管理人董事会成员 　　彭纯先生，董事长，博士学历。历任新疆财经学院讲师、教研室主任、科研处副处长、经济研究所副所长；新疆维吾尔自治区党委政研室副处长、处长；１９９４年起历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长，交通银行总行行长助理；现任交通银行执行董事、副行长。 　　雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。 　　莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长、交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 　　阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。 　　吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长，总行预算财务部副总经理，现任交通银行总行预算财务部总经理。 　　葛礼达先生，董事，大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部董事、施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。 　　孙祁祥女士，独立董事，博士学历，国务院政府特殊津贴专家、博士生导师。现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。 　　王松奇先生，独立董事，博士学历。历任中国人民大学讲师、中国社会科学院财贸所金融研究中心研究员，现任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究员，北京创业投资协会常务副理事长、秘书长。 　　陈家乐先生，独立董事，博士学历。历任香港科技大学金融学系副教授、教授，现任香港科技大学金融学系系主任。 　　２、基金管理人监事会成员 　　徐俊康先生，监事长，学士学历。曾任职于中国人民银行长宁区办事处和工商银行长宁区办事处，历任交通银行上海分行人事教育处副处长，交通银行人事教育部副总经理、总经理，交通银行党委委员、纪委书记。 　　金玉凤女士，监事，学士学历。历任海通证券有限公司办公室副主任（主持工作）、交通银行信托部主任科员、交通银行基金托管部综合处副处长、交通银行资产托管部客服服务处处长，现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。 　　裴关淑仪女士，监事，ＣＦＡ、ＣＩＰＭ、ＦＲＭ，双硕士学位。历任施罗德投资管理（香港）有限公司资讯科技部主管、业务延续计划的负责人。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员，负责营运及ＩＴ部分。现任交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。 　　３、公司高管人员 　　彭纯先生，董事长，博士学历。简历同上。 　　莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。 　　吴建中先生，督察长，大专学历。历任交通银行宁波分行副行长、行长，交通银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波分行行长，党委书记。 　　许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 　　４、本基金基金经理 　　陈晓秋女士，基金经理，硕士学历。７年基金公司债券研究及投资经验；曾任富国基金管理有限公司研究策略部和投资部研究员，负责债券及宏观分析、债券投资。２００５年加入交银施罗德基金管理有限公司。２００６年１月２０日起担任本基金基金经理至今。２００８年３月３１日起兼任交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理至今。 　　李家春先生，基金经理，学士学历。１０年证券、基金从业经历。历任长江证券有限责任公司投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理、投资主管，泰信基金管理有限公司高级研究员。２００６年加入交银施罗德基金管理有限公司。２００６年１２月２７日起担任本基金基金经理至今。２００８年３月３１日起兼任交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理至今。 　　５、投资决策委员会成员 　　主席：李旭利（投资总监） 　　委员：莫泰山 （总经理） 　　华昕（研究总监） 　　周炜炜（权益部副总经理） 　　项廷锋（固定收益部总经理） 　　上述人员之间无近亲属关系。 　　二、基金托管人 　　（一）基金托管人情况 　　１、基本情况 　　名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”） 　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号 　　办公地址：北京市海淀区西三环北路１００号金玉大厦 　　法定代表人：项俊波 　　成立时间：１９７９年２月２３日 　　注册资金：２６００亿元人民币 　　存续期间：持续经营 　　联系电话：（０１０）６８４２４１９９ 　　联系人：李芳菲 　　中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。２００９年１月１５日，中国农业银行股份有限公司正式成立，承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 　　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。 　　中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 　　２、主要人员情况 　　中国农业银行托管业务部现有员工９３名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师１０余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称。 　　３、基金托管业务经营情况 　　截止２００８年１２月３１日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共６３只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金。 　　三、相关服务机构 　　（一） 基金份额发售机构 　　１、直销机构 　　本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。 　　机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 　　住所：上海市交通银行大楼二层（裙） 　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼 　　法定代表人：彭纯 　　电话：（０２１）６１０５５０２３ 　　传真：（０２１）６１０５５０５４ 　　联系人：张蓉 　　客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００ 　　网址：ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ 　　个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｊｙｓｌｄ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｂｏｃｏｍｓｃｈｒｏｄｅｒ．ｃｏｍ 　　２、代销机构 　　（１） 中国农业银行股份有限公司 　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号 　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 　　法定代表人：项俊波 　　电话：（０１０）６８２９７２６８ 　　传真：（０１０）８５１０９２１９ 　　联系人：蒋浩 　　客户服务电话：９５５９９ 　　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 　　（２） 中国工商银行股份有限公司 　　住所：北京市复兴门内大街５５号 　　办公地址：北京市复兴门内大街５５号 　　法定代表人：姜建清 　　电话：（０１０）６６１０７９００ 　　客户服务电话：９５５８８ 　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（３） 中国建设银行股份有限公司 　　住所：北京市西城区金融大街２５号 　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 　　法定代表人：郭树清 　　客户服务电话：９５５３３ 　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ 　　（４） 交通银行 　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 　　办公地址：上海市银城中路１８８号 　　法定代表人：胡怀邦 　　电话：（０２１）５８７８１２３４ 　　传真：（０２１）５８４０８８４２ 　　联系人：曹榕 　　客户服务电话： ９５５５９ 　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ 　　（５） 广东发展银行股份有限公司 　　住所：广州市农林下路８３号 　　法定代表人：李若虹 　　联系人：詹全鑫、张大奕 　　客户服务电话：（０２０）３８３２２５４２、３８３２２９７４、３８３２２７３０ 　　网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（６） 中国民生银行股份有限公司 　　住所：北京市西城区复兴门内大街２号 　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号 　　法定代表人：董文标 　　电话：（０１０）５８３５１６６６ 　　传真：（０１０）８３９１４２８３ 　　联系人：董云巍、吴海鹏 　　客户服务电话： ９５５６８ 　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（７） 中国光大银行股份有限公司 　　住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 　　办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 　　法定代表人：唐双宁 　　电话：（０１０）６８０９８７７８ 　　传真：（０１０）６８５６０６６１ 　　联系人：李伟 　　客户服务电话：９５５９５ 　　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ 　　（８） 光大证券股份有限公司 　　住所：上海市静安区新闸路１５０８号 　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 　　法定代表人：徐浩明 　　电话：（０２１）６８８１６０００ 　　传真：（０２１）６８８１５００９ 　　联系人：刘晨 　　客户服务电话： １０１０８９９８ 　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ 　　（９） 国泰君安证券股份有限公司 　　住所：上海市浦东新区商城路６１８号 　　办公地址：上海市延平路１３５号 　　法定代表人：祝幼一 　　电话：（０２１）６２５８０８１８ 　　传真：（０２１）６２５６９４００ 　　联系人：芮敏棋 　　客户服务电话： （０２１）９６２５８８、４００－８８８８－６６６ 　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ 　　（１０）中信建投证券有限责任公司 　　住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 　　法定代表人：黎晓宏 　　电话：（０１０）６５１８６０８０ 　　传真：（０１０）６５１８２２６１ 　　联系人：魏明 　　客户服务电话： ４００－８８８８－１０８（免长途费） 　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ 　　（１１）海通证券股份有限公司 　　住所：上海市淮海中路９８号 　　办公地址：上海市淮海中路９８号 　　法定代表人：王开国 　　电话：（０２１）５３５９４５６６ 　　传真：（０２１）５３８５８５４９ 　　联系人：金芸、杨薇 　　客户服务电话：（０２１）９６２５０３、４００－８８８８－００１ 　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ 　　（１２）广发证券股份有限公司 　　住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 　　办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼 　　法定代表人：王志伟 　　传真：（０２０）８７５５５３０５ 　　联系人：肖中梅 　　客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点 　　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（１３）中国银河证券股份有限公司 　　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 　　法定代表人：肖时庆 　　电话：（０１０）６６５６８５８７ 　　联系人：郭京华 　　客户服务电话：８００－８２０－１８６８ 　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（１４）招商证券股份有限公司 　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 　　法定代表人：宫少林 　　电话：（０７５５）８２９４３６６６ 　　传真：（０７５５）８２９４３６３６ 　　联系人：黄健 　　客户服务电话：４００－８８８８－１１１、９５５６５ 　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（１５）兴业证券股份有限公司 　　住所：福州市湖东路９９号标力大厦 　　办公地址：上海陆家嘴东路１６６号中保大厦 　　法定代表人：兰荣 　　电话：（０２１）６８４１９９７４ 　　传真：（０２１）６８４１９８６７ 　　联系人：杨盛芳 　　客户服务电话：（０２１）６８４１９９７４ 　　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（１６）中信证券股份有限公司 　　住所：深圳市罗湖区湖贝路１０３０号海龙王大厦 　　办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层 　　法定代表人：王东明 　　电话：（０１０）８４５８８２６６ 　　传真：（０１０）８４８６５５６０ 　　联系人：陈忠 　　客户服务电话：（０１０）８４５８８９０３ 　　网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ 　　（１７）申银万国证券股份有限公司 　　住所：上海市常熟路１７１号 　　办公地址：上海市常熟路１７１号 　　法定代表人：丁国荣 　　电话：（０２１）５４０３３８８８ 　　联系人：黄维琳 　　客户服务电话：（０２１）９６２５０５ 　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（１８）联合证券有限责任公司 　　住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 　　法定代表人：马昭明 　　电话：（０７５５）８２４９２０００ 　　传真：（０７５５）８２４９２９６２ 　　联系人：盛宗凌 　　客户服务电话：４００－８８８８－５５５，（０７５５）２５１２５６６６ 　　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ 　　（１９）湘财证券有限责任公司 　　住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 　　办公地址：上海浦东陆家嘴环路９５８号华能联合大厦五层 　　法定代表人：陈学荣 　　电话：（０２１）６８６３４５１８ 　　传真：（０２１）６８８６５６８０ 　　联系人：钟康莺 　　客户服务电话：４００－８８８－１５５１或当地营业部客服电话 　　网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ 　　（２０）国都证券有限责任公司 　　住所：深圳市福田中心区金田路４０２８号荣超经贸中心２６层１１、１２ 　　办公地址：北京市东东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层 　　法定代表人：王少华 　　客户服务电话：４００－８１８－８１１８（免长途话费） 　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ 　　（２１）华泰证券股份有限公司 　　住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 　　法定代表人：吴万善 　　电话：（０２５）８４４５７７７７－９５０、２４８ 　　传真：（０２５）８４５７９７７８ 　　联系人：李金龙、张小波 　　客户服务电话：（０２５）９５５９７ 　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（２２）中信金通证券有限责任公司 　　住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 　　办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 　　法定代表人：刘军 　　电话：（０５７１）８５７８３７１５ 　　传真：（０５７１）８５７８３７７１ 　　联系人：王勤 　　客户服务电话：（０５７１）９６５９８ 　　网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（２３）中银国际证券有限责任公司 　　住所：上海市银城中路２００号３９层 　　办公地址：中国上海浦东银城中路２００号中银大厦３９－４０层 　　法定代表人：唐新宇 　　联系人：张静 　　客户服务电话：４００－６２０－８８８８ 　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 　　（２４）中信万通证券有限责任公司 　　住所：青岛市东海西路２８号 　　法定代表人：史洁民 　　客户服务电话：（０５３２）９６５７７ 　　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（２５）恒泰证券股份有限公司 　　住所：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号 　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路１１１号 　　法定代表人：刘汝军 　　客户服务电话：（０４７１）４９６０７６２，（０２１）６８４０５２７３ 　　传真：（０２１）６８４０５１８１ 　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（２６）国信证券股份有限公司 　　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９楼 　　法定代表人：何如 　　电话：（０７５５）８２１３０８３３ 　　传真：（０７５５）８２１３３３０２ 　　联系人：林建闽 　　客户服务电话：８００－８１０－８８６８ 　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（２７）国元证券股份有限公司 　　住所：安徽省合肥市寿春路１７９号 　　办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 　　法定代表人：凤良志 　　客户服务电话：４００－８８８８－７７７ 　　网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（２８）东北证券股份有限公司 　　住所：长春市自由大路１１３８号 　　办公地址：长春市自由大路１１３８号 　　法定代表人：矫正中 　　电话：（０４３１）８５０９６７０９ 　　联系人：潘锴 　　客户服务电话：（０４３１）９６６８８－０，（０４３１）８５０９６７３３ 　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ 　　（２９）江南证券有限责任公司 　　住所：南昌市抚河北路２９１号 　　办公地址：南昌市抚河北路２９１号 　　法定代表人：姚江涛 　　电话：（０７９１）６７６８７６３ 　　传真：（０７９１）６７８９４１４ 　　联系人：余雅娜 　　客户服务电话：（０７９１）６７６８７６３ 　　网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ 　　（３０）安信证券股份有限公司 　　住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 　　法定代表人：牛冠兴 　　电话：（０７５５）８２５５８３０５ 　　传真：（０７５５）８２５５８３５５ 　　联系人：陈剑虹 　　客户服务电话：４００－８００－１００１ 　　网址： ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 　　（３１）宏源证券股份有限公司 　　住所：新疆乌鲁木齐市建设路２号 　　办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层 　　法定代表人：汤世生 　　电话：（０１０）６２２９４６０８－６２４０ 　　传真：（０１０）６２２９６８５４ 　　联系人：李茂俊 　　客户服务电话：（０１０）６２２９４６００ 　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ 　　（３２）长江证券股份有限公司 　　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦 　　办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 　　法定代表人：胡运钊 　　电话：（０２１）６３２１９７８１ 　　传真：（０２１）５１０６２９２０ 　　联系人：李良 　　客户服务电话：４００８－８８８－９９９，（０２７）８５８０８３１８ 　　网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ 　　（３３）天相投资顾问有限公司 　　住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层 　　法定代表人：林义相 　　电话：（０１０）６６０４５５２９ 　　传真：（０１０）６６０４５５００ 　　联系人：莫晓丽 　　客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８ 　　网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ 　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 　　（二） 注册登记机构 　　名称：中国证券登记结算有限责任公司 　　住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 　　办公地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层 　　法定代表人：陈耀先 　　电话：（０１０）５８５９８９０７ 　　传真：（０１０）５８５９８８３４ 　　联系人：朱立元 　　（三） 出具法律意见书的律师事务所 　　名称：上海源泰律师事务所 　　住所：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室 　　办公地址：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室 　　负责人：廖海 　　电话：（０２１）５１１５０２９８ 　　传真：（０２１）５１１５０３９８ 　　联系人：廖海 　　经办律师：廖海、吕红 　　（四） 审计基金财产的会计师事务所 　　名称：德勤华永会计师事务所有限公司 　　住所：上海市延安东路２２２号３０楼 　　办公地址：上海市延安东路２２２号３０楼 　　法定代表人：郑树成 　　电话：（０２１）６１４１８８８８ 　　传真：（０２１）６３３５０１７７ 　　联系人：陶坚 　　经办注册会计师：陶坚、刘明华 　　四、基金的名称 　　本基金名称：交银施罗德货币市场证券投资基金 　　五、基金的类型 　　本基金类型：契约型开放式 　　六、基金的投资目标 　　本基金属于货币市场基金，投资目标是在力求本金稳妥和资产充分流动性的前提下，追求超过业绩比较基准的投资收益。 　　七、基金的投资方向 　　本基金主要投资于货币市场工具，包括： 　　１、现金； 　　２、通知存款； 　　３、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单； 　　４、剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券； 　　５、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据； 　　６、期限在一年以内（含一年）的债券回购； 　　７、剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的资产支持证券； 　　８、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 　　八、基金的投资策略 　　（一）短期利率水平预期策略 　　深入分析国家货币政策、短期资金市场利率波动、资本市场资金面的情况和流动性的变化，对短期利率走势形成合理预期，并据此调整基金货币资产的配置策略。 　　（二）收益率曲线分析策略 　　根据收益率曲线的变化趋势，采取相应的投资管理策略。货币市场收益率曲线的形状反映当时短期利率水平之间的关系，反映市场对较短期限经济状况的判断及对未来短期经济走势的预期。 　　（三）组合剩余期限策略、期限配置策略 　　通过对组合资产剩余期限的设计、跟踪、调整，达到保持合理的现金流，锁定组合剩余期限，以满足可能的、突发的现金需求，同时保持组合的稳定收益；特别在债券投资中，根据收益率曲线的情况，投资一定剩余期限的品种， 稳定收益，锁定风险，满足组合目标期限。 　　（四）类别品种配置策略 　　在保持组合资产相对稳定的条件下，根据各类短期金融工具的市场规模、收益性和流动性，决定各类资产的配置比例；再通过评估各类资产的流动性和收益性利差，确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。 　　（五）流动性管理策略 　　在满足基金投资人申购、赎回的资金需求前提下，通过基金资产安排（包括现金库存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施），在保持基金资产高流动性的前提下，确保基金的稳定收益。 　　（六）无风险套利策略 　　无风险套利策略包括： 　　跨市场套利策略：根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征，动态调整基金资产在各个细分市场之间的配置比例。如，当交易所市场回购利率高于银行间市场回购利率时，可增加交易所市场回购的配置比例；另外，还包括一级市场发行定价和二级市场流通成交价之间的无风险套利机会。 　　跨品种套利策略：根据各细分市场中不同品种的风险参数、流动性补偿和收益特征，动态调整不同期限结构品种的配置比例。 　　（七）滚动配置策略 　　根据具体投资品种的市场特性，采用持续滚动投资的方法，以提高基金资产的整体持续的变现能力。如，对Ｎ天期回购协议进行每天等量配置，提高基金资产的流动性；在公开市场操作中，跟随人民银行每周的滚动发行，持续同品种投资，达到剩余期限的直线分布。 　　（八）信用利差策略 　　通过对资产支持证券的信用评估，分析预期违约率和违约损失率的变化趋势，评估其信用利差是否合理，并预测其变化趋势，通过其信用质量的改善和信用利差的缩小获利。 　　九、基金的业绩比较标准 　　本基金业绩比较基准为六个月银行定期存款利率（税后）。 　　若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用，基金管理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。 　　十、基金的风险收益特征 　　本货币市场基金是具有较低风险、中低收益、流动性强的证券投资基金品种。 　　十一、基金投资组合报告 　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 　　本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于２００９年１月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 　　本投资组合报告期为２００８年１０月１日至２００８年１２月３１日，所载财务数据未经审计师审计。 　　（一）、报告期末基金资产组合情况 　　（二）、报告期债券回购融资情况 　　注：①报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 　　②报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的２０％。 　　（三）、基金投资组合平均剩余期限 　　１、投资组合平均剩余期限基本情况 　　２、 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例