万家基金管理公司旗下公募基金通过 证券公司证券交易及佣金支付情况 (2024年度) 一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序 (一)选择证券公司参与证券交易的标准 为加强证券投资基金交易费用管理,本公司特制定《证券投资基金交易费用管理办法》。依据该办法,公司设立合作证券公司备选库,并按照业务类型进行分类管理。备选库具体分为被动股票型基金合作证券公司备选库和其他类型基金合作证券公司备选库。纳入备选库内的证券经营机构方可参与本公司基金产品的证券交易服务。 选择证券公司参与证券交易的标准如下: 1、财务状况稳健:证券公司应具备良好的财务状况,经营行为符合相关法律法规及行业规范; 2、内控与风控能力强:证券公司具备完善的内部控制制度,合规管理和风险控制能力较强; 3、技术支持完善:具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需求; 4、专业能力与服务水平:具有较强的研究能力及金融服务水平,或在交易服务、券商结算等业务方面具备较强能力。 (二)选择证券公司参与证券交易的程序 1、本公司从财务状况、研究服务能力、风险管理能力、合规管理能力、交易服务水平、交易信息技术能力等方面对证券公司进行评估考察,经内部审批完成后,最终确定入选合作证券公司的备选库。 2、与入选备选库证券公司达成合作意向后,双方签订协议,明确双方的权利义务,包括服务内容、收取交易佣金的价格标准与计算方式等。 二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况 (一)租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情况 1.股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 是否与 被动股票型基金 其他类型基金 管理人 存在关 证券公司名称 联关系 应支付该证 平均佣 应支付该证 平均佣 股票交易成交金 券公司的股 金费率 股票交易成交金 券公司的股 金费率 额 票交易佣金(‰) 额 票交易佣金(‰) 金额 金额 渤海证券 4,020,026.72 787.42 0.20 - - -否 财通证券 - - - 411,210,078.30 183,364.08 0.45否 长江证券 - - - 4,651,000,158.14 2,074,905.50 0.45否 德邦证券 - - - 1,167,319,014.66 521,409.38 0.45否 东北证券 - - - 2,316,574,366.54 1,032,951.41 0.45否 东方证券 146,344,401.25 36,586.33 0.25 3,146,030,993.16 1,407,342.22 0.45否 东方财富证券 4,256,320,020.63 833,983.34 0.20 2,580,393,198.86 1,150,597.00 0.45否 东吴证券 - - - 1,537,069,031.56 685,572.57 0.45否 东兴证券 521,874.00 102.23 0.20 - - -否 方正证券 - - - 976,779,761.74 435,548.17 0.45否 光大证券 - - - 212,058,666.03 94,603.65 0.45否 广发证券 975,745,713.63 243,945.59 0.25 5,719,927,779.17 2,550,674.86 0.45否 国海证券 - - - 4,710,600,405.81 2,100,586.27 0.45否 国金证券 - - - 4,242,164,761.34 1,891,592.93 0.45否 国联证券 74,737,776.19 14,641.14 0.20 279,665,498.61 124,702.03 0.45否 国盛证券 - - - 3,006,270,353.39 1,340,509.25 0.45否 国泰君安证券 352,832,502.61 69,122.58 0.20 4,487,293,143.08 2,000,929.17 0.45否 国投证券 28,716,863.23 5,626.00 0.20 - - -否 国信证券 952,098,061.98 186,575.82 0.20 3,173,625,942.85 1,415,152.41 0.45否 国元证券 - - - 64,337,920.26 28,688.26 0.45否 海通证券 - - - 1,555,761,504.08 693,778.92 0.45否 恒泰证券 445,998,594.99 87,380.01 0.20 - - -否 华安证券 - - - 224,223,982.58 99,983.88 0.45否 华创证券 - - - 4,210,458,596.88 1,877,448.70 0.45否 华福证券 - - - 917,946,618.55 409,321.90 0.45否 华金证券 - - - 153,478,927.94 68,436.47 0.45否 华泰证券 141,427,815.04 27,708.48 0.20 1,944,268,782.84 866,949.03 0.45否 华西证券 - - - 767,350,127.06 342,166.37 0.45否 华鑫证券 - - - 763,939,648.56 340,636.84 0.45否 开源证券 - - - 2,068,466,038.99 935,963.16 0.45否 民生证券 - - - 1,444,444,376.94 644,062.20 0.45否 平安证券 4,326,333,410.05 847,560.13 0.20 170,447,122.26 76,003.86 0.45否 山西证券 - - - 559,386,258.98 249,428.86 0.45否 上海证券 - - - 43,181,930.65 19,254.12 0.45否 申万宏源证券 - - - 2,788,784,671.20 1,295,349.46 0.46否 太平洋证券 - - - 154,885,610.21 69,065.08 0.45否 天风证券 - - - 3,181,461,929.25 1,418,782.01 0.45否 西部证券 75,213,844.00 14,738.56 0.20 929,922,852.65 414,658.18 0.45否 西南证券 - - - 1,849,322,362.75 824,621.60 0.45否 信达证券 162,338,564.46 31,803.35 0.20 171,120,543.56 76,302.21 0.45否 兴业证券 13,448,319.94 3,362.23 0.25 302,210,769.59 135,885.12 0.45否 野村东方国际证 - - - 307,005,151.08 136,894.01 0.45否 券 银河证券 - - - 2,557,294,230.16 1,140,431.51 0.45否 招商证券 3,561,762,527.86 729,594.46 0.20 3,282,756,872.40 1,463,935.99 0.45否 浙商证券 753,344.84 188.34 0.25 3,534,181,916.25 1,576,242.67 0.45否 中金公司 - - - 3,375,974,456.78 1,505,360.70 0.45否 中泰证券 1,326,387,152.24 260,014.26 0.20 11,520,867,171.13 5,332,823.44 0.46是 中信建投证券 1,486,001,027.67 291,167.45 0.20 6,926,253,227.38 3,088,798.14 0.45否 中信证券 8,338,326,100.951,633,604.97 0.20 4,225,246,804.45 1,884,040.28 0.45否 中银国际证券 23,290,508.17 4,562.85 0.20 945,204,665.96 421,640.58 0.45否 中邮证券 - - - 455,225,027.03 202,985.27 0.45否 川财证券 - - - - - -否 长城证券 - - - - - -否 财达证券 - - - - - -否 诚通证券 - - - - - -否 东海证券 - - - - - -否 东亚前海证券 - - - - - -否 第一创业证券 - - - - - -否 高盛证券 - - - - - -否 华宝证券 - - - - - -否 江海证券 - - - - - -否 南京证券 - - - - - -否 瑞银证券 - - - - - -否 申万宏源西部证 - - - - - -否 券 首创证券 - - - - - -否 湘财证券 - - - - - -否 银泰证券 - - - - - -否 中航证券 - - - - - -否 中金财富证券 - - - - - -否 合计 26,692,618,450.45 5,323,055.54 0.20104,013,393,251.64 46,650,379.72 0.45 注:1、以上数据报告期为2024年7月1日至2024年12月31日; 2、中泰证券系管理人的控股股东,与管理人存在关联关系。 2.证券投资佣金支付及分配情况 金额单位:人民币元 证券公司名称 应支付该证券公司的证券交 占年度该交易模式证券交易佣 易佣金金额 金总额比例(%) 渤海证券 787.42 0.00 财通证券 183,364.08 0.35 长江证券 2,074,905.50 3.99 德邦证券 521,409.38 1.00 东北证券 1,032,951.41 1.99 东方证券 1,443,928.55 2.78 东方财富证券 1,984,580.34 3.82 东吴证券 685,572.57 1.32 东兴证券 102.23 0.00 方正证券 435,548.17 0.84 光大证券 94,603.65 0.18 广发证券 2,794,620.45 5.38 国海证券 2,100,586.27 4.04 国金证券 1,891,592.93 3.64 国联证券 139,343.17 0.27 国盛证券 1,340,509.25 2.58 国泰君安证券 2,070,051.75 3.98 国投证券 5,626.00 0.01 国信证券 1,601,728.23 3.08 国元证券 28,688.26 0.06 海通证券 693,778.92 1.33 恒泰证券 87,380.01 0.17 华安证券 99,983.88 0.19 华创证券 1,877,448.70 3.61 华福证券 409,321.90 0.79 华金证券 68,436.47 0.13 华泰证券 894,657.51 1.72 华西证券 342,166.37 0.66 华鑫证券 340,636.84 0.66 开源证券 935,963.16 1.80 民生证券 644,062.20 1.24 平安证券 923,563.99 1.78 山西证券 249,428.86 0.48 上海证券 19,254.12 0.04 申万宏源证券 1,295,349.46 2.49 太平洋证券 69,065.08 0.13 天风证券 1,418,782.01 2.73 西部证券 429,396.74 0.83 西南证券 824,621.60 1.59 信达证券 108,105.56 0.21 兴业证券 139,247.35 0.27 野村东方国际证券 136,894.01 0.26 银河证券 1,140,431.51 2.19 招商证券 2,193,530.45 4.22 浙商证券 1,576,431.01 3.03 中金公司 1,505,360.70 2.90 中泰证券 5,592,837.70 10.76 中信建投证券 3,379,965.59 6.50 中信证券 3,517,645.25 6.77 中银国际证券 426,203.43 0.82 中邮证券 202,985.27 0.39 川财证券 - - 长城证券 - - 财达证券 - - 诚通证券 - - 东海证券 - - 东亚前海证券 - - 第一创业证券 - - 高盛证券 - - 华宝证券 - - 江海证券 - - 南京证券 - - 瑞银证券 - - 申万宏源西部证券 - - 首创证券 - - 湘财证券 - - 银泰证券 - - 中航证券 - - 中金财富证券 - - 合 计 51,973,435.26 100 注:以上数据报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 (二)委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 是否与 被动股票型基金 其他类型基金 管理人 存在关 证券公司名称 联关系 应支付该证 平均佣 应支付该证券 平均佣 股票交易成交金 券公司的股 金费率 股票交易成交金 公司的股票交 金费率 额 票交易佣金 (‰) 额 易佣金金额 (‰) 金额 长江证券 - - - 967,053,835.88 431,210.00 0.45否 东方财富证券 471,808,964.91 92,437.10 0.20 - - -否 国信证券 6,641,129,604.18 1,301,252.10 0.20 - - -否 国元证券 - - - 339,535,488.36 160,640.52 0.47否 恒泰证券 1,610,728,061.33 310,086.76 0.19 - - -否 华创证券 - - - 601,825,217.77 272,980.81 0.45否 民生证券 - - -4,682,510,579.20 2,123,906.16 0.45否 申万宏源证券 2,715,425,871.57 512,004.59 0.19 - - -否 银河证券 769,554,459.05 150,762.49 0.20 - - -否 浙商证券 27,413,291,863.28 5,432,421.76 0.20 - - -否 中金财富证券 8,287,215,536.32 1,623,687.50 0.20 - - -否 中泰证券 8,849,781,610.74 1,730,894.84 0.20 882,783,565.19 436,671.43 0.49是 中信证券 663,696,811.76 124,494.24 0.19 - - -否 中信证券山东 261,139,004.61 50,510.89 0.19 - - -否 合 计 57,683,771,787.7511,328,552.27 0.207,473,708,686.40 3,425,408.92 0.46 注: 1、以上数据报告期为2024年7月1日至2024年12月31日; 2、中泰证券系管理人的控股股东,与管理人存在关联关系。