万家基金管理有限公司关于开通旗下部分开放式基金转换业务的公告 为更好满足广大基金份额持有人的理财需求,万家基金管理有限公司(以下简称“本公司”)定于2012年5月15日起,通过本公司直销中心、直销网上交易和直销电话委托开通旗下部分开放式基金的转换业务。 一、基金转换业务适用范围 1、本次新增开通基金转换业务: 万家公共事业行业股票型证券投资基金(简称:万家公用事业,基金代码:161903)、万家增强收益债券型证券投资基金(基金简称:万家债券,基金代码:161902)、万家中证红利指数证券投资基金(LOF)(基金简称:万家红利,基金代码:161907)与万家180指数证券投资基金(简称:万家180,基金代码:519180)、万家和谐增长混合型证券投资基金(前端收费模式)(简称:万家和谐(前),基金代码:519181)、万家货币市场证券投资基金(简称:万家货币,基金代码:519508)、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金(简称:万家引擎,基金代码:519183)、万家精选股票型证券投资基金(简称:万家精选,基金代码:519185)、万家稳健增利债券型证券投资基金(简称:万家稳增,基金代码:A类:519186,C类:519187)之间的转换业务。 2、今后本公司管理的其他开放式基金如需开通转换业务,届时将另行公告。 二、基金转换费用及基金转换份额 本公司所有基金间转换费用的计算规则统一如下: 1、基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 (1)基金转换申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金的申购费率和转出基金的申购费率之差额 转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。 (2)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用,赎回费的25%归入转出基金资产。 2、本公司对通过直销网上交易和电话委托进行的基金转换申购补差费实施优惠,详情如下: (1)由零申购费率基金转换为非零申购费率基金时,申购补差费率为转入基金标准申购费率的四折。但转入基金标准申购费率高于0.6%时,优惠后申购补差费率不低于0.6% 转入基金标准申购费率低于0.6%时,申购补差费率按转入基金标准申购费率执行。 (2)转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,按转出基金与转入基金的申购优惠费率之差的四折收取申购费补差。 (3)转出基金申购费率高于或等于转入基金申购费率时,申购费补差为零。 3、基金转换的计算公式 A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E F=B×C×D J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H 其中, A为转入的基金份额 B为转出的基金份额 C为转换当日转出基金份额净值 D为转出基金份额的赎回费率 E为转换当日转入基金份额净值 F为转出基金份额的赎回费 G为转出基金份额对应的未支付收益 (仅限转出基金为货币市场基金时) H为申购补差费率,当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时,则H=0 J为申购补差费。 特别提示:由万家180、万家公用、万家和谐(前端)、万家引擎转入万家精选、万家红利、万家稳增A时,如果投资者的转出金额在500万(含)至1000万之间,在收取基金转换的申购补差费时,将直接按照转入基金的申购费收取,不再扣减申购原基金时已缴纳的1000元申购费。 具体转入份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。转换费用的计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。 例一:投资者申请将持有的万家180基金800,000份转换为万家红利基金,假设转换当日万家180基金的基金份额净值为0.7199元,投资者持有该基金16个月,对应赎回费率为0.25%,万家红利基金的基金份额净值为1.0087元,则转换计算结果如下: 赎回费用=800,000×0.7199×0.25%=1,439.80元 转出金额=800,000×0.7199=575,920元 对应的申购补差费率=0.3% 申购补差费=[(800,000×0.7199×(1-0.25%)/(1+0.3%)] ×0.3%=1,718.29元 转入基金份额=[(800,000×0.7199×(1-0.25%)/(1+0.3%)]/1.0087=567,821.87份 转换费=赎回费+申购补差费=1,439.80+1,718.29=3,158.09元 即,投资者此次转换后可获得567,821.87份万家红利基金,承担的转换费用为3,158.09元。 例二:投资者申请将持有的万家和谐(前)基金10,000,000份转换为万家红利基金,假设转换当日万家和谐基金的基金份额净值为0.7199元,投资者持有该基金16个月,对应赎回费率为0.20%,对应申购费率为1,000元/笔,万家红利基金的基金份额净值为0.9890元,则转换计算结果如下: 赎回费用=10,000,000×0.7199×0.2%=14,398元 转出金额=10,000,000×0.7199=7,199,000元 对应的申购补差费率=0.8% 申购补差费=[10,000,000×0.7199×(1-0.2%)/(1+0.8%)] ×0.8%=57,020.65元 转入基金份额=[10,000,000×0.7199×(1-0.2%)/(1+0.8%)]/0.9890=7,206,856.77份 转换费=赎回费+申购补差费=14,398+57,020.65=71,418.65元 即,投资者此次转换后可获得7,206,856.77份万家红利基金,承担的转换费用为71,418.65元。 三、转换业务规则 1、基金份额持有人转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售的、使用同一个交易账户的、且由本公司管理的基金。若转换的两只基金不在同一注册登记机构登记(中登上海TA和中登深圳TA不属于同一注册登记机构),则应在提交转换申请之前在对应销售机构的同一交易账户下开立转入基金所在的注册登记机构对应的基金账户。 特别提示:若通过本公司直销中心、直销网上交易和直销电话委托发起基金转换申请,如果转出基金份额对应的交易账号没有关联上转入基金所需的基金账户,系统会自动增开基金账户,基金份额持有人无需另外提交开户申请。 2、单笔基金转换的最低申请份额为500份,单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。 3、基金转换以份额为单位进行申请。基金份额持有人办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。如果涉及转换的基金有一只不处于开放日,基金转换申请处理为失败。 4、基金转换采取未知价法,即以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。 5、正常情况下,基金管理人将在T+1日对基金份额持有人T日的基金转换业务申请进行有效性确认。基金份额持有人转换基金成功的,注册登记机构在T+1日办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T+2日后(包括该日)基金份额持有人可向销售机构查询基金转换业务的确认情况,并有权转换或赎回该部分基金份额。 6、单个开放日基金净赎回份额及基金转换中净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额10%的情况,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。 7、转换后,转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。 8、如基金份额持有人申请全额或部分转出其持有的万家货币基金余额时,基金管理人将自动按比例结转账户当前累计未付收益。若账户当前累计未付收益为负时,该收益将一并计入转入基金份额。 9、转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即首先转换持有时间最长的基金份额,如果转换申请当日,同时有赎回申请的情况下,则遵循先赎回后转换的处理原则。 六、重要提示 1、本公告仅对本公司旗下开放式基金之间的转换事项予以说明。投资者欲了解各基金的详细情况,请登录本公司网站(www.wjasset.com)查阅各基金最新的招募说明书或拨打本公司客户服务热线(400-888-0800或95538-6)。 2、本公司可以根据市场情况调整上述转换的业务规则及有关限制,但最迟应在调整生效前3日至少在一种中国证监会指定的媒体上予以公告。 3、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告! 万家基金管理有限公司 2012年5月11日