万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2018年第1号) 基金管理人:万家基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 二零一八年八月 0 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 重要提示 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可 [2008]316 号文核准募集,于 2008 年 6 月 27 日生效。2015 年 5 月 25 日万家双 引擎灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会 审议并通过《关于修改万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关 事项的议案》,内容包括万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金修改基金投 资比例、收益分配方式、及基金合同其他内容修订等事项。自持有人大会决议 生效之日起,旧版《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》失效 且新版《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效。 2018 年 3 月 24 日,基金管理人按照中国证监会《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(〔2017〕12 号)的要求对基金合同的部分内容 进行了修订,修订后的法律文件自 2018 年 3 月 31 日起正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会备案,但中国证监会对本基金募集的备案,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投 资者拟申购基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识基金产品的风险收益特 征,充分考虑投资者自身风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策。投资者在获得投资收益的同时亦承担基金投资中出 现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影 响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续 大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险,本基金的特定风险等等。本基金为灵活配置混合型基金,本基金 股票资产占基金资产净值的 0%—95%,通过定量分析与定性分析相结合,灵活 配置股票、债券资产比例。在实际操作过程中,本基金资产配置中股票投资比 例可能与股票市场表现存在差异,在牛市中股票投资比例较低或者在熊市中股 票投资比例较高,从而可能使本基金收益率落后基金业绩比较基准。 1 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。本招 募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 6 月 27 日,有关财务数据和净值表现 截止日为 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。 2 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:万家基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层) 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层) 法定代表人:方一天 总经理:经晓云 成立日期:2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】44 号 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:1 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:兰剑 电话:021-38909626 传真:021-38909627 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长方一天先生,大学本科,学士学位,先后在上海财政证券公司、中 国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职,2014 年 10 月加入万家基金管 理有限公司,2014 年 12 月起任公司董事,2015 年 2 月至 2016 年 7 月任公司总 经理,2015 年 7 月起任公司董事长。 董事马永春先生,政治经济学硕士学位,曾任新疆自治区党委政策研究室 科长,新疆通宝投资有限公司总经理,新疆对外经贸集团总经理,新疆天山股 份有限公司董事,新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国 际实业股份有限公司高级顾问。 董事袁西存先生,中共党员,研究生,工商管理学硕士,曾任莱钢集团财 3 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 务部科长,副部长,齐鲁证券有限责任公司计划财务部总经理,现任中泰证券 股份有限公司财务总监。 董事经晓云女士,中国民主建国会会员,研究生,工商管理学硕士,曾任 上海财政证券公司市场管理部经理,上海证券有限责任公司经纪管理总部副总 经理、总经理,上投摩根基金管理有限公司副总经理。2016 年 7 月加入万家基 金管理有限公司,2016 年 7 月起任公司董事、公司总经理。 独立董事黄磊先生,中国民主建国会成员,经济学博士,教授,曾任贵州 财经学院财政金融系教师、山东财经大学金融学院院长、山东省政协常委,现 任山东财经大学资本市场研究中心主任、山东金融产业优化与区域管理协同创 新中心副主任、山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员、教育部高校金 融类专业教学指导委员会委员。 独立董事张伏波先生,经济学博士,曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济 建设投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责 任公司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、 亚太资源有限公司董事,现任玖源化工(集团)有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能先生,中共党员,哲学博士,教授。曾任华东理工大学商 学院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导 师,上海财经大学金融学院副教授、博士生导师,现任上海财经大学金融学院 教授、博士生导师。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席李润起先生,硕士学位,经济师。曾任宏源证券股份有限公司 文艺路营业部客户主管、公司投行部项目经理,新疆国际实业股份有限公司证 券事务代表,副总经理,现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书。 监事张浩先生,中共党员,管理学博士,先后任职于山东东银投资管理有 限公司、山东省国有资产控股有限公司、巨能资本管理有限公司。现任巨能资 本管理有限公司董事长。 监事陈广益先生,硕士学位,先后任职于苏州对外贸易公司、兴业全球管 理有限公司。2005 年 3 月加入本公司,现任公司总经理助理、基金运营部总监。 4 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 监事李丽女士,中共党员,硕士,中级讲师,先后任职于中国工商银行济 南分行、济南卓越外语学校、山东中医药大学。2008 年 3 月起加入本公司,曾 任公司综合管理部总监,现任公司总经理助理。 监事尹丽曼女士,中共党员,硕士,先后任职于申银万国期货有限公司、 东海期货有限责任公司、万家共赢资产管理有限公司。2017 年 4 月起加入本公 司,现任公司综合管理部副总监。 3、基金管理人高级管理人员 董事长:方一天先生(简介请参见基金管理人董事会成员) 总经理:经晓云女士(简介请参见基金管理人董事会成员) 副总经理:李杰先生,硕士研究生。1994 年至 2003 年任职于国泰君安证 券,从事行政管理、机构客户开发等工作;2003 年至 2007 年任职于兴安证券, 从事营销管理工作;2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券,任营业部高级经理、 总经理等职。2011 年加入本公司,曾任综合管理部总监、总经理助理, 2013 年 4 月起任公司副总经理,2014 年 10 月至 2015 年 2 月代任公司总经理。 副总经理:黄海先生,硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、 上海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有 限责任公司工作,历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。 2015 年 4 月进入万家基金管理有限公司任投资总监职务,负责公司投资管理工 作,2017 年 4 月任公司副总经理。 督察长:兰剑先生,法学硕士,律师、注册会计师,曾在江苏淮安知源律 师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作,2005 年 10 月进入万家基 金管理有限公司工作,2015 年 4 月起任公司督察长。 4、本基金基金经理简历 高翰昆,英国诺丁汉大学硕士。2009 年 7 月加入万家基金管理有限公司, 历任研究部助理、交易员、交易部总监助理、交易部副总监,现任公司万家双 引擎灵活配置混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益 5 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家 颐达保本混合型证券投资基金、万家颐和保本混合型证券投资基金、万家瑞盈 灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家 瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家 家裕债券型证券投资基金、万家家乐债券型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理: 欧庆铃,自本基金成立时至 2009 年 8 月任本基金基金经理。 鞠英利,自 2009 年 3 月至 2010 年 7 月任本基金基金经理。 吴印,自 2010 年 7 月至 2013 年 8 月任本基金基金经理。 朱颖,自 2012 年 2 月至 2015 年 2 月任本基金基金经理。 华光磊,自 2013 年 8 月至 2015 年 5 月任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 (1)权益投资决策委员会 主 任:黄海 委 员:莫海波、卞勇、叶勇、白宇、李文宾 黄海先生,副总经理、投资总监。 莫海波先生,总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 卞勇先生,量化投资部总监、基金经理。 叶勇先生,权益投资二部总监。 白宇先生,交易部总监。 李文宾先生,基金经理。 (2)固收投资决策委员会 主 任:方一天 委 员:陈广益、苏谋东、白宇、熊义明 方一天先生,董事长 陈广益先生,总经理助理、基金运营部总监。 苏谋东先生,固定收益部副总监,基金经理。 6 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 白宇先生,交易部总监。 熊义明先生,首席宏观分析师、投资经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系 7 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 第二部分 基金托管人 一、基金托管人概况 (一)基本情况 名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银行) 住所:福建省福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 成立时间: 1988 年 8 月 22 日 组织形式:股份有限公司 注册资本: 207.74 亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字〔2005〕74 号 联系人:刘峰 电话:021-62159217 (二)主要人员情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合处、运行管理处、稽 核监察处、产品管理处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室,共 有员工 100 余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。 (三)基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管 业务批准文号:证监基金字[2005]74 号。截止 2017 年 12 月 31 日,兴业银行 已托管开放式基金 214 只,托管基金财产规模 7234.37 亿元。 8 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 第三部分 相关服务机构 一、本基金销售机构 (一)直销机构 本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层) 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层) 法定代表人:方一天 联系人:张婉婉 电话:(021)38909777 传真:(021)38909798 客户服务热线:400-888-0800;95538 转 6 网址:http://www.wjasset.com/ 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎 回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址:https://trade.wjasset.com/ (二)场外代销机构 1)中国国际金融有限公司 客户服务电话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn 2)中国建设银行股份有限公司 客户服务电话:95533 网址: www.ccb.com 3)交通银行股份有限公司 客户服务电话:95559 网址:www.bankcom.com 4)中国农业银行股份有限公司 9 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 客户服务电话:95599(或拨打各城市营业网点咨询电话) 网址:www.abchina.com 5)招商银行股份有限公司 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 6)中信银行股份有限公司 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com 7)兴业银行股份有限公司 客户服务电话:95561 网址: www.cib.com.cn 8)平安银行股份有限公司 客户服务电话:95511-3 网址: bank.pingan.com 9)中国邮政储蓄银行股份有限公司 客户服务电话: 95580 网址:www.psbc.com 10)华夏银行股份有限公司 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 11)中国银行股份有限公司 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 12)中国工商银行股份有限公司 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 13)中国民生银行股份有限公司 客户服务电话:95568 10 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 网址:www.cmbc.com.cn 14)上海浦东发展银行股份有限公司 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 15)东方证券股份有限公司 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 16)广发证券股份有限公司 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 17)民生证券有限责任公司 客户服务电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 18)西南证券股份有限公司 客户服务电话:400-809-6096 网址;www.swsc.com.cn 19)华泰证券股份有限公司 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 20)华宝证券有限责任公司 客户服务电话:4008209898、021-38929908 公司网站: www.cnhbstock.com 21)国融证券股份有限公司 客户服务电话:95385 网址: www.grzq.com 22)光大证券股份有限公司 客户服务电话:400-888-8788,10108998,95525 网址:www.ebscn.com 11 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 23)申万宏源西部证券有限公司 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 24)中泰证券股份有限公司 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn 25)上海证券有限责任公司 客户服务电话:400-891-8918,021-962518 网址:www.962518.com 26)国泰君安证券股份有限公司 客户服务电话:400-888-8666 网址:www.gtja.com 27)东吴证券股份有限公司 客户服务电话:4008601555 网址:www.dwzq.com.cn 28)信达证券股份有限公司 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 29)天相投资顾问有限公司 客户服务电话:010-66045566 公司网站: www.txsec.com 30)五矿证券有限公司 客户服务电话:400-184-0028 网址:wkzq.com.cn 31)山西证券股份有限公司 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.sxzq.com 32)申万宏源证券有限公司 12 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 33)海通证券股份有限公司 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com 34)中银国际证券有限责任公司 客户服务电话:4006208888 网址: www.bocichina.com 35)中国银河证券股份有限公司 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 36)江海证券有限公司 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 37)中信证券股份有限公司 客户服务电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 38)中信证券(山东)有限责任公司 客服电话:96577 网址:www.zxwt.com.cn 39)中国光大银行股份有限公司 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com 40)爱建证券有限责任公司 客户服务电话: 4008-888-228 公司网站: www.jyzq.cn 41)华福证券有限责任公司 联系电话:0591-87383600 13 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 网址:www.gfhfzq.com.cn 42)财富证券有限公司 联系电话:0731-84403319 网址:www.cfzq.com 43)东北证券股份有限公司 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn 44)华鑫证券有限责任公司 客户服务电话:400-109-9918 网址:www.cfsc.com.cn 45)东海证券股份有限公司 电话:021-20333395 网址:www.longone.com.cn 46)华龙证券有限责任公司 客户服务电话:96668 公司网址:www.hlzqgs.com 47)泉州银行股份有限公司 客户服务电话:400-889-6312 公司网站:www.qzccbank.com 48)招商证券股份有限公司 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 49)上海汇付金融服务有限公司 客户服务电话: 400-820-2819 网址: https://tty.chinapnr.com/ 50)北京钱景基金销售有限公司 客户服务电话: 400-893-6885 网址: fund.qianjing.com 14 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 51)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客户服务电话:400-166-1188 网址:www.xinlande.com.cn 52) 珠海盈米财富管理有限公司 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 53)国金证券股份有限公司 客户服务电话:400-660-0109 网址:www.gjzq.com.cn 54)北京虹点基金销售有限公司 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.hongdianfund.com 55)大泰金石投资管理有限公司 客户服务电话:021-22267982 网址:www.dtfunds.com 56)中信期货有限公司 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 57)浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话:4008-773-772 网址:http://fund.10jqka.com.cn 58)上海天天基金销售有限公司 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 59)上海好买基金销售有限公司 客服电话:400-700-9665 网址:www. ehowbuy.com 60)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 15 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 客服电话:400-8909-998 网址:www.jnlc.com 61)奕丰金融服务(深圳)有限公司 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 62)浙江金观诚基金销售有限公司 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 63)深圳富济基金销售有限公司 客服电话:0755-83999907 网址:http://www.fujiwealth.cn 64)上海陆金所基金销售有限公司 客户服务电话:4008-219-031 网址:www.lufunds.com 65)浙商银行股份有限公司 客服电话:95527 网址:http://www.czbank.com/ 66)武汉市伯嘉基金销售有限公司 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 67)海银基金销售有限公司 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 68)北京广源达信基金销售有限公司 客服电话:400-623-6060 网址:www:niuniufund.com 69)平安证券有限责任公司 客户服务电话:95511-8 16 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 网址: stock.pingan.com 70)北京恒天明泽基金销售有限公司 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 71)南京证券股份有限公司 客服电话:95386 网址:http://www.njzq.com.cn/ 72)上海基煜基金销售有限公司 客户服务电话:021-65370077 网址: www.jiyufund.com.cn 73)北京懒猫金融信息服务有限公司 客户服务电话:4001-500-882 网址:http:// www.lanmao.com 74)北京肯特瑞基金销售有限公司 个人业务:95118 企业业务:4000888816 网址:fund.jd.com 75)北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 76)北京汇成基金销售有限公司 客服电话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 77)北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话:400-061-8518 网址:https://danjuanapp.com 78)天津万家财富资产管理有限公司 客服电话:010-59013895 17 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 网址:www.wanjiawealth.com 79)上海凯石财富基金销售有限公司 客服电话:4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 80)济安财富(北京)基金销售有限公司 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 81)民商基金销售(上海)有限公司 客服电话:021-50206003 网址:www.msftec.com 开通本基金网银(包括手机银行等)或网上交易申购优惠业务的销售机构 包括本公司直销中心及相关代销机构。有关网银或网上交易优惠的具体规定, 请投资者查阅本公司网站以及各代销机构的有关公告。 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。敬请投资 者留意。 (三)场内代销机构 除上述销售机构外,投资者亦可通过“上证基金通”办理本基金的上海证 券交易所场内申购与赎回(基金简称:万家引擎;基金代码:519183),通过具 有基金代销业务资格并开通“上证基金通”业务的上交所会员均可办理本基金 的场内申购与赎回。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销 售本基金,并及时公告。 二、注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 电话:010-58598888 传真:010-58598824 三、审计基金财产的会计师事务所 18 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 办公地址:中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 联系电话:021-63391166 传真:021-63392558 联系人:徐冬 经办注册会计师:王斌、徐冬、詹阳 四、律师事务所 名称:北京大成(上海)律师事务所 住所:上海市银城中路 501 号上海中心 15 层、16 层 电话:(021)3872 2416 执行主任:陈峰 经办律师:华涛 电话:(021)3872 2416 19 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 第四部分 基金的历史沿革和存续 一、基金的历史沿革 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会证监许可 [2008]316 号文核准募集,基金管理人为万家基金管理有限公司,基金托管人 为兴业银行股份有限公司。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金自 2008 年 5 月 7 日至 2008 年 6 月 20 日公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中 国证监会书面确认,《万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2008 年 6 月 27 日生效。 2015 年 5 月 25 日万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有 人大会以通讯方式召开,大会审议并通过《关于修改万家双引擎灵活配置混合 型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,内容包括万家双引擎灵活配置混 合型证券投资基金修改基金投资范围、投资比例、收益分配方式、及基金合同 其他内容修订等事项。自持有人大会决议生效之日起,旧版《万家双引擎灵活 配置混合型证券投资基金基金合同》失效且新版《万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》同时生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值 低于 5000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出 现前述情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现 前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作 方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行 表决。法律法规另有规定时,从其规定。 20 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 第五部分 基金的名称 本基金名称:万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 第六部分 基金的类型 本基金为契约型开放式基金 第七部分 基金的投资目标 本基金通过股票、债券的有效配置,把握价值、成长风格特征,精选个股, 构造风格类资产组合。在有效控制风险的前提下,谋求基金资产的持续稳健增 值。 第八部分 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上 市的股票、债券(含中小企业私募债、证券公司短期公司债券)、现金、债券 回购、银行存款、资产支持证券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具。 本基金投资组合资产配置比例为:股票资产占基金资产净值的 0-95%;其 中,现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等、权证 占基金资产净值的 0%—3%、资产支持证券占基金资产净值的 0%-20%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 21 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 第九部分 基金的投资策略 (一)资产配置策略 本基金根据对宏观经济环境、经济增长前景及证券市场发展状况的综合分 析,结合对股票市场整体估值水平、上市公司利润增长情况,债券市场整体收 益率曲线变化等综合指标的分析,形成对各大类资产收益风险水平的前瞻性预 测,以此确定股票、固定收益证券和现金等大类资产及中国证监会允许基金投 资的其他金融工具在给定区间内的动态配置。 本基金对宏观经济环境、经济增长前景分析中的定量指标,主要考察 GDP 及其增幅、居民消费价格指数、固定资产投资完成情况及其增幅、货币供 应量 M0、M1、M2 等指标的变化;定性分析因素主要考察宏观经济趋势变化、宏 观经济增长模式以及宏观经济政策的变化及含义。 本基金对证券市场发展状况的分析,主要考察制度性建设和变革、证券市 场政策变化、参与主体变化、上市公司数量、质量和市场估值变化。 (二)股票投资策略 本基金股票投资组合采取自下而上的策略,以量化指标分析为基础,结合 定性分析,精选具有明显价值、成长风格特征且具备估值优势的股票,构建投 资组合,在有效控制风险的前提下,谋求基金资产的持续稳健增值。下图是本 基金股票组合构建流程图: Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ AⅠ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ 1、基础股票库构建 本基金对 A 股市场中的所有股票进行初选,以过滤掉明显不具备投资价值 的股票,建立本基金的基础股票库。初选过滤掉的股票主要包括以下几类: (1)法律法规和公司制度明确禁止投资的股票; 22 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 (2)流动性差的股票(由公司投研团队根据股票的交易量、换手率的研究 进行确定); (3)当前涉及重大诉讼、仲裁等重大事件公司的股票。 2、优选股票库构建 本基金管理人利用历史财务数据,通过价值、成长因子分析,计算基础股 票库中每一上市公司的价值、成长风格指标,剔除同时不具备价值、成长风格 特征的上市公司,构建本基金的优选股票库。下图第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ象限构成本基 金的优选股票库: ﹢ 价 值 指 标 价值型(Ⅰ Ⅰ 价值成长型(Ⅰ Ⅰ (进入优选股票库) (进入优选股票库) ﹣ ﹢ 成长指标 非价值非成长型 成长型(Ⅰ Ⅰ (剔除) (进入优选股票库) ﹣ 具体构建方法如下: (1)确定价值、成长因子。本基金价值、成长因子包括: 1)价值因子: i)市净率 P/B; ii)股息收益率; iii)年现金流量/市值; iv)销售收入/市值。 2)成长因子: i)过去 3 年每股收益复合增长率; ii)过去 3 年主营业务收入增长率; iii)ROE *(1-红利支付率)。 (2)对基础股票库中每一上市公司确定其价值、成长特征 23 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 1)计算每一上市公司的价值、成长因子; 2)利用数据标准化程序,确定该上市公司的价值、成长指标; 3)确定每一公司的风格特征; 4)风格特征的调整。 i)常规调整 每年上市公司年报、半年报披露后,本基金管理人将根据更新数据按上述 1)、2)方式计算该上市公司的风格特征。 ii)突发事件调整 上市公司由于基本面状况出现较大的转变,预期企业业绩会出现突发性增长,如: 行业复苏、产业政策扶植、并购、重组、资产注入等情况。基金管理人根据对 该公司未来业绩增长的预期数值,按上述 1)、2)方式计算该股票的风格特征。 3、核心股票库构建 在优选股票库的基础上,本基金通过对企业发展的内外部因素分析、估值 分析,结合实地调研,构建成核心股票库。 (1)企业发展的内部因素: 1)制度因素:完善的公司治理结构及规范的管理制度; 2)管理团队因素:管理团队团结高效、经验丰富、富有协作、进取精神; 3)财务因素:财务清晰透明,财务政策合理,良好的企业财务状况、合理 的资本结构,突出的成本控制能力; 4)生产因素:企业在资源配置、产能扩张等方面具有优势; 5)技术因素:具有技术竞争优势,且具有持续性的技术研发能力和学习能 力,可以使企业所掌握的技术不断地转化为新产品或新服务,从而为企业成长 提供源源不断的动力; 6)市场因素:良好的市场品牌、市场扩张和保护能力。 (2)企业发展的外部因素: 1)法律环境:包括权益保护、商业规范以及市场制度等; 2)政策环境:严格的市场准入政策、扶持性的地区和产业政策、优惠的税 24 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 费政策以及宽松的信用政策等; 3)市场环境:合理的行业集中度、有利的竞争态势以及不断增长的市场需 求等; (3)估值分析 根据企业和行业的不同特点,选择较适合的指标进行估值,这些指标包括但 不限于市盈率(P/E)、PEG、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、企业价值/息 税、折旧、摊销前利润(EV/EBITDA)、自由现金流贴现(DCF)等。 4、股票组合的构建 基金经理通过对市场估值水平的分析,结合公司投研团队对行业景气度、 行业发展趋势的研究,合理配置价值、成长股票的权重。充分权衡行业集中度、 资产流动性等多种因素对投资组合风险收益水平的影响,审慎精选,构建本基 金的股票组合。。 5、持续跟踪和风险评估 对所投资的企业进行密切跟踪,关注发展变化,动态评估企业的价值、成 长风格及估值水平,同时由风险控制小组通过 VAR 分析等技术对投资组合进行 动态风险评估。 (三)债券投资策略 配置型基金中债券投资管理的目标是分散股票投资的市场风险,保持投资 组合稳定收益和充分流动性,追求基金资产的长期增值。 1、利率预期策略 利率变化是影响债券价格的最重要的因素,利率预期策略是本基金的基本 投资策略。通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构 变化和资金供给等因素的分析,定性分析与定量分析相结合,形成对未来利率 走势的判断,并依此调整组合的期限和品种配置。 2、久期控制策略 在利率变化方向判断的基础上,确定恰当的久期控制目标。在预期利率整 体上升时,缩短组合的平均久期;在预期利率整体下降时,延长组合的平均久 期。 25 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 3、期限结构配置策略 基准利率的变化对短中长期债券收益率的影响多数情况下并不是同等幅度 的。根据对债券市场期限结构变动特征的历史分析和现阶段期限结构特征的分 析,结合市场运行、持有人结构、债券供求等因素,形成期限结构配置策略, 对不同期限结构的债券应用不同的买卖策略。 4、类属配置策略 不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上形成差异,有必要采用类 属配置策略,使债券组合资产配置于不同的债券品种(国债、企业债、金融债、 可转债、央行票据、资产支持证券等),以及在不同的市场上进行配置(交易 所和银行间)。 本基金将结合信用分析、流动性分析、税收分析、市场成员结构等综合因 素来决定投资组合的类属配置策略,在保证流动性和基金资产安全的前提下, 谋求收益的最大化。 5、杠杆放大策略和换券策略 在具体操作中,本基金还将利用换券操作、放大操作等多种策略,提高组 合的超额收益。 6、套利策略 套利策略包括跨市场回购套利、跨市场债券套利、结合远期的债券跨期限 套利、可转债套利等。本基金充分利用市场出现的机会,为持有人带来无风险 或低风险的超额利润。 7、可转债投资策略 可转债(含可分离转债)是债券和复杂权证的混合体,兼具股性和债性, 是可攻可守的投资品种。投资可转债需要更多的技巧。在牛市中,本基金更多 地投资股性强的可转债;熊市中,本基金更多地考虑债性强的可转债。同时结 合可转债的条款,时刻关注赎回风险、回售机会、转股价可能下调带来的额外 机会和溢价率为负时的套利机会。 8、中小企业私募债券债券投资策略 本基金将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利 26 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 差定价管理等策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,进行中小企业私 募债券的投资。 本基金将特别注重中小企业私募债券的信用风险和流动性管理,本着风险 调整后收益最大化的原则,确定中小企业私募债券类资产的合理配置比例,保 证本金相对安全和资产流动性,以期获得长期稳定收益。在投资决策过程中, 将评估中小企业私募债券的流动性对基金资产流动性的影响,分散投资,确保 所投资的中小企业私募债券具有适当的流动性;同时密切关注影响中小企业私 募债券价值的因素,并进行相应的投资操作。 本基金将对中小企业私募债券进行深入研究,由债券研究员根据公司内部 《信用债券库管理办法》对中小企业私募债券的信用风险和投资价值进行分析 并给予内部信用评分和投资评级。本基金可投资于内部评级界定为可配置类的 中小企业私募债券;对于内部评级界定为风险规避类的中小企业私募债券,禁 止进行投资。 9、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和 把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过 信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以 期获得长期稳定收益。 10、证券公司短期公司债券投资策略 本基金在对证券公司短期公司债券特点和发行债券公司基本面进行深入分 析研究的基础上,通过考察利率水平、票息率、付息频率、信用风险及流动性 等因素判断其债券价值;采用多种定价模型以及研究人员对证券公司基本面等 不同变量的研究确定其投资价值。投资综合实力较强的证券公司发行的短期公 司债券,获取稳健的投资回报。本基金持有单只短期公司债券,其市值不得超 过本基金资产净值的 10%; (四)权证投资策略 本基金将权证的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下提高基金 投资组合收益的辅助手段。本基金的权证投资策略包括: 27 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 1、根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股 票权证的非理性定价; 2、在产品定价时,主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员对 包括对应公司基本面等不同变量的预测对权证确定合理定价; 3、利用权证衍生工具的特性,本基金通过权证与证券的组合投资,来达到 改善组合风险收益特征的目的; 4、本基金投资权证策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、 获利保护策略、买入跨式投资策略等等。 (五)其他金融衍生产品投资策略 本基金将密切跟踪国内各种金融衍生产品的动向,一旦有新的产品推出市 场,将在届时相应法律法规的框架内,制订符合本基金投资目标的投资策略, 同时结合对金融衍生产品的研究,在充分考虑金融衍生产品风险和收益特征的 前提下,谨慎进行投资。 第十部分 基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:60%×沪深 300 指数收益率+40%×上证国债指数收 益率 第十一部分 基金的风险收益特征 本基金是混合型基金,风险高于货币市场基金和债券型基金,属于中高风 险、中高预期收益的证券投资基金。 28 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 第十二部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 4 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据 未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序 占基金总资产的比例 项目 金额(元) 号 (%) 1 权益投资 60,741,112.30 25.22 其中:股票 60,741,112.30 25.22 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 174,323,023.74 72.38 其中:债券 174,323,023.74 72.38 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 1,442,655.91 0.60 计 29 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 8 其他资产 4,341,445.83 1.80 9 合计 240,848,237.78 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的股票投资组合 代 占基金资产净值比 行业类别 公允价值(元) 码 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 18,910,491.32 10.12 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 10,124,605.00 5.42 F 批发和零售业 26,402.87 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 15,190,959.91 8.13 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I - - 业 J 金融业 5,836,129.90 3.12 K 房地产业 10,652,523.30 5.70 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - 30 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 S 综合 - - 合计 60,741,112.30 32.50 1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期无沪港通投资股票投资组合。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 值比例(%) 1 600491 龙元建设 861,500 9,192,205.00 4.92 2 600029 南方航空 752,126 7,829,631.66 4.19 3 600340 华夏幸福 220,186 7,224,302.66 3.87 4 601111 中国国航 573,325 6,793,901.25 3.64 5 002103 广博股份 466,139 3,980,827.06 2.13 6 601155 新城控股 97,448 3,428,220.64 1.83 7 002384 东山精密 129,200 3,144,728.00 1.68 8 601288 农业银行 583,789 2,282,614.99 1.22 9 600076 康欣新材 329,360 2,091,436.00 1.12 10 601336 新华保险 40,794 1,877,339.88 1.00 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值(元) 号 (%) 1 国家债券 9,860,056.00 5.28 2 央行票据 - - 3 金融债券 63,167,559.70 33.80 其中:政策性金融债 63,167,559.70 33.80 4 企业债券 10,280,985.00 5.50 5 企业短期融资券 75,416,000.00 40.36 31 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 6 中期票据 9,829,000.00 5.26 7 可转债(可交换债) 5,769,423.04 3.09 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 174,323,023.74 93.29 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例 号 (%) 1 170208 17 国开 08 200,000 19,496,000.00 10.43 2 160206 16 国开 06 200,000 19,210,000.00 10.28 17 南山集 3 041751021 100,000 10,072,000.00 5.39 CP001 17 华夏幸福 4 011778007 100,000 10,066,000.00 5.39 SCP005 17 北部湾 5 011755051 100,000 10,065,000.00 5.39 SCP002 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 32 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 1.9.2 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调 查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2 基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 63,649.40 2 应收证券清算款 1,219,895.21 3 应收股利 - 4 应收利息 3,014,479.55 5 应收申购款 43,421.67 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,341,445.83 33 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值比 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 例(%) 1 120001 16 以岭 EB 1,068,082.00 0.57 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资 序 流通受限情况 股票代码 股票名称 的公允价值(元) 产净值比 号 说明 例(%) 1 002103 广博股份 3,980,827.06 2.13 重大资产重组 2 002384 东山精密 3,144,728.00 1.68 重大资产重组 3 600076 康欣新材 2,091,436.00 1.12 重大资产重组 34 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 第十三部分 基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 3 月 31 日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较 净值增 净值增 业绩比较 业绩比较基 长率标 (1)- 阶段 长率 基准收益 准收益率标 (2)-(4) 准差 (3) (1) 率(3) 准差(4) (2) 2018 年一 -1.87% 0.61% -1.37% 0.71% -0.50% -0.10% 季度 2017 5.99% 0.21% 12.98% 0.38% -6.99% -0.17% 年 2016 7.28% 0.17% -5.13% 0.84% 12.41% -0.67% 年 2015 30.53% 0.61% 7.74% 1.49% 22.79% -0.88% 年 2014 21.73% 1.28% 31.20% 0.73% -9.47% 0.55% 年 2013 13.36% 1.37% -3.08% 0.84% 16.44% 0.53% 年 35 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 2012 2.90% 1.05% 6.36% 0.77% -3.46% 0.28% 年 2011 -16.71% 0.97% -14.09% 0.78% -2.62% 0.19% 年 2010 -2.98% 1.23% -5.83% 0.95% 2.85% 0.28% 年 2009 49.35% 1.44% 52.55% 1.23% -3.20% 0.21% 年 基金 成立 日至 2008 4.19% 0.53% -22.57% 1.79% 26.76% -1.26% 年 12 月 31 日 基金 成立 日至 2018 160.06% 1.00% 47.20% 1.00% 112.86% 0.00% 年 3月 31 日 (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较 基准的变动的比较(2008 年 6 月 27 日至 2018 年 3 月 31 日) 36 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 注:本基金于 2008 年 6 月 27 日成立,建仓期为六个月,建仓期结束时各项资 产配置比例符合基金合同要求,报告期末各项资产配置比例符合基金合同要求。 37 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 第十四部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.8%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日 期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 38 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 39 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书摘要更新 201801 第十五部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有 关法律法规的要求,对本基金 2018 年 2 月 10 日发布的更新招募说明书内容进行 了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行 了内容补充和更新,主要更新内容如下: 1、在重要提示部分,新增了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数 据的截止日期和流动性新规相关内容。 2、在“二、释义”部分,新增了《流动性风险管理规定》释义和流动性新 规相关内容。 3、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的有关内容。 4、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关内容。 5、在“五、相关服务机构”部分,更新了关于基金服务机构的有关内容。 6、在“十、基金的投资”部分,补充了本基金最近一期(2018 年第 1 季 度)投资组合报告内容。 7、在“九、基金份额的申购与赎回”、“十、基金的投资”、“十三、基 金资产的估值”、“十七、基金的信息披露”、“十八、风险提示”、“二十、 基金合同的内容摘要”和“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分,新增了 流动性新规相关内容。 8、新增“十一、基金的业绩”部分,补充了基金成立以来的投资业绩。 9、新增了“二十三、其他应披露事项”部分,更新了本基金最近一次招募 说明书更新以来的公告事项。 万家基金管理有限公司 2018 年 8 月 11 日 40