万家基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销渠道面向养老金客户实施特定申购、赎回费率的公告 为更好地向养老金客户提供投资理财服务,万家基金管理有限公司(以下简称“我公司”)决定,自2013年4月15日起,就我公司旗下部分基金面向养老金客户实施特定申购、赎回费率,并将在最新一期招募说明书中予以更新,具体安排如下: 一、对养老金客户实施特定申购、赎回费率的基金产品范围 序号 基金名称 基金代码 1 万家180指数证券投资基金 519180 2 万家公用事业行业股票型证券投资基金(LOF) 161903 3 万家和谐增长混合型证券投资基金(前端) 519181 4 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 519183 5 万家精选股票型证券投资基金 519185 6 万家稳健增利债券型证券投资基金A类基金份额 519186 7 万家中证红利指数型证券投资基金(LOF) 161907 8 万家中证创业成长指数分级证券投资基金之万家创业成长份额 161910 9 万家信用恒利债券型证券投资基金A类基金份额 519188 10 万家岁得利定期开放债券型发起式证券投资基金 519190 (其中,万家岁得利定期开放债券型发起式证券投资基金仅针对养老金客户实施特定申购费率。) 二、养老金客户范围 万家180指数证券投资基金等10只基金产品实施特定申购费率和特定赎回费率的养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,包括: 1、全国社会保障基金 2、可以投资基金的地方社会保障基金 3、企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将及时公告将其纳入养老金客户范围,并按相关规定向中国证监会备案。 三、特定申购、赎回费率适用渠道 养老金客户通过我公司直销渠道(暂不包含网上交易系统)申购或赎回前述10只证券投资基金的,将按照特定申购费率或赎回费率分别计算申购费用或赎回费用。 四、特定申购费率情况 1、万家180指数证券投资基金 对于养老金客户,万家180指数证券投资基金实施特定申购费率。 对于非养老金客户,万家180指数证券投资基金将继续实施原有费率。具体如表1所示: 表1:万家180指数证券投资基金面向养老金客户实施的特定申购费率 申购金额(M,含申购费) 申购费率 特定申购费率 M<50万元 1.50% 0.15% 50万≤M<200万元 1.20% 0.12% 200万≤M<500万 1.0% 0.10% M≥500万 按笔收取,1000元/笔 按笔收取,1000元/笔 2、万家公用事业行业股票型证券投资基金(LOF) 对于养老金客户,万家公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)实施特定申购费率。 对于非养老金客户,万家公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)将继续实施原有费率。具体如表2所示: 表2:万家公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)面向养老金客户实施的特定申购费率 申购金额(M,含申购费) 申购费率 特定申购费率 M<50万 1.50% 0.15% 50万≤M<500万 0.80% 0.08% M≥500万 每笔1000元 每笔1000元 3、万家和谐增长混合型证券投资基金 对于养老金客户,万家和谐增长混合型证券投资基金的前端收费模式实施特定申购费率,后端收费模式维持原有申购费率。 对于非养老金客户,万家和谐增长混合型证券投资基金将继续实施原有费率。具体如表3所示: 表3:万家和谐增长混合型证券投资基金面向养老金客户实施的特定申购费率 申购金额(M,含申购费) 前端申购费率 前端特定申购费率 M 4、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 对于养老金客户,万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金实施特定申购费率。 对于非养老金客户,万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金将继续实施原有费率。具体如表4所示: 表4:万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金面向养老金客户实施的特定申购费率 申购金额(M,含申购费) 申购费率 特定申购费率 M<100万元 1.50% 0.15% 100万元≤M<500万元 1.20% 0.12% M≥500万元 每笔1000元 每笔1000元 5、万家精选股票型证券投资基金 对于养老金客户,万家精选股票型证券投资基金实施特定申购费率。 对于非养老金客户,万家精选股票型证券投资基金将继续实施原有费率。具体如表5所示: 表5:万家精选股票型证券投资基金面向养老金客户实施的特定申购费率 申购金额(M,含申购费) 申购费率 特定申购费率 M@ 6、万家稳健增利债券型证券投资基金A类基金份额 对于养老金客户,万家稳健增利债券型证券投资基金A类基金份额实施特定申购费率,C类份额维持原有费率不变。 对于非养老金客户,万家稳健增利债券型证券投资基金A类基金份额将继续实施原有费率。具体如表6所示: 表6:万家稳健增利债券型证券投资基金A类基金份额面向养老金客户实施的特定申购费率 申购金额(M,含申购费) 申购费率 特定申购费率 M 7、万家中证红利指数型证券投资基金(LOF) 对于养老金客户,万家中证红利指数型证券投资基金(LOF)实施特定申购费率。 对于非养老金客户,万家中证红利指数型证券投资基金(LOF)将继续实施原有费率。具体如表7所示: 表7:万家中证红利指数型证券投资基金(LOF)面向养老金客户实施的特定申购费率 申购金额(M,含申购费) 申购费率 特定申购费率 M@ 8、万家中证创业成长指数分级证券投资基金之万家创业成长份额 对于养老金客户,万家中证创业成长指数分级证券投资基金之万家创业成长份额实施特定申购费率。 对于非养老金客户,万家中证创业成长指数分级证券投资基金之万家创业成长份额将继续实施原有费率。具体如表8所示: 表8:万家中证创业成长指数分级证券投资基金之万家创业成长份额面向养老金客户实施的特定申购费率 申购金额(M,含申购费) 申购费率 特定申购费率 M 9、万家信用恒利债券型证券投资基金A类份额 对于养老金客户,万家信用恒利债券型证券投资基金A类份额实施特定申购费率。 对于非养老金客户,万家信用恒利债券型证券投资基金A类份额将继续实施原有费率。具体如表9所示: 表9:万家信用恒利债券型证券投资基金A类份额面向养老金客户实施的特定申购费率 申购金额(M,含申购费) 申购费率 特定申购费率 M 10、万家岁得利定期开放债券型发起式证券投资基金 对于养老金客户,万家岁得利定期开放债券型发起式证券投资基金实施特定申购费率。 对于非养老金客户,万家岁得利定期开放债券型发起式证券投资基金将继续实施原有费率。具体如表10所示: 表10:万家岁得利定期开放债券型发起式证券投资基金面向养老金客户实施的特定申购费率 申购金额(M,含申购费) 申购费率 特定申购费率 M 五、特定赎回费率情况 1、万家180指数证券投资基金 对于养老金客户,万家180指数证券投资基金实施特定赎回费率。对养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归入基金财产。 对于非养老金客户,万家180指数证券投资基金将继续实施原有费率。具体如表11所示: 表11:万家180指数证券投资基金面向养老金客户实施的特定赎回费率 持有时间 赎回费率 特定赎回费率 D<1年 0.5% 0.125% 1年≤D<3年 0.25% 0.0625% D≥3年 0% 0% 2、万家公用事业行业股票型证券投资基金(LOF) 对于养老金客户,万家公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)实施特定赎回费率。对养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归入基金财产。 对于非养老金客户,万家公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)将继续实施原有费率。具体如表12所示: 表12:万家公用事业行业股票型证券投资基金(LOF)面向养老金客户实施的特定赎回费率 持有时间(自然日) 赎回费率 特定赎回费率 T<365天 0.5% 0.125% 365天≤T<730天 0.25% 0.0625% T≥730天 0% 0% 3、万家和谐增长混合型证券投资基金 对于养老金客户,万家和谐增长混合型证券投资基金实施特定赎回费率。对养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归入基金财产。 对于非养老金客户,万家和谐增长混合型证券投资基金将继续实施原有费率。具体如表13所示: 表13:万家和谐增长混合型证券投资基金面向养老金客户实施的特定赎回费率 持有期限(N) 赎回费率 特定赎回费率 D<1年 0.5% 0.125% 1年≤D<2年 0.2% 0.05% D≥2年 0% 0% 4、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 对于养老金客户,万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金实施特定赎回费率。对养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归入基金财产。 对于非养老金客户,万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金将继续实施原有费率。具体如表14所示: 表14:万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金面向养老金客户实施的特定赎回费率 持有时间 赎回费率 特定赎回费率 D<1年 0.5% 0.125% 1年≤D<2年 0.25% 0.0625% D≥2年 0 0% 5、万家精选股票型证券投资基金 对于养老金客户,万家精选股票型证券投资基金实施特定赎回费率。对养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归入基金财产。 对于非养老金客户,万家精选股票型证券投资基金将继续实施原有费率。具体如表15所示: 表15:万家精选股票型证券投资基金面向养老金客户实施的特定赎回费率 持有时间 赎回费率 特定赎回费率 D<1年 0.5% 0.125% 1年≤D<2年 0.25% 0.0625% D≥2年 0 0% 6、万家稳健增利债券型证券投资基金A类基金份额 对于养老金客户,万家稳健增利债券型证券投资基金A类基金份额实施特定赎回费率。对养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归入基金财产。 对于非养老金客户,万家稳健增利债券型证券投资基金A类基金份额将继续实施原有费率。具体如表16所示: 表16:万家稳健增利债券型证券投资基金A类基金份额面向养老金客户实施的特定赎回费率 持有时间 赎回费率 特定赎回费率 030天 0% 0% 7、万家中证红利指数型证券投资基金(LOF) 对于养老金客户,万家中证红利指数型证券投资基金(LOF)实施特定赎回费率。对养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归入基金财产。 对于非养老金客户,万家中证红利指数型证券投资基金(LOF)将继续实施原有费率。具体如表17所示: 表17:万家中证红利指数型证券投资基金(LOF)面向养老金客户实施的特定赎回费率 持有时间(自然日) 赎回费率 特定赎回费率 T<1年 0.5% 0.125% 1年≤T<2年 0.25% 0.0625% T≥2年 0% 0% 8、万家中证创业成长指数分级证券投资基金之万家创业成长份额 对于养老金客户,万家中证创业成长指数分级证券投资基金之万家创业成长份额实施特定赎回费率。对养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归入基金财产。 对于非养老金客户,万家中证创业成长指数分级证券投资基金之万家创业成长份额将继续实施原有费率。具体如表18所示: 表18:万家中证创业成长指数分级证券投资基金之万家创业成长份额面向养老金客户实施的特定赎回费率 持有期限(N) 赎回费率 特定赎回费率 M<1年 0.50% 0.125% 1年≤M<2年 0.25% 0.0625% M≥2年 0 0% 9、万家信用恒利债券型证券投资基金A类份额 对于养老金客户,万家信用恒利债券型证券投资基金A类份额实施特定赎回费率。对养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归入基金财产。 对于非养老金客户,万家信用恒利债券型证券投资基金A类份额将继续实施原有费率。具体如表19所示: 表19:万家信用恒利债券型证券投资基金A类份额面向养老金客户实施的特定赎回费率 持有时间 赎回费率 特定赎回费率 N 六、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况 万家基金管理有限公司 客户服务电话:95538转6、400-888-0800 网址:www.wjasset.com 七、重要提示 本公告的解释权归万家基金管理有限公司所有。 本公司日后新发公募基金如在直销渠道面向养老金客户实施特定申购费率和特定赎回费率,则将在基金招募说明书中予以披露,不再另行公告。 当交易类业务(如赎回、基金转换、转托管等)导致单个交易账户的基金份额余额少于一定份额时,余额部分基金份额必须一同赎回。一同赎回的余额部分一律按原有赎回费率标准向投资者收取赎回费用。 八、风险提示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本公司旗下基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 万家基金管理有限公司 2013年4月15日