万家基金管理有限公司关于 TA、直销和网上交易系统升级的公告 为了向广大投资者提供更好的服务,万家基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定于2012年3月23日启动TA、直销和网上交易系统的全面升级工作,网上交易系统将于2012年3月23日15时至2012年3月26日零时暂停服务,客户服务系统和网站上的账户信息查询系统将于2012年3月23日20时至2012年3月26日零时暂停服务,由此给投资者带来的不便,敬请谅解。 本公司旗下所有基金的注册登记机构均为中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登公司”),升级后的TA、直销和网上交易系统将于2012年3月26日正式上线,支持中登公司的新文本接口。 本次系统升级不会对投资者权益产生任何影响,升级相关的注意事项如下: 一、用户体验和系统数据变化 1、网上查询和交易一体化 系统升级之前,本公司的客户账户信息查询业务和网上直销业务分别通过‘账户信息查询系统’和‘网上交易系统’实现,升级后的网上交易系统将两者合并,提供代销和直销客户的统一登录、统一查询以及直销网上资金渠道客户的交易。 2、前、后端收费基金代码合并 系统升级之后,在TA系统、客户服务系统和网上交易系统提供的查询和对账单业务中,同一基金的前端收费和后端收费模式将共用一个基金代码,使用‘收费方式’字段来区分前、后端收费模式。投资者通过直销或代销渠道对前、后端收费基金进行交易,仍然使用两个基金代码。截至系统上线日(即2012年3月26日),受此影响的基金为万家和谐增长混合型证券投资基金(简称‘万家和谐’):在升级后的TA系统、客户服务系统和网上交易系统提供的查询和对账单业务中,万家和谐(前端)和万家和谐(后端)对应的基金代码均为519181;投资者通过直销或代销渠道对万家和谐(前端)和万家和谐(后端)进行交易,则需分别使用代码519181和519182。 3、交易所场内份额销售商信息变化 投资者的基金持有份额以中登公司的注册登记系统实际登记的为准。由于采用旧接口(DBF接口),本公司TA系统对交易所场内持有份额进行登记时,只能登记到销售商名下(即销售商代码),未能将投资者持有份额登记到各销售商下属网点相应的席位(即交易席位代码)。采用新文本接口,本公司TA系统将交易所场内投资者的持有份额登记到各销售商下属网点相应的交易席位。系统升级日(即2012年3月23日),本公司将通过强制调减业务方式调减投资者在该销售商(即销售商代码)下持有的基金份额,同时以强制调增业务方式调增该销售商下属网点相应的交易席位上的基金份额。投资者持有的基金份额总额在调整前后不变。以上规则只适用于交易所场内基金份额,对场外基金份额没有任何影响。 4、货币基金收益结转数据变化 自系统上线日(即2012年3月26日)起,在TA系统、客户服务系统和网上交易系统提供的查询和对账单业务中,货币基金正收益结转将以‘分红’业务显示,负收益结转将以‘强制调减’业务显示。系统上线日之前的历史数据维持原状,即正收益结转以‘收益支付(正)’显示,负收益结转以‘收益支付(负)’显示。 5、转托管数据变化 系统升级之前,在TA系统、客户服务系统和账户信息查询系统中,一笔成功的转托管业务对应的交易确认回报有:转托管(026)、转托管出(028)和转托管入(027)。本次系统升级之后,在TA系统、客户服务系统和网上交易系统提供的查询和对账单业务中,一笔成功的转托管业务对应的交易确认回报为:转托管出(028)和转托管入(027)。此项变化同时适用于系统上线之后的数据和历史数据。 6、基金转换数据变化 系统升级之前,在TA系统、客户服务系统和账户信息查询系统中,一笔成功的基金转换业务对应的交易确认回报有:基金转换(036)、基金转换(出)(038)和基金转换入(037),并且基金转换(出)(038)对应的‘确认金额’=转出份额*申请日转出基金单位净值+转换带走的未付收益。本次系统升级之后,在TA系统、客户服务系统和网上交易系统提供的查询和对账单业务中,一笔成功的基金转换业务对应的交易确认回报为:基金转换(出)(038)和基金转换入(037),基金转换(出)(038)对应的‘确认金额’为扣除手续费之后的净金额,即‘确认金额’=转出份额*申请日转出基金单位净值+转换带走的未付收益-赎回费-申购补差费。上述变化同时适用于系统上线之后的数据和历史数据。 二、新版网上交易系统支持的资金渠道 本次系统升级之后,网上交易系统提供的查询和对账单功能适用于本公司旗下所有基金,交易功能适用于本公司旗下除‘万家和谐(后端)’之外的所有基金,若‘万家和谐(后端)’开通交易功能,本公司将另行公告。首批开通的资金渠道为:农业银行(直联)、建设银行(直联)、银联通(兴业银行、浦发银行、中信银行)、通联支付(工商银行、光大银行、浦发银行、平安银行),后续增加资金渠道或银行卡,本公司将另行公告。 三、系统升级后增加的新业务 1、多交易账户(一户多卡) 支持一个基金账号下关联多个交易账户,绑定不同的银行卡,投资者可通过直销柜台或网上交易系统增开交易账户。增开交易账户后,若该交易账户没有针对某个基金提交‘修改分红方式’业务,则沿用该基金的默认分红方式;反之,系统将修改该交易账户上的基金份额的分红方式。 2、内部转托管 支持投资者将直销一个交易账号上的份额转到另一交易账号上。此次系统升级之后,该业务功能先在直销柜台启用,网上交易系统暂不开通。 3、预约申购、赎回、转换 网上交易系统允许投资者预先设定交易触发条件,当条件满足后交易委托自动生效,包括预约申购、预约赎回和预约转换。 4、场内份额分拆、合并代办业务 提供创新型指数分级产品场内基金份额分拆与合并的代办业务,此功能仅在直销柜台开通。 5、现金管理 网上交易系统提供‘现金宝’业务,现金宝为网上直销资金渠道上持有的万家货币基金份额(含未付收益)。具体功能有:现金宝充值、现金宝取现、现金宝认购/申购、现金宝自动充值和自动取现等。 6、汇款交易 投资者通过网上交易系统提交基金认/申购申请后,将认/申购资金通过预留在基金公司直销系统中的银行卡转账汇款至基金公司指定的汇款交易专用收款账户(现金汇款等其他汇款方式无效),达成基金认/申购目的的业务模式。本次系统升级将开通中国建设银行卡的转账汇款交易,凡持有建行卡并开通本公司网上交易的投资者均可以开通转账汇款业务。 7、智能定投\定期定额赎回\定期定额转换 网上交易系统提供定期定额申购业务、定期不定额申购业务、定期定额赎回业务和定期定额转换业务。其中,定期定额申购和定期不定额申购业务在农业银行(直联)、银联通(兴业银行)、通联支付(工商银行、光大银行、浦发银行、平安银行)可用,定期定额赎回和定期定额转换业务适用于首批开通的全部银行卡。 8、赎回转认购 投资者可以通过本公司直销柜台和网上交易系统提交‘赎回转认购’业务申请,约定‘赎回基金’名称、‘赎回份额’、‘转认购基金’名称,由本公司在投资者的有效申请当日(T日)发起对‘赎回基金’的赎回申请,并按照赎回确认金额于赎回确认成功的T+1日自动为投资者发起对‘转认购基金’的认购申请,T+2日,系统可对‘赎回转认购’的结果给予确认。 四、特别提示 未尽事宜,参照相关基金的招募说明书、基金合同、中登公司在其网站(www.chinaclear.cn)刊登的《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》和本公司网站(www.wjasset.com)上刊登的《万家基金管理有限公司开放式基金电子交易业务规则》、《万家基金管理有限公司直销电子交易智能定投业务规则》、《万家基金管理有限公司直销转账汇款交易业务规则》及相关公告或说明。投资者欲咨询相关信息,请拨打本公司客服电话(95538转6或400-888-0800),或登录本公司网站。 五、风险提示 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 万家基金管理有限公司 2012年3月23日