万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2019年第3号) 基金管理人:万家基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二〇一九年十一月  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 【重要提示】 本基金根据2002年11月27日中国证券监督管理委员会《关于同意天同180指数证券投资 基金设立的批复》(证监基金字[2002]88号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2003年3 月17日正式生效。2018年3月24日,基金管理人按照中国证监会《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》(〔2017〕12号)的要求对基金合同的部分内容进行了修订, 修 订后的法律文件自 2018 年 3 月 31 日起正式生效。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。 1  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 本招募说明书摘要(更新)所载内容截止日为2019年11月13日,有关财务数据和净值表现 截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。 2 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:万家基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层) 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路360号8层(名义楼层9层) 法定代表人:方一天 总经理:经晓云 成立日期:2002年8月23日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2002]44号 组织形式:有限责任公司 注册资本:3亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 联系人:兰剑 电话:021-38909626 传真:021-38909627 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长方一天先生,中共党员,大学本科,学士学位,先后在上海财政证券公司、中 3  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职,2014 年 10 月加入万家基金管理有限公司, 2014 年 12 月起任公司董事,2015 年 2 月至 2016 年 7 月任公司总经理,2015 年 7 月起任公 司董事长。 董事马永春先生,政治经济学硕士学位,曾任新疆自治区党委政策研究室科长,新疆 通宝投资有限公司总经理,新疆对外经贸集团总经理,新疆天山股份有限公司董事,新疆 国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现为新疆国际实业股份有限公司高级顾问。 董事袁西存先生,中共党员,研究生,工商管理学硕士,曾任莱钢集团财务部科长, 副部长,中泰证券股份有限责任公司计划财务部总经理,现任中泰证券股份有限公司财务 总监。 董事经晓云女士,中国民主建国会会员,研究生,工商管理学硕士,曾任上海财政证 券公司市场管理部经理,上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经理、总经理,上投摩 根基金管理有限公司副总经理。2016 年 7 月加入万家基金管理有限公司,任公司董事、总 经理。 独立董事张伏波先生,经济学博士,曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建设投资公 司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公司副总经理、上海 证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太资源有限公司董事,现任玖 源化工(集团)有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能先生,中共党员,哲学博士,教授。曾任华东理工大学商学院讲师、 中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师,上海财经大学金融 学院副教授、博士生导师,现任上海财经大学金融学院教授、博士生导师。 4  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 独立董事武辉女士,农工党员,会计学博士,曾任潍坊市第二职业中专讲师,现任山 东财经大学教授。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席丁治平先生,工商管理硕士,EMBA,高级工程师,曾任职于新疆维吾尔自 治区统计局、中国银行新疆分行,新疆对外经济贸易(集团)有限责任公司董事长。现任 新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士,大学本科,学士学位,先后任职于荣成飞利浦电子有限公司、山东 永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。2007 年 7 月起加入永锋集团有限公司, 现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事尹丽曼女士,中共党员,硕士,先后任职于申银万国期货有限公司、东海期货有 限责任公司、万家共赢资产管理有限公司。2017 年 4 月起加入本公司,现任公司机构业务 部副总监。 监事卢涛先生,博士,先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公司。2015 年 6 月起加入万家基金管理有限公司,现任公司产品开发部总监、组合投资部副总监。 监事路晓静女士,中共党员,硕士,先后任职于旺旺集团、长江期货有限公司。2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司,现任公司合规稽核部总监助理。 3、基金管理人高级管理人员 董事长:方一天先生(简介请参见基金管理人董事会成员) 总经理:经晓云女士(简介请参见基金管理人董事会成员) 副总经理:李杰先生,硕士研究生。1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券,从事行政 5  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 管理、机构客户开发等工作;2003 年至 2007 年任职于兴安证券,从事营销管理工作;2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券,任营业部高级经理、总经理等职。2011 年加入万家基金管理 有限公司,曾任综合管理部总监、董事会秘书、总经理助理,2013 年 4 月起任公司副总经 理。 督察长:兰剑先生,中国民盟盟员,法学硕士,律师、注册会计师,曾在江苏淮安知 源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作,2005 年 10 月进入万家基金管理有 限公司工作,2015 年 4 月起任公司督察长。 副总经理:黄海先生,硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上海申银万 国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公司工作,历任 项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015 年 4 月进入万家基金管理有限公司 任投资总监职务,负责公司投资管理工作,2017 年 4 月起任公司副总经理。 副总经理:沈芳女士,经济学博士。历任东亚银行上海经济研究中心主任,富国基金 管理有限公司资产管理部高级经理,长江养老保险股份有限公司大客户部副总经理(主持工 作),汇添富基金管理有限公司战略发展部总监,华融基金管理有限公司筹备组副组长、拟 任公司副总经理,中保保险资产登记交易系统有限公司运营管理委员会副主任等职。2018 年 7 月加入万家基金管理有限公司工作,2018 年 10 月起任公司副总经理。 副总经理:满黎先生,硕士学位,曾任金鹰基金管理有限公司副总经理、国联安基金 管理有限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理等职。2019 年 6 月加入万 家基金管理有限公司,2019 年 7 月起任公司副总经理。 首席信息官:陈广益先生,中共党员,硕士学位,曾任职兴全基金管理有限公司运作 6  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 保障部,2005 年 3 月加入本公司,曾任运作保障部副总监,现任公司公司首席信息官、总 经理助理,分管信息技术、基金运营、交易等业务。 4、本基金基金经理 现任基金经理: 杨坤,2013 年 11 月至 2014 年 12 月在 Fractabole 担任量化 IT 工程师;于 2015 年 6 月 加入万家基金管理有限公司,担任研究员。现任万家 180 指数证券投资基金、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、万家中证红利指数证券投资基金(LOF)的基金经理。 历任基金经理: 杨宇,本基金成立日起至 2004 年 7 月; 朱良,2004 年 7 月至 2005 年 5 月; 肖侃宁,2005 年 5 月至 2006 年 2 月; 潘江,2006 年 2 月至 2007 年 5 月 欧庆铃,2007年5月至2011年8月 吴涛:2014 年 11 月 14 日至 2015 年 5 月 23 日 姚霞天:2015 年 5 月 23 日至 2015 年 8 月 18 日 卞勇:2015 年 8 月 18 日至 2018 年 11 月 9 日 朱小明:2017 年 4 月 8 日至 2019 年 10 月 29 日 5、投资决策委员会成员 (1)权益与组合投资决策委员会 主 任:方一天 7 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 副主任:黄海 委 员:莫海波、乔亮、李弢、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮 方一天先生,董事长。 黄海先生,副总经理、投资总监。 莫海波先生,总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 乔亮先生,总经理助理。 李弢先生,总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生,固定收益部总监,基金经理。 徐朝贞先生,国际业务部总监,组合投资部总监,基金经理。 李文宾先生,基金经理。 高源女士,基金经理。 黄兴亮先生,基金经理。 (2)固定收益投资决策委员会 主 任:方一天 委 员:陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸、侯慧娣 方一天先生,董事长。 陈广益先生,首席信息官。 莫海波先生,总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 李弢先生,总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生,固定收益部总监,基金经理。 8 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 尹诚庸先生,固定收益部总监助理,基金经理。 侯慧娣女士,现金管理部副总监,基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系 9  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的 银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员 工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、 外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基 金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机 构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、 资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、 10  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资 托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2018年12月31日,中国银行已托管700只证券投资基金,其中境内基金662只, QDII基金38只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 11  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。 住所、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层(名义楼层 9 层) 法定代表人:方一天 联系人:亓翡 电话:(021)38909777 传真:(021)38909798 客户服务热线:400-888-0800 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具 体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址: https://trade.wjasset.com/ 2、代销机构: (1)中国银行股份有限公司 客户服务统一咨询电话:95566 传真:(010)66594946 网址:www.boc.cn (2)中国工商银行股份有限公司 电话:(010)66107900 传真:(010)66107914 12 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中国建设银行股份有限公司 客服电话:95533(或拨打各城市营业网点咨询电话) 公司网站:www.ccb.com (4)中国农业银行股份有限公司 客户服务电话: 95599 中国农业银行网站:www.abchina.com、www.95599.cn (5)中国邮政储蓄银行股份有限公司 客服电话:95580 公司网站: www.psbc.com (6)交通银行股份有限公司 电话:021-6888891,95559 网址:www.bankcomm.com (7)招商银行股份有限公司 公司客服电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话) 公司网站:www.cmbchina.com (8)中信银行股份有限公司 电话:010-65541405 传真:010-65541281 13 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) (9)平安银行股份有限公司 客服电话:95511-3 公司网址:www.bank.pingan.com (10)兴业银行股份有限公司 联系电话:(021)52629999 客户服务电话:95561 公司网址: www.cib.com.cn (11)华夏银行股份有限公司 客服电话:95577(或拨打各城市营业网点咨询电话) 公司网站:www.hxb.com.cn 公司地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 (12)民生银行股份有限公司 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (13)光大银行股份有限公司 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (14)中泰证券股份有限公司 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 14 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) (15)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 电话:010-65183888-86080 传真:010-65182261 (16)国泰君安证券股份有限公司 电话:021-62580818-213 传真:021-62569400 (17)中国银河证券股份有限公司 电话:010-66568888 66568587 传真:010-66568536 (18)海通证券股份有限公司 电话:021-53594566 传真:021-53858500 (19)国信证券有限责任公司 电话:0755-82130833-2181 传真:0755-82133302 (20)招商证券股份有限公司 电话:0755-82943511 传真:0755-82943237 (21)兴业证券股份有限公司 15 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 电话:021-68419974 传真:021-68419867 (22)湘财证券有限责任公司 电话:021-68634518-8631 传真:021-68865938 (23)东方证券股份有限公司 电话:021-50367888 传真:021-50366868 客户服务热线:021-962506 (24)广发证券股份有限公司 电话:020-87555888-875 传真:020-87557985 客户服务热线:020-87555888 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.gf.com.cn (25)民生证券有限责任公司 联系电话:010-85252605 传真电话:010-85252655 客服电话: 0371-67639999 公司网址: www.mszq.com (26)华泰证券股份有限公司 16 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (27)上海证券有限责任公司 客户服务电话:(021)962518 网址:www.962518.com.cn (28)财富证券有限责任公司 客服电话:0731-4403319 网址:www.cfzq.com (29)江海证券经纪有限责任公司 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (30)山西证券股份有限公司 客服热线:400-666-1618 网址:http://www.i618.com.cn/ (31)上海浦东发展银行股份有限公司 咨询电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (32)信达证券股份有限公司 客服热线: 400-800-8899 网址:www.cindasc.com 17 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) (33)广发华福证券有限责任公司 客服电话:96326(福建省外请先拨0591) 网址:www.gfhfzq.com.cn (34)中航证券有限公司 客服电话: 400-8866-567 公司网址:http://www.avicsec.com (35)天相投资顾问有限公司 客服电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com (36)中信证券股份有限公司 统一客服电话:95558 公司网站地址:http://www.citics.com (37)爱建证券有限责任公司 客服电话:021-63340678 网址:www.ajzq.com (38)五矿证券有限责任公司 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn (39)华龙证券有限责任公司 客服电话:4006898888 18 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 网址: www.hlzqgs.com (40)申万宏源证券有限公司 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (41)中国国际金融有限公司 电话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn (42)光大证券股份有限公司 客服电话:4008888788 网址:www.ebscn.com (43)中信证券(山东)有限责任公司 客服电话:96577 网址:www.zxwt.com.cn (44)泉州银行股份有限公司 客服电话:4008896312 网址:www.qzccbank.com (45)东吴证券股份有限公司 客户服务电话:0512-96288 网址:www.dwjq.com.cn (46)上海汇付金融服务有限公司 19 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 客户服务电话: 400-820-2819 网址: https://tty.chinapnr.com/ (47)国融证券股份有限公司 客户服务电话:95385 网址: www.grzq.com.cn (48)中银国际证券有限责任公司 客服电话:4006208888 网址: http://www.bocichina.com (49)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (50)诺亚正行(上海)基金销售有限公司 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (51)上海长量基金销售有限公司 客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com (52)上海好买基金销售有限公司 客服电话:400-700-9665 网址:www. ehowbuy.com 20 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) (53) 深圳众禄基金销售有限公司 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (54) 北京展恒基金销售有限公司 客服电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (55)上海天天基金销售有限公司 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (56)华鑫证券有限责任公司 客服电话:021-32109999;029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn (57)和讯信息技术有限公司 客服电话:400-920-0022 公司网站:licaike.hexun.com (58)中国中投证券有限责任公司 客户服务电话: 95532 公司网站:http://www.china-invs.cn/ (59) 金元证券股份有限公司 客户服务电话: 4008-888-228 21 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 公司网站: www.jyzq.cn (60)万银财富基金销售有限公司 客服热线:400-808-0069 公司网站:www.wy-fund.com (61)东海证券股份有限公司 客服热线:400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (62)北京钱景基金销售有限公司 客户服务电话:400-893-6885 网址:fund.qianjing.com (63)北京虹点基金销售有限公司 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimubox.com (64)北京增财基金销售有限公司 客服电话:400-001-8811 网址:http://www.zcvc.com.cn/index.html (65)大泰金石投资管理有限公司 客户服务电话:021-22267982 网址:www.dtfortune.com (66)上海利得基金销售有限公司 22 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 客服电话:4000676266 网址: www.leadbank.com.cn (67)上海联泰基金销售有限公司 客服电话:021-52822063 网址:http://www.66zichan.com/ (68)上海陆金所基金销售有限公司 客户服务电话:4008-219-031 网址:www.lufunds.com (69)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://www.xinlande.com.cn (70)一路财富(北京)信息科技有限公司 客户服务电话: 400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (71)浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话:4008-773-772 网址:http://fund.10jqka.com.cn (72)中信期货有限公司 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 23 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) (73)珠海盈米基金销售有限公司 客户服务电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (74)奕丰基金销售有限公司 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (75)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 客服电话:400-8909-998 网址:www.jnlc.com (76)浙江金观诚基金销售有限公司 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (77)深圳富济基金销售有限公司 客服电话:0755-83999907 网址:www.fujiwealth.cn (78)武汉市伯嘉基金销售有限公司 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (79)海银基金销售有限公司 24 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (80)北京广源达信投资管理有限公司 客服电话:400-623-6060 网址:www:niuniufund.com (81)平安证券有限责任公司 客户服务电话:95511-8 网址: stock.pingan.com (82)北京恒天明泽基金销售有限公司 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com (83)南京证券股份有限公司 客服电话:95386 网址:http://www.njzq.com.cn/ (84)上海基煜基金销售有限公司 客户服务电话:021-65370077 网址: www.jiyufund.com.cn 25 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) (85)中国民生银行直销银行 客户服务电话:10100123 网址:www.mszxyh.com (86)北京懒猫金融信息服务有限公司 客户服务电话:4001-500-882 网址:http:// www.lanmao.com (87)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 客服电话 个人业务:95118 企业业务:4000888816 网址:kenterui.jd.com (88)北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (89)北京汇成基金销售有限公司 客服电话:4006199059 网址:www.fundzone.cn 26 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) (90)北京蛋卷基金销售有限公司 客服电话:400-061-8518 蛋卷基金官网:https://danjuanapp.com (91)万家财富基金销售(天津)有限公司 客服电话:010-59013895 网址: www.wanjiawealth.com (92)济安财富(北京)基金销售有限公司 客服电话:400-673-7010 网址: www.jianfortune.com (93)民商基金销售(上海)有限公司 客服电话:021-50206003 网址: www.msftec.com (94)西藏东方财富证券股份有限公司 客服电话:95357 网站:http://www.18.cn (95)联储证券有限责任公司 客服电话:4006206868 27  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 网址:www.lczq.com (96)江苏汇林保大基金销售有限公司 客服电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并在基金管理人官网公示。 (二)基金注册与登记过户机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街17号 电话:0755-82084015 传真:0755-82084010 (三)会计师事务所 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国上海市南京东路61 号新黄浦金融大厦四楼 办公地址:中国上海市南京东路61 号新黄浦金融大厦四楼 联系电话:021-63391166 传真:021-63392558 联系人:徐冬 经办注册会计师:王斌、徐冬、詹阳 (四)律师事务所 28 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 名称:北京大成(上海)律师事务所 地址:上海中心银城中路 501 号 15、16 层 电话:(021)38722416 联系人:华涛 29  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 四、基金的名称 万家180指数证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金通过运用指数化投资方法,力求基金的股票组合收益率拟合上证180指数的增长 率。伴随中国经济增长和资本市场的发展,实现利用指数化投资方法谋求基金资产长期增 值的目标。 七、基金的投资方向 本基金资产的股票指数化投资部分主要投资于组成上证 180 指数的成份股票,包括: 上证 180 指数包含的 180 只成份股、预期将要被选入上证 180 指数的股票、一级市场申购 的新股;本基金资产的债券投资部分主要投资于国债、优质企业债、金融债以及债券回购。 30  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 八、基金的投资策略和投资组合 (一)投资策略 本基金以跟踪目标指数为原则,实现与市场同步成长为基本理念。指数化投资是一种 充分考虑投资者利益的投资方法,采取拟合目标指数收益率的投资策略,分散投资于目标 指数所包含的股票中,力求股票组合的收益率拟合目标指数所代表的资本市场的平均收益 率。 根据中基协发[2015]4 号文“关于发布《基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引》 的通知”规定,本基金可以参与转融通证券出借交易。 (二)基金的指数投资组合 指数投资组合包括上证 180 成份股票、预期选入上证 180 指数的股票、一级市场申购 的新股以及现金。 1、指数投资组合的构建 本基金将采用指数复制法构造投资组合,当成份股发生新增、剔除或因公司行为导致 指数权重发生变化时,指数投资组合将做出相应调整。 2、指数投资组合的跟踪误差的控制 本基金选择了两个评价跟踪误差的量化指标:一是拟合偏离度,这是一个日平均跟踪 误差指标;另一个是指数投资相对收益率,这是相对累计收益率指标。 拟合偏离度的控制目标定为 0.5%,指数投资相对收益率(年累计偏差)的控制目标定 为 2%。如果拟合偏离度或指数投资相对收益率超过了其控制目标,风险控制小组应将分析 报告和调整方案上报给投资决策委员会审议,经审议批准后的组合调整方案交基金经理执 31  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 行。 九、基金的业绩比较基准 本基金成立之日起至2005年12月31日的业绩比较基准为:75%×上证180指数+25%中 信国债指数 自2006年元月1日起,业绩比较基准变更为:95%×上证180指数+5%×银行同业存款利 率 十、基金的风险收益特征 本基金追踪上证180指数,是一种风险适中、长期资本收益稳健的投资产品,并具有长 期稳定的投资风格 32  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 十一、投资组合报告 万家基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2019年1月19日复 核了本投资组合报告的内容。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,167,431,585.25 94.60 其中:股票 1,167,431,585.25 94.60 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 66,358,738.20 5.38 8 其他资产 309,395.95 0.03 9 合计 1,234,099,719.40 100.00 注:其他资产包括存出保证金,应收利息及应收申购款。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代 占基金资产净值比例 行业类别 公允价值(元) 码 (%) A 农、林、牧、渔业 1,067,432.00 0.09 33 万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) B 采矿业 54,029,074.56 4.39 C 制造业 350,239,570.76 28.46 电力、热力、燃气及水生产 D 45,044,116.95 3.66 和供应业 E 建筑业 57,383,175.32 4.66 F 批发和零售业 12,542,291.88 1.02 G 交通运输、仓储和邮政业 37,085,486.49 3.01 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术 I 29,313,099.22 2.38 服务业 J 金融业 522,126,123.65 42.43 K 房地产业 43,227,600.98 3.51 L 租赁和商务服务业 10,888,277.40 0.88 M 科学研究和技术服务业 1,369,938.00 0.11 N 水利、环境和公共设施管理 - - 业 O 居民服务、修理和其他服务 - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,115,398.04 0.25 S 综合 - - 合计 1,167,431,585.25 94.86 2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 34  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 601318 中国平安 1,893,682 106,235,560.20 8.63 2 600519 贵州茅台 87,888 51,854,798.88 4.21 3 600036 招商银行 1,803,125 45,438,750.00 3.69 4 601398 工商银行 6,304,723 33,351,984.67 2.71 5 601166 兴业银行 2,178,997 32,554,215.18 2.65 6 601328 交通银行 4,803,462 27,812,044.98 2.26 7 600016 民生银行 4,338,770 24,861,152.10 2.02 8 600887 伊利股份 1,062,614 24,312,608.32 1.98 9 601288 农业银行 6,697,069 24,109,448.40 1.96 10 600030 中信证券 1,373,446 21,988,870.46 1.79 3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。 35  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同,本基金暂不能投资于股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同,本基金暂不能投资于国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 基金投资的前十大持仓证券中兴业银行(601166.SH)、招商银行(600036.SH)在 2018 年 5 月 4 日因违规行为被中国银行保险监督管理委员会公开处罚,违规行为主要涉及理财、 36  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 存贷款、同业等业务。 11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,524.17 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,281.89 5 应收申购款 287,589.89 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 309,395.95 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 流通受限部分的 流通受限情况说 序号 股票代码 股票名称 净值比例 公允价值(元) 明 (%) 1 600030 中信证券 21,988,870.46 1.79 重大事项 11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 37  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2018年12月31日。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 万家180指数基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表(截至 2018年12月31日) 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 阶段 准标准差 (1)-(3) (2)-(4) (1) 标准差(2) 准收益率(3) (4) 2018 年 -19.52% 1.22% -20.20% 1.22% 0.68% 0.00% 2017 年 19.82% 0.57% 18.69% 0.57% 1.13% 0.00% 2016 年 -7.68% 1.28% -9.05% 1.29% 1.37% -0.01% 2015 年 -0.29% 2.38% -0.17% 2.37% -0.12% 0.01% 2014 年 58.78% 1.20% 56.12% 1.20% 2.66% 0.00% -0.0 2013 年 -7.29% 1.35% -8.61% 1.36% 1.32% 1% 2012 年 11.19% 1.18% 10.37% 1.19% 0.82% -0.01% 2011 年 -22.26% 1.23% -22.02% 1.23% -0.24% 0.00% 2010 年 -15.65% 1.47% -15.15% 1.48% -0.50% -0.01% 2009 年 83.81% 1.91% 86.16% 1.96% -2.35% -0.05% 2008 年 -63.32% 2.87% -64.23% 2.91% 0.91% -0.04% 2007 年 142.57% 2.06% 141.09% 2.16% 1.48% -0.10% 2003 年 3 月 17 日至 203.55% 1.55% 165.90% 1.58% 37.65% -0.03% 2018 年 12 月 31 日 38  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 基金业绩比较基准增长率=95%*上证 180 指数增长率+5%*银行同业存款利率 2、万家 180 指数基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2003 年 3 月 17 日至 2018 年 12 月 31 日) 注:本基金成立于 2003 年 3 月 17 日,建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规 和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。 39  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 十三、基金费用概览 (一)与基金运作有关的费用种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金信息披露费用; 4、基金份额持有人大会费用; 5、与基金相关的会计师费和律师费 ; 6、证券交易费和税收; 7、基金分红手续费; 8、注册登记费; 9、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 (二) 基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 1、 基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计算,主要用于支付管理人管理本基 金的运作成本和向其他服务提供人支付的费用。计算方法如下: H=E×1.0%÷当年天数; H 为每日应支付的基金管理费; E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付,由基金托管人复核后于次 月的前两个工作日内,根据基金管理人向基金托管人发送的划付指令,从基金资产中支付 40  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 给基金管理人以及服务提供人;若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计算。计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数; H 为每日应计提的基金托管费; E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管 人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中支 付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、上述(一)中 3 至 9 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按 费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 (三)与基金销售有关的费用 1、本基金申购费率 通过基金管理人的直销渠道的养老金客户申购费率见下表: 申购金额(M,含申购费) 特定申购费率 M<50 万元 0.15% 50 万≤M<200 万元 0.12% 200 万≤M<500 万 0.10% M≥500 万 按笔收取,1000 元/笔 本基金其他投资者申购费率 申购金额(M,含申购费) 申购费率 M<50 万元 1.5% 41  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 50 万≤M<200 万元 1.2% 200 万≤M<500 万 1.0% M≥500 万 按笔收取,1000 元/笔 2、本基金的赎回费率按实际持有期递减。具体为: 通过基金管理人的直销渠道的养老金客户赎回费率见下表: 持有时间 特定赎回费率 D<7 天 1.5% 7 天≤D<1 年 0.125% 1 年≤D<3 年 0.0625% D≥3 年 0% 对养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归入基金财产。 本基金其他投资者的赎回费率按实际持有期递减。具体为: 持有时间 赎回费率 D<7 天 1.5% 7 天≤D<1 年 0.5% 1 年≤D<3 年 0.25% D≥3 年 0% 3、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率,调整后的 申购费率和赎回费率在最新的公开说明书中列示。上述费率如发生变更,基金管理人还应 最迟于新的费率实施前三个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (五)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经中国证监会核 42  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 准后公告,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 43  万家 180 指数证券投资基金 更新招募说明书摘要(2019 年第 3 号) 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,对基金 管理人于2019年10月29日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、根据2019年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,更新了信 息披露相关内容; 2、在重要提示部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期。 3、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的有关内容。 4、在“五、相关服务机构”部分,更新了服务机构的有关内容。 5、在“二十二、其他应披露事项”,更新了本基金最近一次招募说明书更新以来的公 告事项。 万家基金管理有限公司 2019年11月18日 44