新华基金管理股份有限公司关于部分基金增加华泰证券股份有限公司为销售机构并开通定期定额投资业务及基金转换业务的公告 公告送出日期:2022年11月24日 一、公告内容 根据新华基金管理股份有限公司与华泰证券股份有限公司的(以下简称“华泰 证券”)签署的销售协议,华泰证券将自2022年11月25日起销售本公司旗下部分 基金。 从2022年11月25日起,投资者可通过华泰证券办理部分基金的开户、申购、 赎回、定期定额投资(以下简称“定投”)、基金转换等业务,具体业务规则请参考华 泰证券的相关规定。适用基金为: 0代11码973 新基金华全中称债1-5年农发行债券指数证券投资基金A 000101997743 新新华华增中盈债回1-报5年债农券发型行证债券券投指资数基证金券投资基金C 551199116632 新新华华增增怡怡债债券券型型证证券券投投资资基基金金AC 000064689427 新新华华鼎鼎利利债债券券型型证证券券投投资资基基金金AC 000084580687 新新华华安安享享惠惠泽泽3399个个月月定定期期开开放放债债券券型型证证券券投投资资基基金金CA 000099998709 新新华华安安享享惠惠融融8888个个月月定定期期开开放放债债券券型型证证券券投投资资基基金金CA 二、定期定额投资业务 定期定额投资是基金申购的一种业务方式,指在一定的投资期间内投资者在 固定时间、以固定金额定期申购基金。华泰证券接受投资者的基金定投业务申请 后,根据投资者指定的日期从投资者签约的资金账户内自动扣划约定的款项用以 申购基金。投资者在开办以上基金定投业务的同时,仍然可以进行以上基金的日 常申1购.定、赎投回业业务务的。办理时间 定投业务申请办理时间为该基金开放日的开放时间,具体办理时间详见华泰 证券2的.适公用告投。资者范围 定投业务适用于依据我国有关法律法规的规定和本基金的基金合同的约定可 以投3资.申证请券方投式资基金的投资者。 3.1、凡申请办理定投业务的投资者,须先开立本公司开放式基金账户(已开户 者除3外.2)、,已具开体立开本户公程司序开请放遵式循华基泰金证账券户的的规投定资。者,具体办理程序请遵循华泰证券 的规4定、申。购日期 4.1、投资者应遵循华泰证券的规定与其约定每期扣款日期,该扣款日期视同 为基4金.2合、华同泰中证约券定将的按申照购投申资请者日(申T请日时);所约定的每期约定扣款日、扣款金额进行 扣款。5、定若遇投非业基务金起点开放日则顺延到下一基金开放日,并以该日为基金申购申请日。 通过华泰证券办理以上基金定投业务,每期最低申购额均为1元人民币。定 投业务6、交不易受确日认常申购的最低数额限制与最高数额限制。 6.1、以每期实际扣款日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额。基金份 额确6认.2日、当为发T+生1限日制,投申资购者或可暂在停申T+购2的日情查形询时相,应如基无金另申行购公确告认,定情投况业。务也将做暂 停处理7、"。定投业务"的变更和终止 投资者办理变更每期投资金额、申购日期、签约账户等事项,或者终止定投业 务时,具体办理程序请遵循华泰证券的有关规定。 三、基金转换业务 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转 换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。 (一)办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日(本 公司公告暂停申购或转换时除外)。由于销售机构系统及业务安排等原因,开放日 的具体业务办理时间可能有所不同,投资者应参照销售机构的具体规定。 (1、二每)基笔金基转金换转费换用视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。 基金转2、换转费入用基由金转时出,从基申金购的费赎用回低费的用基及金转向入申基购金费的用申高购的补基差金费转用换构时成,。每次收取转 入基金申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申 购补差费用。转入基金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金 的申购3、费转率出差基额金进时行,如补涉差及。的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取 的赎回费用不低于25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相 关手续4、投费资。者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。 56、、转转换换费份额用的以计人民算币步骤元及为单计位算公,计式算:结果按照截位法,保留小数点后两位。 第一步:计算转出金额 (1)非货币基金转换至货币基金 转出金额 = 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 (2)货币基金转换至非货币基金 转出金额 = 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值+货币市场基金应 转换费用=赎回费用+补差费用 赎回费用=转出金额×赎回费率 补差费用:分别以下两种情况计算 (1)转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率 补差费用=(转出金额-赎回费用)×(转入基金申购费率-转出基金申购费率)/【1+(转入基金申购费率-转出基金申购费率)】 (2)转入基金的申购费率 ≤转出基金的申购费率, 补差费用=0 第三步:计算转入金额 转入金额= 转出金额 – 转换费用 第四步:计算转入份额 转入份额= 转入金额÷转入基金转入申请当日基金份额净值 (1、三转)基换金的转两换只业基务金交必易须规都则是由同一销售机构销售、同一基金管理人管理并在 同一基2、金基注金册转登换记采机取构定处向注转册换登原记则的,即基投金资。者必须指明基金转换的方向,明确指出 转出基3、金单和笔转基入金基转金换的的名最称低。申请份额及赎回时或赎回后在单个交易账户保留的基 金份额的最低余额请参考以上基金的《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》 等法律4、文基件金。转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方的 基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。如果涉及转换的 基金有一方不满足本状态要求,基金转换申请处理为失败。基金账户冻结期间,不 受理基5、金基转金换转交换易采申取请未。知价法,即最终转换份额的确认以申请受理当日转出、转入 基金的6、基正金常份情额况净下值,基为金基注础册计登算记。机构在T+1日对投资者T日的基金转换业务 申请进行有效性确认,并办理转出基金的权益扣除,以及转入基金的权益登记。在 T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。基金转换 成功7后、,单投个资开者放可日于基T金+净2日赎起回赎份回额转(该入基基金金。赎回申请总份额加上基金转换中转出 申请总份额扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额)超过上 一开放日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎 回具有相同的优先权,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分 转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部 分确认8、的基情金况转下换,只未能确在认相的同转收出费申模请式将下不进予行以。顺前延端。收费模式的基金只能转换到前 端收费模式的其他基金,后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的其他基 金。货9、币当市投场资基者金将与持其有他本基公金司之旗间下的的转货换币不基受金本份收额费转模换式为的非限货制币。基金份额时,若 投资者将所持货币基金份额全部转出,则基金账户中货币基金全部累计未付收益 一并转出;若投资者将所持货币基金份额部分转出,且投资者基金账户中货币基金 累计未付收益为正收益,则累计未付收益继续保留在投资者基金账户;若投资者将 所持货币基金份额部分转出,且投资者基金账户中货币基金累计收益为负收益,则 根据基金转出份额占投资者所持全部货币基金份额的比例转出相应的累计未付收 益。10、基金转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即首先转换持有时间最长的基 金份额,如果同一投资者在基金转换申请当日,同时提出转出基金的赎回申请,则 遵循1先1、赎基回金后转转换换视的同处为理转原出则基。金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适 用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规 定。 四1. 、投重资要者提在示华泰证券办理以上基金的开户、申购、赎回、定投、基金转换等业务时2,.具投体资办者理欲规了则请解遵以循上华基泰金证产券品的的相详关细业情务况规,定请。仔细阅读刊登于本公司网站(www.ncfund.com.cn)的以上基金《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等法律文3件. ,投以资及者相可关以业通务过公以告下。途径咨询有关事宜 投1、资华者泰可证通券股过以份有下途限径公了司解或咨询相关情况: 客服电话:95597 公2、司新华网址基金:w管ww理.h股tsc份.co有m限.cn公司 客户服务电话:4008198866 网址:www.ncfund.com.cn 五、风险提示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本公司充分重视投资者教育工作,以保障投资者利益为己任,特此提醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险,慎重考虑、谨慎决策,选择与自身风险承受能力相匹配的产品,做理性的基金投资者,享受长期投资理财的快乐! 特此公告。 新华基金管理股份有限公司