关于新华增怡债券型证券投资基金增加E类基金份额 并修改基金合同和托管协议的公告 新华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)旗下新华信用增益债券型证券投资基金于2013年8月8日经中国证监会证监许可[2013]1061号文准予募集注册,《新华信用增益债券型证券投资基金基金合同》于2013年12月4日生效。2017年12月14日,新华信用增益债券型证券投资基金成功召开基金份额持有人大会,变更注册为新华增怡债券型证券投资基金(以下简称“本基金”),《新华增怡债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)自2017年12月18日生效。 为更好地满足投资者的投资需求,经与本基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,本公司决定自2021年9月24日起增加E类基金份额,并对本基金基金合同和托管协议进行修改。本基金增加份额类别事项属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形,可由基金管理人和基金托管人协商后修改。具体事项公告如下: 一、新增E类基金份额 本基金增加E类基金份额类别后,将分设A类、C类及E类三类基金份额,将分别设置对应的基金代码,并分别计算和公告基金份额净值。本基金A类基金份额代码为:519162(现有份额类别)、C类基金份额代码为:519163(现有基金份额类别),E类基金份额代码为:013720(新增基金份额类别)。投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额或E类基金份额相对应的基金代码进行申购。 新增E类基金份额的销售费率如下所示: 1、申购费 本基金E类基金份额不收取申购费用。 2、赎回费 投资者可将其持有的全部或部分E类基金份额赎回。本基金E类基金份额的赎回费用在投资者赎回E类基金份额时收取。 本基金E类基金份额的赎回费率随持有期限的增加而递减,标准如下: 份额持有时间(T) E类赎回费率 T<7日 1.50% T≥7日 0% (注:基金份额持有期限为申购申请确认日(含)起至赎回申请确认日(不含)止)? 所收取的赎回费全部归入基金资产。? 3、销售服务费 本基金E类基金份额的基金销售服务费年费率为0.4%,按前一日E类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。 二、本基金E类基金份额适用的销售网点 目前,投资人仅限通过上海天天基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司办理本基金E类基金份额的申购、赎回业务,投资者办理具体业务时请遵循本基金的招募说明书(更新)及销售机构的相关公告。 本公司可根据情况增加E类基金份额申购、赎回等业务的办理机构,并在基金管理人网站公示。 三、基金合同、托管协议的修订 为确保本基金增加新的基金份额类别符合法律法规的规定,本基金管理人就新增E类基金份额事宜对基金合同、托管协议的相关内容进行修订,本次修订属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形,可由基金管理人和基金托管人协商后修改。 本基金基金合同和托管协议的修改详见附件《新华增怡债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》。 本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》登载于规定网站。 四、重要提示 1、本公告仅对本基金增加E类份额有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.ncfund.com.cn)或中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)查询本基金最新的基金合同和招募说明书。 2、本基金A类、C类份额仍按原有业务规则执行。 3、本公告的解释权归新华基金管理股份有限公司。 本基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整上述有关内容。如有疑问,请登录本公司网站(www.ncfund.com.cn)或拨打本公司客户服务电话(400-819-8866)。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件,了解拟投资基金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2021年9月24日 附件:《新华增怡债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》 新华增怡债券型证券投资基金基金合同 原内容 修改后内容 第二部分释义 第二部分释义 增加: 54、E类基金份额:指不收取申购费用,在赎回 时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额,称为E类基 金份额? 第三部分 基金的基本情况 第三部分 基金的基本情况 六、基金份额类别设置? 六、基金份额类别设置? 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用, 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份 额,称为A类基金份额;不收取认购/申购费用,额,称为A类基金份额;不收取认购/申购费用, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类 在赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类 别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C类基金份额。A类基金份额、C类基金份额分 C类基金份额和E类基金份额。A类基金份额、 别设置代码,分别计算和公告两类基金份额净值 C类基金份额、E类基金份额分别设置代码,分 和两类基金份额累计净值。 别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份 额累计净值。 第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途? 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设 1、本基金A类基金份额、C类基金份额和E类 置代码,分别计算和公告两类基金份额净值和两 基金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基 类基金份额累计净值。本基金两类份额净值的计 金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各 算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍 类份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市 T+1日内公告。遇特殊情况,根据基金合同约定 后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,根据 或经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公 基金合同约定或经中国证监会同意,可以适当延 告。? 迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金两 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在 类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在 招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金 招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金 额除以当日的该类别基金份额净值,有效份额单 额除以当日的该类别基金份额净值,有效份额单 位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留 位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留 到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金 到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金 财产承担。? 财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金A类基 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金A类基 金份额和C类基金份额赎回金额的计算详见《招 金份额、C类基金份额和E类基金份额赎回金额 募说明书》。本基金两类基金份额的赎回费率由 的计算详见《招募说明书》。本基金各类基金份 基金管理人决定,并在招募说明书中列示,其中 额的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明 对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 书中列示,其中对持续持有期少于7日的投资者 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回金额为 收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财 按实际确认的有效赎回份额乘以当日某一类别 产。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位 当日某一类别基金份额净值并扣除相应的费用, 为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到 赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入 小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财 方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或 产承担。? 损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 4、A类基金份额的申购费用由申购该类基金份 额的投资人承担,不列入基金财产。C类基金份 额和E类基金份额不收取申购费用。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务 二、基金托管人 二、基金托管人 (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定,基金托管人的义务包括但不限于: 定,基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 三、基金份额持有人? 格; 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,同 三、基金份额持有人 一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,同 金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净 一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基 值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后 金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额 的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 由于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额 以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将 可能有所不同。 第十四部分 基金资产估值 第十四部分 基金资产估值 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位) 当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第 发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 错误。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.50% 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 时,基金管理人应当公告。 监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时,基金管理人应当公告。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对 主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金 主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金 净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。 净值信息,暂停披露侧袋账户各类份额净值。 第十五部分 基金费用与税收 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类? 一、基金费用的种类? 3、C类基金份额的销售服务费;? 3、C类和E类基金份额的销售服务费;? 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式? 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式? 3、? C类基金份额的销售服务费? 3、? C类和E类基金份额的销售服务费? 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类和 金份额的销售服务费年费率为0.4%。? E类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。? 本基金销售服务费按前一日C类基金份额基金 本基金C类和E类基金份额的销售服务费按前一 资产净值的0.4%年费率计提。? 日该类基金份额基金资产净值的0.4%年费率计 销售服务费的计算方法如下:? ? 提。? H=E×0.4%÷当年天数? ? 销售服务费的计算方法如下:? ? H为C类基金份额每日应计提的销售服务费? ? H=E×0.4%÷当年天数? ? E为C类基金份额前一日基金资产净值? H为该类基金份额每日应计提的销售服务费? ? C类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。 E为该类基金份额前一日基金资产净值? 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托 务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的 管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自 帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具 动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进 资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支 行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指 付日期顺延。? 令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 1、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务 1、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务 费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金 费,而C类和E类基金份额收取销售服务费, 份额类别对应的可供分配利润将有所不同; 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,同; 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值, 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 即基金收益分配基准日的某类基金份额净值减 去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低 于面值; 第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (二)基金净值信息 (二)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网 站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 净值。 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的基 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 金份额净值和基金份额累计净值。 站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的各 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 类基金份额净值和基金份额累计净值。 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 日的基金份额净值和基金份额累计净值。 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一 (五)临时报告 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 15、任一类基金份额净值计价错误达基金份额净 (五)临时报告 值百分之零点五; 15、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份 六、信息披露事务管理 额净值百分之零点五; 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露 六、信息披露事务管理 管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露 理信息披露事务。 管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符 理信息披露事务。 合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符 则等法规的规定。 合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 则等法规的规定。 的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编 购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份 基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说 相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人 明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开 进行书面或电子确认。 披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择 管理人进行书面或电子确认。 一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金 一家报刊披露本基金信息。 电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金 关报送信息的真实、准确、完整、及时。 电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披 关报送信息的真实、准确、完整、及时。 露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披 信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露 露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露 信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应 信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露 当一致。 信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露 当一致。 信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露 的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息 不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信 的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、 息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监 不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信 会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生 息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监 信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出 信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出 工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作 终止后10年。 工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》 终止后10年。 新华增怡债券型证券投资基金托管协议 原内容 修改后内容 八、基金资产净值计算和会计核算 八、基金资产净值计算和会计核算 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4 1.当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含 位)发生差错时,视为基金份额净值错误;基金 第4位)发生差错时,视为该类基金份额净值错 份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予 误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当 以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施 立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的 防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额 措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份 净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托 额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份 份额净值的0.50%时,基金管理人应当公告; 额净值的0.50%时,基金管理人应当公告;当发 当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处 生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由 理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基 应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错 金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有 情形,有权向其他当事人追偿。 权向其他当事人追偿。 九、基金收益分配 九、基金收益分配 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务 1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务 费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金 费,而C类和E类基金份额收取销售服务费,各 份额类别对应的可供分配利润将有所不同; 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同; 十一、基金费用 十一、基金费用 (三)销售服务费的计提比例和计提方法 (三)销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类和E 基金份额的销售服务费年费率为0.4%。 类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额基金 资产净值的0.4%年费率计提。 本基金C类和E类基金份额的销售服务费按前一 销售服务费的计算方法如下: 日该类基金份额基金资产净值的0.4%年费率计 H=E×0.4%÷当年天数 提。 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 销售服务费的计算方法如下: E为C类基金份额前一日基金资产净值 H=E×0.4%÷当年天数 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 份额持有人服务等各项费用。 E为该类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份 额持有人服务等各项费用。