关于新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金增加E类基金 份额并修改基金合同和托管协议的公告 新华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)旗下新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2013年8月29日证监许可[2013]1141号文准予注册后募集,基金合同于2013年11月13日正式生效。 为更好地满足投资者的投资需求,经与本基金托管人广发银行股份有限公司协商一致,本公司决定自2024年5月24日起增加E类基金份额,并对本基金基金合同和托管协议进行修改。本基金增加份额类别事项属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形,可由基金管理人和基金托管人协商后修改。具体事项公告如下: 一、新增E类基金份额 本基金增加E类基金份额类别后,将分设A类、C类及E类三类基金份额,将分别设置对应的基金代码,并分别计算和公告基金份额净值。本基金A类基金份额代码为:519160(现有份额类别)、C类基金份额代码为:519161(现有基金份额类别),E类基金份额代码为:021467(新增基金份额类别)。投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额或E类基金份额相对应的基金代码进行申购。 新增E类基金份额的销售费率如下所示: 1、申购费 本基金E类基金份额不收取申购费用。 2、赎回费 投资者可将其持有的全部或部分E类基金份额赎回。本基金E类基金份额的赎回费用在投资者赎回E类基金份额时收取。 本基金E类基金份额的赎回费率标准如下: 持有时间 E类份额赎回费率 在同一开放期内申购后又赎回的份额且少于7日 1.5% 在同一开放期内申购后又赎回的份额且不少于7日 0 在某一开放期申购并在下一开放期或其后赎回的份额 0 所收取的赎回费全部归入基金资产。? 3、销售服务费 本基金E类基金份额的基金销售服务费年费率为0.40%,按前一日E类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。 二、本基金E类基金份额适用的销售网点 1、新华基金管理股份有限公司北京直销中心 住所:重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层 办公地址:北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦9层、11层 法定代表人:于春玲 电话:010-68730999 联系人:郑维丹 网址:www.ncfund.com.cn 客服电话:400-819-8866 2、电子直销:新华基金网上交易平台 网址:https://trade.ncfund.com.cn 本公司可根据情况增加E类基金份额申购、赎回等业务的办理机构,并在基金管理人网站公示。 三、基金合同、托管协议的修订 为确保本基金增加新的基金份额类别符合法律法规的规定,本基金管理人就新增E类基金份额事宜对基金合同、托管协议的相关内容进行修订,本次修订属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形,可由基金管理人和基金托管人协商后修改。 本基金基金合同和托管协议的修改详见附件《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》。 本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》登载于规定网站。 四、重要提示 1、本公告仅对本基金增加E类份额有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站(www.ncfund.com.cn)或中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)查询本基金最新的基金合同和招募说明书。 2、本基金A类、C类份额仍按原有业务规则执行。 3、本公告的解释权归新华基金管理股份有限公司。 本基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整上述有关内容。如有疑问,请登录本公司网站(www.ncfund.com.cn)或拨打本公司客户服务电话(400-819-8866)。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件,了解拟投资基金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2024年5月24日 附件:《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前 后文对照表》 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金合同 原内容 修改后内容 第二部分 释义? 60、销售服务费:指从C类基金份额的基金资 添加:54、A类基金份额:指在投资人认购/申购 产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及 时收取前端认购/申购费用,在赎回时根据持有 基金份额持有人服务的费用? 期限收取赎回费用,但不从本类别基金资产中计 提销售服务费的基金份额类别 55、C类基金份额:指不收取认购/申购费用,在 赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额类别 56、E类基金份额:指不收取申购费用,在赎回 时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额类别 60、销售服务费:指从C类和E类基金份额的基 金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以 及基金份额持有人服务的费用 第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别 八、基金份额类别 本基金将基金份额分为不同的类别。在投资人 本基金将基金份额分为不同的类别。在投资人认 认购/申购基金时收取认购/申购费用,在赎回 购/申购基金时收取认购/申购费用,在赎回时根 时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类 据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金 别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称 资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基 为A类基金份额;从本类别基金资产中计提销 金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费、 售服务费、不收取认购/申购费用,但对在同一 不收取认购/申购费用,但对在同一开放期内申 开放期内申购后又赎回的本类别基金份额收取 购后又赎回的本类别基金份额收取赎回费的基 赎回费的基金份额,称为C类基金份额和E类 金份额,称为C类基金份额和E类基金份额。 基金份额。 本基金A类基金份额和、C类基金份额和E类基 本基金A类基金份额和、C类基金份额分别设置 金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本 代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金 基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份 份额、C类基金份额将分别计算并公布各类基金 额将分别计算并公布各类基金份额净值和各类 份额净值和各类基金份额累计净值。 基金份额累计净值。 第六部分 基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途? 六、申购和赎回的价格、费用及其用途? 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 1、本基金A类基金份额、C类基金份额和E类 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收 基金份额分别设置代码,分别计算和公告各类基 益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值 金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各 在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特 类份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数 殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计 点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由 算或公告。? 基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金 后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中 额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费 国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。? 率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金各类基 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 金份额赎回金额的计算详见《招募说明书》。本 日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额 基金各类基金份额的赎回费率由基金管理人决 单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法, 定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际 保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失 确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并 由基金财产承担。? 扣除相应的费用,赎回金额单位为元。? 4、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购该类 担,不列入基金财产。? 基金份额的投资人承担,不列入基金财产。? 6、本基金A类基金份额收取申购、赎回费用; 6、本基金A类基金份额收取申购、赎回费用;C C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服 类基金份额和E类基金份额从本类别基金资产中 务费、不收取申购费用,但对在同一开放期内 计提销售服务费、不收取申购费用,但对在同一 申购后又赎回的本类别基金份额收取赎回费。 开放期内申购后又赎回的本类别基金份额收取 九、巨额赎回的情形及处理方式? 赎回费。? 2、巨额赎回的处理方式? 九、巨额赎回的情形及处理方式? (3)若发生巨额赎回且赎回申请人中存在当日 2、巨额赎回的处理方式? 申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额 (3)若发生巨额赎回且赎回申请人中存在当日 20%的单个赎回申请人(“大额赎回申请人”)的申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额 情形下,基金管理人应当按照保护其他赎回申 20%的单个赎回申请人(“大额赎回申请人”)的 请人(“小额赎回申请人”)利益的原则,优先 情形下,基金管理人应当按照保护其他赎回申请 确认小额赎回申请人的赎回申请,对小额赎回 人(“小额赎回申请人”)利益的原则,优先确认 申请人的赎回申请在当日予以全部确认,且在 小额赎回申请人的赎回申请,对小额赎回申请人 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份 的赎回申请在当日予以全部确认,且在当日接受 额的20%的前提下,在仍可接受赎回申请的范 赎回比例不低于上一开放日基金总份额的20% 围内按单一大额赎回申请人的赎回申请量占该 的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内按单一 等大额赎回申请人赎回申请总量的比例,确定 大额赎回申请人的赎回申请量占该等大额赎回 当日受理的赎回份额。对该等大额赎回申请人 申请人赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎 当日未予确认的部分,在提交赎回申请时可以 回份额。对该等大额赎回申请人当日未予确认的 选择延期赎回或取消赎回,选择延期赎回的, 部分,在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 当日未获处理的赎回申请将自动转入下一个开 消赎回,选择延期赎回的,当日未获处理的赎回 放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日 申请将自动转入下一个开放日继续赎回,延期的 的赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 赎回申请与下一开放日的赎回申请一并处理,无 日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此 优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为 类推,如延期办理期限超过开放期的,开放期 基础计算赎回金额,以此类推,如延期办理期限 延长至全部赎回,延长的开放期内不办理申购、超过开放期的,开放期延长至全部赎回,延长的 亦不接受新的赎回申请;选择取消赎回的,当 开放期内不办理申购、亦不接受新的赎回申请; 日未获受理的赎回申请将被撤销。如大额赎回 选择取消赎回的,当日未获受理的赎回申请将被 申请人在提交赎回申请时未作明确选择,大额 撤销。如大额赎回申请人在提交赎回申请时未作 赎回申请人未能赎回部分作自动延期赎回处 明确选择,大额赎回申请人未能赎回部分作自动 理。? 延期赎回处理。? 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 法定代表人:翟晨曦 法定代表人:于春玲 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 住所:广州市东风东路713号 住所:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:尹兆君 法定代表人:王凯 注册资本:197亿元人民币 注册资本:217亿元人民币 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定,基金托管人的义务包括但不限于: 定,基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 三、基金份额持有人 格; 三、基金份额持有人 添加:本基金A类基金份额、C类基金份额和E 类基金份额由于基金份额净值的不同,基金收益 分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分 配的数量将可能有所不同。 第八部分 基金份额持有人大会 一、召开事由 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召 开基金份额持有人大会: 开基金份额持有人大会: (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准、 或C类基金份额的销售服务费,但法律法规要 C类或E类基金份额的销售服务费,但法律法规 求提高该等报酬标准或费率的除外; 要求提高该等报酬标准或费率的除外; 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商 后修改,不需召开基金份额持有人大会: 后修改,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费、C类基金 (1)调低基金管理费、基金托管费、C类或E 份额的销售服务费; 类基金份额的销售服务费; 第十四部分 基金资产估值 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4 当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 4位)发生估值错误时,视为该类基金份额净值错 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 误。 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 基金管理人应当公告。 监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 0.5%时,基金管理人应当公告。 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对 金净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。 主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金 净值信息,暂停披露侧袋账户各类份额净值。 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 8、本基金C类基金份额从该类别基金资产中计 8、本基金C类和E类基金份额从该类别基金资 提的销售服务费; 产中计提的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3.C类基金份额的销售服务费 3.C类和E类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 金份额的销售服务费年费率为0.35%。 金份额的销售服务费年费率为0.35%,E类基金 本基金销售服务费按前一日C类基金份额基金 份额的销售服务费年费率为0.40%。 资产净值的0.35%年费率计提。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日该类 销售服务费的计算方法如下: 基金份额的基金资产净值的0.35%年费率计提。 H=E×年销售服务费率÷当年天数 计算方法如下: H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.35%÷当年天数 E为C类基金份额前一日基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 C类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。 E为该类基金份额前一日基金资产净值 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划 本基金E类基金份额的销售服务费按前一日该类 款指令,基金托管人根据与基金管理人核对一 基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。 致的财务数据,在月初五个工作日内、按照指 计算方法如下: 定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、 H=E×0.40%÷当年天数 休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后, H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及 E为该类基金份额前一日基金资产净值 时联系基金托管人协商解决。 基金份额销售服务费每日计提,按月支付。由基 金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指 令,基金托管人根据与基金管理人核对一致的财 务数据,在月初五个工作日内、按照指定的账户 路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日等, 支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应 进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管 人协商解决。 第十六部分 基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费, 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费, 而C类及E类基金份额收取销售服务费,各基 而C类及E类基金份额收取销售服务费,各基金 金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。 份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基 本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配 金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; 权; 第二十四部分 基金合同内容摘要 根据以上内容修改。 根据以上内容修改。 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金托管协议 原内容 修改后内容 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 (一)基金管理人 办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海通 办公地址:北京市西城区平安里西大街26号新时 时代商务中心C1座 代大厦9层、11层 法定代表人:翟晨曦 法定代表人:于春玲 (二)基金托管人 (二)基金托管人 办公地址:北京市西城区菜市口大街1号院2 办公地址:广州市越秀区东风东路713号 号楼信托大厦11层 法定代表人:王凯 法定代表人:尹兆君 注册资本:217亿元人民币 注册资本:197亿元人民币 八、基金资产净值计算和会计核算 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4 1.当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含 位)发生差错时,视为基金份额净值错误;基 第4位)发生差错时,视为该类基金份额净值错 金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即 误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当 予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措 立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的 施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份 措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到该类基 额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托 金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基 管人并报中国证监会备案,基金托管人同时有 金托管人并报中国证监会备案,基金托管人同时 权报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额 有权报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金 净值的0.50%时,基金管理人和基金托管人应当 份额净值的0.50%时,基金管理人和基金托管人 公告;当发生净值计算错误时,由基金管理人 应当公告;当发生净值计算错误时,由基金管理 负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成 人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成 损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理 损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人 人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 按差错情形,有权向其他当事人追偿。 九、基金收益分配 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费, 1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费, 而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额 而C类及E类基金份额收取销售服务费,各基金 类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金 份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基 同一类别的每份基金份额享有同等分配权; 金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; 十一、基金费用 (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基 金份额的销售服务费年费率为0.35%。 金份额的销售服务费年费率为0.35%,E类基金 本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值 份额的销售服务费年费率为0.40%。 的0.35%年费率计提。 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日该类 销售服务费的计算方法如下: 基金份额的资产净值的0.35%年费率计提。 H=E×年销售服务费率÷当年天数 C类销售服务费的计算方法如下: H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.35%÷当年天数 E为C类基金份额前一日基金资产净值 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 (七)基金管理费、基金托管费和销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 的复核程序、支付方式和时间 本基金E类基金份额的销售服务费按前一日该类 2.支付方式和时间 基金份额的资产净值的0.40%年费率计提。 C类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。 E类销售服务费的计算方法如下: 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划 H=E×0.40%÷当年天数 款指令,基金托管人根据与基金管理人核对一 H为E类基金份额每日应计提的销售服务费 致的财务数据,在月初五个工作日内、按照指 E为E类基金份额前一日基金资产净值 定的账户路径进行资金支付。和基金销售服务 (七)基金管理费、基金托管费和销售服务费的 费 复核程序、支付方式和时间 2.支付方式和时间 C类、E类基金份额销售服务费每日计提,按月 支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务 费划款指令,基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据,在月初五个工作日内、按照指 定的账户路径进行资金支付。和基金销售服务费