新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金开放日常申购(赎回)业务公告 公告送出日期:2013年7月2日 1.公告基本信息 基金名称 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 新华行业灵活配置混合 基金主代码 519156 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年6月5日 基金管理人名称 新华基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限公司 公告依据 《新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2013年7月5日 赎回起始日 2013年7月5日 2.日常申购、赎回业务的办理时间 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金(以下简称:本基金)为投资者办理申购、赎回业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。开放日直销业务办理时间为:9:30-15:00 代销业务办理时间由于各代销机构系统及业务安排等原因,应以各代销机构的具体规定时间为准。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 投资者在代销机构销售网点单笔申购的最低金额为人民币500元,代销机构另有规定的,从其规定 投资者在直销机构销售网点单笔申购的最低额为人民币10,000元,追加申购金额为500元 通过本公司基金网上交易系统单笔申购的最低额为人民币1,000元。投资者场内申购时,每笔最低申购金额为500元,最低追加申购金额为500元,同时每笔申购金额必须是100元的整数倍,且单笔申购最高不超过99,999,900 元。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。 场外申购时,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当日的基金份额净值为基准计算,采用四舍五入的方法保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 场内申购时,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当日的基金份额净值为基准计算,计算结果保留到整数位,非整数份额部分对应金额返回给投资者。 3.2申购费率 3.2.1前端收费 申购金额(M) 申购费率 备注 M<100万元 1.5% 100万元≤M<200万元 1.2% 200万元≤M<500万元 0.8% M≥500万元 每笔1000元 注:投资者选择红利再投资所转成的份额不收取申购费用。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于100份基金份额 每个交易账户的最低基金份额余额不得低于100份,基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足100份的,需一次全部赎回。 场内赎回申请不得低于100份基金份额,且申请赎回份额必须是整数份额,并且每笔赎回最大不超过99,999,999 份基金份额。 如因分红再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少于100份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回。 基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的申购金额和赎回份额及最低持有份额的数量限制,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 4.2赎回费率 持有期限(N) 赎回费率 T<1年 0.5% 1年≤T<2年 0.3% 2年≤T<3年 0.1% T≥3年 0 4.3其他与赎回相关的事项 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率,调整后的申购费率和赎回费率在更新的《招募说明书》中列示。上述费率如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 5. 基金销售机构 5.1 场外销售机构 5.1.1 直销机构 新华基金管理有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座 法定代表人:陈重 电话:010-68730999 联系人: 张秀丽 公司网址: www.ncfund.com.cn 客服电话:400-819-8866 010-68730888 电子直销:新华基金网上交易平台 网址:trade.ncfund.com.cn 5.1.2 场外非直销机构 1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:蒋超良 客服电话:95599 联系人:高阳 网址:www.abchina.com 2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 联系人:查樱 公司网址:www.icbc.com.cn 3)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 联系人:张静 网址:www.ccb.com 4)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:田国立 客服电话:95558 联系人:郭伟 网址:bank.ecitic.com 5)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618 号 办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦27楼 法定代表人:万建华 电话:021--38676666 传真:021—38670666 客户服务咨询电话:400-8888-666 联系人:吴倩 网址:www.gtja.com 6)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 电话:010--65186758 传真:010—65182261 客户服务咨询电话:400-8888-108 联系人:权唐 网址:www.csc108.com 7)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人:刘汝军 电话:010-83561329 010-83561149 传真:010—83561094 客户服务咨询电话:400-698-9898 联系人:马骏杰、孙凯 网址:www.xsdzq.cn 8)华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市陕西街239号 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼 法定代表人:杨炯洋 电话:028-86150035/0755-83025723 传真:028-8615733/0755-83025991 客户服务咨询电话 :400-8888-818 联系人:李慧灵 网址:www.hx168.com.cn 9)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21层 法定代表人:何如 电话:0755—82130833 传真:0755—82133302 客户服务咨询电话:95536 联系人:周杨 网址:www.guosen.com.cn 10)恒泰证券有限责任公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市东风路111号 办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号 法定代表人:庞介民 客户服务电话:0471—4961259 联系人:孙伟 网址:www.cnht.com.cn 11)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518号 办公地址:山东省济南市经十路17703号华特广场 法定代表人:李玮 电话:0531--81283938 传真:0531—81283900 客户服务咨询电话:95538 联系人:陈安涛 网址:www.qlzq.com.cn 12)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 客服电话:4008888788、10108998 联系人:刘晨、李芳芳 网址:www.ebscn.com 13)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人:宫少林 客户服务电话:400-888-8111、95565 联系人:林生迎 网址:www.newone.com.cn 14)恒泰长财证券有限责任公司 联系地址:长春市珠江路439号长财大厦 咨询电话:0431-86702868 联系人:王楠 网址: www.cczq.net 15)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道5047号 客服电话:95511-3 联系人:张莉 网址:bank.pingan.com 16)上海浦东发展银行股份有限公司 联系地址:上海市中山东一路12号 客服电话:95528 联系人:杨文川 网址:www.spdb.com.cn 17)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-089-1289 联系人:敖玲 网址: www.erichfund.com 18)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 联系人:周嬿旻 网址:http://www.fund123.cn/ 19)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人:潘世友 网址:http://www.1234567.com.cn/ 20)上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人: 杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人: 薛年 网址:www.ehowbuy.com 21)深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 联系人:童彩平 网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com 5.2 场内销售机构 通过上海证券交易所(以下简称“上证所”)基金销售系统办理相关业务的上证所会员单位(具体名单见上证所网站)。 6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 本基金管理人将从2013年7月5日起每个开放日的次日通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 7.其他需要提示的事项 (1)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读2013年5月9日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的本基金《招募说明书》。投资者亦可通过本公司网站(www.ncfund.com.cn)查阅本基金《基金合同》和《招募说明书》等资料。 (2)对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本公司旗下管理基金其他有关信息的投资者,可拨打本公司的客户服务电话(400-819-8866)垂询相关事宜。 (3)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》。敬请投资者注意投资风险。