新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 重要提示 新华优选消费混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2011 年 12 月 9 日证监许可[2011]1948 号文核准募集。本基金的基金合同已于 2012 年 6 月 13 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基 金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括利率风险，信用风险，流动 性风险，再投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，合规性风险和其他风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 招募说明书（更新）所载内容截止日为 2016 年 12 月 13 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 一 基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表人：陈重 成立日期：2004 年 12 月 9 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字【2004】197 号 注册资本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币 电话：010－68779666 传真：010- 68779528 联系人：齐岩 股权结构： 出资额 (万元人 股 东 名 称 出资比例 民币) 恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62% 新华信托股份有限公司 7,680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07% 合 计 21,750 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈重先生：董事长，金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 主任、主任，中国企业报社社长，中国企业管理科学基金会秘书长，重庆市政府副 秘书长，中国企业联合会常务副理事长，享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金 管理股份有限公司董事长。 张宗友先生：董事，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司副总经理、人事部经 理；太平洋证券股份有限公司总经理，分管经纪业务；恒泰证券股份有限公司副总 经理，分管人力资源、信息技术、经纪业务等事务。现任新华基金管理股份有限公 司总经理（持有子公司北京新华富时资产管理有限公司1%股权）。 胡三明先生：董事，博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、泰康 资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司，历任泰康资 产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合众资产权益投资部高级投资经理、中 英益利资产管理公司权益投资部总经理，现任恒泰证券股份有限公司投资总监。 于芳女士：董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代 证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司合规总监。 胡波先生：独立董事，博士，历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民 大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任，现任中国人民大学财政金 融学院副教授。 宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川资阳市人民法院法官，中国电子系统工 程总公司法务人员、北京市中济律师事务所执业律师，现任北京东清律师事务所合 伙人。 张贵龙先生：独立董事，硕士，历任山西临汾地区教育学院从事教育学、管理 学课程的教学工作。现任职于北京大学财务部。 2、监事会成员 王海兵先生：监事会主席，学士。曾任山西证券有限责任公司业务部副经理、 山西天元会计师事务所审计部经理、长财证券经纪有限责任公司财务部副经理、财 务总监、恒泰证券有限责任公司合规负责人、合规总监等职务，现任恒泰证券股份 有限公司财务总监。 张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监， 长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险管理部 -1-  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公 司监察稽核部总监。 。 别冶女士：职工监事，金融学学士。九年证券从业经验，历任《每日经济新闻》、 《第一财经日报》财经记者，新华基金媒体经理，现任新华基金总经理办公室主任 助理。 3、高级管理人员情况 陈重先生：董事长，简历同上。 张宗友先生：总经理，简历同上。 徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、 上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目 经理，新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管 理股份有限公司副总经理。 晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰信 基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，新华 基金总经理助理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、 天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督 察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事（持有子公司1%股权）。 沈健先生：副总经理，硕士。历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客户 经理、海富通基金管理有限公司渠道副总监、天治基金管理有限公司市场总监、纽 银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、华商基金管理有限公司渠道业务部 部门总经理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 林艳芳女士：副总经理，学士。历任中国人民银行呼和浩特分行金融管理处副 主任科员、内蒙古自治区证券公司证券交易部部门总经理、内蒙古自治区证券登记 公司登记存管部部门总经理、内蒙古紫玉投资管理有限公司董事长兼总经理、恒泰 证券有限责任公司经纪事业部总裁助理兼部门总经理、新时代证券有限责任公司副 总经理、吉林省股权投资基金协会常务副会长兼秘书长、东北证券股份有限公司零 -2-  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 售客户部总裁助理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理、子公司北京新华富 时资产管理有限公司董事长（薪酬从子公司领取）。 崔建波先生：副总经理，经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和 讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投 资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管 理股份有限公司副总经理兼投资总监、权益投资部总监、基金经理。 4、本基金基金经理人员情况 崔建波先生：经济学硕士，历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国 天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科 技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托 高级投资经理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、权益投资部 总监、新华优选消费混合型证券投资基金基金经理、新华趋势领航混合型证券投资 基金基金经理、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华策略精选股 票型证券投资基金基金经理、新华优选分红混合型证券投资基金基金经理、新华稳 健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、新华战略新兴产业灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 张霖女士：金融学硕士，8 年证券从业经验。2014 年 4 月加入新华基金管理股 份有限公司。历任长城证券有限责任公司研究所所长助理、新华优选消费混合型证 券投资基金基金经理助理，现任新华基金管理股份有限公司研究部总监、新华优选 消费混合型证券投资基金基金经理。 5、投资管理委员会成员 主席：总经理张宗友先生；成员：副总经理兼投资总监、权益投资部总监崔建 波先生、投资总监助理于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会 忠先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 -3-  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 二 基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2016年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术 职称。 （三）证券投资基金托管情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部 控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托 管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016 年9月，中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003 年以来，本行连续十一年 -4-  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大 奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认可和广泛好评。 三 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点： 1、场外发售机构 （1）直销机构 新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人：陈重 电话：010-68730999 联系人： 王志强 公司网址: www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 电子直销：新华基金网上交易平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （2）其他销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 客服电话：95588 -5-  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 网址：www.icbc.com.cn 2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 联系人：张静 网址：www.ccb.com 3) 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 联系人：唐文勇 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 4) 北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代销人：闫冰竹 联系人：孔超 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 5) 平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 客服电话：95501、 95511-3 联系人：张莉 网址： bank.pingan.com 6) 上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12 号 -6-  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：95528 联系人：唐苑 网址：www.spdb.com.cn 7) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 8) 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 698 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 9) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务咨询电话：95587 联系人：权唐 网址：www.csc108.com 10) 新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：田德军 联系人：田芳芳 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn -7-  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 11) 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人：何如 联系人：李颖 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 12) 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 客服电话：96518（安徽）400-80-96518（全国） 网址：www.hazq.com 13) 恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn 14) 中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 15) 民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 -8-  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 客服电话：400-619-8888 公司网站：www.mszq.com 16) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：侯艳红 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 17) 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 联系人：吴忠超 网址：www.citicssd.com 18）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：梅文烨 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 19) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 客户服务热线：010-66045678 联系人：尹伶 网址： http://www.txsec.com -9-  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 20) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 21) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 法定代表人：黄金琳 客户服务热线：0591-96326 联系人：张宗锐 公司网址：www.hfzq.com.cn 22) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：400-800-8899 联系人：鹿馨方 网址：www.cindasc.com 23) 光大证券股份有限公司 住所、办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 24) 招商证券股份有限公司 - 10 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 网址：www.newone.com.cn 25) 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 客服电话：95511-8 网址：www.pingan.com 26) 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区陕西街 239 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：张曼 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 27) 华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 28) 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：南京市玄武区大钟亭 8 号 - 11 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 法定代表人：步国旬 客服电话：4008285888 联系人：李铮 网址：www.njzq.com.cn 29) 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 30) 中信期货股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 客服电话：400-990-8826 网址： www.citicsf.com 31) 中国国际金融有限公司 住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：纪静 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 32) 浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288 号 办公地址：杭州市庆春路 288 号 - 12 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 33) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 联系人：丁姗姗 公司网址：www.1234567.com.cn 34) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：胡凯隽 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com 35) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：林海明 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 36) 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 - 13 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 法定代表人：李招娣 客服电话： 400-059-8888 联系人：李艳 公司网站：www.wy-fund.com 37) 蚂蚁（杭州)基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站：www.fund123.cn 38) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 联系人：童彩平 公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 39) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400-893-6885 联系人：盛海娟 公司网站：www.niuji.net 40) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 - 14 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 法定代表人： 闫振杰 客服电话： 400-8188-000 联系人：马林 公司网站：www.myfund.com 41) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：张晔 客服电话：4007-868-868 公司网站：www.chtfund.com 42) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：唐诗洋 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 43) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人： 罗细安 联系人： 张蕾 客服电话：400-001-8811 公司网站：www.zcvc.com.cn 44) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 - 15 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 45) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 4009200022 联系人：刘洋 公司网站：licaike.hexun.com 46) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 客服电话：400-6262-818 公司网站：www.5irich.com 47) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180 法定代表人：沈伟桦 联系人：刘梦轩 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com 48) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 - 16 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 49) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 50) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人： 郭坚 联系人：何雪 客服电话：4008219031 公司网站：www.lufunds.com 51) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 52) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 - 17 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人： 陈继武 联系人：葛佳蕊 客服电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com 53) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人：董浩 联系人：于婷婷 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimu.com 54) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人：彭运年 联系人：仲甜甜 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 55) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 客户服务热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 56) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 - 18 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：项晶晶 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 57) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 联系人：孙成岩 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 58) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com 59) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 联系人：曹怡晨 客服电话：400-067-6266 网址：http://a.leadfund.com.cn/ 60) 北京晟视天下投资管理有限公司 - 19 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 联系人：殷雯 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com 61) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn 62) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：金佶 汇付网站：https://tty.chinapnr.com 汇付客服热线：400-820-2819 63) 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 客服电话：400-111-0889 公司网站：www.gomefund.com 64) 阳光人寿保险股份有限公司 - 20 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 法定代表人：李科 联系人：王磊 客服电话:95510 网址：http://fund.sinosig.com/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 2、场内发售机构 通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理相关业务的上 证所会员单位（具体名单见上证所网站）。 （二）注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：金颖 电话：010－59378839 传真：010－59378907 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫峰 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：安冬 - 21 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 经办律师：安冬、陆奇 （四）提供验资服务的会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 电话：010－88095588 传真：010—88091199 经办注册会计师：张伟、胡慰 联系人：胡慰 四 基金的名称 本基金名称：新华优选消费混合型证券投资基金。 五 基金的类型 基金类型：契约型开放式。 六 基金的投资目标 精选消费行业中具有持续成长潜力的优质上市公司进行投资，在风险可控的前 提下追求基金资产净值的持续、稳定增长。 七 基金的投资方向 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 - 22 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 （包括中小板、创业板以及其它经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持 证券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国 证监会的相关规定）。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60—95%，其中投资于消费行业股票 的比例不低于基金股票资产的 80%，债券投资占基金资产的比例范围为 0—40%， 资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为 0—20%，权证投资占基金资产净 值的比例范围为 0—3%，现金或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%。 此外，如法律法规或中国证监会变更对权证、资产支持证券等投资的比例限制， 基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规定；如法律法规或中 国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入 本基金的投资范围。 八 基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金采用战略性与战术性相结合的资产配置策略，即在定期对各类资产的历 史及预期风险收益进行评估的基础上，在约定的投资比例范围内确定下一阶段各类 资产的基本配置比例，并根据最新的经济、市场发展情况动态调整各类资产的配置 比例，以从变化的市场环境下最大程度地获利。 资产配置策略重点考虑以下四类因素：一是宏观经济因素；二是估值因素；三 是制度和政策变化因素；四是市场情绪因素。 （二）股票投资策略 1、消费行业界定 本基金所指的消费主要是居民消费，即常住居民在一定时期内对货物和服务的 全部最终消费支出，包括食品、衣着、居住、家庭设备、用品及服务、医疗保健、 交通及通信、文教娱乐用品及服务、金融服务、保险服务和其它商品及服务。本基 金所指的消费行业也即直接生产居民消费品的行业。 - 23 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 本基金以申万二级行业分类标准对消费行业进行界定，在申万二级行业分类的 81 个子行业中，属于本基金所界定的消费行业的子行业包括医疗服务、电力、燃气、 水务、公交、航空运输、机场、高速公路、房地产开发、信托、银行、证券、保险、 零售、餐饮、景点、酒店、旅游综合、传媒、农产品加工、渔业、种植业、汽车服 务、汽车零部件、汽车整车、计算机设备、白色家电、视听器材、食品加工、食品 制造、饮料制造、服装、其他轻工制造、化学制药、生物制品、医药商业、中药、 通信运营、林业、农业综合、建筑材料、建筑装饰、纺织、造纸、通信设备、网络 服务。除此以外，主要为消费行业提供生产资料或原材料的行业和企业也是本基金 的投资对象。 如果申万二级行业分类标准进行调整，本基金将依据上述原则同时进行相应的 调整。 2、消费个股精选 本基金主要从定性分析和定量分析两个方面进行消费个股的精选。 （1）定性分析 消费行业个股的选择关键在于企业品质，企业品质的关键在于其核心竞争力以 及持续发展能力，而企业的核心竞争力以及持续发展能力主要是由以下因素驱动： 足够广阔的市场前景、成熟的盈利模式、清晰的发展战略、优秀的管理团队。本基 金围绕上述四大驱动因素，构建了全方位、多层次的品质评估体系，优选价值中枢 持续向上的品质消费个股进行投资，充分分享品质消费个股在品牌、管理、技术、 壁垒以及成长性等方面的市场溢价。 ① 足够广阔的市场前景 本基金对市场前景的分析重点关注企业所处行业的发展前景以及企业的行业竞 争地位。行业发展前景的考察主要应用波特产业五力分析方法，从供应商议价能力、 购买者议价能力、潜在竞争者竞争威胁、替代品替代效应、行业内竞争者竞争地位 五个方面对行业利润增长潜力进行分析，并结合经济周期以及行业周期的考察，对 行业发展前景做出判断。企业行业竞争地位的考察主要应用 SWOT 分析方法，详细 分析企业在行业竞争中的优势、劣势、机会以及挑战，并结合行业价值链分析，对 企业竞争地位和未来发展空间进行判断。 ② 成熟的盈利模式 - 24 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 成熟的盈利模式是企业核心竞争力的重要体现。从国内外经验来看，盈利模式 大致可以分为两类：一类是依靠无法复制的传统技能、配方、品牌或者消费忠诚度 获取市场份额的不断增长，属于内涵增长型；另一类是盈利模式具有可复制性，可 以通过持续扩张实现市场份额的不断增长，属于外延增长性。本基金对企业盈利模 式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程度，对于前一类模式着重考察核 心竞争力的不可复制性，对于后一类模式着重考察业务扩张的可持续性和稳定性。 ③ 清晰的发展战略 公司发展战略决定了企业盈利模式的可延展性，也决定了企业核心竞争力的可 延续性。本基金对企业发展战略的考察重点关注战略的长期性、清晰性、可执行性 以及战略的执行力度。 ④ 优秀的管理团队 公司管理层是公司战略的执行者，优秀的管理团队决定了企业战略实施的有效 性，也是企业实现持续快速发展的重要保障。本基金对管理团队的考察重点关注企 业管理层的管理素质、良好的业绩记录，对所属行业有深刻理解和较强的前瞻性等 方面。此外，良好的公司内部控制体系是激励和约束管理层的有效机制，对此本基 金也将重点分析。 （2）定量分析 定量分析方面本基金主要考虑消费个股的成长性以及估值水平两个因素，重点 筛选具有一定成长空间且估值合理的上市公司股票进行投资。其中成长性指标主要 包含预期未来两年营业利润（Operating Profit）复合增长率以及未来两年 EPS 复合 增长率；估值指标则主要包含 PE、PB 和 PEG 等。 （三）债券投资策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需 要进行积极操作，以提高基金收益。 1、久期调整策略 根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获 得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格 下降的风险。 - 25 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 2、收益率曲线配置策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期 债券的相对价格变化中获利。 3、债券类属配置策略 根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之间的相 对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板 块，借以取得较高收益。 （四）其他投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。权证投资将依托于价 值分析，在采用数量化模型确定其合理定价的基础上，利用市场的短期波动，进行 积极操作，追求在风险可控的前提下获得稳健收益。 此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增 加基金收益。 九 基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准：80%×中证内地消费主题指数收益率 +20%×上证国债指 数收益率。 本基金股票部分主要投资于消费行业股票。中证内地消费主题指数成份股亦由 消费类行业股票组成，具有较强的消费主题代表性，因此本基金股票部分的业绩基 准采用中证内地消费主题指数。 本基金固定收益率部分采用选择上证国债指数，一是考虑到其编制和发布有一 定的历史，同时作为业绩基准有较高的知名度和市场影响力。二是目前没有交易所、 银行间统一的债券指数。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本 - 26 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，履行相关程序，并报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不 再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份 额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指 数，而无需召开基金份额持有人大会。 十 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险高预期收益品种，预期 风险和收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 十一 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日。 (一) 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额（元） 的比例（％） 1 权益投资 507,342,301.88 82.20 其中：股票 507,342,301.88 82.20 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - - 27 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金 6 105,606,498.16 17.11 合计 7 其他资产 4,257,134.61 0.69 8 合计 617,205,934.65 100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 61,044,559.05 10.13 C 制造业 244,146,738.65 40.52 电力、热力、燃气及 D 22,274,530.08 3.70 水生产和供应业 E 建筑业 35,886,404.78 5.96 F 批发和零售业 5,617,031.63 0.93 交通运输、仓储和邮 G 7,172,478.45 1.19 政业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信 I 息技术服务业 30,021,180.89 4.98 J 金融业 57,138,422.14 9.48 K 房地产业 27,101,654.38 4.50 L 租赁和商务服务业 1,248,716.00 0.21 M 科学研究和技术服务 - - - 28 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 业 水利、环境和公共设 N 9,711,180.00 1.61 施管理业 居民服务、修理和其 O - - 他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,524,405.83 0.25 R 文化、体育和娱乐业 4,143,600.00 0.69 S 综合 311,400.00 0.05 合计 507,342,301.88 84.21 (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 股票代 序号 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 净值比例 码 （％） 1 001979 招商蛇口 800,566 12,793,044.68 2.12 2 600050 中国联通 2,950,214 12,243,388.10 2.03 3 601699 潞安环能 1,159,903 9,290,823.03 1.54 4 601211 国泰君安 514,100 9,120,134.00 1.51 5 002325 洪涛股份 989,096 9,089,792.24 1.51 6 000937 冀中能源 1,425,370 8,894,308.80 1.48 7 600584 长电科技 440,000 8,540,400.00 1.42 8 002335 科华恒盛 195,793 8,246,801.16 1.37 9 000933 *ST 神火 1,660,000 7,984,600.00 1.33 10 600030 中信证券 480,000 7,737,600.00 1.28 (四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 - 29 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无股指期货投资。 2、 本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同中尚无股指期货的投资政策。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、 本基金投资国债期货的投资政策 本基金合同中尚无国债期货的投资政策。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无国债期货投资。 3、本基金投资国债期货的投资评价 本报告期末本基金无国债期货投资。 （十一）投资组合报告附注 1、2015 年 11 月 26 日，中信证券收到中国证监会调查通知书，其中提及，因 公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，证监会决定对公司进行立案侦 查。该事项对于该债券的偿付未构成实质性影响。 2016 年 1 月 29 日，中小企业股份转让系统有限责任公司就 2015 年 12 月 31 日 国泰君安在新三板做市业务中的异常报价行为给予公开谴责并对公司相关人员进行 公开谴责和通报批评。 2016 年 2 月 26 日国泰君安收到上海监管局监管，场外市场部做市业务部门的 绩效考核体系、内部管理与控制等方面存在重大缺陷，违反了《中国证监会关于进 - 30 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》。 2016 年 6 月 16 日，国泰君安期货有限公司收到证监会《调查通知书》因未能 有效履行资产管理人职责，根据规定，对公司进行立案侦查。 2、本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 407,070.84 2 应收证券清算款 3,824,097.97 3 应收股利 - 4 应收利息 20,278.38 5 应收申购款 5,687.42 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,257,134.61 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末股票投资前十名不存在流通受限情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二 基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下： 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 - 31 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 净值增 业绩比较 业绩比较基 净值增 阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 率③ 准差④ 2012.6.13-2012.12.31 8.60% 0.39% -4.86% 0.93% 13.46% -0.54% 2013.1.1-2013.12.31 33.15% 0.99% 6.79% 1.03% 26.36% -0.04% 2014.1.1-2014.12.31 26.43% 1.01% 13.86% 0.94% 12.57% 0.07% 2015.1.1-2015.12.31 63.37% 2.44% 20.63% 1.96% 42.74% 0.48% 2016.1.1-2016.9.30 -14.44% 1.81% -4.80% 1.31% -9.64% 0.50% 自基金成立至今 155.54% 1.56% 32.85% 1.32% 122.69% 0.24% 2016.9.30 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 新华优选消费混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历 史走势对比图 （2012 年 6 月 13 日至 2016 年 9 月 30 日） 注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 - 32 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 十三 基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法 如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算 方法如下： - 33 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 H＝E×2.5‰÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基 金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体及基金管理 人网站上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。 - 34 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 十四 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办 法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2016 年 7 月 28 日刊登的本基 金招募说明书（《新华优选消费混合型证券投资基金招募说明书(更新)》）进行了 更新，主要更新的内容如下： 1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的 截止日期。 2. 在“三、基金管理人”中，对基金管理人的概况以及主要人员情况进行了 更新。 3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。 4. 在“五、相关服务机构”中，更新了服务机构信息。 5. 在“九、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截至 时间为 2016 年 9 月 30 日。 6. 更新了“十、基金的业绩”的数据。 7. 在“二十二、其他应披露事项”中，披露了自 2016 年 6 月 14 日至 2016 年 12 月 13 日期间本基金的公告信息： 1）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。 2）2016 年 7 月 1 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2016 年半年度 最后一个交易日资产净值揭示公告 3）2016 年 7 月 2 日 新华基金管理股份有限公司新华优选消费混合型证券投资 基金基金经理变更公告 4）2016 年 7 月 19 日 新华优选消费混合型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告 5）2016 年 7 月 22 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加晟视 天下为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告 6）2016 年 7 月 27 日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股票估值 方法的公告 - 35 -  新华优选消费混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 7）2016 年 7 月 28 日 新华优选消费混合型证券投资基金招募说明书（更新） 摘要及全文 8）2016 年 8 月 24 日 新华优选消费混合型证券投资基金 2016 年半年度报告 9）2016 年 9 月 22 日 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金通过 中国工商银行股份有限公司办理定期定额投资业务起点金额的公告 10）2016 年 10 月 26 日 新华优选消费混合型基金 2016 年第 3 季度报告 11）2016 年 11 月 8 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加汇成 基金为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告 12）2016 年 11 月 9 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加和讯开展 的基金申（认）购费率优惠活动的公告 13）2016 年 11 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加汇 付金融为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告 14）2016 年 11 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加钱景财 富开展的基金申（认）购费率优惠活动的公告 新华基金管理股份有限公司 2017 年 1 月 26 日 - 36 -