新华中小市值优选混合型证券投资基金 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2024年6月25日 送出日期:2024年6月26日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 新华中小市值优选混合 基金代码 519097 基金管理人 新华基金管理股份有限 基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 公司 基金合同生效日 2011-01-28 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基 金基金经理的 2021-11-11 基金经理 王永明 日期 证券从业日期 1998-04-01 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可阅读《招募说明书》第十二章了解详细情况。 在有效控制风险的前提下,精选各行业中具有高成长性且价格合理 投资目标 的中小市值股票进行投资,力求实现基金净值增长率持续地超越业 绩比较基准。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(含存托凭证)、债券、资产支持证券、权证及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例范围为60%~95%, 其中中小市值股票投资占基金股票资产的比例不低于80%,债券投 投资范围 资占基金资产的比例范围为0~40%,资产支持证券投资占基金资产 净值的比例范围为0~20%,权证投资占基金资产净值的比例范围为 0~3%,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或 者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在 履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。 主要投资策略 本基金以合理价格成长选股策略(GARP)为核心,精选各行业中具 有高成长性且价格合理的中小市值股票进行投资。 业绩比较基准 80%×中证700指数收益率+20%×上证国债指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风险高于债 券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期:2023‐12‐31 0.00%?????买入返售金融资 产 8.33%?????其他资产 18.34%?????银行存款和结 算备付金合计 73.34%?????权益投资 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 数据截止日期:2023‐12‐31 100.00% 80.00% 60.00% 40.00% 20.00% 0.00% ‐20.00% ‐40.00% 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 净值增长率 34.68% 80.87% ‐10.79% ‐1.08% ‐26.82% 65.44% 69.22% 6.73% ‐20.98% ‐4.74% 业绩基准收益率31.22% 28.04% ‐13.19% 2.81% ‐25.96% 26.22% 23.21% 9.35% ‐16.95% ‐5.47% 注:1、本基金于2011年1月28日成立,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年 度进行折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 申购费(前收费) M < 100万元 1.50% 100万元≤ M < 200万元 1.20% 200万元≤ M < 500万元 0.80% M ≥ 500万元 每笔1000元 N < 7天 1.50%7天≤ N < 365天 0.50%赎回费 365天≤ N < 730天 0.30% 730天≤ N < 1095天 0.10% N ≥ 1095天 0 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 收费方 管理费 1.20% 基金管理人、销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 审计费用 80,000.00 会计师事务所 信息披露费 80,000.00 规定披露报刊 基金财产拨划支付的银行费用; 基金份额持有人大会费用;基金 其他费用 合同生效后与基金有关的会计师 相关服务机构 费和律师费;基金的证券交易费 用;依法可以在基金财产中列支 的其他费用 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。审计费 用、信息披露费用为由基金整体承担的年费用金额,非单个份额类别费用,且年金额为预 估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.65% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以 最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的主要风险 本基金的主要风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险、本基金的特有风险及其他风险。 2、本基金的特有风险 本基金主要投资于各行业中的中小市值上市公司股票,因此相对于其它股票型基金具有如下特有风险: (1)风格选择的风险 本基金主要以中小市值的上市公司股票为投资标的,资产配置的风格较为明确并且集中,因此存在市场价格走势有利于其他投资风格时(比如市场走势有利于大市值股票等),基金 投资业绩可能低于其他风格股票型基金投资业绩的风险。 (2)股票选择的风险 一般来说,规模较小的企业虽然成长性较高,但业绩的波动性也较高,因此,如果对个股的研究不够深入、企业经营业绩的不利变化超出本管理人的预期等,都会对基金业绩产生不利影响。 (3)投资存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时,准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.ncfund.com.cn][4008198866] ? 基金合同、托管协议、招募说明书 ? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ? 基金份额净值 ? 基金销售机构及联系方式 ? 其他重要资料 六、其他情况说明 无。