新华优选成长混合型证券投资基金招募说 明书(更新)摘要 新华优选成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:新华基金管理股份有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 重要提示 新华优选成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由中国证券监督管理委员会于 2008 年 3 月 14 日经中国证监会证监许可[2008]377 号文核准。本基金的基金合同于 2008 年 7 月 25 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会核准, 但中国证券监督管理委员会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文 件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合 同。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 1 月 25 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(财务数据未经会计师事务所审计)。 一基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称:新华基金管理股份有限公司 住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 设立日期:2004 年 12 月 9 日 法定代表人:陈重 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 电话:010-68779666 传真:010-68779528 联系人:齐岩 注册资本:21,750 万元人民币 股权结构: 股 东 名 称 出资额 (万元人民币) 出资比例 恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62% 新华信托股份有限公司 7,680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07% 合 计 21,750 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副主任、主任;中国企业报社 社长;中国企业管理科学基金会秘书长;重庆市政府副秘书长;中国企业联合会常务副理事长;享受国务 院特殊津贴专家。现任新华基金管理股份有限公司董事长。 张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太平洋证券有限责任公司副总经 理、恒泰证券有限责任公司副总经理。现任新华基金管理股份有限公司总经理。 胡三明先生:董事,博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、泰康资产管理有限公司、合众资 产管理有限公司、中英益利资产管理公司,历任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合众资 产权益投资部高级投资经理、中英益利资产管理公司权益投资部总经理。现任恒泰证券股份有限公司投资 总监。 于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代证券有限责任公司总经理助 理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首席风险官。 胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民大学风险投资发展研究中心 研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金融学院副教授。 张贵龙先生:独立董事,硕士。历任山西临汾地区教育学院教师。现任职于北京大学财务部。 宋敏女士:独立董事,硕士。历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系统工程总公司法务人员、北京 市中济律师事务所律师、北京市东清律师事务所律师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。 2、监事会成员 杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科工财务公司风险管理部经理, 航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监。现 任恒泰证券股份有限公司财务总监。 张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监,长盛基金管理有限公司风险 管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险管理部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。 现任新华基金管理股份有限公司监察稽核部总监。 别冶女士:职工监事,金融学学士。10 年证券从业经验,历任《每日经济新闻》、《第一财经日报》财 经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。 3、高级管理人员情况 陈重先生:董事长,简历同上。 张宗友先生:总经理,简历同上。 齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港 营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董 事。 徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限 公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理,新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运 作保障部总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰信基金机构理财部总经理,天 治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金 管理股份有限公司副总经理。 崔建波先生:副总经理,经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营业部 投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经 理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任 新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。 4、本基金基金经理 (1)历任基金经理 曹名长先生,管理本基金时间:2008 年 7 月 25 日至 2009 年 8 月 25 日。 崔建波先生,管理本基金时间:2012 年 1 月 10 日至 2013 年 2 月 1 日。 王卫东先生,管理本基金时间:2008 年 7 月 25 日至 2014 年 1 月 2 日。 何潇先生,管理本基金时间:2012 年 7 月 30 日至 2014 年 1 月 2 日。 李昱女士,管理本基金时间:2013 年 2 月 1 日至 2015 年 9 月 15 日。 付伟先生,管理本基金时间:2015 年 8 月 25 日至 2018 年 8 月 27 日。 (2)现任基金经理 栾超先生:经济学硕士,6 年证券从业经验,历任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、 基金经理,2017 年 4 月加入新华基金管理股份有限公司,现任新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、新华优选成长混合型证券投资基金基金经理、新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 5、投资管理委员会成员 主席:总经理张宗友先生;成员:副总经理兼投资总监崔建波先生、投资总监助理于泽雨先生、权益投资 部总监赵强先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠 先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银 行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承 继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内 网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造 “伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大 客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004 年被 英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计, 并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健 全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌 理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀 托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号; 2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014 年更名为 托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四 部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平 高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证 券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 422 只。 三相关服务机构 (一)基金份额销售机构 场外销售机构 1、直销机构: 直销中心:新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人:陈重 联系人:陈静 客户服务咨询电话:400-819-8866 网址:www.ncfund.com.cn 2、代销机构: 场外代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 联系人:唐文勇 网址: www.abchina.com (2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 联系人:郭明 网址:www.icbc.com.cn (3)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 联系人:张静 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (4)招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (5)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:张东宁 联系人:孔超 客服电话:95526 网址: www.bankofbeijing.com.cn (6)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 联系人:廉赵峰 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com (7)平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com (8)交通银行股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:曹榕 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (9)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (10)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 联系人: 徐昊光 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (11)重庆银行股份有限公司 住所:重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人:林军 客服电话:96899(重庆地区)400-70-96899(其他地区) 网址:www.cqcbank.com (12)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 联系人:杨文川 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (13)浙商银行股份有限公司 住所:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:毛真海 客服电话:95527 网址:www.czbank.com (14)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客服电话: 95521 网址:www.gtja.com (15)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 698 号 法定代表人:周杰 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com (16)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客服电话:95587 网站:www.csc108.com (17)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 客服电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (18)新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 客服电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (19)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (20)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (21)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 联系人:甘霖 客服电话:96518(安徽)400-80-96518(全国) 网址:www.hazq.com (22)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 层 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn (23)长城证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 116-17 层 法定代表人:曹宏 客服电话:(0755)33680000,400-6666-888 网址:www.cgws.com (24)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 客服电话:400-600-0686 网址:www.nesc.cn (25)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨华辉 联系人:黄英 客服电话 :95562 网址:www.xyzq.com.cn (26)国元证券股份有限公司 住所: 安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表人:蔡咏 客服电话:95578/4008888777 网址:www.gyzq.com.cn (27)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 联系电话:010-60838888 传真:01-60836029 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (28)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 联系人:吴忠超 网址:www.citicssd.com (29)广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn (30)华福证券有限责任公司 住所:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张宗锐 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn (31)东海证券股份有限公司 注册地址:常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (32)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:鹿馨方 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (33)中国民族证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人:姜志军 联系人:李微 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (34)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (35)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:刘晨 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (36)中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (37)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (38)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:梅文烨 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (39)华西证券股份有限公司 注册地址:成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:张曼 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn (40)嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 5312-15 层 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (41)中信期货有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 客服电话:400-990-8826 网址: www.citicsf.com (42)大连网金基金销售有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 法定代表人:樊怀东 联系人:辛志辉 客服电话:4000899100 网址:http://www.yibaijin.com 43) 北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 法定代表人:江卉 客服电话: 个人业务:95118 企业业务:400-088-8816 网址:http://fund.jd.com 44)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓东 联系人:陈铭洲 座机:010-65951887 客服电话:400-618-0707 45)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人: 罗细安 联系人: 张蕾 客服电话:400-001-8811 公司网站:www.zcvc.com.cn 46) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 客服电话:400-6262-818 公司网站:www.5irich.com 47)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:胡凯隽 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.howbuy.com 48)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话: 400-920-0022 联系人:刘洋 公司网站:licaike.hexun.com 49)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:周斌 联系人:张晔 客服电话:4007-868-868 公司网站:www.chtfund.com 50)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址: www.hcjijin.com 51) 上海汇付基金销售有限公司 住所: 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 法定代表人:金佶 公司网站:www.wincaifu.com 客服电话:400-821-3999 52)济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 客服电话: 400-673-7010 公司网站: www.jianfortune.com 53)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 联系人:葛佳蕊 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com 54)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 客服电话:400-067-6266 网址:http://a.leadfund.com.cn/ 55)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:尹彬彬 联系人:陈东 客服电话: 400-118-1188 公司网址:www.66liantai.com 56) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:王之光 联系人:何雪 客服电话:400-821-9031 公司网站:www.lufunds.com 57)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:祖国明 客服电话:400-766-123 联系人:韩爱彬 网址:www.fund123.cn 58)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 59)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 办公地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-875-9885 联系人:盛海娟 公司网站:www.niuji.net 60)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:唐诗洋 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 61)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 客服电话:400-820-5369 公司网站:www.jiyufund.com.cn 62)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 63)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人:丁姗姗 公司网址:www.1234567.com.cn 64)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:林海明 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:洪弘 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:http://www.new-rand.cn 66)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 67)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180 法定代表人:戎兵 联系人:刘梦轩 客服电话:400-6099-200 公司网站:www.yixinfund.com 68)珠海盈米财基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 69)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人: 闫振杰 客服电话: 400-8188-000 联系人:马林 公司网站:www.myfund.com 70)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 71)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 客服电话: 400-059-8888 联系人:李艳 公司网站:www.zscffund.com 72)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:项晶晶 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 73)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 74)万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013842 网址:www.wanjiawealth.com 75)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 联系人:王磊 客服电话:95510 网址:http://fund.sinosig.com/ 76)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红 客服电话:010-62675369 公司网站:www.xincai.com 场内代销机构 具有开放式基金代销资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员可成为本基金 的场内销售机构,相关信息同时通过上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载。 基金管理人可以根据需要,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并按照相关规定及时公告。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:010-59378839 传真:010-59378907 联系人:朱立元 (三)律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:021—31358666 传真:021—31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、陆奇 (四)会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人:杨剑涛 电话:010-88095588 传真:010—88091199 经办注册会计师:张伟、胡慰 联系人:胡慰 四 基金的名称 本基金名称:新华优选成长混合型证券投资基金。 五 基金的类型 基金类型:契约型开放式。 六 基金的投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,优选具有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资对象, 力争持续地超越业绩比较基准,为投资者实现超额收益。 七 基金的投资方向 本基金的投资标的物包括国内依法公开发行上市的股票、债券,以及其他经中国证监会批准的投资工具。 本基金股票的投资比例占基金资产的 60%—95%;其它金融工具的投资比例占基金资产的 5%-40%,其中, 持有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的合计比 例不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的 80%。 八 基金的投资策略 (一)投资策略 本基金是混合型基金,选择具有成长性兼具品质保障的股票,因此主要采取自下而上的主动投资管理策略。 当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票集中度过高,行业配置不够分散,造成组合非系统风险高。 再考虑到国内系统风险高,因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配置策略进行调整。 1、大类资产配置 本基金重点考虑以下四个基本因素:一是宏观经济周期因素;二是估值因素;三是制度和政策的变化因素; 四是市场情绪的因素。通过这四个方面分析,利用打分卡模型(MVPS,即 M:宏观因素;V:估值因素; P:政策因素;S:情绪因素),综合四方面的结果,调整股票投资比例。其中宏观经济因素主要考虑 GDP、固定资产投资增速、消费品零售总额、进出口额、CPI、原材料价格、利率与汇率等;估值因素主要 考虑整体市场的市盈率和隐含股权风险溢价等;政策因素主要考虑政策周期、制度创新等;情绪因素主要 考虑新增开户数等指标。 2、行业配置策略 本基金对初级股票池中个股所处行业的动态评价是在“新华行业评价系统”的辅助下完成。通过把握宏观 经济所处的阶段,估计行业所处的景气周期阶段,结合对行业竞争优势的评价和对行业估值水平的研究, 综合形成对行业的总体投资价值评价。景气周期主要参考国家统计局的“中国行业企业景气指数”;行业 估值水平采用 PEG 估计,行业竞争优势主要从政策扶持、市场需求、行业组织、行业关联度、生产要素配 置、国际化水平六方面综合评价。本基金重点考虑投资价值高的行业,增加(和行业自然权重相比较)其 行业权重,减少或不投资价值低(和行业自然权重相比较)的行业权重。 3、股票选择策略 采用以选择具有成长性兼具品质保障的上市公司的“优选成长”选股策略。首先通过财务指标从中选择出 财务风险低上市公司,并选择具有成长性公司,即预期未来 2 年主营业务收入增长率高于 GDP 增长率 1.5 倍的股票,辅助以预期主营业务收入利润增长率指标,以及参考企业成长归因分析进行选择,形成初 选股票池;进而选择价值低估、具备赢利能力、偿债能力、以及公司业绩质量(即真实、稳定)的公司。 主要采用现金流分析、估值模型(PEG)和其他定量定性分析(主要是净资产收益率 ROE 和资产负债率) 保障上市公司的品质,形成备选股票池;最后,通过调研,并根据行业配置策略确定最终的投资组合。 4、债券投资策略 本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取利率预期、久期管理、收益率 曲线策略等积极投资策略,力求获取高于业绩比较基准的回报。 5、权证投资策略 在控制风险的前提下,本基金将采用以下策略。普通策略:根据权证定价模型,选择低估的权证进行投资。 持股保护策略:本基金有持有股票的必要(最低 60%),却有股价下跌带来损失的可能。利用认沽权证, 就可以实现对手中持股的保护。套利策略:当认沽权证和正股价的和低于行权价格时,并且总收益率超过 市场无风险收益率时,可以进行无风险套利。 6、资产支持证券投资策略 在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面 包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。其中信用因素是目前最重要的因素, 本基金采用信用矩阵方法来估计。 (二)投资决策程序 (1)决策和交易机制: 本基金实行投资管理委员会投资管理委员会下的基金经理负责制。投资管理委员会投资管理委员会的主要 职责是审批基金大类资产的配置策略,以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投资管理委员会投资 管理委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。中央交易室负 责资产运作的一线监控,并确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。 (2)资产配置策略的形成: 基金经理在内外研究平台的支持下,对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。本公司的策略分析 师提供宏观经济分析和策略建议,股票分析师提供行业和个股配置建议,债券分析师提供债券和货币市场 工具的投资建议,数量分析师结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理 结合自己的分析判断和分析师的投资建议,根据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定大类资产 的配置方案,向投资管理委员会投资管理委员会提交投资策略报告。投资管理委员会投资管理委员会进行 投资策略报告的程序审核和实质性判断,并根据审核和判断结果予以审批。 (3)组合构建: 分析师根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选库。基金经理在其中选择投资品种,并决定交 易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资管理委员会投资管理委员会的批准;投 委会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的实质性判断,并听取数量分析师的风险分析意见,最 终作出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。 (4)交易执行、监控和反馈: 由中央交易室负责投资指令的操作和执行。中央交易室确保投资指令的处于合法、合规的执行状态,对交 易过程中出现的任何情况,负有监控、处置的职责。中央交易室确保将无法自行处置并可能影响指令执行 的交易状况和市场变化向基金经理、投资总监及时反馈。 (5)风险评估和绩效分析: 本基金将系统化的投资决策与高标准的风险管理相结合,严格执行分级实施、独立监督的分级风险控制体 系,层层把关。数量分析师定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估报 告帮助投资管理委员会投资管理委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析 报告帮助分析既定的投资策略是否成功,以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。数量分析师就 风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资管理委员会投资管理委员会反馈,对重大的风险事项可 报告风险控制委员会。 (6)投资管理委员会投资管理委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要 调整上述投资管理程序。 (三)投资限制 1、基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券; (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、基金托管人有其他重大利害 关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。 九 基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为:80%*沪深 300 指数 + 20%*上证国债指数。 本基金选择以沪深 300 指数作为股票投资的业绩比较基准。沪深 300 指数是由上海、深圳证券交易所联合 推出的第一只全市场统一指数,具有高度权威性。样本股涵盖中国 A 股市场各行业流通市值最大、流动性 强和基本面因素良好的 300 家上市公司。适合作为本基金的业绩比较基准。 1、代表性强,并且不易被操纵;沪深 300 指数成份股的总市值占沪深两市总市值的 65%左右。2、盈利能 力强;沪深 300 指数所选取的 300 只股票创造了 2004 年上市公司全部净利润的 92.56%。3、流动性强; 沪深 300 指数成份股 2005 年以来的成交金额覆盖率为 55.21%。 其次考虑到上证国债指数的编制和发布有一定的历史,同时作为业绩基准有较高的知名度和市场影响力。 其次,目前没有交易所、银行间统一的债券指数。因此,本基金的债券投资基准选择上证国债指数。 十基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风险高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型 基金。 十一 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人――中国农业银行根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合 报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 626,102,799.05 57.94 其中:股票 626,102,799.05 57.94 2 固定收益投资 21,792,000.00 2.02 其中:债券 21,792,000.00 2.02 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 59,980,289.97 5.55 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 274,110,208.70 25.37 7 其他各项资产 98,594,649.21 9.12 8 合计 1,080,579,946.93 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 2,875,000.00 0.28 B 采矿业 30,815,640.80 3.04 C 制造业 122,330,301.51 12.07 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 18,542,241.55 1.83 E 建筑业 20,036,466.00 1.98 F 批发和零售业 43,648,965.49 4.31 G 交通运输、仓储和邮政业 40,367,269.15 3.98 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 133,228,841.35 13.14 J 金融业 148,577,309.92 14.66 K 房地产业 42,646,257.68 4.21 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 10,949,618.40 1.08 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 12,084,887.20 1.19 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 626,102,799.05 61.77 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601939 建设银行 7,500,000 47,775,000.00 4.71 2 601398 工商银行 8,999,935 47,609,656.15 4.70 3 300659 中孚信息 2,229,919 44,130,097.01 4.35 4 002129 中环股份 5,400,000 39,042,000.00 3.85 5 300550 和仁科技 699,988 36,595,372.64 3.61 6 600861 北京城乡 4,599,988 31,969,916.60 3.15 7 601988 中国银行 8,000,000 28,880,000.00 2.85 8 603019 中科曙光 750,000 26,910,000.00 2.65 9 601006 大秦铁路 2,999,825 24,688,559.75 2.44 10 600048 保利地产 2,000,000 23,580,000.00 2.33 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 21,792,000.00 2.15 其中:政策性金融债 21,792,000.00 2.15 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 21,792,000.00 2.15 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 180205 18 国开 05 200,000 21,792,000.00 2.15 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无股指期货投资。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同尚无股指期货投资政策。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金合同尚无国债期货投资政策。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 本报告期末本基金无国债期货投资。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 (2)本报告期内,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,087,004.10 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 960,205.14 5 应收申购款 96,547,439.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 98,594,649.21 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中未存在流通受限的情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。 十二 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也 不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2008 年 7 月 25 日,基金业绩数据截至 2018 年 12 月 31 日。 本基金成立以来的业绩如下: 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②- ④ 2008.7.25-2008.12.31 -0.67% 0.63% -31.14% 2.43% 30.47% -1.80% 2009.1.1-2009.12.31 115.21% 1.76% 73.60% 1.64% 41.61% 0.12% 2010.1.1-2010.12.31 3.42% 1.48% -9.12% 1.26% 12.54% 0.22% 2011.1.1-2011.12.31 -17.15% 1.25% -19.67% 1.04% 2.52% 0.21% 2012.1.1-2012.12.31 4.04% 1.22% 7.04% 1.02% -3.00% 0.20% 2013.1.1-2013.12.31 22.45% 1.54% -5.30% 1.11% 27.75% 0.43% 2014.1.1-2014.12.31 6.70% 1.30% 41.16% 0.97% -34.46% 0.33% 2015.1.1-2015.12.31 51.05% 2.95% 6.98% 1.99% 44.07% 0.96% 2016.1.1-2016.12.31 -22.04% 2.17% -8.16% 1.12% -13.88% 1.05% 2017.1.1-2017.12.31 -6.03% 1.13% 17.32% 0.52% -23.35% 0.61% 2018.1.1-2018.12.31 -6.89% 1.16% -19.66% 1.07% 12.77% 0.09% 自基金成立至今 (2018.12.31) 156.55% 1.65% 15.63% 1.31% 140.92% 0.34% 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 新华优选成长混合型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2008 年 7 月 25 日至 2018 年 12 月 31 日) 注:本报告期末本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 十三基金的费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、费用种类 (1)基金管理人的管理费 (2)基金托管人的托管费 (3)基金合同生效后的法定信息披露费用; (4)基金合同生效后的会计师费和律师费; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的证券交易费用; (7)在有关规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,销售服务费的具体计提方法、 计提标准在招募说明书或有关公告中载明; (8)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提标准、计提方法和支付方式 (1)基金管理人的管理费; 基金管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%年费率计提。 计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算、每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产 中一次性支付给本基金管理人。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期,顺延。 (2)基金托管人的托管费; 基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产 中一次性支付给本基金托管人。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 上述第(3)项至第(8)项费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定,按费用实际支出金额从基金 财产中支付,列入当期基金费用。 (二)与基金销售有关的费用 1、费用种类 (1)申购费 (2)赎回费 2、费率标准 (1)申购费 本基金的申购费按申购金额采用比例费率。 前端申购费率表: 申购金额(记为 M) 申购费率 M<100 万元 1.5 % 100 万元 ≤M<200 万元 1.2 % 200 万元 ≤M<500 万元 0.8 % M≥500 万元 每笔 1000 元 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金财产。 (2)赎回费 赎回费率: 赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减,赎回费率如下表所示: 持有期(记为 T) 赎回费率 T<7 日 1.5% 7 日≤ T < 1 年 0.5% 1 年 ≤ T< 2 年 0.3 % 2 年 ≤ T< 3 年 0.1 % T≥3年 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。其他情形下,赎回费用的 75%用于注册登记费及相关手续费,25%归基金财产。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金 运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间的信息披露费用、会计师费和律师费,不列入基金费用。 十四 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信 息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2018 年 9 月 7 日刊登的本基金招募说 明书更新《新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下: (一)在“重要提示”中,更新了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 (二)在“三、基金管理人”中,对基金管理人情况进行了更新。 (三)在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。 (四)在“五、相关服务机构”中,更新了销售机构的相关信息。 (五)在“九、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数据截止日为 2018 年 12 月 31 日。 (六)更新了“十、基金的业绩”的数据, 数据截止日为 2018 年 12 月 31 日。 (七)在“二十二、其他应披露事项”中,披露了自 2018 年 7 月 26 日至 2019 年 1 月 25 日期间本基金的 公告信息: 1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。 2、2018 年 8 月 28 日 新华优选成长混合型证券投资基金 2018 年半年度报告 3、2018 年 8 月 28 日 新华基金管理股份有限公司新华优选成长混合型证券投资基金基金经理变更公告 4、2018 年 9 月 7 日 新华优选成长混合型证券投资基金招募说明书(更新) 5、2018 年 9 月 22 日 新华基金管理股份有限公司新华优选成长混合型证券投资基金非货币市场基金分红 公告 6、2018 年 10 月 17 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在众升财富(北京)基金销售有限 公司开通定期定额投资业务并参加申购费率优惠活动的公告 7、2018 年 10 月 24 日 新华优选成长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 8、2018 年 11 月 21 日 新华基金管理股份有限公司新华优选成长混合型证券投资基金基金暂停(大额) 申购(转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资)公告 9、2018 年 12 月 15 日 关于旗下基金于上海基煜基金销售有限公司开通基金转换业务并参加费率优惠活 动的公告 10、2018 年 12 月 17 日 新华基金管理股份有限公司新华优选成长混合型证券投资基金分红公告 11、2018 年 12 月 21 日 新华基金管理股份有限公司新华优选成长混合型证券投资基金基金恢复(大额) 申购(转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资)公告 12、2018 年 12 月 24 日 新华基金管理股份有限公司参加中国工商银行股份有限公司基金定期定额投资业 务的优惠活动 13、2018 年 12 月 28 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司基 金申购、定期定额投资业务费率优惠活动的公告 14、2018 年 12 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2018 年年度最后一个交易日资产净值 揭示公告 15、2019 年 1 月 22 日 新华优选成长混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 新华基金管理股份有限公司 2019 年 3 月 9 日