新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 新华优选成长股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 重要提示 新华优选成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由中国证券监督 管理委员会于 2008 年 3 月 14 日经中国证监会证监许可[2008]377 号文核准。本 基金的基金合同于 2008 年 7 月 25 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会核准,但中国证券监督管理委员会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 金没有风险; 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书; 基金的过往业绩并不预示其未来表现; 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 7 月 25 日,有关财务数据 和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。 基金管理人:新华基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 0  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 一 基金管理人 (一) 基金管理人概况 1、名称:新华基金管理有限公司 2、住所:重庆市江北区建新东路 85 号附 1 号 1 层 1-1 3、设立日期:2004 年 12 月 9 日 4、法定代表人:陈重 5、办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市渝中区较场口 88 号 A 座 7-2 6、电话:010-68726666 传真:010- 88423310 7、联系人:齐岩 8、注册资本:16,000 万元人民币 9、股权结构: 出资单位 出资额(万元) 占注册资本金比例 新华信托股份有限公司 7680 48% 恒泰证券股份有限公司 7000 43.75% 杭州永原网络科技有限公司 1320 8.25% 合计 16000 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究 部副主任、主任;中国企业报社社长;中国企业管理科学基金会秘书长;重庆市 政府副秘书长;中国企业联合会常务副理事长;享受国务院特殊津贴专家。现任 新华基金管理有限公司董事长。 张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人事 部经理;太平洋证券股份有限公司副总裁,分管经纪业务;恒泰证券股份有限公 司副总裁,分管人力资源、信息技术、经纪业务等事务。现任新华基金管理有限 公司总经理。 1  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 孙枝来先生:董事,硕士。历任上海财经大学期货研究中心副主任、涌金期 货经纪公司副总经理、上海君创财经顾问有限公司副总经理、总经理、新时代证 券有限公司副总经理,新华基金管理有限公司总经理。现任新华创新资本投资有 限公司总经理。 齐靠民先生:董事,博士。曾就职于中国人民银行深圳分行、蔚深证券公司、 汉唐证券公司,曾任恒泰证券有限责任公司总裁助理、副总裁等职务,现任恒泰 证券股份有限公司副总裁。 胡波先生:独立董事,博士,历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人 民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任,现任中国人民大学财 政金融学院副教授。 张贵龙先生:独立董事,硕士,历任山西临汾地区教育学院教师。现任职 于北京大学财务部。 宋敏女士:独立董事,硕士,历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子 系统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所执业律师,现任北京市东清律 师事务所合伙人。 2、监事会成员 王海兵先生:监事会主席,学士。山西财经学院会计学专业,曾任山西证 券有限责任公司业务部副经理、山西天元会计师事务所审计部经理、长财证券经 纪有限责任公司财务部副经理、财务总监、恒泰证券有限责任公司合规负责人、 合规总监等职务,现任恒泰证券股份有限公司财务总监。 李会忠先生:职工监事,硕士。八年证券从业经验,历任新华基金管理有 限公司投资管理部行业分析师。现任新华基金管理有限公司金融工程部副总监、 新华灵活主题股票型证券投资基金基金经理、新华鑫利灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华行业轮换 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华中证环保产业指数分级证券投资基 金基金经理、新华增盈回报债券型证券投资基金基金经理。 别冶女士:职工监事,金融学学士。8年证券从业经验,历任《每日经济新 闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金媒体经理,现任新华基金总经理办 公室主任助理。 2  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3、高级管理人员情况 陈重先生:董事长,简历同上。 张宗友先生:总经理,简历同上。 徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经 理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行 部项目经理,新华基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基 金管理有限公司副总经理。 晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰 信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理, 新华基金总经理助理,现任新华基金管理有限公司副总经理。 齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职 员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理有限公司 督察长。 4、本基金基金经理 (1) 历任基金经理 曹名长先生,管理本基金时间:2008 年 7 月 25 日至 2009 年 8 月 27 日。 崔建波先生,管理本基金时间:2012 年 1 月 10 日至 2013 年 2 月 1 日。 王卫东先生,管理本基金时间:2008 年 7 月 25 日至 2014 年 1 月 2 日。 何潇先生,管理本基金时间:2012 年 7 月 30 日至 2014 年 1 月 2 日。 (2) 现任基金经理 李昱女士:管理学硕士,历任广发证券股份有限公司环市东营业部大户主管, 广发证券股份有限公司资产管理部投资经理。李昱女士于 2010 年 3 月加入新华 基金管理有限公司,历任专户管理部负责人。现任新华基金管理有限公司基金管 理部副总监、新华优选成长股票型证券投资基金基金经理、新华中证环保产业指 数分级证券投资基金基金经理。 5、投资管理委员会成员 主席:总经理张宗友先生;成员:总经理助理兼投资总监、基金管理部总 监崔建波先生、李昱女士、桂跃强先生、固定收益部总监于泽雨先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 3  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 二 基金托管人 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复【2009】13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-68121510 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为 国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异 化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服 务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 4  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风 险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩 突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2015 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 287 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增 长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票 型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型 证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资 基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资 基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益 开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证 券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资 基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投 5  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰 货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股 票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股 票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中 邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华 动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长 股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海 深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优 选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长 信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先 锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信 收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成 行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富 兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核 心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基 金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用 添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级 债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增 强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证 6  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券 投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指 数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型 证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股 票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置 混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股 票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小 板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基 金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资 基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合 型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放 式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗 德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消 费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中 证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添 富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰 克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券 投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投 资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基 金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金 元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社 会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国 海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目 标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德 理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 (LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、 景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基 7  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强 型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天 债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理 财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保 本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双 债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海 可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基 金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投 资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动 灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券 投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投 资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证 券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券 型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放 债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养 老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰 国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型 证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证 券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型 证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业 债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基 金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券 投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放 债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券 型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型 证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混 合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌 传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇 8  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基 金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫 利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺 长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、 建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投 资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指 数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利 理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收 益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、 南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投 资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科 技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基 金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资 基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、 银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺 安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信 高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证 食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数 证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大 成纳斯达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中 国 A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货 币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资 基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开 放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华夏沪港通 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股 票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型 证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券 9  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 型证券投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主 题股票型证券投资基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信 消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、新 华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资 基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 原材料指数交易型开放 式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵 活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、富国中证 银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健 添利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证 券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题 指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革 机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资 基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业股票型证券投 资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)、国寿安保 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国 企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券 投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵 活配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投 资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指 数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 信息 技术指数交易型开放式指数证券投资基金。 三 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 场外发售机构 1、直销机构: 直销中心:新华基金管理有限公司北京直销中心 10  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人:陈重 联系人:张秀丽 客户服务咨询电话:400-819-8866 网址:www.ncfund.com.cn 2、代销机构: 场外代销机构 (1) 代销机构:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 联系人:高阳 网址: www.abchina.com (2) 代销机构:中国工商银行股份有限公司 住所:中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 联系人:王均山 网址:www.icbc.com.cn (3) 代销机构:中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:张静 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4) 代销机构:招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 11  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (5) 代销机构:北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:孔超 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (6) 代销机构:中信银行股份有限公司 住所:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 客服电话:95558 联系人:廉赵峰 网址:bank.ecitic.com (7) 代销机构:平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 客服电话: 95511-3 网址: bank.pingan.com (8) 代销机构:交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (9) 代销机构:中国邮政储蓄银行有限责任公司 12  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com (10) 代销机构:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 联系人:徐昊光 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (11) 代销机构:重庆银行股份有限公司 住所:重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人:甘为民 客户服务电话:96899(重庆地区)400-70-96899(其他地区) 网址:www.cqcbank.com (12) 代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客户服务电话:95528 联系人:杨文川 网址:www.spdb.com.cn (13) 代销机构:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 客户服务热线:95521 联系人:芮敏琪 13  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.gtja.com (14) 代销机构:海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 698 号 法定代表人:王开国 客户服务咨询电话: 95553 网址:www.htsec.com (15) 代销机构:中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务咨询电话:95587 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (16) 代销机构:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客户服务热线:4008-888-888、95551 联系人:宋明 网址: www.chinastock.com.cn (17) 代销机构:新时代证券有限责任公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:刘汝军 联系人:卢珊客户服务热线:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (18) 代销机构:西南证券有限责任公司 公司注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 公司办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 客户服务热线:4008096096 14  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.swsc.com.cn (19) 代销机构:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人:何如 客户服务咨询电话:95536 联系人:周杨 网址:www.guosen.com (20) 代销机构:华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客户服务电话:96518(安徽)400-809-6518(全国) 联系人:甘霖 网址:公司网址:www.hazq.com (21) 代销机构:恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 联系人:魏巍 客服电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn (22) 代销机构:长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888 网址:www.cgws.com (23) 代销机构:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 15  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 客户服务电话:400-6000-686 联系人:安岩岩 网址:www.nesc.cn (24) 代销机构:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 客户服务热线:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (25) 代销机构:国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 法定代表人:蔡咏 客户服务电话:95578/4008888777 公司网站:www.gyzq.com.cn (26) 代销机构:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:王东明 电话:95548 联系人:侯艳红 公司网址:www.ecitic.com (27) 代销机构:中信证券(山东)有限责任公司 注册和办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 联系人:吴忠超 公司网址:www.citicssd.com 16  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (28) 代销机构:中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人:沈强 客户服务热线:95548 公司网址:www.bigsun.com.cn (29) 代销机构:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 客户服务热线:010-66045678 (30) 代销机构:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44 楼 法定代表人:孙树明 客户服务热线:95575 公司网址:www.gf.com.cn (31) 代销机构:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张宗锐 客户服务热线:0591-96326 公司网址:www.gfhfzq.com.cn (32) 代销机构:东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 17  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:95531 网址:www.longone.com.cn (33) 代销机构:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:400-800-8899 联系人:鹿馨芳 网址:www.cindasc.com (34) 代销机构:中国民族证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人:赵大建 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (35) 代销机构:华泰证券股份有限公司 住所、办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 网址:www.htzq.com.cn (36) 代销机构:光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 联系人:刘晨 网址:www.ebscn.com (37) 代销机构:齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 18  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务咨询电话:95538 联系人:吴阳 网址:www.qlzq.com.cn (38) 代销机构:东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (39) 代销机构:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (40) 代销机构:华西证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 联系人:张曼 网址:www.hx168.com.cn (41) 代销机构:杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 19  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (42) 代销机构:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 联系人:张裕 网址:www.noah-fund.com (43) 代销机构:上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:胡凯隽 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com.cn (44) 代销机构:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人:丁姗姗 公司网址:http://www.1234567.com.cn/ 46)代销机构:深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 47)代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 20  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 48)代销机构:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 法定代表人:王莉 客服电话: 4009-200-022 联系人:吴卫东 公司网站:licaike.hexun.com 49)代销机构:浙商银行股份有限公司 地址:杭州市庆春路 288 号 办公地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 客服电话:95527 网址:www.czbank.com 50)代销机构:万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址:北京市朝阳区北四环中 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人:王斐 客服电话: 400-808-0069 联系人:张莉 公司网站:www.wy-fund.com 51) 代销机构:北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话: 400-678-5095 联系人:魏争 21  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网站:www.niuji.net 52) 代销机构:北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人: 闫振杰 客服电话: 400-888-6661 联系人:翟飞飞 公司网站:www.myfund.com 53) 代销机构:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人: 凌顺平 联系人:林海明 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 54) 代销机构:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:张晔 客服电话:4007-868-868 55)代销机构:北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 联系人:王天 客服电话:400-001-8811 公司网站:www.zcvc.com.cn 56)代销机构:一路财富(北京)信息科技有限公司 22  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 57)代销机构:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 场内代销机构 具有开放式基金代销资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海 证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构,相关信息同时通过上海证券交易 所网站(www.sse.com.cn)登载。 基金管理人可以根据需要,增加其他符合要求的机构代理销售本基金,并按 照相关规定及时公告。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:金颖 电话:010-59378839 传真:010-59378907 联系人:朱立元 (三)律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 23  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:021—31358666 传真:021—31358600 联系人:安冬 经办律师:安冬、孙睿 (四)会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人:杨剑涛 电话:010-88095588 传真:010—88091199 经办注册会计师:张伟、胡慰 联系人:胡慰 四 基金的名称 本基金名称:新华优选成长股票型证券投资基金。 五 基金的类型 基金类型:契约型开放式。 六 基金的投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,优选具有成长性兼具品质保 障的上市公司为主要投资对象,力争持续地超越业绩比较基准,为投资者实现超 额收益。 24  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 七 基金的投资方向 本基金的投资标的物包括国内依法公开发行上市的股票、债券,以及其他 经中国证监会批准的投资工具。本基金股票的投资比例占基金资产的 60%— 95%;其它金融工具的投资比例占基金资产的 5%-40%,其中,持有的现金和到 期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的 5%。如法律法规 或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将 其纳入投资范围。投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的 80%。 八 基金的投资策略 (一)投资策略 本基金是股票型基金,选择具有成长性兼具品质保障的股票,因此主要采 取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股 票集中度过高,行业配置不够分散,造成组合非系统风险高。再考虑到国内系统 风险高,因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配置策略进行调整。 1、 大类资产配置 本基金重点考虑以下四个基本因素:一是宏观经济周期因素;二是估值因 素;三是制度和政策的变化因素;四是市场情绪的因素。通过这四个方面分析, 利用打分卡模型(MVPS,即 M:宏观因素;V:估值因素;P:政策因素;S:情 绪因素),综合四方面的结果,调整股票投资比例。其中宏观经济因素主要考虑 GDP、固定资产投资增速、消费品零售总额、进出口额、CPI、原材料价格、利率 与汇率等;估值因素主要考虑整体市场的市盈率和隐含股权风险溢价等;政策因 素主要考虑政策周期、制度创新等;情绪因素主要考虑新增开户数等指标。 2、行业配置策略 本基金对初级股票池中个股所处行业的动态评价是在“新华行业评价系统” 的辅助下完成。通过把握宏观经济所处的阶段,估计行业所处的景气周期阶段, 结合对行业竞争优势的评价和对行业估值水平的研究,综合形成对行业的总体投 资价值评价。景气周期主要参考国家统计局的“中国行业企业景气指数”;行业 25  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 估值水平采用 PEG 估计,行业竞争优势主要从政策扶持、市场需求、行业组织、 行业关联度、生产要素配置、国际化水平六方面综合评价。本基金重点考虑投资 价值高的行业,增加(和行业自然权重相比较)其行业权重,减少或不投资价值 低(和行业自然权重相比较)的行业权重。 3、股票选择策略 采用以选择具有成长性兼具品质保障的上市公司的“优选成长”选股策略。 首先通过财务指标从中选择出财务风险低上市公司,并选择具有成长性公司,即 预期未来 2 年主营业务收入增长率高于 GDP 增长率 1.5 倍的股票,辅助以预期主 营业务收入利润增长率指标,以及参考企业成长归因分析进行选择,形成初选股 票池;进而选择价值低估、具备赢利能力、偿债能力、以及公司业绩质量(即真 实、稳定)的公司。主要采用现金流分析、估值模型(PEG)和其他定量定性分 析(主要是净资产收益率 ROE 和资产负债率)保障上市公司的品质,形成备选股 票池;最后,通过调研,并根据行业配置策略确定最终的投资组合。 4、债券投资策略 本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采 取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略,力求获取高于业绩比 较基准的回报。 5、权证投资策略 在控制风险的前提下,本基金将采用以下策略。普通策略:根据权证定价 模型,选择低估的权证进行投资。持股保护策略:股票型基金有持有股票的必要 (最低60%),却有股价下跌带来损失的可能。利用认沽权证,就可以实现对手 中持股的保护。套利策略:当认沽权证和正股价的和低于行权价格时,并且总收 益率超过市场无风险收益率时,可以进行无风险套利。 6、资产支持证券投资策略 在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,选择 低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因 素和提前还款因素。其中信用因素是目前最重要的因素,本基金采用信用矩阵方 法来估计。 (二)投资决策程序 26  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (1)决策和交易机制: 本基金实行投资管理委员会投资管理委员会下的基金经理负责制。投资管 理委员会投资管理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略,以及重大 单项投资。基金经理的主要职责是在投资管理委员会投资管理委员会批准的大类 资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。中央交易室 负责资产运作的一线监控,并确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。 (2)资产配置策略的形成: 基金经理在内外研究平台的支持下,对不同类别的大类资产的收益风险状 况作出判断。本公司的策略分析师提供宏观经济分析和策略建议,股票分析师提 供行业和个股配置建议,债券分析师提供债券和货币市场工具的投资建议,数量 分析师结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经 理结合自己的分析判断和分析师的投资建议,根据合同规定的投资目标、投资理 念和投资范围拟定大类资产的配置方案,向投资管理委员会投资管理委员会提交 投资策略报告。投资管理委员会投资管理委员会进行投资策略报告的程序审核和 实质性判断,并根据审核和判断结果予以审批。 (3)组合构建: 分析师根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选库。基金经理 在其中选择投资品种,并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的 投资必须经过投资管理委员会投资管理委员会的批准;投委会根据相关规定进行 决策程序的审核、投资价值的实质性判断,并听取数量分析师的风险分析意见, 最终作出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。 (4)交易执行、监控和反馈: 由中央交易室负责投资指令的操作和执行。中央交易室确保投资指令的处 于合法、合规的执行状态,对交易过程中出现的任何情况,负有监控、处置的职 责。中央交易室确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化 向基金经理、投资总监及时反馈。 (5)风险评估和绩效分析: 本基金将系统化的投资决策与高标准的风险管理相结合,严格执行分级实 施、独立监督的分级风险控制体系,层层把关。数量分析师定期和不定期地对基 27  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估报告帮助投资管理委员会 投资管理委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分 析报告帮助分析既定的投资策略是否成功,以及组合收益来源是否是依靠实现既 定策略获得。数量分析师就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资管 理委员会投资管理委员会反馈,对重大的风险事项可报告风险控制委员会。 (6)投资管理委员会投资管理委员会在确保基金份额持有人利益的前提下 有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。 (三)投资限制 1、基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管 人发行的股票或者债券; (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8) 当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他 行为。 九 基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为:80%*沪深300指数 + 20%*上证国债指数。 本基金选择以沪深300指数作为股票投资的业绩比较基准。沪深300指数是 由上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数,具有高度权威性。 样本股涵盖中国A股市场各行业流通市值最大、流动性强和基本面因素良好的300 28  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 家上市公司。适合作为本基金的业绩比较基准。 1、代表性强,并且不易被操纵;沪深300指数成份股的总市值占沪深两市 总市值的65%左右。2、盈利能力强;沪深300指数所选取的300只股票创造了2004 年上市公司全部净利润的92.56%。3、流动性强;沪深300指数成份股2005年以来 的成交金额覆盖率为55.21%。 其次考虑到上证国债指数的编制和发布有一定的历史,同时作为业绩基准 有较高的知名度和市场影响力。其次,目前没有交易所、银行间统一的债券指数。 因此,本基金的债券投资基准选择上证国债指数。 十 基金的风险收益特征 高风险高收益品种,预期风险和收益均高于混合型基金、债券型基金。 十一 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人――中国农业银行根据本基金合同规定复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日。 1、 报告期末基金资产组合情况 占基金总 序号 项目 金额(元) 资 产 的 比 例 (%) 1 权益投资 552,681,282.45 88.42 其中:股票 552,681,282.45 88.42 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 29  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的 - - 买入返售金融资产 银行存款和结算备付 6 70,288,296.89 11.25 金合计 7 其他资产 2,081,249.93 0.33 8 合计 625,050,829.27 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 8,928,000.00 1.57 B 采矿业 - - C 制造业 386,670,567.35 68.08 电力、热力、燃气及水 D 17,880,000.00 3.15 生产和供应业 E 建筑业 20,609,000.00 3.63 F 批发和零售业 30,144,468.00 5.31 交通运输、仓储和邮政 G 7,011,000.00 1.23 业 H 住宿和餐饮业 11,305,000.00 1.99 信息传输、软件和信息 I 技术服务业 11,623,981.56 2.05 J 金融业 - - K 房地产业 30,461,417.04 5.36 L 租赁和商务服务业 22,056,797.50 3.88 30  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 科学研究和技术服务 M - - 业 水利、环境和公共设施 N - - 管理业 居民服务、修理和其他 O - - 服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 5,991,051.00 1.05 合计 552,681,282.45 97.31 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 002599 盛通股份 699,983 26,641,352.98 4.69 2 603766 隆鑫通用 800,000 20,080,000.00 3.54 3 002345 潮宏基 1,000,000 17,930,000.00 3.16 4 000722 湖南发展 800,000 17,880,000.00 3.15 5 600090 啤酒花 900,000 17,001,000.00 2.99 6 002042 华孚色纺 1,200,000 16,344,000.00 2.88 7 000062 深圳华强 279,250 15,936,797.50 2.81 8 000858 五 粮 液 500,000 15,850,000.00 2.79 9 002273 水晶光电 500,000 15,625,000.00 2.75 10 600654 中安消 499,936 15,453,021.76 2.72 31  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金无债券投资。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本报告期末本基金未有债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本报告期末本基金无资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本报告期本基金无贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本报告期末本基金未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无股指期货投资。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同尚无股指期货投资政策。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策 本基金合同尚无国债期货投资政策。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 本基金合同尚无国债期货投资政策。 11、投资组合报告附注 1)本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。 32  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2)本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票 库。 3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,050,534.69 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 20,898.46 5 应收申购款 1,009,816.78 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,081,249.93 4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资 流通受 流通受限部分的公 序号 股票代码 股票名称 产净值比 限情况 允价值(元) 例(%) 说明 筹划员工 1 600654 中安消 15,453,021.76 2.72 持股计划 重大事项 2 002345 潮宏基 17,930,000.00 3.16 停牌 6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。 33  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 十二 基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下: 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩 净值 比较 增长 业绩比较 基准 净值增长 阶段 率标 基准收益 收益 ①-③ ②-④ 率① 准差 率③ 率标 ② 准差 ④ 2008.7.25-2008.12.31 -0.67% 0.63% -31.14% 2.43% 30.47% -1.80% 2009.1.1-2009.1 .31 115.21% 1.76% 73.60% 1.64% 41.61% 0.12% 2010.1.1-2010.12.31 3.42% 1.48% -9.12% 1.26% 12.54% 0.22% 2011.1.1-2011.12.31 -17.15% 1.25% -19.67% 1.04% 2.52% 0.21% 2012.1.1-2012.12.31 4.04% 1.22% 7.04% 1.02% -3.00% 0.20% 2013.1.1-2013.12.31 22.45% 1.54% -5.30% 1.11% 27.75% 0.43% 2014.1.1-2014.12.31 6.70% 1.30% 41.16% 0.97% -34.46% 0.33% 自基金成立至今 148.98% 1.40% 24.87% 1.32% 124.11% 0.08% 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 新华优选成长股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率 的历史走势对比图 (2008 年 7 月 25 日至 2015 年 6 月 30 日) 34  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十三 基金的费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、费用种类 (1)基金管理人的管理费 (2)基金托管人的托管费 (3)基金合同生效后的法定信息披露费用; (4)基金合同生效后的会计师费和律师费; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的证券交易费用; (7)在有关规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费, 销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明; (8)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 35  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2、基金费用计提标准、计提方法和支付方式 (1)基金管理人的管理费; 基金管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%年费率计提。 计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算、每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期,顺延。 (2)基金托管人的托管费; 基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首 日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 上述第(3)项至第(8)项费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规 定,按费用实际支出金额从基金财产中支付,列入当期基金费用。 (二)与基金销售有关的费用 1、费用种类 (1)申购费 (2)赎回费 2、费率标准 (1)申购费 36  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金的申购费按申购金额采用比例费率。 前端申购费率表: 申购金额(记为 M) 申购费率 M < 100 万元 1.5 % 100 万元 ≤ M < 200 万元 1.2 % 200 万元 ≤ M < 500 万元 0.8 % M ≥ 500 万元 每笔 1000 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金财产。 元 (2)赎回费 赎回费率: 赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减,赎回费率如 下表所示: 持有期(记为 T) 赎回费率 T < 1 年 0.5 % 1 年 ≤ T< 2 年 0.3 % 2 年 ≤ T< 3 年 0.1 % T ≥ 3年 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,赎回费用的 75%用于注册登记费 及相关手续费,25%归基金财产。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间的信息披露费用、会计师费和律师费,不列入基金费用。 十四 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披 露办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 3 月 10 日刊登 37  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 的本基金招募说明书更新(《新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书更 新》)进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“重要提示”中,明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财 务数据的截止日期。 2. 在“三、基金管理人”中,对有关基金管理人主要人员情况进行了更新。 3. 在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。 4. 在“五、相关服务机构”中,更新了代销机构的信息。 5. 在“九、基金的投资”中,增加了本基金投资组合报告的内容,数据截 至时间为 2015 年 6 月 30 日。 6. 更新了“十、基金的业绩”的数据。 7. 更新了“二十 基金托管协议的内容摘要” 在“二十二、其他应披露事项”中,披露了自 2015 年 1 月 26 日至 2015 年 7 月 25 日期间本基金的公告信息: 1. 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。 2. 2015 年 2 月 13 日 新华基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公 告 3. 2015 年 2 月 16 日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加数米基金申 购费率优惠活动的公告 4. 2015 年 3 月 10 日 新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新) 全文 5. 2015 年 3 月 10 日 新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 6. 2015 年 3 月 10 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方 法的公告 7. 2015 年 3 月 19 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方 法的公告 8. 2015 年 3 月 26 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中 国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 9. 2015 年 3 月 26 日 新华基金管理有限公司直销系统维护公告 38  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10. 2015 年 3 月 27 日 新华优选成长股票型证券投资基金 2014 年年度报告 11. 2015 年 4 月 1 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方 法的公告 12. 2015 年 4 月 2 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金通过 交通银行股份有限公司办理基金转换业务的公告 13. 2015 年 4 月 21 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值 方法的公告 14. 2015 年 4 月 22 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加销售 机构的公告 15. 2015 年 4 月 22 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值 方法的公告 16. 2015 年 4 月 22 日 新华优选成长股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度 报告 17. 2015 年 5 月 19 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值 方法的公告 18. 2015 年 5 月 20 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值 方法的公告 19. 2015 年 5 月 21 日 新华基金管理有限公司旗下部分基金继续参与重庆 银行股份有限公司网上银行基金申购费率优惠活动的公告 20. 2015 年 5 月 21 日 新华基金管理有限公司关于长期停牌股票估值方法 变更的公告 21. 2015 年 5 月 22 日 新华基金管理有限公司关于长期停牌股票估值方法 变更的公告 22. 2015 年 5 月 26 日 新华基金管理有限公司关于长期停牌股票估值方法 变更的公告 23. 2015 年 5 月 29 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国 农业银行股份有限公司网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告 24. 2015 年 6 月 3 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方 法的公告 39  新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25. 2015 年 6 月 26 日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加数米基金、 众禄基金网上费率优惠活动的公告 26. 2015 年 6 月 30 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值 方法的公告 27. 2015 年 7 月 1 日 新华基金管理有限公司关于旗下基金 2015 年半年度 最后一个交易日资产净值的公告 28. 2015 年 7 月 3 日 新华基金管理有限公司关于旗下基金代销机构名称变 更的公告 29. 2015 年 7 月 3 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方 法的公告 30. 2015 年 7 月 6 日 新华基金管理有限公司关于公司、高级管理人员及基 金经理投资旗下基金相关事宜的公告 31. 2015 年 7 月 7 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方 法的公告 32. 2015 年 7 月 8 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方 法的公告 33. 2015 年 7 月 8 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金在万银财富 开通转换业务的公告 34. 2015 年 7 月 10 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值 方法的公告 35. 2015 年 7 月 14 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值 方法的公告 36. 2015 年 7 月 16 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值 方法的公告 37. 2015 年 7 月 20 日 新华优选成长股票型证券投资基金 2015 年第 2 季 度报告 40 新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 新华基金管理有限公司 2015 年 9 月 7 日 41