新华优选分红混合型证券投资基金 2021 年中期报告 2021 年 6 月 30 日 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二一年八月二十七日 1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 26 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 1.2 目录 1 重要提示及目录 ......2 1.1 重要提示 ......2 2 基金简介 ......5 2.1 基金基本情况 ......5 2.2 基金产品说明 ......5 2.3 基金管理人和基金托管人......6 2.4 信息披露方式 ......6 2.5 其他相关资料 ......6 3 主要财务指标和基金净值表现 ......7 3.1 主要会计数据和财务指标......7 3.2 基金净值表现 ......7 4 管理人报告 ......8 4.1 基金管理人及基金经理情况......8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......9 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......9 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......9 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......9 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......9 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......10 5 托管人报告 ......10 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......10 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......10 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......10 6 半年度财务会计报告（未经审计） ......10 6.1 资产负债表 ......10 6.2 利润表 ......12 6.3 所有者权益（基金净值）变动表......14 6.4 报表附注 ......16 7 投资组合报告 ......57 7.1 期末基金资产组合情况......57 7.2 期末按行业分类的股票投资组合......59 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......65 7.4 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......65 7.5 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ......66 7.6 报告期内股票投资组合的重大变动......66 7.7 期末按债券品种分类的债券投资组合......67 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ......69 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ......69 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ......70 7.11 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......70 7.12 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......71 7.13 投资组合报告附注......72 8 基金份额持有人信息 ......74 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......74 8.2 期末上市基金前十名持有人......76 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......77 8.4 发起式基金发起资金持有份额情况......78 9 开放式基金份额变动 ......80 10 重大事件揭示 ......81 10.1 基金份额持有人大会决议......81 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......81 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......81 10.4 基金投资策略的改变......81 10.5 报告期内改聘会计师事务所情况......81 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......81 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......81 10.8 其他重大事件 ......82 11 影响投资者决策的其他重要信息......84 12 备查文件目录 ......84 12.1 备查文件目录 ......84 12.2 存放地点 ......84 12.3 查阅方式 ......85 2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 新华优选分红混合型证券投资基金 基金简称 新华优选分红混合 基金主代码 519087 交易代码 519087(前端) 519088(后端) 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2005 年 9 月 16 日 基金管理人 新华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,409,565,467.05 份 2.2 基金产品说明 投资目标 有效地控制风险，实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准并提供稳定 的分红。 采用战术型资产配置策略；寻找品质优异的高成长型上市公司及分红能力 投资策略 强的价值型上市公司，并辅助以国际竞争力比较，寻找具有市场估值合理 的股票，确定最终的投资组合。 业绩比较基准 60%×沪深 300 指数+40%×上证国债指数 风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介 于股票基金与债券基金之间。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 新华基金管理股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 信 息 披 露 姓名 齐岩 秦一楠 联系电话 010-68779688 010-66060069 负责人 电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com 客户服务电话 4008198866 95599 传真 010-68779528 010-68121816 注册地址 重庆市江北区聚贤岩广场6号 北京市东城区建国门内大街69 力帆中心2号楼19层 号 重庆市江北区聚贤岩广场6号 北京市西城区复兴门内大街28 办公地址 力帆中心2号楼19层，北京市海 号凯晨世贸中心东座F9 淀区西三环北路11号海通时代 商务中心C1座 邮政编码 400010 100031 法定代表人 翟晨曦 谷澍 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.ncfund.com.cn 基金中期报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日） 本期已实现收益 214,272,634.81 本期利润 63,377,287.04 加权平均基金份额本期利润 0.0443 本期加权平均净值利润率 4.68% 本期基金份额净值增长率 3.59% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日) 期末可供分配利润 156,362,065.56 期末可供分配基金份额利润 0.1109 期末基金资产净值 1,339,877,586.00 期末基金份额净值 0.9506 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2021 年 6 月 30 日) 基金份额累计净值增长率 1,111.65% 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④ ② 准差④ 过去一个月 1.66% 1.21% -1.15% 0.49% 2.81% 0.72% 过去三个月 5.62% 1.15% 2.49% 0.59% 3.13% 0.56% 过去六个月 3.59% 1.38% 1.06% 0.79% 2.53% 0.59% 过去一年 25.61% 1.42% 16.29% 0.80% 9.32% 0.62% 过去三年 106.63% 1.44% 35.49% 0.82% 71.14% 0.62% 自基金合同生 1,111.65% 1.48% 303.54% 1.01% 808.11% 0.47% 效起至今 注：1、本基金股票投资部分的业绩比较基准采用沪深 300 指数,债券投资部分的业绩比较基准 采用上证国债指数,复合业绩比较基准为 60%×沪深 300 指数+40%×上证国债指数。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 新华优选分红混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2005 年 9 月 16 日至 2021 年 6 月 30 日） 注：本基金于 2005 年 9 月 16 日基金合同生效,报告期内基金的各项投资比例符合基金合同的有 关约定。 4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于 2004 年 12 月 9 日注册成立。 注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。 截至 2021 年 6 月 30 日，新华基金管理股份有限公司旗下管理着五十二只开放式基金，即新华 优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金、新华钻石品质企业混合型证券投资基金、新华行业周期轮换混合型证券投资基金、新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金、新华优选消费混合型证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺宝货币市场基金、新华增怡债券型证券投资基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、新华中证环保产业指数证券投资基金、新华活期添利货币市场基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华增强债券型证券投资基金、新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、新华丰盈回报债券型证券投资基金、新华双利债券型证券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金、新华红利回报混合型证券投资基金、新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金、新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金、新华恒稳添利债券型证券投资基金、新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金、新华鑫日享中短债债券型证券投资基金、新华聚利债券型证券投资基金、新华鼎利债券型证券投资基金、新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金、新华沪深 300 指数增强型证券投资基金、新华安享惠泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金、新华精选成长主题 3 个月持有期混合型基金中基金（FOF）、新华景气行业混合型证券投资基金、新华安享惠 融 88 个月定期开放债券型证券投资基金、新华安康多元收益一年持有期混合型证券投资基金、新华 利率债债券型证券投资基金、新华行业龙头股票型证券投资基金、新华鑫科技 3 个月滚动持有灵活 配置混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 任本基金的基金经理 证券从业 姓名 职务 （助理）期限 年限 说明 任职日期 离任日期 本基金基金经 理，权益投资 部总监，新华 策略精选股票 型证券投资基 金基金经理、 管理学硕士，历任国金基金高级研 赵强 新华行业轮换 2017-05-1 - 17 究员、英大基金基金经理、中欧基 灵活配置混合 7 金投资经理。 型证券投资基 金基金经理、 新华行业龙头 主题股票型证 券投资基金基 金经理。 注：1、首任基金经理，任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司作出决定之日。 2、非首任基金经理，任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末不存在基金经理同时兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华优选分红混合型证券投资基金的管理人按照《中 华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律 法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持 有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理有限公司公平交易制度指导意见》（2011 年修订）， 公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。 场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度，严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。 场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交易部根据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投资总监、督察长、金融工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险管理委员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交易部向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，通过平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上半年，市场出现巨幅震荡，春节后市场快速下跌，随后出现反弹走势，一些成长类的热门赛道如：新能源、半导体电子、部分医药、二线白酒等行业出现了较大的反弹，甚至创出了历史新高，市场风险偏好明显回升，市场整体流动性充裕，特别是中小市值成长公司估值上升明显。 上半年，本基金业绩表现一般，主要原因是：一是今年重点配置的中游制造业，受到原材料涨价、海运费上涨、人民币升值等不利影响，毛利率受到较大影响，上半年业绩承压，股价下跌较多。二是对于今年热门的几个成长赛道，由于担心估值过贵，没有参与或者卖出的较早，短期业绩也受到了较大的影响。 我们认为，虽然目前市场整体估值合理，但结构性估值较高，部分热门板块有泡沫化的倾向，市场风格非常极致，对于当前优秀赛道的高成长公司，市场给与了超过百倍的估值水平，有可能透支未来的成长。短期估值上涨过高的本质，就是提升了当前短期的收益率，牺牲了长期的投资回报 率。如果各项预测都符合预期，则投资者的回报率就是未来的贴现率。可一旦市场风险偏好下降或者增长不达预期，将会有较大的戴维斯双杀风险，历史上高估值泡沫破灭这种惨痛的教训比比皆是，这次大概率也不会不一样。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2021 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 0.9506 元，本报告期份额净值增长率为 3.59%，同 期比较基准的增长率为 1.06%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 下半年，我们将关注美国退出量化宽松的表态和加息预期的变化，将会影响市场偏好和流动性预期。目前我们对高估值的热门赛道，还是要心存敬畏之心，要随时防范可能的调整风险。我们长期看好：受益于中国消费升级的消费行业、受益于老龄化的医疗保健行业，以及受益于中国工程师红利的先进制造业的投资机遇。短期关注：受益于政策的半导体电子、新能源汽车板块，但是这些热门板块，大部分公司估值较高，需要精挑细选，找到一些预期差较大，不断业绩超预期的公司；或者还未得到市场充分挖掘的细分市场隐形巨人。 我们将不断打造成熟的投资体系，不断优化，不断反省提高。在选择公司上，我们会坚持用五维度甄选高质量公司： 1、高盈利能力（高 ROIC） ，这是我们的初心和长期业绩保证；2、现金流好，能够长期给股东创造大量自由现金流；3、优秀的盈利模式，最好是轻资产模式，能够实现较高的内生增长；4、需求长期稳定，并不特别需要爆发增长，在需求波动大或技术迭代快的行业中反而不容易出长期牛股；5、供给壁垒高，竞争格局好，龙头公司具备长期竞争优势。所有这些结果最基本的保障是优秀的管理层、良好的治理结构和市场化的激励机制。 即使有短期的业绩压力，但是我们不会放弃投资价值观，为了短期业绩，不顾价格，去追热门风口，去挣快钱。就像亚马逊总裁贝佐斯曾问过巴菲特说：“你的投资理念非常简单，而且你是世界上第二有钱的人，为什么大家不直接复制你的做法？”巴菲特说：“因为没有人愿意慢慢地变富。”我们会一如既往的坚持长期主义，逆向投资，不追风口，不赌赛道，不做短期博弈和趋势投资，坚持投资高质量公司，靠优秀公司不断创造企业价值，来保证我们长期业绩可持续、可复制、可预期。 投资的事情，知易行难，知行合一，难上加难。未来的道路，也不会一帆风顺，没有哪种风格或赛道能永远躺赢，只有靠管理人专业的技能，辛勤的付出，坚定的信念，才能为持有人带来良好的回报。也希望我们的基金持有人能与我们一路同行，选择长期相伴，做时间的朋友，共同实现我们的投资初心！ 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工： 一、估值工作小组的职责分工 公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资管理部门、交易部、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。 估值工作小组职责： ① 制定估值制度并在必要时修改； ② 确保估值方法符合现行法规； ③ 批准证券估值的步骤和方法； ④ 对异常情况做出决策。 运作保障部负责人是估值工作小组的组长，运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。 估值决策由估值工作小组 2/3 或以上多数票通过。 二、基金会计的职责分工 基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部门相互独立。在按照本估值制度和相关法规估值后，基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。 基金会计职责： ① 获得独立、完整的证券价格信息； ② 每日证券估值； ③ 检查价格波动并进行一般准确性评估； ④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告； ⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录； ⑥ 对估值调整和人工估值进行记录； ⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。 基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。 三、投资管理部门的职责分工 ① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯； ② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议； ③ 评价并确认基金会计提供的估值报告； ④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。 四、交易部的职责分工 ① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应； ② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息； ③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。 五、监察稽核部的职责分工 ① 监督证券的整个估值过程； ② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守； ③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求； ④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险； ⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资管理部门问讯； ⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内，1 月 13 日进行了利润分配，每 10 份分配基金红利 2.05 元，共分配红利金额 250,736,160.22 元;1 月 22 日进行了利润分配，每 10 份分配基金红利 0.61 元，共分配红利金额 80,041,613.82 元;1 月 29 日进行了利润分配，每 10 份分配基金红利 0.465 元，共分配红利金额 63,982,359.82 元。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。 5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管新华优选分红混合型证券投资基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《新华优选分红混合型证券投资基金基金合 同》、《新华优选分红混合型证券投资基金托管协议》的约定，对新华优选分红混合型证券投资基金 管理人——新华基金管理股份有限公司 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日基金的投资运作，进行 了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为，新华基金管理股份有限公司在新华优选分红混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，新华基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的新华优选分红混合型证券投资基金半年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 中国农业银行股份有限公司托管业务部 6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：新华优选分红混合型证券投资基金 报告截止日：2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 上年度末 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 资 产： - - 银行存款 6.4.7.1 51,948,954.63 51,007,414.10 结算备付金 854,520.06 857,124.77 存出保证金 582,582.83 544,316.00 交易性金融资产 6.4.7.2 1,288,703,994.51 1,448,992,149.06 其中：股票投资 1,198,460,894.51 1,358,950,149.06 基金投资 - - 债券投资 90,243,100.00 90,042,000.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 6.4.7.3 34,000,000.00 65,000,000.00 应收证券清算款 11,279,594.69 - 应收利息 6.4.7.4 1,336,223.46 2,189,751.21 应收股利 - - 应收申购款 559,294.03 24,672,211.58 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 1,389,265,164.21 1,593,262,966.72 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 负 债： - - 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 36,024,292.25 31,885,518.93 应付赎回款 8,422,260.14 8,281,897.46 应付管理人报酬 1,656,507.56 1,912,354.78 应付托管费 276,084.62 318,725.81 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.5 1,456,202.30 1,522,508.48 应交税费 0.17 - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.6 1,552,231.17 1,636,638.69 负债合计 49,387,578.21 45,557,644.15 所有者权益： - - 实收基金 6.4.7.7 876,259,884.86 792,913,255.62 未分配利润 6.4.7.8 463,617,701.14 754,792,066.95 所有者权益合计 1,339,877,586.00 1,547,705,322.57 负债和所有者权益总计 1,389,265,164.21 1,593,262,966.72 注：报告截止日 2021 年 6 月 30 日,基金份额净值 0.9506 元,基金份额 1,409,565,467.05 份。 6.2 利润表 会计主体：新华优选分红混合型证券投资基金 本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 项目 附注号 本期 上年度可比期间 2021 年 1 月 1 日至 2020 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 2020 年 6 月 30 日 一、收入 77,860,207.94 373,086,263.55 1.利息收入 1,039,925.67 1,096,397.54 其中：存款利息收入 6.4.7.9 317,900.85 317,357.09 债券利息收入 689,425.93 706,393.44 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 32,598.89 72,647.01 证券出借利息收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 227,412,052.86 146,469,116.60 其中：股票投资收益 6.4.7.10 220,878,550.23 138,394,340.83 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.11 -402,710.00 -55,380.00 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 6.4.7.12 6,936,212.63 8,130,155.77 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.13 -150,895,347.77 225,438,071.59 填列） 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.14 303,577.18 82,677.82 减：二、费用 14,482,920.90 12,733,489.22 1．管理人报酬 10,116,223.14 8,746,453.57 2．托管费 1,686,037.22 1,457,742.21 3．销售服务费 - - 4．交易费用 6.4.7.15 2,537,856.28 2,394,995.05 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6.税金及附加 0.01 - 7．其他费用 6.4.7.16 142,804.25 134,298.39 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 63,377,287.04 360,352,774.33 列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 63,377,287.04 360,352,774.33 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：新华优选分红混合型证券投资基金 本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 792,913,255.62 754,792,066.95 1,547,705,322.57 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 - 63,377,287.04 63,377,287.04 润） 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 83,346,629.24 40,208,481.01 123,555,110.25 值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 295,991,752.85 170,907,409.51 466,899,162.36 2.基金赎回款 -212,645,123.61 -130,698,928.50 -343,344,052.11 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 - -394,760,133.86 -394,760,133.86 值变动（净值减少以“-”号 填列） 五、期末所有者权益（基 876,259,884.86 463,617,701.14 1,339,877,586.00 金净值） 上年度可比期间 项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 802,882,885.97 433,630,953.13 1,236,513,839.10 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 - 360,352,774.33 360,352,774.33 润） 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数（净 -77,805,052.93 -41,682,318.50 -119,487,371.43 值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 126,064,484.33 78,456,862.80 204,521,347.13 2.基金赎回款 -203,869,537.26 -120,139,181.30 -324,008,718.56 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 - -241,020,849.60 -241,020,849.60 值变动（净值减少以“-”号 填列） 五、期末所有者权益（基 725,077,833.04 511,280,559.36 1,236,358,392.40 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：翟晨曦，主管会计工作负责人：于春玲，会计机构负责人：徐端骞 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 新华优选分红混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2005]115 号文件“关于同意新世纪优选分红混合型证券投资基金募集的 批复”批准,由新华基金管理股份有限公司作为发起人，于 2005 年 7 月 28 日至 9 月 9 日向社会公开 募集，首次募集资金总额 618,416,866.55 元, 募集资金产生利息 401,318.43 元，并经重庆天健会计 师事务所重天健验[2005]26 号验资报告予以验证。2005 年 9 月 16 日办理基金备案手续，基金合同 正式生效。本基金为契约型开放式证券投资基金,存续期不限定，本基金管理人为新华基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 根据《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书》及《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金资产配置的比例范围是：股票投资比例为基金资产净值的 20%--90%；债券及短期金融工具的投资比例为基金资产净值 10%--80%。其中本基金实时持有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的 5%。 本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理股份有限公司于 2021 年 8 月 26 日批准报出。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布 的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资 基金会计核算业务指引》、《新华优选分红混合型证券投资基金基金合同》和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定进行确认、计量和编制财务报表。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金的财务状况、经营成果和基金净值变动情况等相关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计估计与会计政策与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金报告期内未发生会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金报告期内未发生会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金报告期内未发生会计差错更正。 6.4.6 税项 1、印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局决定从 2008 年 9 月 19 日起，调整证券（股票）交易印 花税征收方式，将对买卖、继承、赠与所书立的 A 股、B 股股权转让书据按 0.1%的税率对双方当事人征收证券（股票）交易印花税，调整为单边征税，即对买卖、继承、赠与所书立的Ａ股、Ｂ股股权转让书据的出让按 0.1%的税率征收证券（股票）交易印花税，对受让方不再征税。 2、营业税、增值税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》 的规定： 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016 年 5 月 1 日起，金 融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税[2016]36 号）、《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》（财税[2016]140 号）、《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》（财税[2017]2 号）、《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税[2017]56 号）、《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通 知》（财税[2017]90 号）的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，证券投资基金在运营过程中发生的增值税 应税行为适用简易计税方法，按照现行规定缴纳增值税及附加税费。 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定：对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 3、个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[1998]55 号《关于证券投资基金有关税收问题的通知》、财税 [2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定：对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所 得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。上市公司派发股息红利时，对个人持股 1 年以内（含 1 年）的，上市公司暂不扣缴个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 活期存款 51,948,954.63 定期存款 - 其他存款 - 合计 51,948,954.63 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2021 年 6 月 30 日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 862,749,029.61 1,198,460,894.51 335,711,864.90 贵金属投资-金交所黄 - - - 金合约 交易所市场 120,100.00 120,100.00 0.00 债券 银行间市场 90,081,000.00 90,123,000.00 42,000.00 合计 90,201,100.00 90,243,100.00 42,000.00 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 952,950,129.61 1,288,703,994.51 335,753,864.90 6.4.7.3 买入返售金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2021 年 6 月 30 日 账面余额 其中：买断式逆回购 交易所市场 - - 银行间市场 - - 上交所市场 34,000,000.00 - 合计 34,000,000.00 - 6.4.7.4 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 应收活期存款利息 9,996.75 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 582.03 应收债券利息 1,325,644.68 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 应收出借证券利息 - 其他 - 合计 1,336,223.46 注：应收结算备付金利息中包含应收保证金利息。 6.4.7.5 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 交易所市场应付交易费用 1,455,527.30 银行间市场应付交易费用 675.00 合计 1,456,202.30 6.4.7.6 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2021 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 500,000.00 应付赎回费 26,392.62 应付证券出借违约金 - 其他应付款 917,659.60 预提费用 108,178.95 合计 1,552,231.17 6.4.7.7 实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 1,275,492,399.22 792,913,255.62 本期申购 476,133,864.94 295,991,752.85 本期赎回（以“-”号填列） -342,060,797.11 -212,645,123.61 本期末 1,409,565,467.05 876,259,884.86 注：本基金 2008 年 1 月 3 日按照 1:1.608593343 的比例对份额进行了拆分，申购含红利再投、 转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.8 未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 326,262,413.37 428,529,653.58 754,792,066.95 本期利润 214,272,634.81 -150,895,347.77 63,377,287.04 本期基金份额交易产生的 10,587,151.24 29,621,329.77 40,208,481.01 变动数 其中：基金申购款 56,274,130.46 114,633,279.05 170,907,409.51 基金赎回款 -45,686,979.22 -85,011,949.28 -130,698,928.50 本期已分配利润 -394,760,133.86 - -394,760,133.86 本期末 156,362,065.56 307,255,635.58 463,617,701.14 6.4.7.9 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 300,971.85 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 16,929.00 其他 - 合计 317,900.85 注：结算备付金利息收入包含保证金利息收入。 6.4.7.10 股票投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 961,380,403.16 减：卖出股票成本总额 740,501,852.93 买卖股票差价收入 220,878,550.23 6.4.7.11 债券投资收益 单位：人民币元 本期 项目 2021年1月1日至2021年6月30日 卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 132,875,000.00 交总额 减：卖出债券（债转股及债券到期兑付） 130,402,710.00 成本总额 减：应收利息总额 2,875,000.00 买卖债券差价收入 -402,710.00 6.4.7.12 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 股票投资产生的股利收益 6,936,212.63 其中：证券出借权益补偿收入 - 基金投资产生的股利收益 - 合计 6,936,212.63 6.4.7.13 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 1.交易性金融资产 -150,895,347.77 ——股票投资 -151,415,937.77 ——债券投资 520,590.00 ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动产生的 预估增值税 - 合计 -150,895,347.77 6.4.7.14 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 基金赎回费收入 299,857.47 转换费收入 3,719.71 合计 303,577.18 6.4.7.15 交易费用 单位：人民币元 本期 项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 交易所市场交易费用 2,536,931.28 银行间市场交易费用 925.00 合计 2,537,856.28 6.4.7.16 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2021年1月1日至2021年6月30日 审计费用 39,671.58 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 债券账户维护费 27,000.00 汇划手续费 16,025.30 指数使用费 - 其他 600.00 合计 142,804.25 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 截至 2021 年 6 月 30 日，本基金未发生需要披露的或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报告签发日,本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 新华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金发起人 中国农业银行股份有限公司 基金托管人 恒泰证券股份有限公司 基金管理人股东 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2021年1月1日至2021年6月30日 2020年1月1日至2020年6月30日 关联方名称 占当期股 占当期股 成交金额 票成交总 成交金额 票成交总 额的比例 额的比例 恒泰证券股份有限 206,863,367.79 12.28% 230,418,105.76 14.99% 公司 6.4.10.1.2 权证交易 本基金报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.3 债券交易 本基金报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.10.1.4 债券回购交易 本基金报告期及上年度可比期间，未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣 佣金 总量的比例 金总额的比例 恒泰证券股份有限公 192,649.08 13.74% 297,223.75 20.42% 司 上年度可比期间 关联方名称 2020年1月1日至2020年6月30日 当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣 佣金 总量的比例 金总额的比例 恒泰证券股份有限公 192,809.92 15.33% 204,840.98 11.69% 司 注：1、上述佣金按合同约定的佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示； 2、上述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2021年1月1日至2021年6月 2020年1月1日至2020年6月 30日 30日 当期发生的基金应支付的管理费 10,116,223.14 8,746,453.57 其中：支付销售机构的客户维护费 3,079,861.30 1,375,026.96 注：基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率逐日计提,逐日累计至每月月底,按 月支付。 其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2021年1月1日至2021年6月 2020年1月1日至2020年6 30日 月30日 当期发生的基金应支付的托管费 1,686,037.22 1,457,742.21 注：基金的托管人报酬按前一日基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提,逐日累计至每月月底, 按月支付。 其计算公式为:日托管人报酬=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本报告期与上年度可比期间，未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 本报告期本基金未与关联方通过约定申报方式进行适用固定期限费率的证券出借业务的情况。 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况 本报告期本基金未与关联方通过约定申报方式的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期末，基金管理人未发生运用固有资金投资本基金的情况。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 报告期末，除基金管理人之外的其它关联方无投资本基金的情况。 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2021年1月1日至2021年6月30日 2020年1月1日至2020年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国农业银行股份有限公 51,948,954.6 300,971.85 54,513,798.9 302,287.53 司 3 4 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在报告期内未参与关联方承销证券。 6.4.11 利润分配情况 单位：人民币元 权益登记 每 10 份 现金形式 再投资形 利润分配合 序号 除息日 备注 日 基金份额 发放总额 式发放总 计 场 场 分红数 额 内 外 1 2021-01-13 2021- 2021- 2.050 163,446,125. 87,290,034.6 250,736,160. - 01-13 01-13 54 8 22 2 2021-01-22 2021- 2021- 0.610 47,883,292.5 32,158,321.2 80,041,613.8 - 01-22 01-22 3 9 2 3 2021-01-29 2021- 2021- 0.465 37,287,874.9 26,694,484.8 63,982,359.8 - 01-29 01-29 3 9 2 248,617,293. 146,142,840. 394,760,133. 合计 3.125 - 00 86 86 6.4.12 期末（2021 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 流通 期末 期末 证券 证券 成功 可流 受 认购 期末估 数量(单 成本 估值 备注 代码 名称 认购日 通日 限类 价格 值单价 位：股) 总额 总额 型 30038 雪浪 2017-1 2021-1 非公 389,18 4,499, 2,911, 5 环境 2-13 2-14 开发 11.56 7.48 9.00 999.20 133.72 - 行 68866 电气 2021-0 2021-1 新股 51,238 278,73 371,98 0 风电 5-11 1-19 锁定 5.44 7.26 .00 4.72 7.88 - 期内 68807 诺泰 2021-0 2021-1 新股 4,984. 77,600 241,97 6 生物 5-12 1-22 锁定 15.57 48.55 00 .88 3.20 - 期内 68866 四方 2021-0 2021-0 新股 1,687. 49,817 218,39 5 光电 2-02 8-09 锁定 29.53 129.46 00 .11 9.02 - 期内 30095 贝泰 2021-0 2021-0 新股 40,372 214,92 7 妮 3-18 9-27 锁定 47.33 251.96 853.00 .49 1.88 - 期内 68867 海泰 2021-0 2021-0 新股 1,768. 63,223 182,51 7 新光 2-18 8-26 锁定 35.76 103.23 00 .68 0.64 - 期内 68809 博众 2021-0 2021-1 新股 3,983. 44,888 111,56 7 精工 4-29 1-12 锁定 11.27 28.01 00 .41 3.83 - 期内 68857 亚辉 2021-0 2021-1 新股 3,435. 50,838 110,22 5 龙 5-10 1-17 锁定 14.80 32.09 00 .00 9.15 - 期内 30091 中伟 2020-1 2021-0 新股 24.60 163.00 610.00 15,006 99,430 - 9 股份 2-15 7-02 锁定 .00 .00 30097 华利 2021-0 2021-1 新股 30,728 80,937 9 集团 4-15 0-26 锁定 33.22 87.50 925.00 .50 .50 - 期内 30098 中红 2021-0 2021-1 新股 29,202 54,324 1 医疗 4-19 0-27 锁定 48.59 90.39 601.00 .59 .39 - 期内 68808 英科 2021-0 2022-0 网下 21.96 21.96 2,469. 54,219 54,219 - 7 再生 6-30 1-10 中签 00 .24 .24 68865 迅捷 2021-0 2021-1 新股 3,083. 23,399 48,618 5 兴 4-28 1-11 锁定 7.59 15.77 00 .97 .91 - 期内 30097 立高 2021-0 2021-1 新股 10,180 41,655 3 食品 4-08 0-15 锁定 28.28 115.71 360.00 .80 .60 - 期内 30102 密封 2021-0 2022-0 网下 10.64 10.64 3,789. 40,314 40,314 - 0 科技 6-28 1-15 中签 00 .96 .96 68836 工大 2021-0 2021-1 新股 1,717. 19,797 30,802 7 高科 6-21 2-28 锁定 11.53 17.94 00 .01 .98 - 期内 68868 科汇 2021-0 2021-1 新股 1,899. 18,154 27,611 1 股份 6-04 2-16 锁定 9.56 14.54 00 .44 .46 - 期内 30102 英诺 2021-0 2022-0 网下 9.46 9.46 2,609. 24,681 24,681 - 1 激光 6-28 1-15 中签 00 .14 .14 30095 震裕 2021-0 2021-0 新股 6,904. 23,964 3 科技 3-11 9-22 锁定 28.77 99.85 240.00 80 .00 - 期内 30100 可靠 2021-0 2021-1 新股 10,044 22,339 9 股份 6-08 2-17 锁定 12.54 27.89 801.00 .54 .89 - 期内 30101 百洋 2021-0 2021-1 新股 3,529. 17,939 5 医药 6-22 2-30 锁定 7.64 38.83 462.00 68 .46 - 期内 68822 威腾 2021-0 2022-0 网下 6.42 6.42 2,693. 17,289 17,289 - 6 电气 6-28 1-07 中签 00 .06 .06 30093 三友 2021-0 2021-0 新股 12,147 15,601 2 联众 1-15 7-22 锁定 24.69 31.71 492.00 .48 .32 - 期内 30098 苏文 2021-0 2021-1 新股 15.83 45.29 317.00 5,018. 14,356 - 2 电能 4-19 0-27 锁定 11 .93 期内 30096 格林 2021-0 2021-1 新股 1,162. 7,982. 14,025 8 精密 4-06 0-15 锁定 6.87 12.07 00 94 .34 - 期内 30094 南极 2021-0 2021-0 新股 3,917. 13,317 0 光 1-27 8-03 锁定 12.76 43.38 307.00 32 .66 - 期内 30093 药易 2021-0 2021-0 新股 2,989. 13,105 7 购 1-20 7-27 锁定 12.25 53.71 244.00 00 .24 - 期内 30101 利和 2021-0 2021-1 新股 4,107. 12,768 3 兴 6-21 2-29 锁定 8.72 27.11 471.00 12 .81 - 期内 30094 易瑞 2021-0 2021-0 新股 2,352. 12,634 2 生物 2-02 8-09 锁定 5.31 28.52 443.00 33 .36 - 期内 30099 欢乐 2021-0 2021-1 新股 4,584. 12,110 7 家 5-26 2-02 锁定 4.94 13.05 928.00 32 .40 - 期内 30093 中辰 2021-0 2021-0 新股 1,112. 3,747. 11,609 3 股份 1-15 7-22 锁定 3.37 10.44 00 44 .28 - 期内 30100 崧盛 2021-0 2021-1 新股 3,760. 11,581 2 股份 5-27 2-07 锁定 18.71 57.62 201.00 71 .62 - 期内 60528 德才 2021-0 2021-0 网下 31.56 31.56 349.00 11,014 11,014 - 7 股份 6-28 7-06 中签 .44 .44 30095 嘉亨 2021-0 2021-0 新股 3,834. 10,688 5 家化 3-16 9-24 锁定 16.53 46.07 232.00 96 .24 - 期内 30099 普联 2021-0 2021-1 新股 5,015. 10,177 6 软件 5-26 2-03 锁定 20.81 42.23 241.00 21 .43 - 期内 30095 英力 2021-0 2021-0 新股 4,767. 9,571. 6 股份 3-16 9-27 锁定 12.85 25.80 371.00 35 80 - 期内 30096 中金 2021-0 2021-1 新股 1,958. 9,429. 2 辐照 3-29 0-11 锁定 3.40 16.37 576.00 40 12 - 期内 30095 恒辉 2021-0 2021-0 新股 3,984. 9,207. 2 安防 3-03 9-13 锁定 11.72 27.08 340.00 80 20 - 期内 30101 雷尔 2021-0 2021-1 新股 13.75 32.98 275.00 3,781. 9,069. - 6 伟 6-23 2-30 锁定 25 50 期内 30096 共同 2021-0 2021-1 新股 2,356. 9,020. 6 药业 3-31 0-11 锁定 8.24 31.54 286.00 64 44 - 期内 30094 曼卡 2021-0 2021-0 新股 2,161. 8,949. 5 龙 2-03 8-10 锁定 4.56 18.88 474.00 44 12 - 期内 30094 冠中 2021-0 2021-0 新股 2,808. 8,884. 8 生态 2-18 8-25 锁定 8.67 27.42 324.00 00 08 - 期内 30093 通用 2021-0 2021-0 新股 2,896. 8,809. 1 电梯 1-13 7-21 锁定 4.31 13.11 672.00 32 92 - 期内 30096 深水 2021-0 2021-0 新股 3,341. 8,695. 1 海纳 3-23 9-30 锁定 8.48 22.07 394.00 12 58 - 期内 30095 德固 2021-0 2021-0 新股 1,841. 8,569. 0 特 2-24 9-03 锁定 8.41 39.13 219.00 79 47 - 期内 60516 新中 2021-0 2021-0 网下 6.07 6.07 1,377. 8,358. 8,358. - 2 港 6-29 7-07 中签 00 39 39 30095 建工 2021-0 2021-0 新股 2,559. 8,166. 8 修复 3-18 9-29 锁定 8.53 27.22 300.00 00 00 - 期内 30098 志特 2021-0 2021-1 新股 3,904. 8,070. 6 新材 4-21 1-01 锁定 14.79 30.57 264.00 56 48 - 期内 30098 川网 2021-0 2021-1 新股 2,043. 8,069. 7 传媒 4-28 1-11 锁定 6.79 26.81 301.00 79 81 - 期内 30097 东箭 2021-0 2021-1 新股 4,993. 8,064. 8 科技 4-15 0-26 锁定 8.42 13.60 593.00 06 80 - 期内 30092 博俊 2020-1 2021-0 新股 3,862. 7,969. 6 科技 2-29 7-07 锁定 10.76 22.20 359.00 84 80 - 期内 30099 玉马 2021-0 2021-1 新股 4,961. 7,908. 3 遮阳 5-17 1-24 锁定 12.10 19.29 410.00 00 90 - 期内 30097 博亚 2021-0 2021-1 新股 4,468. 6,931. 1 精工 4-07 0-15 锁定 18.24 28.29 245.00 80 05 - 期内 30100 嘉益 2021-0 2021-0 新股 7.81 21.94 312.00 2,436. 6,845. - 4 股份 6-18 6-25 锁定 72 28 期内 30099 创益 2021-0 2021-1 新股 3,317. 6,733. 1 通 5-12 1-22 锁定 13.06 26.51 254.00 24 54 - 期内 30092 江天 2020-1 2021-0 新股 2,905. 6,531. 7 化学 2-29 7-07 锁定 13.39 30.10 217.00 63 70 - 期内 30097 商络 2021-0 2021-1 新股 2,696. 6,410. 5 电子 4-14 0-21 锁定 5.48 13.03 492.00 16 76 - 期内 30101 华立 2021-0 2021-1 新股 2,485. 5,922. 1 科技 6-09 2-17 锁定 14.20 33.84 175.00 00 00 - 期内 30094 春晖 2021-0 2021-0 新股 2,496. 5,867. 3 智控 2-03 8-10 锁定 9.79 23.01 255.00 45 55 - 期内 30096 晓鸣 2021-0 2021-1 新股 2,301. 5,850. 7 股份 4-02 0-13 锁定 4.54 11.54 507.00 78 78 - 期内 30097 万辰 2021-0 2021-1 新股 3,091. 5,439. 2 生物 4-08 0-19 锁定 7.19 12.65 430.00 70 50 - 期内 30092 华骐 2021-0 2021-0 新股 2,538. 5,407. 9 环保 1-12 7-20 锁定 13.87 29.55 183.00 21 65 - 期内 30096 通业 2021-0 2021-0 新股 2,826. 5,396. 0 科技 3-22 9-29 锁定 12.08 23.06 234.00 72 04 - 期内 30102 密封 2021-0 2022-0 网下 10.64 10.64 421.00 4,479. 4,479. - 0 科技 6-28 1-15 中签 44 44 30100 德迈 2021-0 2021-1 新股 1,602. 4,375. 7 仕 6-04 2-16 锁定 5.29 14.44 303.00 87 32 - 期内 30099 宁波 2021-0 2021-1 新股 1,210. 4,285. 8 方正 5-25 2-02 锁定 6.02 21.32 201.00 02 32 - 期内 30101 扬电 2021-0 2021-1 新股 1,368. 4,124. 2 科技 6-15 2-22 锁定 8.05 24.26 170.00 50 20 - 期内 30101 晶雪 2021-0 2021-1 新股 1,706. 3,838. 0 节能 6-09 2-20 锁定 7.83 17.61 218.00 94 98 - 期内 30102 英诺 2021-0 2022-0 网下 9.46 9.46 290.00 2,743. 2,743. - 1 激光 6-28 1-15 中签 40 40 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本报告期末本基金未持有暂时停牌流通受限的股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购余额。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 本报告期末本基金未持有参与转融通证券出借业务的证券。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选库制度和分散化投资方式防范信用风险。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；在银行间同业市场进行的交易通过交易对手库管理控制相应的信用风险。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年末 2021年6月30日 2020年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1 以下 0.00 0.00 未评级 50,219,100.00 90,042,000.00 合计 50,219,100.00 90,042,000.00 6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年末 2021年6月30日 2020年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：本报告期末及上年度末，本基金未持有按短期信用评级的资产支持证券投资。 6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年末 2021年6月30日 2020年12月31日 A-1 0.00 0.00 A-1 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：本报告期末及上年度末，本基金未持有按短期信用评级的同业存单投资。 6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末 上年末 2021年6月30日 2020年12月31日 AAA 0.00 0.00 AAA 以下 0.00 0.00 未评级 40,024,000.00 0.00 合计 40,024,000.00 0.00 注：上年度末，本基金未持有按长期信用评级的债券投资。 6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末 上年末 2021年6月30日 2020年12月31日 AAA 0.00 0.00 AAA 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：本报告期末及上年度末，本基金未持有按长期信用评级的资产支持证券投资。 6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 单位：人民币元 长期信用评级 本期末 上年末 2021年6月30日 2020年12月31日 AAA 0.00 0.00 AAA 以下 0.00 0.00 未评级 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 注：本报告期末及上年度末，本基金未持有按长期信用评级的资产支持证券投资。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。 除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外，本基金承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。本报告期内，本基金资产的投资比例符合基金流动性风险管理的相关规定，流动性风险较低。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大 部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市 场利率变化。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2021 年 6 月 30 日 资产 银行存款 51,948,954.63 - - - 51,948,954.63 结算备付金 854,520.06 - - - 854,520.06 存出保证金 582,582.83 - - - 582,582.83 交易性金融资产 50,219,100.00 40,024,000.00 0.00 1,198,460,894.511,288,703,994. 51 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 34,000,000.00 - - - 34,000,000.00 产 应收证券清算款 - - - 11,279,594.69 11,279,594.69 应收利息 - - - 1,336,223.46 1,336,223.46 应收股利 - - - 0.00 0.00 应收申购款 - - - 559,294.03 559,294.03 递延所得税资产 - - - - - 其他资产 - - - 0.00 0.00 1,389,265,164. 资产总计 137,605,157.52 40,024,000.00 0.00 1,211,636,006.69 21 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 0.00 - - - 0.00 产款 应付证券清算款 - - - 36,024,292.25 36,024,292.25 应付赎回款 - - - 8,422,260.14 8,422,260.14 应付管理人报酬 - - - 1,656,507.56 1,656,507.56 应付托管费 - - - 276,084.62 276,084.62 应付销售服务费 - - - 0.00 0.00 应付交易费用 - - - 1,456,202.30 1,456,202.30 应交税费 - - - 0.17 0.17 应付利息 - - - 0.00 0.00 应付利润 - - - 0.00 0.00 递延所得税负债 - - - - - 其他负债 - - - 1,552,231.17 1,552,231.17 49,387,578. 负债总计 0.00 0.00 0.00 49,387,578.21 21 利率敏感度缺口 137,605,157.52 40,024,000.00 0.00 1,162,248,428.481,339,877,586. 00 上年度末 2020 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 日 资产 银行存款 51,007,414.10 - - - 51,007,414.10 结算备付金 857,124.77 - - - 857,124.77 存出保证金 544,316.00 - - - 544,316.00 交易性金融资产 90,042,000.00 - - 1,358,950,149.061,448,992,149. 06 衍生金融资产 - - - - - 买入返售金融资 65,000,000.00 - - - 65,000,000.00 产 应收证券清算款 - - - - - 应收利息 - - - 2,189,751.21 2,189,751.21 应收股利 - - - - - 应收申购款 - - - 24,672,211.58 24,672,211.58 其他资产 - - - - - 1,593,262,966. 资产总计 207,450,854.87 - - 1,385,812,111.85 72 负债 短期借款 - - - - - 交易性金融负债 - - - - - 衍生金融负债 - - - - - 卖出回购金融资 - - - - - 产款 应付证券清算款 - - - 31,885,518.93 31,885,518.93 应付赎回款 - - - 8,281,897.46 8,281,897.46 应付管理人报酬 - - - 1,912,354.78 1,912,354.78 应付托管费 - - - 318,725.81 318,725.81 应付销售服务费 - - - - - 应付交易费用 - - - 1,522,508.48 1,522,508.48 应付税费 - - - - - 应付利息 - - - - - 应付利润 - - - - - 其他负债 - - - 1,636,638.69 1,636,638.69 负债总计 - - - 45,557,644.15 45,557,644.15 1,547,705,322. 利率敏感度缺口 207,450,854.87 - - 1,340,254,467.70 57 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合同规定的利率重新定价日或到期日孰 早者予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 假设 其他市场变量不变，市场利率上升或下降 25 个基点 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 分析 本期末 上年度末 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 市场利率上升 25.00 bp -100,365.93 -16,987.18 市场利率下降 25.00 bp 100,611.94 16,996.33 6.4.13.4.2 外汇风险 本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 在其他价格风险分析中，本基金管理人主要分析市场价格风险的影响。市场价格风险是指基金 所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生 波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最 大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格 风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 公允价值 占基金资 公允价值 占基金资产 产净值比 净值比例 例（%） （%） 1,198,460,894. 1,358,950,149 交易性金融资产－股票投资 89.45 87.80 51 .06 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 90,243,100.00 6.74 90,042,000.00 5.82 交易性金融资产－贵金属投资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 1,288,703,994. 1,448,992,149 合计 96.18 93.62 51 .06 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假设 其他市场变量不变,沪深 300 指数上升或下降 1% 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日 沪深 300 指数上升 1% 11,445,081.93 15,171,041.48 沪深 300 指数下降 1% -11,445,081.93 -15,171,041.48 7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 1,198,460,894.51 86.27 其中：股票 1,198,460,894.51 86.27 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 90,243,100.00 6.50 其中：债券 90,243,100.00 6.50 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 34,000,000.00 2.45 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 7 银行存款和结算备付金合计 52,803,474.69 3.80 8 其他各项资产 13,757,695.01 0.99 9 合计 1,389,265,164.21 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 1,083,940,206.26 80.90 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,020.39 0.00 E 建筑业 25,371.37 0.00 F 批发和零售业 46,404.58 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 87,558,148.74 6.53 J 金融业 34,721.10 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 26,800,578.48 2.00 N 水利、环境和公共设施管理业 31,153.31 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,198,460,894.51 89.45 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 值比例(％) 1 688139 海尔生物 1,143,659 120,198,560.90 8.97 2 601100 恒立液压 959,273 82,420,736.16 6.15 3 300639 凯普生物 2,302,865 76,017,573.65 5.67 4 603338 浙江鼎力 1,069,018 62,740,666.42 4.68 5 002706 良信股份 2,698,142 60,816,120.68 4.54 6 603583 捷昌驱动 1,067,729 54,048,441.98 4.03 7 300285 国瓷材料 1,082,931 52,792,886.25 3.94 8 002833 弘亚数控 1,335,223 51,739,891.25 3.86 9 603489 八方股份 209,800 49,592,524.00 3.70 10 600690 海尔智家 1,649,400 42,735,954.00 3.19 11 300685 艾德生物 401,236 41,760,642.88 3.12 12 603613 国联股份 410,030 40,990,699.10 3.06 13 300725 药石科技 212,340 33,742,949.40 2.52 14 688188 柏楚电子 71,727 31,272,972.00 2.33 15 002810 山东赫达 624,648 29,458,399.68 2.20 16 603027 千禾味业 1,030,384 27,088,795.36 2.02 17 300482 万孚生物 396,900 25,675,461.00 1.92 18 688617 惠泰医疗 67,069 25,552,618.31 1.91 19 600305 恒顺醋业 1,335,200 25,529,024.00 1.91 20 002901 大博医疗 348,600 25,409,454.00 1.90 21 000333 美的集团 300,000 21,411,000.00 1.60 22 002614 奥佳华 682,200 15,438,186.00 1.15 23 603444 吉比特 28,800 15,264,000.00 1.14 24 603127 昭衍新药 77,300 14,203,875.00 1.06 25 600882 妙可蓝多 191,500 13,366,700.00 1.00 26 601799 星宇股份 57,400 12,956,328.00 0.97 27 300776 帝尔激光 85,991 12,843,615.76 0.96 28 002698 博实股份 1,001,200 12,745,276.00 0.95 29 300759 康龙化成 58,052 12,596,703.48 0.94 30 688200 华峰测控 24,297 11,500,499.01 0.86 31 688169 石头科技 8,000 10,088,000.00 0.75 32 603960 克来机电 286,200 9,473,220.00 0.71 33 688575 亚辉龙 194,100 8,575,755.15 0.64 34 300529 健帆生物 96,200 8,307,832.00 0.62 35 688677 海泰新光 73,364 8,022,272.64 0.60 36 300653 正海生物 102,200 8,002,260.00 0.60 37 300316 晶盛机电 143,200 7,231,600.00 0.54 38 688002 睿创微纳 66,747 6,663,353.01 0.50 39 603915 国茂股份 143,400 5,664,300.00 0.42 40 300628 亿联网络 50,000 4,190,000.00 0.31 41 688208 道通科技 47,661 4,146,030.39 0.31 42 300357 我武生物 47,900 3,071,348.00 0.23 43 300385 雪浪环境 389,189 2,911,133.72 0.22 44 600660 福耀玻璃 50,000 2,792,500.00 0.21 45 605089 味知香 30,000 2,610,600.00 0.19 46 603855 华荣股份 150,200 2,568,420.00 0.19 47 688660 电气风电 51,238 371,987.88 0.03 48 688076 诺泰生物 4,984 241,973.20 0.02 49 688665 四方光电 1,687 218,399.02 0.02 50 300957 贝泰妮 853 214,921.88 0.02 51 688097 博众精工 3,983 111,563.83 0.01 52 300919 中伟股份 610 99,430.00 0.01 53 300979 华利集团 925 80,937.50 0.01 54 300981 中红医疗 601 54,324.39 0.00 55 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.00 56 688655 迅捷兴 3,083 48,618.91 0.00 57 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.00 58 300973 立高食品 360 41,655.60 0.00 59 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.00 60 688367 工大高科 1,717 30,802.98 0.00 61 688681 科汇股份 1,899 27,611.46 0.00 62 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.00 63 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.00 64 001207 联科科技 682 22,581.02 0.00 65 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.00 66 301015 百洋医药 462 17,939.46 0.00 67 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.00 68 300932 三友联众 492 15,601.32 0.00 69 300982 苏文电能 317 14,356.93 0.00 70 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00 71 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00 72 300940 南极光 307 13,317.66 0.00 73 300937 药易购 244 13,105.24 0.00 74 301013 利和兴 471 12,768.81 0.00 75 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00 76 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00 77 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00 78 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00 79 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00 80 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00 81 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00 82 300996 普联软件 241 10,177.43 0.00 83 300956 英力股份 371 9,571.80 0.00 84 300962 中金辐照 576 9,429.12 0.00 85 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00 86 301016 雷尔伟 275 9,069.50 0.00 87 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00 88 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00 89 300948 冠中生态 324 8,884.08 0.00 90 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00 91 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00 92 300950 德固特 219 8,569.47 0.00 93 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00 94 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00 95 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00 96 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00 97 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00 98 300926 博俊科技 359 7,969.80 0.00 99 300993 玉马遮阳 410 7,908.90 0.00 100 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00 101 301004 嘉益股份 312 6,845.28 0.00 102 300991 创益通 254 6,733.54 0.00 103 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00 104 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00 105 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00 106 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00 107 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00 108 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00 109 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00 110 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00 111 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00 112 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00 113 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00 114 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00 115 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例 （％） 1 603613 国联股份 42,375,554.05 2.74 2 603658 安图生物 31,189,971.96 2.02 3 601100 恒立液压 29,164,260.25 1.88 4 603338 浙江鼎力 27,021,338.94 1.75 5 688188 柏楚电子 24,588,274.44 1.59 6 002810 山东赫达 23,575,028.64 1.52 7 002706 良信股份 22,415,150.96 1.45 8 002833 弘亚数控 22,060,778.80 1.43 9 688617 惠泰医疗 16,790,004.63 1.08 10 300725 药石科技 16,387,405.50 1.06 11 002080 中材科技 16,337,182.29 1.06 12 603960 克来机电 15,612,345.75 1.01 13 002698 博实股份 15,120,372.63 0.98 14 600882 妙可蓝多 13,695,664.00 0.88 15 600036 招商银行 13,614,800.00 0.88 16 002142 宁波银行 13,613,307.00 0.88 17 601166 兴业银行 13,317,750.00 0.86 18 000001 平安银行 13,276,041.00 0.86 19 300776 帝尔激光 13,137,296.40 0.85 20 300685 艾德生物 12,641,178.50 0.82 注：本项"买入金额"均按买入成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 占期初基金资 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例 （％） 1 000656 金科股份 63,314,629.25 4.09 2 601100 恒立液压 59,784,532.94 3.86 3 300206 理邦仪器 54,187,353.80 3.50 4 600585 海螺水泥 53,297,758.69 3.44 5 000333 美的集团 49,953,276.00 3.23 6 600690 海尔智家 36,465,574.30 2.36 7 603338 浙江鼎力 36,006,793.98 2.33 8 002884 凌霄泵业 33,135,426.48 2.14 9 300482 万孚生物 31,381,436.12 2.03 10 300639 凯普生物 26,483,475.16 1.71 11 603658 安图生物 25,061,091.80 1.62 12 002242 九阳股份 23,514,891.05 1.52 13 603583 捷昌驱动 20,240,774.42 1.31 14 002901 大博医疗 19,648,442.90 1.27 15 300285 国瓷材料 18,565,226.00 1.20 16 603489 八方股份 17,551,615.55 1.13 17 600305 恒顺醋业 16,122,363.79 1.04 18 300816 艾可蓝 15,582,658.00 1.01 19 600036 招商银行 13,887,741.00 0.90 20 601166 兴业银行 13,496,254.00 0.87 注：本项"卖出金额"均按卖出成交金额(成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位：人民币元 买入股票的成本（成交）总额 731,428,536.15 卖出股票的收入（成交）总额 961,380,403.16 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 占基金资产净值比 序号 债券品种 公允价值 例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 90,123,000.00 6.73 其中：政策性金融债 90,123,000.00 6.73 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 120,100.00 0.01 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 90,243,100.00 6.74 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 值比例(％) 1 210201 21 国开 01 400,000 40,024,000.00 2.99 2 200409 20 农发 09 300,000 30,057,000.00 2.24 3 200314 20 进出 14 200,000 20,042,000.00 1.50 4 123117 健帆生物 1,201 120,100.00 0.01 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无股指期货投资。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同尚无股指期货投资政策。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金合同尚无国债期货投资政策。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金无国债期货投资。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金合同尚无国债期货投资政策。 7.12 本报告期投资基金情况 7.12.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的基金投资明细 本报告期末本基金未持有基金。 7.13 投资组合报告附注 7.13.1“21 国开 01”发行人国家开发银行因为违规的政府购买服务项目提供融资等 24 项行为，中国银行保险监督管理委员会依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则对国家开发银行进行了处罚，对其罚款 4880 万元。（银保监罚决字〔2020〕67 号，2020年 12 月 25 日）。 本公司对以上证券的投资决策符合法律法规及公司制度的相关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为。 本报告期末本基金投资的其他前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.13.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。 7.13.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 582,582.83 2 应收证券清算款 11,279,594.69 3 应收股利 - 4 应收利息 1,336,223.46 5 应收申购款 559,294.03 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,757,695.01 7.13.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 7.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金前十名股票中未存在流通受限的情况。 7.13.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 户均持有的 机构投资者 个人投资者 持有人户数(户) 基金份额 占总份额 占总份额 持有份额 持有份额 比例 比例 43,995 32,039.22 439,062,951.19 31.15% 970,502,515.86 68.85% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员持有本基金 2,106,998.58 0.15% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和 50~100 研究部门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0 注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 50~100 万份；该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0 份。 9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2005 年 9 月 16 日）基金份额总额 618,818,129.03 本报告期期初基金份额总额 1,275,492,399.22 本报告期基金总申购份额 476,133,864.94 减：本报告期基金总赎回份额 342,060,797.11 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,409,565,467.05 10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2021 年 4 月 9 日，翟晨曦女士担任本基金基金管理人董事长职务，张宗友先生担任本基金基金 管理人联席董事长职务。 2021 年 5 月 26 日，于春玲女士担任本基金基金管理人总经理职务。 2021 年 5 月，中国农业银行总行决定谭敦宇任托管业务部总裁。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 自 2021 年 1 月 8 日，本基金投资策略增加存托凭证的投资策略。 10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件 本报告期本基金未持有基金。 10.6 为基金进行审计的会计师事务所情况 为进一步维护基金持有人利益，促进会计师事务所提供更优质的服务，2021 年 2 月 1 日本基金 会计师事务所由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）变更为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。本次变更事项经本基金管理人董事会审议通过，经基金托管人同意，并已向中国证券监督管理委员会及其派出机构报备。 10.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人本报告期收到重庆证监局出具的行政监管措施，目前已采取措施改进。 本基金托管人及其高级管理人员未有受稽查或处罚的情况。 10.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.8.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注 数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 额的比例 比例 瑞银证券 1 - - - - - 信达证券 1 - - - - - 中金公司 1 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 民生证券 2 - - - - - 东兴证券 2 - - - - - 中投证券 2 - - - - - 川财证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 西藏东方财富 2 328,139,713.98 19.49% 239,968.92 17.12% - 证券 华西证券 1 224,470,706.01 13.33% 209,049.63 14.91% - 恒泰证券 2 206,863,367.79 12.28% 192,649.08 13.74% - 光大证券 1 198,012,878.59 11.76% 184,410.74 13.16% - 浙商证券 1 193,276,373.53 11.48% 141,343.83 10.08% - 中泰证券 2 123,735,533.37 7.35% 101,554.43 7.24% - 安信证券 1 106,086,404.06 6.30% 77,582.02 5.53% - 兴业证券 1 72,279,042.79 4.29% 67,313.40 4.80% - 国盛证券 2 61,645,535.94 3.66% 45,080.87 3.22% - 中信证券 2 31,807,308.84 1.89% 29,622.16 2.11% - 国泰君安 1 26,332,329.85 1.56% 24,524.01 1.75% - 东吴证券 1 20,231,760.36 1.20% 14,795.45 1.06% - 天风证券 1 19,604,759.89 1.16% 14,337.64 1.02% - 招商证券 1 19,569,483.21 1.16% 18,225.08 1.30% - 华创证券 2 15,853,669.02 0.94% 11,593.55 0.83% - 渤海证券 1 14,683,936.00 0.87% 10,738.32 0.77% - 国金证券 1 9,671,622.57 0.57% 9,006.91 0.64% - 申银万国 1 6,901,812.46 0.41% 6,427.56 0.46% - 银河证券 1 4,708,704.18 0.28% 3,443.41 0.25% - 中银国际 2 97,234.78 0.01% 71.11 0.01% - 新时代证券 2 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证 监基字[1998]29 号）以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字 [2007]48 号）的有关规定，本基金共租用 43 个交易席位，其中报告期内新增 0 个交易席位，退租 0 个交易席位。 一、交易席位的分配依据 交易席位的分配以券商实力及其所提供的研究支持为基础，主要考察点包括： 1、经营行为稳健规范，内控制度健全。 2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。 3、具有较强的全方位金融服务能力和水平。 二、交易席位的选择流程 1、研究部根据上述标准考察后确定选用交易席位的券商。 2、与被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 三、交易量的分配 交易量的分配以券商所提供的服务及研究支持为基础，主要考察点包括： 1、券商提供独立的或第三方研究报告及服务，包括宏观经济、行业分析、公司研发、市场数据、财经信息、行业期刊、组合分析软件、绩效评估、研讨会、统计信息、交易评估等，用以支持投资决策。 2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核，由基金经理、研究员和交易员分别打分，根据经纪商给投资带来的增值确定经纪商的排名。 考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究报告数量、研究报告质量和及时性、受邀讲解次数及效果、主动推介次数及效果等。考核结果将作为当期交易量分配的依据，交易量大小和评分高低成正比。 3、交易部负责落实交易量的实际分配工作。 10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 回购交易 权证交易 占当期债 占当期回 占当期权 券商名称 成交金额 券成交总 成交金额 购成交总 成交金额 证成交总 额的比例 额的比例 额的比例 瑞银证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 川财证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 西藏东方财富 - - 34,000,00 29.82% - - 证券 0.00 华西证券 - - - - - - 恒泰证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 中泰证券 - - 80,000,00 70.18% - - 0.00 安信证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 国盛证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 10.9 其他重大事件 法定披露日 序号 公告事项 法定披露方式 期 新华基金管理股份有限公司关于调整网上直 中国证券报、上海证券 1 销汇款交易优惠费率的公告 报、证券时报、证券日报、 2021-01-04 公司网站、电子信披网站 2 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海证券 2021-01-05 金参加平安银行股份有限公司基金申购、定期 报、证券时报、证券日报、 定额投资业务费率优惠活动的公告 公司网站、电子信披网站 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海证券 3 金修订基金合同及托管协议的公告 报、证券时报、证券日报、 2021-01-08 公司网站、电子信披网站 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下基 中国证券报、上海证券 4 金在蚂蚁（杭州）基金销售有限公司基金转换 报、证券时报、证券日报、 2021-01-08 补差费公告 公司网站、电子信披网站 新华基金管理股份有限公司关于调整直销柜 中国证券报、上海证券 5 台交易优惠费率的公告 报、证券时报、证券日报、 2021-01-08 公司网站、电子信披网站 6 新华优选分红混合型证券投资基金基金分红 中国证券报、公司网站、 2021-01-12 公告 电子信披网站 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下基 中国证券报、上海证券 7 金在恒泰证券股份有限公司定期定额投资业 报、证券时报、证券日报、 2021-01-16 务起点金额的公告 公司网站、电子信披网站 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金 中国证券报、上海证券 8 2020 年第 4 季度报告提示性公告 报、证券时报、证券日报、 2021-01-21 公司网站、电子信披网站 9 新华优选分红混合型证券投资基金 2020 年第 公司网站、电子信披网站 2021-01-21 4 季度报告 10 新华优选分红混合型证券投资基金基金分红 中国证券报、公司网站、 2021-01-21 公告 电子信披网站 11 新华优选分红混合型证券投资基金基金分红 中国证券报、公司网站、 2021-01-28 公告 电子信披网站 新华基金管理股份有限公司基金改聘会计师 中国证券报、上海证券 12 事务所公告 报、证券时报、证券日报、 2021-02-03 公司网站、电子信披网站 新华基金管理股份有限公司旗下部分基金在 中国证券报、上海证券 13 中国农业银行股份有限公司开通定期定额投 报、证券时报、证券日报、 2021-02-08 资业务及基金转换业务的公告 公司网站、电子信披网站 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下基 中国证券报、上海证券 14 金在天风证券股份有限公司定期定额投资业 报、证券时报、证券日报、 2021-02-26 务起点金额的公告 公司网站、电子信披网站 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金 中国证券报、上海证券 15 2020 年年度报告提示性公告 报、证券时报、证券日报、 2021-03-30 公司网站、电子信披网站 16 新华优选分红混合型证券投资基金 2020 年年 公司网站、电子信披网站 2021-03-30 度报告 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分证 中国证券报、上海证券 17 券投资基金增加中国中金财富证券有限公司 报、证券时报、证券日报、 2021-04-01 为销售机构并开通定期定额投资业务及基金 公司网站、电子信披网站 转换业务的公告 18 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管 中国证券报、公司网站、 2021-04-10 理人员变更公告 电子信披网站 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海证券 19 金参加安信证券股份有限公司基金申购、定期 报、证券时报、证券日报、 2021-04-14 定额投资业务费率优惠活动的公告 公司网站、电子信披网站 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海证券 20 金增加阳光人寿保险股份有限公司为代销机 报、证券时报、证券日报、 2021-04-16 构并开通相关业务及参加网上费率优惠活动 公司网站、电子信披网站 的公告 新华基金管理股份有限公司旗下基金 2021 年 中国证券报、上海证券 21 第 1 季度报告提示性公告 报、证券时报、证券日报、 2021-04-21 公司网站、电子信披网站 22 新华优选分红混合型证券投资基金 2021 年第 公司网站、电子信披网站 2021-04-21 1 季度报告 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海证券 23 金参加浙商银行股份有限公司基金申购及定 报、证券时报、证券日报、 2021-05-06 期定额投资手续费率优惠活动的公告 公司网站、电子信披网站 24 新华基金管理股份有限公司关于法定代表人 中国证券报、公司网站、 2021-05-08 变更的公告 电子信披网站 新华基金管理股份有限公司增加中国人寿保 中国证券报、上海证券 25 险股份有限公司为销售机构并开通定期定额 报、证券时报、证券日报、 2021-05-14 投资业务、基金转换业务及参与费率优惠的公 公司网站、电子信披网站 告 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海证券 26 金在北京恒天明泽基金销售有限公司开展费 报、证券时报、证券日报、 2021-05-20 率优惠活动的公告 公司网站、电子信披网站 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管 中国证券报、上海证券 27 理人员变更公告 报、证券时报、证券日报、 2021-05-27 公司网站、电子信披网站 新华基金管理股份有限公司旗下部分基金在 中国证券报、上海证券 28 中国邮政储蓄银行股份有限公司开通基金转 报、证券时报、证券日报、 2021-05-28 换业务的公告 公司网站、电子信披网站 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海证券 29 金参加交通银行股份有限公司基金申购及定 报、证券时报、证券日报、 2021-06-29 期定额投资手续费率优惠活动的公告 公司网站、电子信披网站 新华基金管理股份有限公司关于在北京植信 中国证券报、上海证券 30 基金销售有限公司开通定期定额投资业务及 报、证券时报、证券日报、 2021-06-26 基金转换业务的公告 公司网站、电子信披网站 新华基金管理股份有限公司参加中国人寿保 中国证券报、上海证券 31 险股份有限公司费率优惠的公告 报、证券时报、证券日报、 2021-06-30 公司网站、电子信披网站 11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。 12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准新世纪优选分红混合型证券投资基金募集的文件 (二)关于申请募集新世纪优选分红混合型证券投资基金之法律意见书 (三)中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复 (四)新华优选分红混合型证券投资基金基金合同 (五)新华优选分红混合型证券投资基金托管协议 (六)新华优选分红混合型证券投资基金登记结算服务协议 (七)《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 (八)《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书》（更新） （九）《新华优选分红混合型证券投资基金产品资料概要》（更新） (十)基金管理人业务资格批件、营业执照及公司章程 (十一)基金托管人业务资格批件和营业执照 (十二)重庆市工商行政管理局关于核准新华基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复 (十三)中国证监会要求的其他文件 12.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 12.3 查阅方式 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理人网站查阅。 新华基金管理股份有限公司 二〇二一年八月二十七日