海富通安颐收益混合型证券投资基金 2024 年第 1 季度报告 2024 年 3 月 31 日 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二四年四月二十二日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 4 月 19 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2024 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 §2基金产品概况 基金简称 海富通安颐收益混合 基金主代码 519050 交易代码 519050 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 5 月 29 日 报告期末基金份额总额 107,348,878.67 份 本基金坚持灵活的资产配置，在严格控制下跌风险的基 投资目标 础上，积极把握股票市场的投资机会，确保资产的保值 增值，实现战胜绝对收益基准的目标，为投资者提供稳 健的养老理财工具。 本基金的资产配置策略以基金的投资目标为中心，在实 现既定的投资目标同时将可能的损失最小化。首先按照 投资时钟理论，根据宏观预期环境判断经济周期所处的 投资策略 阶段，作出权益类资产的初步配置，并根据投资时钟判 断大致的行业配置；其次结合证券市场趋势指标，判断 证券市场指数的大致风险收益比，从而做出权益类资产 的具体仓位选择。 业绩比较基准 三年期银行定期存款利率(税后)+2% 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于 风险收益特征 债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于 中等风险水平的投资品种。 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属两级基金的基金简称 海富通安颐收益混合 A 海富通安颐收益混合 C 下属两级基金的交易代码 519050 002339 报告期末下属两级基金的 87,721,907.56 份 19,626,971.11 份 份额总额 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期 主要财务指标 (2024 年 1 月 1 日-2024 年 3 月 31 日) 海富通安颐收益混合 A 海富通安颐收益混合 C 1.本期已实现收益 142,194.60 18,941.98 2.本期利润 1,506,654.38 320,283.27 3.加权平均基金份额本期利润 0.0166 0.0156 4.期末基金资产净值 108,505,517.30 24,708,894.90 5.期末基金份额净值 1.2369 1.2589 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。（3）海富通安颐收益混合型证券投资基金（原海富通养老收益混合型证券投资基金）于2016年1月6日刊登公告，自2016年1月8日起增加收取销售服务费的C类份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、海富通安颐收益混合 A： 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 1.46% 0.41% 1.16% 0.02% 0.30% 0.39% 月 过去六个 0.32% 0.32% 2.35% 0.02% -2.03% 0.30% 月 过去一年 -0.59% 0.26% 4.76% 0.01% -5.35% 0.25% 过去三年 -1.78% 0.25% 14.95% 0.01% -16.73% 0.24% 过去五年 21.05% 0.26% 26.15% 0.01% -5.10% 0.25% 自基金合 同生效起 91.19% 0.37% 70.19% 0.02% 21.00% 0.35% 至今 2、海富通安颐收益混合 C： 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 1.43% 0.41% 1.16% 0.02% 0.27% 0.39% 月 过去六个 0.28% 0.32% 2.35% 0.02% -2.07% 0.30% 月 过去一年 -0.69% 0.26% 4.76% 0.01% -5.45% 0.25% 过去三年 -2.10% 0.25% 14.95% 0.01% -17.05% 0.24% 过去五年 20.83% 0.26% 26.15% 0.01% -5.32% 0.25% 自基金合 同生效起 44.43% 0.25% 46.55% 0.01% -2.12% 0.24% 至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 海富通安颐收益混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 1．海富通安颐收益混合 A (2013 年 5 月 29 日至 2024 年 3 月 31 日) 2．海富通安颐收益混合 C (2016 年 1 月 8 日至 2024 年 3 月 31 日) 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中规定的各项比例。 §4管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 期限 证券从业 说明 年限 任职日期 离任日期 硕士，持有基金从业人员资格 证书。2005 年 4 月至 2014 年 6月就职于华宝兴业基金管理 有限公司，曾任产品经理、研 究员、专户投资经理、基金经 理助理，2014 年 6 月加入海 富通基金管理有限公司。2014 年7月至2015年10月任海富 通现金管理货币基金经理。 2014 年 9 月至 2020 年 9 月任 海富通季季增利理财债券基 金经理。2015 年 1 月起兼任 海富通稳健添利债券基金经 本基 理。2015 年 4 月至 2020 年 1 谈云飞 金的 2024-03- - 18 年 月兼任海富通新内需混合基 基金 21 金经理。2016 年 2 月起兼任 经理 海富通货币基金经理。 2016 年 4 月至 2017 年 6 月兼任海 富通纯债债券、海富通双福债 券（原海富通双福分级债券）、 海富通双利债券基金经理。 2016 年 4 月至 2020 年 1 月兼 任海富通安颐收益混合（原海 富通养老收益混合）基金经 理。2016 年 9 月至 2023 年 7 月兼任海富通聚利债券基金 经理。2016 年 9 月至 2020 年 1月兼任海富通欣荣混合基金 经理。2016 年 9 月至 2019 年 10 月兼任海富通欣益混合基 金经理。2017 年 2 月至 2021 年 10 月兼任海富通强化回报 混合基金经理。2017 年 3 月 起兼任海富通欣享混合基金 经理。2017 年 3 月至 2018 年 1月兼任海富通欣盛定开混合 基金经理。2017年7月至2020 年 9 月任海富通季季通利理 财债券基金经理。2019 年 9 月至 2023 年 1 月兼任海富通 中短债债券基金经理。 2021 年 2 月起兼任海富通惠睿精 选混合基金经理。2022 年 3 月至 2023 年 9 月兼任海富通 欣润混合基金经理。2022 年 3 月至 2023 年 5 月兼任海富通 惠鑫混合基金经理。2022 年 5 月起兼任海富通恒益一年定 开债券发起式基金经理。2024 年 3 月起兼任海富通安颐收 益混合基金经理。 硕士，持有基金从业人员资格 证 书 。 历 任 Man-Drapeau Research 金 融 工 程 师 ， American Bourses Corporation 中国区总经理，海富通基金管 本基 理有限公司定量分析师、高级 金的 定量分析师、定量及风险管理 基金 负责人、定量及风险管理总 经理； 监、多资产策略投资部总监， 总经 现任海富通基金管理有限公 杜晓海 理助 2016-06- - 23 年 司总经理助理兼量化投资部 理兼 22 总监。2016 年 6 月起任海富 量化 通安颐收益混合（原海富通养 投资 老收益混合）基金经理。2016 部总 年6月至2020年10月兼任海 监。 富通新内需混合基金经理。 2016 年 9 月起兼任海富通欣 荣混合基金经理。2017 年 4 月至 2018 年 1 月兼任海富通 欣盛定开混合基金经理。2017 年5月至2019年10月兼任海 富通富睿混合（现海富通沪深 300 增强）基金经理。2018 年 3 月至 2019 年 10 月兼任海富 通富祥混合基金经理。 2018 年 4 月至 2018 年 7 月兼任海 富通东财大数据混合基金经 理。2018 年 4 月起兼任海富 通阿尔法对冲混合、海富通创 业板增强的基金经理。 2018 年4月至2020年10月兼任海 富通量化前锋股票、海富通稳 固收益债券、海富通欣享混合 的基金经理。2018 年 4 月至 2019 年 10 月兼任海富通欣益 混合、海富通量化多因子混合 的基金经理。2019 年 6 月至 2020 年 10 月兼任海富通研究 精选混合基金经理。2020 年 1 月至 2022 年 8 月兼任海富通 安益对冲混合基金经理。2020 年 3 月至 2021 年 7 月兼任海 富通中证 500 增强（原海富通 中证内地低碳指数）基金经 理。2020 年 4 月至 2021 年 7 月兼任海富通添鑫收益债券 基金经理。2020年5月至2023 年 10 月兼任海富通富盈混合 基金经理。2020 年 6 月起兼 任海富通富泽混合基金经理。 2021 年 7 月起兼任海富通富 利三个月持有混合基金经理。 2023 年 10 月起兼任海富通中 证港股通科技ETF基金经理。 2024 年 3 月起兼任海富通 ESG 领先股票基金经理。 上海交通大学经济学硕士，持 有基金从业人员资格证书。历 本基 任西门子金融服务集团西门 金的 2019-05- 2024-03-2 子管理培训生，西门子财务租 夏妍妍 基金 22 2 9 年 赁有限公司上海分公司高级 经理 财务分析师，2014 年加入海 富通基金管理有限公司，历任 固定收益投资部固定收益分 析师、基金经理助理。 2018 年 1 月至 2023 年 1 月任海富 通欣益混合基金经理。 2018 年 4 月至 2024 年 3 月兼任海 富通一年定期开放债券基金 经理。2018 年 4 月至 2021 年 5月任海富通融丰定开债券基 金经理。2019 年 5 月至 2024 年 3 月兼任海富通安颐收益 混合基金经理。2019 年 10 月 至 2024 年 3 月兼任海富通聚 合纯债基金经理。2019 年 10 月至2020年11月兼任海富通 瑞丰债券基金经理。2019 年 10 月至 2021 年 9 月兼任海富 通瑞合纯债基金经理。 2019 年10月至2023年4月兼任海 富通富祥混合基金经理。2020 年5月至2023年10月兼任海 富通富盈混合基金经理。2021 年 5 月至 2024 年 3 月兼任海 富通美元债（QDII）基金经理。 2021 年 8 月至 2024 年 3 月兼 任海富通瑞兴 3 个月定开债 券基金经理。2022 年 7 月至 2024 年 3 月兼任海富通策略 收益债券基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，保证公平 交易制度的执行和实现。 报告期内，公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0的 T 分布检验，结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明，报告期内公司对旗下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 固定收益方面，1 季度国内经济企稳回升，整体来看，生产端修复节奏好于需求端。PMI 在 3 月重回扩张区间；1-2 月经济数据超预期，制造业与基建投资维持高增，地产投资维持惯性下行。消费增速回落，可选消费与地产后周期消费偏弱。出口方面，由于美国经济韧性较强，出口同比与贸易顺差双双回升。通胀方面，CPI 由于基数效应波动较大；PPI 由于需求偏弱，跌幅略有走扩。货币政策方面，由于汇率方面压力较大，因 此在政策利率方面的操作偏谨慎，但 2 月调降 5 年期 LPR25bp，全面降准 0.5 个百分点， 体现了货币政策引导降低实体融资成本的目的。财政政策方面超长期特别国债落地，2024 年将率先发行 1 万亿。流动性方面，由于央行对于“资金空转”问题的关注，流动性总体维持合理充裕的状态，但流动性分层的现象较为突出。对应债市而言，1 季度走出牛市行情。1-2 月，受到货币政策宽松、股债跷跷板效应的影响，同时配合城农商行在年初配置超长期限品种利率债，债券收益率明显且快速下行。但 3 月往后基本面利空因素增加，债券收益率下行过程中遇到一定阻力，但总体继续维持牛市行情，10 年期国债收益率季末收于 2.29%的位置。 信用债方面，供给略有放量，但主要是金融债及大型央国企产业债，城投债发行审核未见明显放松，高息资产荒持续。实体融资需求不振，叠加非银欠配，信用债收益率整体跟随利率债下行。不过，利率低位且长端、超长端交易拥挤，债市波动加大。 本基金债券部分在一季度以信用债为主要配置，提高了组合久期，维持一定杠杆。信用债品种上，选择中高等级、中等期限的信用债。 权益方面，本报告期内，价值板块跑赢成长板块，大盘股显著跑赢小盘。在红利表现强势的背景下，银行、公用事业、资源品行业显著上涨。受益于科技创新，AI 板块有阶段性的强势表现；医药、地产链由于基本面不佳，整体延续下跌趋势；受益于政策的家电等板块表现相对强势。在宏观经济缓慢复苏、市场风格轮动较为剧烈的前提下，本基金积极配置拥挤度较低、盈利有预期改善的高性价比资产，组合风格向均衡结构靠拢，同时在因子配置上尽可能兼顾估值与成长。 本基金的投资思路将在控制风险的基础上，积极地捕捉市场的结构性机会，力争跑 赢市场。二季度将重点关注前期跌幅较大、基本面有积极变化的个股。本基金也将利用动态的仓位调整或者股指期货套保等风险管理工具来控制回撤风险。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，海富通安颐收益混合 A 净值增长率为 1.46%，同期业绩比较基准收益率 为 1.16%，基金净值跑赢业绩比较基准 0.30 个百分点。海富通安颐收益混合 C 净值增 长率为 1.43%，同期业绩比较基准收益率为 1.16%，基金净值跑赢业绩比较基准 0.27 个百分点。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期无需要说明的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 33,808,147.76 23.57 其中：股票 33,808,147.76 23.57 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 99,421,744.69 69.32 其中：债券 99,421,744.69 69.32 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 9,661,530.32 6.74 8 其他资产 533,255.22 0.37 9 合计 143,424,677.99 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 72,200.00 0.05 B 采矿业 2,239,081.00 1.68 C 制造业 21,587,336.64 16.20 电力、热力、燃气及水生产和供 D 应业 2,658,499.00 2.00 E 建筑业 458,440.00 0.34 F 批发和零售业 1,839,213.00 1.38 G 交通运输、仓储和邮政业 1,042,330.70 0.78 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 1,080,668.24 0.81 J 金融业 1,128,892.60 0.85 K 房地产业 263,337.00 0.20 L 租赁和商务服务业 539,864.00 0.41 M 科学研究和技术服务业 238,747.58 0.18 N 水利、环境和公共设施管理业 133,263.00 0.10 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 526,275.00 0.40 S 综合 - - 合计 33,808,147.76 25.38 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(％) 1 000921 海信家电 21,700 660,114.00 0.50 2 000333 美的集团 9,300 597,246.00 0.45 3 600919 江苏银行 72,900 575,910.00 0.43 4 000858 五粮液 3,700 567,987.00 0.43 5 300130 新国都 25,100 532,622.00 0.40 6 600150 中国船舶 13,700 506,900.00 0.38 7 300274 阳光电源 4,800 498,240.00 0.37 8 603368 柳药集团 23,400 494,208.00 0.37 9 300750 宁德时代 2,400 456,384.00 0.34 10 600941 中国移动 4,300 454,768.00 0.34 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 20,905,123.49 15.69 2 央行票据 - - 3 金融债券 27,260,073.23 20.46 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 40,931,454.53 30.73 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 10,325,093.44 7.75 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 99,421,744.69 74.63 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 产净值比 例（％） 1 2121062 21 北京农商 100,000 10,352,380.33 7.77 二级 2 210012 21 附息国债 100,000 10,177,071.04 7.64 12 3 185016 21 电科 01 100,000 10,126,479.45 7.60 4 230012 23 附息国债 95,000 9,810,545.60 7.36 12 5 2128025 21 建设银行 60,000 6,264,127.87 4.70 二级 01 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值变 风险说明 （元） 动（元） IM2406 IM2406 -3.00 -3,177,000.00 -48,800.00 - 公允价值变动总额合计(元) -48,800.00 股指期货投资本期收益(元) 5,959.73 股指期货投资本期公允价值变动(元) -48,800.00 注：股指期货投资本期收益中已扣除本期股指期货差价收入应缴纳增值税额。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的，并选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行多头或者空头套期保值，符合既定投资政策及投资目标。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国建设银行股份有限公司在本报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚，中国东方资产管理股份有限公司在本报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合相关法律法规、基金合同及公司制度的规定。 除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 395,592.85 2 应收证券清算款 127,967.32 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 9,695.05 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 533,255.22 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位：份 项目 海富通安颐收益混合 海富通安颐收益混合 A C 本报告期期初基金份额总额 94,224,250.59 21,685,589.94 本报告期基金总申购份额 450,321.37 270,016.08 减：本报告期基金总赎回份额 6,952,664.40 2,328,634.91 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 87,721,907.56 19,626,971.11 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 海富通安颐收益混合A 海富通安颐收益混合C 报告期期初管理人持有的本 14,780,873.55 - 基金份额 本报告期买入/申购总份额 - - 本报告期卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本 14,780,873.55 - 基金份额 报告期期末持有的本基金份 16.85 - 额占基金总份额比例（%） 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月，是中国首批获准成立的中外合资基 金管理公司。 从 2003 年 8 月开始，海富通先后募集成立了 119 只公募基金。截至 2024 年 3 月 31 日，海富通管理的公募基金资产规模约 1643 亿元人民币。 海富通是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，是首批获得特定客户资产管理业务资格的基金管理公司。2010 年 12 月，海富通被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2012 年 9 月，中国保监会公告确认海富通为首批 保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月，海富通全资子公司上海富诚海富通资产管理有限公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。2016 年 12 月，海富通被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养老保险基金投资管理人。 2021 年 7 月，海富通内需热点混合型证券投资基金蝉联《上海证券报》颁发的“金 基金 偏股混合型基金三年期奖”。2021 年 9 月，由《中国证券报》主办的第十八届“中国基金业金牛奖”揭晓，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”。 2022 年 7 月，海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金荣获《证券时报》颁 发的“五年持续回报灵活配置混合型明星基金奖”。2022 年 8 月，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获《中国证券报》颁发的“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”，海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”。2022 年 9 月，海富通荣获中国保险资产管理业协会颁发的“IAMAC 推介·2021年度保险资产管理业最受欢迎投资业务合作机构——最具进取基金公司”。2022 年 11月，海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金荣获《上海证券报》颁发的“金基金·灵活配置型基金三年期奖”，海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“金基金·偏股混合型基金五年期奖”。 2023 年 3 月，海富通中证短融交易型开放式指数证券投资基金荣获上海证券交易 所颁发的“上交所 2022 年度债券旗舰 ETF”。2023 年 6 月，海富通收益增长证券投资基 金荣获《证券时报》颁发的“五年持续回报灵活配置型明星基金奖”。2023 年 8 月，海富通荣获《上海证券报》颁发的“上证·中国基金投教创新案例奖”。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准设立海富通安颐收益混合型证券投资基金的文件 (二)海富通安颐收益混合型证券投资基金基金合同 (三)海富通安颐收益混合型证券投资基金招募说明书 (四)海富通安颐收益混合型证券投资基金托管协议 (五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 (六)法律法规及中国证监会规定的其他文件 9.2 存放地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海富通基金管理有限公司 二〇二四年四月二十二日