国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 国泰金鼎价值精选混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2016 年第二号) 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(以下简称“国泰金鼎价值基金”或“本基金”) 由金鼎证券投资基金转型而来。基金转型经 2007 年 3 月 9 日金鼎证券投资基金基金份额持 有人大会决议通过,并获中国证监会 2007 年 3 月 27 日证监基金字[2007]88 号文核准。自 2007 年 4 月 11 日起,由《金鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金基金合同》生效。 国泰基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金集 中申购的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于 本基金没有风险。 投资有风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的 风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资 者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,基金管理 人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为 2016 年 10 月 11 日,投资组合报告为 2016 年 3 季度报告,有关财务数据和 净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日。 1  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:国泰基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间:1998 年 3 月 5 日 法定代表人:唐建光 注册资本:壹亿壹千万元人民币 联系人:何 晔 联系电话:021-31089000,4008888688 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2016 年 10 月 11 日,本基金管理人共管理 66 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增 长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行 业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国 泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型 证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本 增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券 投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联 接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用 互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平 衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券 投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金 (LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年 期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券 型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投 资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基 金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基 金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资 基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资 基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配 置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证 券投资基金(由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配 置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵 活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混 合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国 泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券 投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证 券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分 级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交 易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军 工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基 金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会 保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管 理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有“全牌  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 照”的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 (一)董事会: 唐建光,董事长,大学本科,高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部 基建司任工程师;1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长;1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长;1995 年 9 月至 1998 年 10 月在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任;1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理;2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公 司任资产管理处置部总经理、高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金管理 有限公司监事会主席,2014 年 8 月起任公司党委书记,2015 年 8 月起任公司董事长、法定 代表人,2016 年 6 月 7 日至 2016 年 7 月 7 日代任公司总经理。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后 任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公 开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。 陈川,董事,博士研究生,经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月,在中国建设银行总行 工作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务 经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月,在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月,任建投科信科技股份 有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月,任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副 总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。 现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融 部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司 董事。 游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师 (Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任中 国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承 保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托 投资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津 证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。 周向勇,董事,硕士研究生,20 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国 建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副 总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专 业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济 法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会 常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委 员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目 前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任 公司独立董事。 刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记;1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;1985 年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长;1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记; 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记;1998 年起任中国建设银行海南省分  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作, 历任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行总会计师。2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任 河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定 市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商 银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后任 建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总 经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限 责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行 官。 刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放 军军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任 公司工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作, 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华 北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。 李辉,监事,大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海 康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人。现任公司总经理助理。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 束琴,监事,大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行 和工商银行安康地区分行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的 基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月 起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经 理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理, 2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职 工监事。 3、高级管理人员 唐建光,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 陈星德,博士,14 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督 管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月 加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。 李永梅,博士研究生学历,硕士学位,17 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 月加入国泰基金管理有限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。 (四)本基金基金经理及相关研究人员配备 1、现任基金经理 邓时锋,男,硕士研究生,16 年证券基金从业经验。曾任职于天同证券。2001 年 9 月 加盟国泰基金管理有限公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值 混合和国泰金泰封闭的基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选混合型证券投资 基金的基金经理,2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势 股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证 券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基 金经理。 2、历任基金经理 国泰金鼎价值基金:2007 年 4 月 11 日至 2008 年 4 月由崔海峰担任基金经理,2008 年 4 月起至今由邓时锋担任基金经理。 金鼎基金(2000 年 5 月 16 日至 2007 年 4 月 10 日):2000 年 5 月至 2002 年 5 月由张以 杰担任基金经理,2002 年 5 月至 2003 年 1 月由胡定超担任基金经理,2003 年 1 月至 2004 年 3 月由何江旭担任基金经理,2004 年 3 月至 2007 年 2 月由徐学标担任基金经理,2007 年 4 月至 2008 年 4 月由崔海峰担任基金经理。 3、相关研究人员配备 为确保实现基金合同规定的投资目标,本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析的 研究人员协助基金经理的投资管理工作。研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行 业个股分析的基础上拟定投资建议;金融工程相关研究人员负责数量分析,根据历史模拟和 风险测算的结果提出投资可行性分析。 (五)投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员:  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 周向勇:总经理 委员: 周向勇:总经理 吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作) 邓时锋:权益投资(事业)部小组负责人 吴向军:国际业务部副总监(主持工作) (六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二节 基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元, 增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入 比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达1.45 万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转 型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进 一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;同 时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现 绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万亿元,多项核心 指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%,客户金融 资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元,承销额市场领先。资 产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上 海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环球金融》杂 志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国 最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中,以一 级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监 督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自 2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常 规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳 托管银行”。 第三节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 (一)直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 国泰基金管理有限 1 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 公司上海直销柜台 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 国泰基金 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户 2 电子交易平台 端 “国泰基金”微信交易平台  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 电话:021-31081738 联系人:李静姝 (二)销售机构 1、销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 中国工商银行股 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 1 份有限公司 法定代表人:易会满 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 中国农业银行股 2 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 份有限公司 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份 3 法定代表人:田国立 联系人:客户服务中心 有限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 中国建设银行股 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 4 份有限公司 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:上海市银城中路 188 号 交通银行股份有 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 5 限公司 联系人:张宏革 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 注册地址:上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银 办公地址:上海市中山东一路 12 号 6 行股份有限公司 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 华夏银行股份有 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 7 限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 法定代表人:吴建 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 中信银行股份有 8 限公司 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行股 法定代表人:董文标 联系人:董云巍、吴海鹏 9 份有限公司 电话:010-58351666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 中国邮政储蓄银 法定代表人:李国华 10 行股份有限公司 客服电话:95580 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 上海农村商业银 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 11 行股份有限公司 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 杭州银行股份有 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 12 限公司 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 平安银行股份有 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 13 限公司 电话:0755-22168032 客服电话:95511-3 或 95501 网址:www.bank.pingan.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 东莞农村商业银 法定代表:何沛良 联系人:何茂才 14 行股份有限公司 电话:0769-22866255 电话:0769-22866255 客服电话: 0769-961122 网址: www.drcbank.com  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 国泰君安证券股 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 15 份有限公司 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 中信建投证券股 16 电话:010-85156398 传真:010-65182261 份有限公司 客服电话:95587 网址:www.csc108.com 4008-888-108 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 国信证券股份有 法定代表人:何如 联系人:周杨 17 限公司 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 招商证券股份有 18 电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 限公司 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 中国银河证券股 19 电话:010-66568292 传真:010-66568990 份有限公司 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 海通证券股份有 20 电话:021-23219000 传真:021-63602722 限公司 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 申万宏源证券有 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 21 限公司 法定代表人:李梅 联系人:黄莹  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 客服电话:95523 电话:021-33388211 4008895523 网址:www.swhysc.com 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 兴业证券股份有 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 22 限公司 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 万联证券有限责 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 23 任公司 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 民生证券股份有 法定代表人:余政 联系人:赵明 24 限公司 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有 法定代表人:范力 联系人:陆晓 25 限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 东方证券股份有 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 26 限公司 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 注册地址:上海市西藏中路 336 号 上海证券有限责 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 27 任公司 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号 国盛证券有限责 28 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 任公司 楼  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 光大证券股份有 29 电话:021-22169999 传真:021-22169134 限公司 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 世纪证券有限责 法定代表人:卢长才 联系人:王飞 30 任公司 电话:0755-83199511 客服电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 广发证券股份有 38、39、41、42、43、44 楼 31 限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 中信证券股份有 法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红 32 限公司 电话:010-60838888 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 渤海证券股份有 33 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 限公司 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 中泰证券股份有 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 34 限公司 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 申万宏源西部证 法定代表人:李季 联系人:王怀春 35 券有限公司 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com 注 册地 址 :青 岛 市崂 山区 苗 岭路 29 号 澳柯 玛 大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 中信证券(山东) 号楼第 20 层(266061) 36 有限责任公司 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深 圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 华泰证券股份有 37 限公司 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 长江证券股份有 法定代表人:崔少华 联系人:奚博宇 38 限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 国海证券股份有 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 39 限公司 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 中原证券股份有 40 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 限公司 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 安信证券股份有 41 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 限公司 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 恒泰证券股份有 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 42 限公司 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 东莞证券有限责 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟 43 任公司 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 中国中投证券有 法定代表人:高涛 联系人:张鹏 44 限责任公司 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 长城国瑞证券有 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 45 限公司 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 华宝证券有限责 46 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 任公司 电话:021-68778081 传真 021-68778117  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 中国国际金融股 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 47 份有限公司 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 华福证券有限责 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 48 任公司 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 天相投资顾问有 法定代表人:林义相 联系人:林爽 49 限公司 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达证券股份有 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 50 限公司 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 中国民族证券有 法定代表人:赵大建 联系人:李微 51 限责任公司 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 华龙证券有限责 52 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 任公司 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 国元证券股份有 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍 53 限公司 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼 西部证券股份有 法定代表人:刘建武 联系人:冯萍 54 限公司 电话:029-87406488 传真:029-87406387 客服电话:95582 网址:www.westsecu.com 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 平安证券股份有 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 55 限公司 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 德邦证券股份有 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 56 限公司 电话:021-68761616 传真: 021-68767880 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 中航证券有限公 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 57 司 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-88-95335 网址:www.avicsec.com 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 东海证券股份有 法定代表人:刘化军 联系人:李涛 58 限公司 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 方正证券股份有 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军 59 限公司 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 山西证券股份有 60 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 限公司 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 湘财证券有限责 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 61 任公司 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 华融证券股份有 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 62 限公司 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 日信证券有限责 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 63 任公司 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 江海证券有限公 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 64 司 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼、20 楼 广州证券有限责 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 65 任公司 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号 天源证券经纪有 法定代表人:林小明 联系人:王斌 66 限公司 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 客服电话:4006543218 网址:www.tyzq.com.cn 注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 浙商证券股份有 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉 67 限公司 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn 中银国际证券有 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 68 限责任公司 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 新时代证券有限 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 69 责任公司 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证券股份有 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 70 限公司 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 国都证券股份有 法定代表人:常喆 联系人:黄静 71 限公司 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 注册地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 开源证券有限责 法定代表人:李刚 联系人:王姣 72 任公司 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 华安证券股份有限 法定代表人:李工 联系人:汪燕 73 公司 电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 华鑫证券有限责任 74 电话:021-64339000 公司 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 75 国金证券股份有限 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 公司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:贾鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 中信期货股份有限 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 76 公司 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址: www.citicsf.com 注册地址:广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大 厦第五层(01A,02-04),17A,18A,24A-26A 华泰联合证券有 77 法定代表人:吴晓东 客服电话:0755-82492010 限责任公司 网址:www.lhzq.com 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 78 宁波银行股份有 法定代表人:陆华裕 限公司 客服电话:96528(上海地区 962528) 网址:www.nbcb.com.cn 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 浙商银行股份有 法定代表人:张达洋 79 限公司 客服电话:95527 网址:www.czbank.com 注册地址:常州市和平中路 413 号 法定代表:陆向阳 联系人:包静 80 江苏江南农村商业 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 银行股份有限公司 客服电话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn. 2、第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 诺亚正行(上海) 法定代表人:汪静波 联系人:方成 1 基金销售投资顾问 有限公司 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服电话:4008215399 网址:www.noah-fund.com 注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 上海好买基金销售 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 2 有限公司 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 蚂蚁(杭州)基金 法定代表人: 陈柏青 联系人: 周嬿旻 3 销售有限公司 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 深圳众禄基金销售 4 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 有限公司 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 上海长量基金销售 法定代表人: 张跃伟 联系人:敖玲 5 投资顾问有限公司 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 联系人:焦琳 北京展恒基金销售 6 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 有限公司 客服电话:4008886661 网址:www.myfund.com 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 浙江同花顺基金销 7 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 售公司 电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 客服电话:4008-773-776 网址:www.5ifund.com 0571-88920897 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 上海天天基金销售 法定代表:其实 联系人:朱钰 8 有限公司 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 众升财富(北京) 法定代表:李招弟 联系人:刘媛 9 基金销售有限公司 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话:4008080069 网址:www.wy-fund.com 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表:盛大 联系人:叶志杰 上海利得基金销售 10 电话:021-50583533 传真:021-50583633 有限公司 客服电话:400-005-6355 网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 801 法定代表:陆彬彬 联系人:鲁盛 浙江金观诚财富管 11 电话:0571-56028617 传真:0571-56899710 理有限公司 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表:赵学军 联系人:张倩 嘉实财富管理有限 12 电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850 公司 传真: 021-20280110、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 一路财富(北京) 13 客户服务热线:400-001-1566 信息科技有限公司 公司网站: www.yilucaifu.com 14 北京增财基金销售 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 有限公司 客户服务热线:400-001-8811 公司网站: www.zcvc.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 上海联泰资产管理 15 客户服务热线:4000-466-788 有限公司 公司网站: www.91fund.com.cn 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 上海陆金所资产管 法定代表人:郭坚 16 理有限公司 客户服务电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 北京钱景财富投 17 电话:010-57418829 传真:010-57569671 资管理有限公司 客服电话:400-893-6885 网址: www.qianjing.com 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 深圳市新兰德证券 公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 18 投资咨询有限公司 客户服务电话:400-166-1188 网址: 8.jrj.com.cn 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表:陈继武 联系人: 李晓明 上海凯石财富基金 19 电话:021-63333319 传真:021-63333390 销售有限公司 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 深圳富济财富管理 法定代表: 齐小贺 联系人:马力佳 20 有限公司 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 网址:www.jinqianwo.cn 注册地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表:肖雯 联系人:吴煜浩 珠海盈米财富管理 21 电话:020-89629012 传真:021-63333390 有限公司 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 二、注册登记机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 中国证券登记结算 1 法定代表人:周明 传真:010-58598907 有限责任公司 联系人:朱立元 电话:010-58598839 三、出具法律意见书的律师事务所 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 上海源泰律师事务 负责人:廖海 联系人:廖海 1 所 电话:021-51150298 传真:021-51150398 经办律师:廖海、田卫红 四、审计基金财产的会计师事务所 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行 大厦6楼 普华永道中天会计 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 1 师事务所(特殊普 执行事务合伙人:李丹 联系人:胡逸嵘 通合伙) 电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:许康玮、胡逸嵘 第四节 基金的名称  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 国泰金鼎价值精选混合证券投资基金 第五节 基金的类型和存续期限 一、基金的类别:混合型基金; 二、基金的运作方式:契约型开放式; 三、基金存续期限:不定期。 第六节 投资目标 本基金为价值精选混合型基金,以量化指标分析为基础,在严密的风险控制前提下,不 断谋求超越业绩比较基准的稳定回报。 第七节 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、 短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以 将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例占基金资产的 35%-95%,权证投资比例占基金资产净值的 0-3%;债券资产的投资比例占基金资产的 0-60%,其中资产支持证券类资产的投资比例占基 金资产净值的 0-10%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 第八节 投资策略 (一)大类资产配置 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业 政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济的发展趋势,并据此评价  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 未来一段时间股票、债券市场相对收益率,主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。 本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置:战略性资产配置首先分析 较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险,然后确定最能满足各类基金风险-回 报率目标的资产组合;战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同,预测短期性回 报率,调整资产配置,获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析 与定性分析相结合的方法。 在定量分析方面,主要采用均衡市盈率预测模型,并参考其他相关指标。均衡市盈率模 型的思路是通过测算 A 股市场理论上均衡的市盈率水平,然后将其与 A 股市场整体、基金股 票池的实际市盈率水平进行比较,来判定股票市场系统性风险的高低,最后则根据理论值与 实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外,本基金还参照股息率、收 益率差距表(1/PE-银行利率)等指标,来判断股市是否处于合理水平。 在定性分析方面,主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析,并对根据定量模 型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面,主要包括国家宏观经济和证券市 场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程 度等。 (二)股票资产投资策略 本基金以量化分析为基础,从上市公司的基本面分析入手,建立基金的一、二级股票池。 根据股票池中个股的估值水平和α值,运用组合优化模型,积极创建并持续优化基金的股票 组合,在有效控制组合总体风险的前提下,谋求超额收益。 基金股票池的建立 本基金采取自下而上的方法,从个股选择入手,根据个股的基本面信息,运用多因子模 型,选取各行业中具有内在价值的个股组成基金的一级股票池;在一级股票池的基础上,运 用现金流折现模型和个股超额收益分析,筛选个股组建基金的二级股票池。 1、一级股票池个股筛选 本基金在建立一级股票池时,是以行业为单位,按照不同行业各自的特点,选取不同的 估值因子构建多因子估值模型,对行业内的个股进行估值。本基金的行业分类以天相行业分 类标准为依据。 本基金在运用估值模型对行业内个股内在价值估值的基础上,选取各行业内价值排名前 1/3 的个股组成基金的一级股票池。 2、二级股票池个股筛选  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 本基金二级股票池是以现金流折现模型和个股超额收益分析(个股的α值)做为筛选标 准对基金一级股票池中的个股进行二次筛选。 本基金在运用现金流折现模型时,通过对上市公司未来业绩的预测和场景模拟等方法, 估算个股的未来现金流;在折现因子的确定上,本基金运用加权平均资本成本模型(WACC), 充分考虑到股权成本和债券成本的差异和税务盾牌的作用,精确估算个股的折现值。对于周 期性行业等现金流波动较大的行业,本基金在现金流折现的基础上,依据这类个股的市场表 现,估算个股的α值,以α值作为二次选股的优先考虑因素。 本基金在一级股票池中选取折现值靠前的 300 个左右个股组成基金的二级股票池。 3、股票组合构建和调整 本基金在充分考虑个股内在价值和风险收益水平的基础上,在二级股票池中选取个股构 建基金的股票组合,运用组合优化模型不断优化股票组合,以达到单位风险下的收益最大化。 (三)债券资产投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观 政策方向及收益率曲线分析,通过债券置换和收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资 管理。 1、收益率曲线配置具体策略 当预测收益率曲线平行上移或是陡峭化时,适当地降低债券组合的平均久期;当预测收 益率曲线平行下移或是平坦化时,适当地增加债券组合的平均久期;当预测收益率曲线剧烈 平行上移时,同时降低债券组合的平均久期和债券组合的持仓量;当预测收益率曲线剧烈平 行下移时,同时增加债券组合的平均久期和债券组合的持仓量;当预测收益率曲线(正向或 是反向)蝴蝶型变化时,适当地将债券组合进行子弹型或是哑铃型配置。 2、债券置换策略 本基金以利差分析为基础,当债券利差增大时,适当增加企业债和金融债的数量、减少 国债的数量,当债券利差减小时,适当增加国债的数量、减少企业债和金融债的数量;债券 组合的平均信用等级保持在投资级(A+级)以上。 在通过上述配置方法构建债券组合之后,本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行 动态调整: (1) 短期经济运行指标, 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动,引起的 市场实际利率的变动; (2) 中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动,导致整个投资组合重新  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 估价; (3) 央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向,从而引起债券市场结构性调 整; (4) 债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与申购情况发生变化,导致二级市场收 益率产生波动; (5) 由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价; (6) 市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动; (7) 单个券种或某一类别债券的定价偏差,也就是市场失衡导致的投资机会等。 第九节 业绩比较基准 业绩比较基准:65%上证综合指数收益率+35%上证国债指数收益率 上证综合指数以上海证券交易所上市所有股票为样本,大部分为中国 A 股市场中代表性 强、流动性高的主流投资股票,基本能够反映 A 股市场发展趋势。该指数具有较强的公正性 与权威性,市场代表性较强;上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为 样本,按照国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数,反映我 国债券市场整体变动状况,具有较强的市场代表性。 在本基金的运作过程中,如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较 基准更符合基金份额持有人的利益,则基金管理人在经过基金托管人同意后可以对业绩比较 基准进行适当调整,并在报中国证监会核准后,公告并予以实施。 第十节 风险收益特征 本基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。 第十一节 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 10 月 20 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2016 年 9 月 30 日,本报告所列财务数据未经审计。 (一) 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,061,011,907.75 68.28 其中:股票 1,061,011,907.75 68.28 2 固定收益投资 100,459,000.00 6.46 其中:债券 100,459,000.00 6.46 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 49,940,274.91 3.21 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 340,036,438.39 21.88 7 其他各项资产 2,444,477.82 0.16 8 合计 1,553,892,098.87 100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 2,228,928.00 0.15 B 采矿业 C 制造业 791,019,406.41 52.37 电力、热力、燃气及水生产和供应 D - - 业 E 建筑业 45,750.11 0.00 F 批发和零售业 58,507,988.43 3.87 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - -  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) I 信息传输、软件和信息技术服务业 24,020,834.38 1.59 J 金融业 176,952.14 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 37,198,941.48 2.46 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 20,564,929.20 1.36 R 文化、体育和娱乐业 127,248,177.60 8.42 S 综合 - - 合计 1,061,011,907.75 70.24 (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000568 泸州老窖 3,500,000 108,780,000.00 7.20 2 000423 东阿阿胶 1,789,948 106,501,906.00 7.05 3 300357 我武生物 2,599,908 93,700,684.32 6.20 4 300119 瑞普生物 3,300,000 65,505,000.00 4.34 5 002343 慈文传媒 1,509,756 63,092,703.24 4.18 6 600090 同济堂 4,640,908 58,475,440.80 3.87 7 600750 江中药业 1,499,919 54,282,068.61 3.59 8 002672 东江环保 2,800,000 53,760,000.00 3.56 9 002425 凯撒文化 2,185,000 52,833,300.00 3.50 10 600519 贵州茅台 149,901 44,657,006.91 2.96 (四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 70,072,000.00 4.64 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,387,000.00 2.01  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 其中:政策性金融债 30,387,000.00 2.01 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 100,459,000.00 6.65 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 019539 16 国债 11 500,000 50,050,000.00 3.31 2 140225 14 国开 25 200,000 20,370,000.00 1.35 16 附息国 3 160011 200,000 20,022,000.00 1.33 债 11 4 160414 16 农发 14 100,000 10,017,000.00 0.66 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原 则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种 选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执 行。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制 日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 630,035.41 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,686,546.27 5 应收申购款 127,896.14 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,444,477.82 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十二节 基金的业绩  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 基金业绩截止日为 2016 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 业绩比较基 净值增长 净值增长率 业绩比较基 阶段 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ 准差④ 2007 年 4 月 11 日至 58.30% 1.69% 32.70% 1.41% 25.60% 0.28% 2007 年 12 月 31 日 2008 年度 -53.83% 2.33% -47.00% 1.84% -6.83% 0.49% 2009 年度 84.39% 1.48% 48.51% 1.23% 35.88% 0.25% 2010 年度 10.11% 1.22% -8.02% 0.92% 18.13% 0.30% 2011 年度 -23.76% 0.93% -13.17% 0.75% -10.59% 0.18% 2012 年度 -5.06% 0.96% 3.57% 0.71% -8.63% 0.25% 2013 年度 29.66% 1.25% -3.18% 0.75% 32.84% 0.50% 2014 年度 11.10% 1.20% 34.22% 0.71% -23.12% 0.49% 2015 年度 60.21% 3.06% 10.08% 1.59% 50.13% 1.47% 2016 年上半年 -20.73% 2.51% -10.47% 1.26% -10.26% 1.25% 2007 年 4 月 11 日至 96.50% 1.76% 10.67% 1.18% 85.83% 0.58% 2016 年 6 月 30 日 第十三节 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 (一)基金管理人的管理费; (二)基金托管人的托管费; (三)基金财产拨划支付的银行费用; (四)基金合同生效后的信息披露费用; (五)基金份额持有人大会费用; (六)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; (七)基金的证券交易费用;  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) (八)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具 体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; (九)依法可以在基金财产中列支的其他费用。 二、上述基金费用由基金管理人、基金托管人在法律规定的范围内按照公允的市场价格按 实列支,法律法规另有规定时从其规定。 三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (一)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (二)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (三)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议 的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 四、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第二号) 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基 金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 六、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 第十四节 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2016年5月25日刊登的 本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期; 2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关内容; 3、更新了“第五节 相关服务机构”中销售机构的相关信息; 4、更新了“第十节 基金的投资”中基金投资组合报告,更新至2016年9月30日; 5、更新了“第十一节 基金的业绩”,更新至2016年6月30日; 6、更新了“第二十三节 对基金份额持有人的服务”中的相关内容; 7、更新了“第二十四节 其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及 本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二〇一六年十一月二十四日