汇添富均衡增长混合型证券投资基金2016 年半年度报告 2016年6月30日 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2016年8月27日 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 §1 重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。 2 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 1§§ 12 .2目11 .. 录重2 .要2 11 提示及. . . . . . .目2 . 2 . . . . . . . . § 3 基22332 .....金3245 1 简基基重基目介录金金金要基产管提品理本示录. .人情说.. . .. . .. . .. ..明和况.. .. .. .. .. .. .. ..基....... .. ....... .. ....... .. ....... . .金....... .. ....... .. . . .... . .... .. .... .. . . ... . ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. . . .. . ... .. ... .. . . .. . ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. . . .. .. .. .. . . . . .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. 32 52 § 4 信息披露方式 .. ...托... ... .... ....管.... .... .... ....人.... .... .... .... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . . ...... ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . ...... . .... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .... . ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... 56565 其他相关资料主 管44444 .....要理4235 1 财人主基务报要金指告会净标.值计. . .和.数表. . .基.据现. . .金.和. . .净.财. . .值.务. . .表.指. . .现.标. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 6 44 .. 76 基管理金人管理对报人及告期基金内本经基理情金况运作遵规守信情况的.. .. .. ..说. . .. . .. . . . .明.. . .. . .. . .. . ... . ... . ... . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ... . .. ..... . ..... . . . .... ..... . ..... . ..... . ..... . .... . .... . .... . .... . .... . .. . . . . . . 7 4 . 8 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 . . . . . ... . .... . .... . .... . .... . . . 1 11 . . 28 8 11§ 5 5 . 1 管管理理人人.对对. . . .宏报告观经期内济基、金证的券投市场资策及行略业和业走绩势的表现简要的. .. .. . .说展.. .. .. ..明 5 . 2 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 望.. .. .. .. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... . .. ... ... . .. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 111 223 管理人对报告期内基 § 6 托半66656 .....年管3432 1 人度报托报托财报告管管告告务期人人期会内对对内. . .计.管报本本.. . . . . . .理基. . . . . . . .金人. . . . . . . .托对. . . . . . . .本管. . . . . . . .人基金. . . . . . . .利金遵. . . . . . . .持规润. . . .守分有. . . .配信人. . . .数情情. . . .况况或. . . .声基的. . . .明金说. . . .资明. . . . . . . .产. . . . . . . .净. . . . . . . .值. . . . . . . .预. . . . . . . .警. . . . . . . .情. . . . 形的说明. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 3 3 告期内本基 § 7 投7777 ....资342 1 组所资报利合产有润表报表负者附告注权债.益表. . . . .报.. .（半.. . .. . .. .告.. .基年.. . .. . .. . （.. .度金.. . .. . .. .未.. .净报.. . .. . .. .经.. .告值.. . .. . .. .审.. .中）金... . ... . ... .计... .财投... ... ... ）...务资... ... ... ... .信运... . ... . ... . ... .作息.... . .... . .... . .... .遵等.... . .... . .... . .... .规内.... . .... . .... . .... .守容.... . .... . .... . .... .信的.... . .... . . . . .真、. . . . . . . .实净. . . . . . 、. .值. . . . . . . .准计. . . . . . . .确算. . . . . . . .和、. . . . .. .. .. ..完利.. .. .. .. .. ..整.. ..润.. .. .. .. .. ..发.. ..分.. .. .. .. .. ..表.. ..配.. .. .. .. .. ..意.. ..等.. .. .. .. .. ..见情.. .. .. .. .. .. .. ..况... .. ... .. ... .. ... ..的... .. ... .. ... .. ... . .说... .. ... .. .. . . . ... ..明... .. ... .. ... .. ... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. .... .. 1 1111 3443 4 7 . 5 变. . . . . . . .动. . . . . . . .表. . . . . . . . .. . .. . .. . .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . . . ... .... . .... . . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ... . . .... . .... . . ... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . 3 3 111 5756 5 777 .. 76 期期末末基按行金业资产分组类合的情股票况投资组合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6 7777 ..... 89 111 20 1 报期报期期期期告告末末末末末期按期按按按按债公公内公公末允股按允允券允品价公价票价价值种值值投值允占资价占占占分基类组基基基值. .占金金金金合的. . . .的资资债资基资. . . .重产产券金产产. . . .净净净投净大资. . . .产值值资值值变. . . .比比净组比比动. 3 . . .值例例合例例. . . .大大大. . . .小小小. . . .排排排. . .. ..序序序.. .. .. ..的的的. . .. .... ... .所所前.. .. .. ..有有五.. .. .. ..股.. .. .. ..票.. .. .. ..投.. .. .. ..资.. .. .. ..明.. .. .. ..细.. .. .. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... . .. ... ... . .. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 344 60 1 大比. . . .例小. . 5 . .大排4 . . . .序小. . . .的排. . . .前序... ... ... ...的 五... ... .. .名. . 债券投资明细. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 2 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 . ..名资前.. .. ... ...权产五... ... ... ...证名支... ... ... ...投贵持... ... ... ...资证金... ... ... ...券明属... ... ... ...投投细... ... ...资资.... .... .... ....明明.... .... .... ....细细... . .... .... ... . ...... ...... ... ... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... ..... ..... ..... 44444 22222 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 . . . . 4 2 投资组合报告附注 §§§ 819 0 基开888 111 ...000金放23 1 ... 32 1份式期期期基额末末末持金基基基有份金金金人额管份管. .信变.理理额. . .动息.持人人. . . ...有的的... ... .. . ...从从人... ... ... ...户业业... ... ... ...人人数... ... ... ...员员及... ... . ... . ...持持持. ... . ... . ... . ...有有有. ... . ... . ... . ...人本本. ... . ... . ... . ...开基结. ... . ... . ... . ...金放构. ... . ... . ... . ...式的.. ... .. ... .. ... .. ...情基.. ... .. ... .. ... .. ...金况.. ... .. ... .. ... .. ...份... .. . ... ... ... ... .. . ...额... ... ... ... ... ... .. ..总.. .. .. .. .. .. .. ..量.. ..汇.. .. .. .. .. ..区添.. .. .. .. .. .. .. ..间富.. .. .. .. .. ..均.. ..的.. .. .. .. .. ..衡.. ..情.. .. .. ..增.. .. .. ..况.. .. 长.. .. .. .. ... .. ... ..混... .. ... .. ... ..合... .. ... .. ... .. ... .. ... .. 2 ... .. 0 ... .. ... .. 1 ... .. ... .. 6 .. .. . ... ..年... .. .. .. . ... .. ... ..半... .. ... .. ... ..年... .. ... .. ... .. 度... .. ... .. ... .. ... ..报... .. ... .. 444 44告434 34 重11111 00000 .....大65847 事涉基基件金及金揭份管基示额理金持人管、有理基人人. . . .金大、. . . .托会基. . . .管决金.. .. .. ..议人财.. .. .. ..的产.. .. .. ..专、.. .. .. 门基金托管部门的重 ..基.. .. .. ..金.. .. .. ..托.. .. .. ..管... ... ... ...业.... .... .... ....务.... .... .... ....的.... .... ... . ....诉.... . ... .... ....讼.... .... . ... . ... .大.... . .... . .... . .... .人.... . ... . ... . ... .事... . ... . ... . . .变. . . . . . . .动. . . . . . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . . . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . 44 4 44 4 § 1 1 1 1 . 1 基为金基金投资进.策行. . . .审略. 的计的改会变计师事务所情况 . . . .. .. . 1 1 . 2 管理人、托. . . .管. . . . . . .人.. . .. . .. . .. .及. . . .. . .. . .. .其.. . .. . .. . .. .高.. . .. . .. . .. .级.. . .. . .. . .. .管.. . .. . .. . .. .理.. . .. . .. . .. .人.. . .. . .. . .. .员.. . .. . .. . .. .受.. . .. . .. . .. .稽.. . .. . .. . .. .查.. . .. . .. . .. .或.. . .. . .. . .. .处.. . .. . . . . .. .罚.. . . . . .. . .. .等.. . ... . .... . .... .情.... . .... . .... . .... .况.... . .... . .... . .... . .... . .... . ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6 1 1 . 3 基金租用证. . . .券. . . .公. . . .司. . . .交. . . .易. . . .单. . . .元. . . .的. . . .有. . . .关. . . .情. . . .况. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . .... . ........ ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .... . ..... ..... .. ... ..... ..... ..... ..... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 44 66 其他重大事件备查文件目录 . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . .. . . ... . ... . .. . . ... . ... . ... . ... . . 4 6 备查文件目录 ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . ..... . 55454 5 34396 3 存放地点 查阅方式 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 汇添富均衡增长混合型证券投资基金 基金简称 汇添富均衡增长混合 基金主代码 519018 前端交易代码 519018 后端交易代码 519010 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年8月7日 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 9,544,527,521.87份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 本基金应用“由上而下”和“自下而上”相结合的投 资策略，通过行业的相对均衡配置和投资布局于具有 持续增长潜质的企业，在有效控制风险的前提下，分 享中国经济的持续增长，以持续稳定地获取较高的投 资回报。 投资策略 本基金采用“由上而下”和“自下而上”相结合的投 资方法，适度动态调整资产配置，行业保持相对均衡 配置，同时通过三级过滤模型（Tri-FilteringModel） 来构建核心股票池，深入剖析核心股票池企业的增长 逻辑和增长战略，以达到审慎精选，并对投资组合进 行积极而有效的风险管理。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率 ×20%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及风险水平低于股 票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中 高收益/风险特征的基金。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 汇添富基金管理股份有限 中国工商银行股份有限公司 公司 信息披露负责人 姓名 李鹏 洪渊 联系电话 021-2859328885 4 010-66105799第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话 400-888-9918 95588 传真 021-28932998 010-66105798 注册地址 上海市黄浦区大沽路288 北京市西城区复兴门内大街55 号6栋538室 号 办公地址 上海市富城路99号震旦国 北京市西城区复兴门内大街55 际大楼21层 号 邮政编码 200120 100140 法定代表人 李文 易会满 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.99fund.com 网址 基金半年度报告备置地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21层汇添富基金 管理股份有限公司 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 3注3.1.1册.主1登要记会机计构数据和财中§务国证指3券标主登要记结财算务有指限责标任和公基司金净北值京表市西现城区太金平额桥单大位街：1人7号民币元 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日- 2016年6月30日) 本期已实现收益 436,405,948.76 本3. 1期.2 利润 -1,297,542,441.68加权平均基金份额本期利润-0.1484本期加权平均净值利润率-22.26%本期基金份额净值增长率-17.53% 期末数据和指标 报告期末( 2016年6月30日) 期3. 1末.3 可供分配利润 2,147,526,693.78期末可供分配基金份额利润0.2250期末基金资产净值5,822,022,160.60期末基金份额净值6 5 4 0.6100累计期末指标报告期末( 2016年6月30日)基金份额累计净值增长率262.25%第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计 入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 准差④ 过去一个月 5.96% 1.54% -0.33% 0.78% 6.29% 0.76% 过去三个月 1.26% 1.66% -1.46% 0.81% 2.72% 0.85% 过去六个月 -17.53% 2.54% -11.97% 1.47% -5.56% 1.07% 过去一年 -25.09% 3.24% -22.52% 1.84% -2.57% 1.40% 过去三年 57.51% 2.32% 37.49% 1.47% 20.02% 0.85% 自基金合同 生效日起至 262.25% 1.78% 131.93% 1.55% 130.32% 0.23% 今 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较注：本基金建仓期为本基金的《基金合同》生效之日（2006年8月7日）起6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 汇添富基金管理股份有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金控有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字（2005）5号文批准，于2005年2月3日正式成立，注册资本金为11762.2978万元人民币。截止到2016年6月30日，公司管理证券投资基金规模约2857亿元，有效客户数约12080万户，5 4资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理63只开放式证券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线，第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金、汇添富均衡增长混合型证券投 资基金、汇添富成长焦点混合型证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、汇添富蓝 筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选混合型证券投资基金、汇添富上证综合指 数证券投资基金、汇添富策略回报混合型证券投资基金、汇添富民营活力混合型证券投资基金、 汇添富香港优势混合型证券投资基金、汇添富医药保健混合型证券投资基金、汇添富双利债券型 证券投资基金、汇添富社会责任混合型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、 汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）、深证300交易型开放式指数证券投资基金、汇添富深 证300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基 金、汇添富逆向投资混合型证券投资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇添富理财 60天债券型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、汇添富季季红定期开放债券 型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富收益快线货币市场基金、汇添富 优选回报混合型证券投资基金、汇添富消费行业混合型证券投资基金、汇添富理财7天债券型证 券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富美丽30混合型证券投资基金、汇添富高 息债债券型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、汇添富中证医 药卫生交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指数证券投资基金、中证金融地 产交易型开放式指数证券投资基金、汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添富现金宝 货币市场基金、汇添富沪深300安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富互利分级债券型证券 投资基金、汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添富 添富通货币市场基金、汇添富全额宝货币市场基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、汇添富 和聚宝货币市场基金、汇添富移动互联股票型证券投资基金、汇添富环保行业股票型证券投资基 金、汇添富外延增长主题股票型证券投资基金、汇添富收益快钱货币市场基金、汇添富成长多因 子量化策略股票基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富医 疗服务混合型证券投资基金、汇添富国企创新增长股票型证券投资基金、汇添富民营新动力股票 型证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富新兴消费股票型证券投 资基金、汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金、汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券 投资基金（LOF）、汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金、汇添富稳健添利定期开放债券型证券投 资基金、汇添富盈安保本混合型证券投资基金、汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证 券投资基金。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及9 基金经5 4 理助理简介姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 说明第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 任职日期 离任日期 业年限 国籍：中国。学历：复旦 大学经济学博士。相关业 务资格：证券投资基金从 汇添富 业资格。从业经历：曾任 外延增 君安证券有限责任公司分 长主题 析师、天同证券有限责任 股票基 公司研究所所长助理、行 金、汇添 业部经理、国联安基金管 富均衡 理有限公司研究主管、平 韩贤旺 增长混 2012年3月2日 - 18年 安资产管理有限公司股票 合基金 研究主管。2007年5月加 的基金 入汇添富基金管理股份有 经理，首 限公司，现任首席经济学 席经济 家，2012年3月2日至今 学家。 任汇添富均衡增长混合基 金的基金经理，2014年12 月8日至今任汇添富外延 增长股票基金的基金经 理。 国籍：中国。学历：南京 大学经济学硕士。相关业 务资格：证券投资基金从 业资格。从业经历：曾任 汇添富 中原证券股份有限公司资 均衡增 产管理部交易员、投资经 长混合 理助理。2005年10月加 基金、汇 入汇添富基金管理股份有 叶从飞 添富环 2012年3月2日 - 12年 限公司，历任交易主管、 保行业 基金经理助理，2012年3 股票的 月2日至今任汇添富均衡 基金经 增长混合基金的基金经 理。 理，2013年11月22日至 2015年7月30日任汇添 富蓝筹稳健混合基金的基 金经理，2014年9月16 日至今任汇添富环保行业 股票基金的基金经理。 汇添富 国籍：中国。学历：清华 策略回 大学管理学硕士。相关业 顾耀强 报混合 2014年4月8日 - 务资格：证券投资基金从 基金、汇 1 0 12年54 业资格。从业经历：曾任添富逆杭州永磁集团公司技术向投资员、海通证券股份有限公第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 混合基 司行业分析师、中海基金 金、汇添 管理有限公司高级分析 富均衡 师、基金经理助理。2009 增长混 年3月加入汇添富基金管 合基金 理股份有限公司，历任高 的基金 级行业分析师、基金经理 经理。 助理，2009年12月22日 至今任汇添富策略回报混 合基金的基金经理，2012 年3月9日至今任汇添富 逆向投资混合基金的基金 经理，2014年4月8日至 今任汇添富均衡增长混合 基金的基金经理。 注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘 日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖各开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合，交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的1 1 公平交5 4易各环节执行情况良好。第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为1次，由于组合投资策略导致。经检查和分析未发现异常情况。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2016年上半年A股市场震荡下行，各主要指数均大幅下跌。从行业表现看，食品饮料、有色金属和银行板块表现较好，而传媒、交通运输和商业贸易板块跌幅居前。上半年本基金在保持均衡配置的前提上，精选个股和投资主题，不断优化组合结构。由于年初对市场风险估计不足，成长类股票配置比例较高，导致基金净值下跌较多。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 上半年本基金净值下跌17.53%，同期业绩比较基准下跌11.97%。4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2016年下半年，我们继续对A股市场保持谨慎观点。首先，英国退欧的负面影响将持续发酵，海外市场的不确定性大幅上升，美元指数大涨导致人民币贬值压力加大，进而制约了国内流动性的进一步宽松；其次，宏观经济在二季度虽然短暂企稳，但下半年经济下行压力仍然较大。同时A股市场结构性估值泡沫显著，大小非减持和巨额再融资都会对市场资金面造成重大影响，市场存在进一步调整的压力。 总体上我们认为下半年A股市场缺乏整体性投资机会，仍会以结构性投资机会为主。本基金将采取积极防御的投资策略，在坚持均衡配置的同时积极精选个股，重点关注医疗服务、新消费、节能环保等稳定增长行业，同时积极在信息服务、智能制造、高端装备等新兴行业中寻找投资机会。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于1证2 券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券5 4投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管 理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。 报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、基金营运部和稽核监察部人员组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员具有丰富的证券基金行业从业经验，能够胜任估值决策工作，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理不介入基金日常估值业务，但可以参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的50%，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配。 本基金于2016年3月4日实施利润分配，每10份基金份额派发红利3.10元人民币。4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对汇添富均衡增长混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，汇添富均衡增长混合型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理有限公司在汇添富均衡增长混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何1损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内3 ，汇添5 4富均衡增长混合型证券投资基金对基金份额持第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 有人进行了1次利润分配，分配金额为2,695,034,604.82元。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对汇添富基金管理有限公司编制和披露的汇添富均衡增长混合型证券投资基金2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：汇添富均衡增长混合型证券投资基金 报资告截产止：日资：产2016年6月306 日. 4附. 7 注. 号 2016年本期6月末30日 2015上年单年1位2度月：末人31民日币元 银行存款 结算备付金 存出保证金 6 .4 . 7 . 21 740,174,797.40 596,634,992.798,025,175.366,946,106.601,343,409.532,053,494.21 交易性金融资产 5,058,949,974.21 6,774,385,734.45 其中：股票投资 4,958,929,974.21 6,774,385,734.45 基金投资 - - 债券投资 66 ..44 .. 77 .. 34 100,020,000.00 -资产支持证券投资- -贵金属投资- -衍生金融资产- - 买入返售金融资产 6 .4 . 7 . 5 - -应收证券清算款36,031,246.24 43,673,855.94 应收利息 应收股利 应收申购款 递延所得税资产 6 .4 . 7 . 6 2,457,178.03 103,169.78--1,613,662.812,668,302.34-- 其他资产 - - 资产总计 5,848,595,443.58 7,426,465,656.11 交短负易期债负借性：债金款和融所负有债者权益6 .4附.7 注.3 号 2016年本期6月末30日-- 2015上年年12度月末31日-- 衍生金融负债 1 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - 41,613,344.82 应付赎回款 12,893,311.23 7,635,228.72 应付管理人报酬 6 .4 . 7 . 7 6,921,319.02 9,659,568.89应付托管费1,153,553.16 1,609,928.19应付销售服务费- - 应付交易费用 3,610,895.28 4,394,912.13 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 666 ...444 ... 777 ... 89 - - 其他负债 1 0 1,994,204.29 2,015,418.32负债合计26,573,282.98 66,928,401.07所有者权益：实收基金3,674,495,466.82 2,456,156,565.80 未分配利润 2,147,526,693.78 4,903,380,689.24 所有者权益合计 5,822,022,160.60 7,359,537,255.04 负债和所有者权益总计 5,848,595,443.58 7,426,465,656.11 注：1、报告截止日2016年6月30日，基金份额净值0.6100元，基金份额总额9,544,527,521.87 份。 2、后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 6.2利润表 会计主体：汇添富均衡增长混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 一1 .利、息收收入入 项 目 6 . 4 附. 7 .注1 1号 22-00111,662年3年63本,,1664期月29月67,,13880日2645日至..6495 220上801,1单5年452年位年度89,,：1可645月21人月比62,,民1期3675日00币间02日.至.元9242 其2.投中资：收其债资买存益产券入他款（利支返利利损息息售息持失收金收证收以入融入券入“资利!息产”收收填入入列）6 .4 .7 . 1 2 4932,,3164940613,,,,430727637071....3462--90885,29528,,,517310979885,,,,573119171773....2172--3567 其中：股票投资收益 666 ...444 ...777 ... 111 334 . 1 472,920,930.94 5,220,957,033.83基金投资收益- -债券投资收益1 5 5 4 1,276,830.81 54,747,102.60资产支持证券投资收益- -贵金属投资收益- -第页 共 页 号其34563245减1．．．．．...汇其公填中：销交管托利允他兑：列二易管售息理收收价）衍股卖、支服费人费入值益利生出费用务出报（（变回收工用酬费损损动益具购失失收金收以以益益融““（资损!!产””失支号号以出填填“列列!）”）66666666 ........44444444 ........77777711 00......211111..87262590 ..21 -1,741367391730,,,,,,,49692994837241汇9365785添,,,,,,,3099276富99946610959986均.......衡8549260-----5950049增长混3合,112532192021125967016,,,,,,,,,335203761年006968704半228308112,,,,,,,,,年888267801164635653度108880909.........报878361553告---626944829 ．其他费用 268,473.25 270,162.49 三、利润总额（亏损总额以“-” -1,297,542,441.68 8,274,503,991.03 号填列） 注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：汇添富均衡增长混合型证券投资基金 本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 单位：人民币元 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 2,456,156,565.80 4,903,380,689.24 7,359,537,255.04 金净值） 二、本期经营活动产生 - -1,297,542,441.68 -1,297,542,441.68 的基金净值变动数（本 期利润） 三、本期1. 基金份!额交易 1,218,338,901.02 1,236,723,051.04 2,455,061,952.06产生的基金净值变动数（净值减少以“”号填列） 其四有金以中“、人净：!值分本”2配变期号.基基向利动填金金基润（列申赎净金产）购回份生值款款减的额少基持2,-193291,,525145,,129987..21-08-12-,,746399255,,,690423364,,,643106124...768282--321,,,846719275,,,201033048,,,666105084...988226 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 金净值） 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 5,906,898,529.83 5,990,398,321.74 11,897,296,851.57 金净值） 二、本期经营活动产生 - 8,274,503,991.03 8,274,503,991.03 的基金净值变动数（本 期利润） 三、本期1. 基金份!额交易 -3,198,095,219.36 -7,074,573,952.79 -10,272,669,172.15产生的基金净值变动数（净值减少以“”号填列） 其中： 基金申购款 943,900,378.25 2,130,039,498.31 3,073,939,876.56 2.基金赎回款 -4,141,995,597.61 -9,204,613,451.10 -13,346,609,048.71 四、本期向基金份额持 - -962,813,187.60 -962,813,187.60 有人分配利润产生的基 金净!值变动（净值减少以“”号填列） 五、期末所有者权益（基 2,708,803,310.47 6,227,515,172.38 8,936,318,482.85 金净值） 本报告6.1至6.4财务报表_由下列负责人签署：______张晖______ _ _ _ _ _ 张晖______ _ _ _ _ 韩从慧____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 汇添富均衡增长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”)，原汇添富均衡增长股票型证券投资基金，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2006]125号文《关于同意汇添富均衡增长股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人汇添富基金管理有限公司（现汇添富基金管理股份有限公司）向社会公开发行募集，基金合同于2006年8月7日正式生效，首次设立募集规模为4,935,775,576.48份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据中国证券监督管理委员会于20141 7年8月 5 84 日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 法》及相关基金合同的有关规定，经与基金托管人协商一致，汇添富基金管理股份有限公司决定 自2015年8月5日起将本基金变更为混合基金，并相应修改本基金的《基金合同》。 本基金的投资范围具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、债券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金采用“由上而下”和“自下而上”相结合的投资方法，适度动态调整资产配置，行业保持相对均衡配置，同时通过三级过滤模型（Tri-Filtering Model）来构建核心股票池，深入剖析核心股票池企业的增长逻辑和增长战略，以达到审慎精选，并对投资组合进行积极而有效的风险管理。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。 2007年8月15日(拆分日)，本基金管理人汇添富基金管理有限公司对本基金进行了基金份额拆分。拆分前，本基金的基金份额净值为人民币2.5975元，根据基金份额拆分公式，计算精确到小数点后第9位(第9位以后舍去)为人民币2.597500910元。本基金管理人于拆分日，按照1:2.597500910的拆分比例对本基金进行拆分。拆分后，基金份额净值为人民币1.0000元，基金份额面值为人民币0.3850元。 6.4.2会计报表的编制基础 本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2016年6月30日的财务状况以及2016年上半年的经营成果和净1 值变动情况。 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。6.4.5差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。6.4.6税项 1.印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。 2.营业税、增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收入免征增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。 3.企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[20041 ]9 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证5 4 券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 4.个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 活期存款 740,174,797.40 定期存款 - 其中：存款期限1-3个月 - 其他存款 - 合计： 740,174,797.40 注：本基金本报告期末未投资定期存款。 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2016年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 4,270,743,643.60 4,958,929,974.21 688,186,330.61 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 100,029,550.00 100,020,000.00 -9,550.00 合计 100,029,550.00 100,020,000.00 -9,550.00 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 4,370,773,193.60 5,058,949,974.21 688,176,780.61 6.4.7.3衍生金融资产/负债 注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 应收结算备付金利息 3,250.17 应收债券利息 2,323,770.49 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 544.05 合计 2,457,178.03 注：表中"其他"指结算保证金利息。 6.4.7.6其他资产 注：本基金本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 交易所市场应付交易费用 3,610,345.28 银行间市场应付交易费用 550.00 合计 3,610,895.28 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2016年6月30日 应付券商交易单元保证金 1,500,000.00 应付赎回费 45,574.09 预提审计费用 49,726.04 预提信息披露费 398,904.16 合计 1,994,204.29 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本-本上期基期年申赎度金末购拆回分(以/份"! "项额号目折填算列前) 第基22金-页2份56,,,2额353共09751（27956,,,4年份848页084）4571,,,月9303590921...日458-951本至期2016年6账月面223,,-0金941日523额196,,,512551465,,,512699857...821-008 基金拆分/份额 本本期期申赎购回( 以" ! "折号算填变列动)份额 ---汇添富均衡增长混合2 0 1 6 年半年度报告--- 本期末 9,544,527,521.87 3,674,495,466.82 注：本期申购中包含红利再投、转换入份额，本期赎回中包含转换出份额。 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 4,350,569,718.16 552,810,971.08 4,903,380,689.24 本期利润 436,405,948.76 -1,733,948,390.44 -1,297,542,441.68 本期基金份额交易 1,930,607,617.70 -693,884,566.66 1,236,723,051.04 产生的变动数 其中：基金申购款 2,915,331,307.84 -1,182,684,895.12 1,732,646,412.72 基金赎回款 -984,723,690.14 488,800,328.46 -495,923,361.68 本期已分配利润 -2,695,034,604.82 - -2,695,034,604.82 本期末 4,022,548,679.80 -1,875,021,986.02 2,147,526,693.78 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 活期存款利息收入 3,289,583.10 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 46,561.98 其他 54,922.21 合计 3,391,067.29 注：表中“其他”指直销申购款利息收入和保证金利息收入。 6.4.7.12股票投资收益 6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 卖出股票成交总额 3,520,014,524.78 减：卖出股票成本总额 3,047,093,593.84 买卖股票差价收入 2 3 5 4 472,920,930.94第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.7.13债券投资收益 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交 4,444,141.90 总额 减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付） 3,165,900.00 成本总额 减：应收利息总额 1,411.09 买卖债券差价收入 1,276,830.81 6.4.7.13.1资产支持证券投资收益 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 6.4.7.14贵金属投资收益 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 6.4.7.15衍生工具收益 注：本基金本期未投资衍生工具。 6.4.7.16股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 股票投资产生的股利收益 17,945,969.55 基金投资产生的股利收益 - 合计 17,945,969.55 6.4.7.17公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 1.交易性金融资产 -1,733,948,390.44 ——股票投资 -1,733,938,840.44 ——债券投资 -9,550.00 ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 2 4 5 4 -——权证投资-第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 3.其他 - 合计 -1,733,948,390.44 6.4.7.18其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 基金赎回费收入 1,679,969.00 合计 1,679,969.00 6.4.7.19交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 交易所市场交易费用 9,985,498.69 银行间市场交易费用 550.00 合计 9,986,048.69 6.4.7.20其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 审计费用 49,726.04 信息披露费 198,904.16 银行划款费用 1,243.05 帐户维护费 18,600.00 合计 268,473.25 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。6.4.8.2资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金无需要2说5 明的日第 页 共 5 4后事项。页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 东航金控有限责任公司 基金管理人的股东 上海上报资产管理有限公司 基金管理人的股东 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）基金管理人的股东 汇添富资本管理有限公司 基金管理人的施加重大影响的联营企业 汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司 上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员 注：1、经本公司2016年第二次股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会批复核准，本 公司的股东文汇新民联合报业集团已变更为上海上报资产管理有限公司。本公司已于2016年8 月13日就上述股东变更事项进行公告。 2、以上关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日 成交金额 占当期股票 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交总额的比例 东方证券股份有限公司 323,730,943.49 5.03% 1,656,996,796.47 7.40% 6.4.10.1.2债券交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方名称 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日 成交金额 占当期债券 成交金额 占当期债券 成26 交总额5的4比例 成交总额的比例东方证券股份有限公司- - - -注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.10.1.3债券回购交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.10.1.4权证交易 注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.5应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2016年1月1日至2016年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 的比例 总额的比例 东方证券股份有限 295,903.27 5.02% 121,876.90 3.38% 公司 上年度可比期间 关联方名称 2015年1月1日至2015年6月30日 当期佣金 占当期佣金总 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 量的比例 总额的比例 东方证券股份有限 1,485,664.39 7.42% 489,191.09 5.08% 公司 注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券 结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包 括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2016年1月1日至2016年6月 2015年1月1日至2015年6月30日 30日 当期发生的基金应支付 43,423,795.80 97,761,838.38 的管理费 其中：支付销售机构的客 9,345,833.04 26,138,264.65 户维护费 注：1、基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下：H=E×1.50%/ 当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月2末7 ，按月5 4支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、上述表格中“当期已支付”不包含当期已支付的上期应付管理费。 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日 当期发生的基金应支付 7,237,299.25 16,293,639.64 的托管费 注：1、基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%/当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托 管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、上述表格中“当期已支付”不包含当期已支付的上期应付托管费。 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位：人民币元 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 银行间市场交 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 易的 基金买入 基金卖 交易金 利息收入 交易金额 利息支出 各关联方名称 出 额 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 银行间市场交 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 易的 基金买入 基金卖 交易金 利息收入 交易金额 利息支出 各关联方名称 出 额 中国工商银行股 - - - - 100,000,000.00 77,917.81 份有限公司 注6 . 4 ：. 1本0 .基4 .金1 本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末未投资本基金。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 本期 上年度可比期间 名称 2016年1月1日至2016年6月30日 2015年1月1日至2015年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 740,174,797.40 3,289,583.10 326,161,712.95 2,022,457.39 股份有限公司 注：除上表列示的金额外，本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券 登记结算有限责任公司，2016年1月1日至2016年6月30日止期间获得的利息收入为人民 币46,561.98元（2015上半年末：人民币133,804.58元），2016年6月末结算备付金余额为人 民币8,025,175.36元（2015上半年末：人民币2,153,319.96元）。 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本期和上年度可比期间在承销期内均未参与关联方承销证券。 6.4.11利润分配情况 6.4.11.1利润分配情况——非货币市场基金 金额单位：人民币元 序 除息日 每10份 现金形式 再投资形式 本期利润分配 号 权益 场内 场外 基金份额分 发放总额 发放总额 合计 备注 登记日 红数 1 2016年3 - 2016年 3.1001,624,359,782.441,070,674,822.382,695,034,604.82 月4日 3月4日 合 - - 3.1001,624,359,782.441,070,674,822.382,695,034,604.82 计 66 . .4 4. 1.12 . 21 .期1 末（ 2016年6月30日）本基金持有的流通受限证券6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 受限证券类别：股票 证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值 备注 代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价（单位：股） 成本总额 总额 玲珑 2016年6 2016年 新股流 601966 轮胎 月24日 7月6 通受限 12.98 12.98 15,341 199,126.18199,126.18 - 日 2 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 科大 2016年6 2016年 新股流 300520 国创 月30日 7月8 通受限 10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 - 日 丰元 2016年6 2016年 新股流 002805 股份 月29日 7月7 通受限 5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 - 日 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 停 期末 复牌 股票股票 停牌 牌 估值单 复牌 开盘单 数量（股） 期末 期末估值总额 备注 代码名称 日期 原 价 日期 价 成本总额 因 三七 2016 重大 2016 002555互娱 年3月 资产 21.41 年8月 19.91 14,262,910 106,478,678.37305,368,903.10 - 24日 重组 16日 东方 2016 重大 300166国信 年6月 资产 28.23 - - 7,542,100 102,591,499.85212,913,483.00 - 8日 重组 东江 2016 重大 2016 002672环保 年5月 事项 17.89 年7月 19.06 4,000,014 68,902,697.81 71,560,250.46 - 23日 15日 思美 2016 重大 2016 002712传媒 年4月 资产 35.76 年8月 40.57 1,502,022 29,758,763.08 53,712,306.72 - 11日 重组 18日 康耐 2016 重大 2016 300061 特 年5月 资产 28.82 年7月 31.56 1,656,300 42,514,072.56 47,734,566.00 - 5日 重组 21日 东方 2016 重大 002175网络 年5月 资产 54.56 - - 579,900 14,961,769.36 31,639,344.00 - 9日 重组 键桥 2016 重大 002316通讯 年5月 资产 12.41 - - 2,000,272 29,512,793.23 24,823,375.52 - 25日 重组 千方 2016 重大 2016 002373科技 年5月 资产 17.12 年8月 16.43 1,045,600 24,176,205.93 17,900,672.00 - 12日 重组 16日 中国 2016 重大 2016 601611核建 年6月 事项 20.92 年7月 23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 - 30日 1日 0 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 注：本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为质押的债券。 6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 注：本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为质押的债券。 6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 6.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 单位：人民币元 短期信用评级 本期末 上年度末 2016年6月30日 2015年12月31日 A-1 - - A-1以下 - - 未评级 13010,020,000.00 -合计100,020,50400.00 -第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 注：未评级债券为超短期融资券、国债、同业存单、中央银行票据以及政策性金融债。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，除在附注6.4.12中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 6.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、债券投资、结算备付金、存出保证金及部分应收申购款等。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 3个月 5年以 2016年6月30 1个月以内 1-3个月 -1年 1-5年 上 不计息 合计 日 资产 银行存款 740,174,797.40 - - - - - 740,174,797.40 结算备付金 8,025,175.36 - - - - - 8,025,175.36 存出保证金 1,343,409.53 - - - - - 1,343,409.53 交易性金融资 -100,020,000.00 - - -4,958,929,974.215,058,949,974.21 产 应收证券清算 - - - - - 36,031,246.24 36,031,246.24 款 应收利息 - 3-2 - 5 4 - - 2,457,178.03 2,457,178.03应收申购款609,577.37 - - - - 1,004,085.44 1,613,662.81资产总计750,152,959.66100,020,000.00 - - -4,998,422,483.925,848,595,443.58第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 负债 应付赎回款 - - - - - 12,893,311.23 12,893,311.23 应付管理人报 - - - - - 6,921,319.02 6,921,319.02 酬 应付托管费 - - - - - 1,153,553.16 1,153,553.16 应付交易费用 - - - - - 3,610,895.28 3,610,895.28 其他负债 - - - - - 1,994,204.29 1,994,204.29 负债总计 - - - - - 26,573,282.98 26,573,282.98 利率敏感度缺750,152,959.66100,020,000.00 - - -4,971,849,200.945,822,022,160.60 口 上年度末 3个月 5 年以 2015年12月1个月以内 1-3个月 -1年1-5年 上 不计息 合计 31日 资产 银行存款 596,634,992.79 - - - - - 596,634,992.79 结算备付金 6,946,106.60 - - - - - 6,946,106.60 存出保证金 2,053,494.21 - - - - - 2,053,494.21 交易性金融资 - - - - -6,774,385,734.456,774,385,734.45 产 应收证券清算 - - - - - 43,673,855.94 43,673,855.94 款 应收利息 - - - - - 103,169.78 103,169.78 应收申购款 543,058.89 - - - - 2,125,243.45 2,668,302.34 资产总计 606,177,652.49 - - - -6,820,288,003.627,426,465,656.11 负债 应付证券清算 - - - - - 41,613,344.82 41,613,344.82 款 应付赎回款 - - - - - 7,635,228.72 7,635,228.72 应付管理人报 - - - - - 9,659,568.89 9,659,568.89 酬 应付托管费 - - - - - 1,609,928.19 1,609,928.19 应付交易费用 - - - - - 4,394,912.13 4,394,912.13 其他负债 - - - - - 2,015,418.32 2,015,418.32 负债总计 - - - - - 66,928,401.07 66,928,401.07 利率敏感度缺606,177,652.49 - - - -6,753,359,602.557,359,537,255.04 口 注：上表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值， 并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 该利率敏感性分析基于本基金于3资3产负债54表日的利率风险状况；假设该利率敏感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动25个基点，且除利率之外的其第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 他市场变量保持不变； 该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动； 银行存款、结算备付金、存出保证金和部分应收申购款均以活期存款利率计息，假定利 率变动仅影响该类资产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响； 该利率敏感性分析不包括在交易所交易的可转换债券和可交换债券。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 本期末（2016年6月30日） 上年度末（ 2015年12月31 分析 日） 基准利率增加25个 -35,394.55 - 基点 基准利率减少25个 35,419.61 - 基点 6.4.13.4.2其他价格风险 本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 6.4.13.4.2.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2016年6月30日 2015年12月31日 项目 占基金 占基金资 公允价值 资产净 公允价值 产净值比 值比例 例（%） （%） 交易性金融资产-股票投资 4,958,929,974.21 85.18 6,774,385,734.45 92.05 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 100,020,000.00 1.72 - - 交易性金融资产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 3 4 5-4 - - -合计5,058,949,974.21 86.89 6,774,385,734.45 92.05注：本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的60%-95%；债券为0%-35%；权证为第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 0%-3%；现金比例最低为5%。于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上表所示。 6.4.13.4.2.2其他价格风险的敏感性分析 本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金所投资证券的 贝塔系数紧密相关； 假设 对于上市时间不足一年的股票，使用申银万国行业指数替代股票价格计算其贝塔 系数； 以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 分析 本期末（ 2016年6月 上年度末（ 2015年12月 30日） 31日） 沪深300指数上涨5% 423,874,074.29 317,913,079.87 沪深300指数下跌5% -423,874,074.29 -317,913,079.87 注：本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场 价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能 的变动时，将对基金资产净值产生的影响。 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.11 期末基金资产组合情况 金额单位：% 人民币元2 占基金总资产的比例序号 项目 金额 （ ）权益投资 4,958,929,974.21 84.79其中：股票 4,958,929,974.21 84.794 固定收益投资 100,020,000.00 1.715 其中：债券 100,020,000.00 1.71资产支持证券 - -36 贵金属投资 - -7 金融衍生品投资 - -8 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -银行存款和结算备付金合计 3 5 5 4 748,199,972.76 12.79其他各项资产 41,445,496.61 0.71合计 5,848,595,443.58 100.00第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 7.2期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 158,166,379.87 2.72 B 采矿业 20,450,000.00 0.35 C 制造业 2,579,742,083.78 44.31 D 电力、热力、燃气及水生产和供 13,829,820.21 0.24 应业 E 建筑业 775,274.28 0.01 F 批发和零售业 716,412,611.63 12.31 G 交通运输、仓储和邮政业 1,345,958.00 0.02 H 住宿和餐饮业 12,530,000.00 0.22 I 信息传输、软件和信息技术服务 955,154,020.08 16.41 业 J 金融业 - - K 房地产业 80,625,910.27 1.38 L 租赁和商务服务业 53,712,306.72 0.92 M 科学研究和技术服务业 16,754,358.46 0.29 N 水利、环境和公共设施管理业 125,120,571.56 2.15 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 43,410,000.00 0.75 R 文化、体育和娱乐业 158,400,679.35 2.72 S 综合 22,500,000.00 0.39 合计 4,958,929,974.21 85.18 7.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有沪港通投资。 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序1号 股00票25代89码瑞股康票医名药称数量第1（03,6股52页）9,共62514页 公3允23价,3值64,660.91占比基例金（资％产）净5.值55 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 2 600422 昆药集团 23,518,254 320,788,984.56 5.51 3 002555 三七互娱 14,262,910 305,368,903.10 5.25 4 601222 林洋能源 6,300,000 263,655,000.00 4.53 5 600172 黄河旋风 13,999,900 258,018,157.00 4.43 6 300166 东方国信 7,542,100 212,913,483.00 3.66 7 002273 水晶光电 5,499,327 153,926,162.73 2.64 8 600305 恒顺醋业 11,999,980 138,239,769.60 2.37 9 300144 宋城演艺 5,000,000 124,550,000.00 2.14 10 600976 健民集团 3,989,702 107,123,498.70 1.84 11 000906 物产中拓 8,008,870 95,065,286.90 1.63 12 300137 先河环保 6,000,071 88,741,050.09 1.52 13 300033 同花顺 958,905 78,102,812.25 1.34 14 000590 启迪古汉 3,518,092 77,960,918.72 1.34 15 002299 圣农发展 2,799,849 72,516,089.10 1.25 16 002672 东江环保 4,000,014 71,560,250.46 1.23 17 002714 牧原股份 1,388,209 70,146,200.77 1.20 18 002588 史丹利 5,580,332 68,917,100.20 1.18 19 600845 宝信软件 3,000,000 66,930,000.00 1.15 20 600406 国电南瑞 5,000,036 66,850,481.32 1.15 21 600594 益佰制药 4,000,002 63,920,031.96 1.10 22 600750 江中药业 2,000,067 63,602,130.60 1.09 23 000593 大通燃气 4,999,994 62,799,924.64 1.08 24 300147 香雪制药 4,154,524 61,196,138.52 1.05 25 300467 迅游科技 983,947 60,886,640.36 1.05 26 300383 光环新网 1,596,932 60,523,722.80 1.04 27 603939 益丰药房 1,808,382 58,989,420.84 1.01 28 000925 众合科技 2,999,931 57,898,668.30 0.99 29 601717 郑煤机 10,000,000 57,000,000.00 0.98 30 002113 天润控股 1,785,200 54,966,308.00 0.94 31 002712 思美传媒 1,502,022 53,712,306.72 0.92 32 000826 启迪桑德 1,753,202 53,560,321.10 0.92 33 300211 亿通科技 3,739,325 51,340,932.25 0.88 34 600090 啤酒花 4,042,715 50,372,228.90 0.87 35 002584 西陇科学 3,763,153 50,087,566.43 0.86 36 002009 天奇股份 3,000,044 48,990,718.52 0.84 37 300061 康耐特 1,656,300 47,734,566.00 0.82 38 002286 保龄宝 23,7999,99504 44,939,850.20 0.7739002044 美年健康 3,000,000 43,410,000.00 0.7540300136 信维通信 2,000,190 41,923,982.40 0.72第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 41 603368 柳州医药 464,651 40,340,999.82 0.69 42 002326 永太科技 1,960,000 39,984,000.00 0.69 43 300340 科恒股份 500,000 39,615,000.00 0.68 44 603589 口子窖 1,000,000 36,210,000.00 0.62 45 601799 星宇股份 761,650 34,898,803.00 0.60 46 002175 东方网络 579,900 31,639,344.00 0.54 47 300130 新国都 999,904 30,897,033.60 0.53 48 600885 宏发股份 1,000,000 30,710,000.00 0.53 49 002094 青岛金王 1,000,000 26,710,000.00 0.46 50 000609 绵世股份 1,999,969 25,659,602.27 0.44 51 002316 键桥通讯 2,000,272 24,823,375.52 0.43 52 600498 烽火通信 1,002,710 24,345,798.80 0.42 53 300306 远方光电 1,001,900 23,775,087.00 0.41 54 000034 神州数码 1,000,000 22,500,000.00 0.39 55 300296 利亚德 699,902 22,158,897.32 0.38 56 600570 恒生电子 315,200 21,045,904.00 0.36 57 601666 平煤股份 5,000,000 20,450,000.00 0.35 58 002350 北京科锐 972,528 19,645,065.60 0.34 59 600438 通威股份 3,008,800 19,135,968.00 0.33 60 002517 恺英网络 424,343 18,705,039.44 0.32 61 002390 信邦制药 2,000,000 18,480,000.00 0.32 62 002373 千方科技 1,045,600 17,900,672.00 0.31 63 002116 中国海诚 1,126,126 16,734,232.36 0.29 64 600180 瑞茂通 1,106,762 16,723,173.82 0.29 65 002425 凯撒股份 746,600 16,425,200.00 0.28 66 600232 金鹰股份 1,206,000 15,907,140.00 0.27 67 600872 中炬高新 1,281,221 15,810,267.14 0.27 68 600257 大湖股份 1,393,000 15,504,090.00 0.27 69 300474 景嘉微 100,000 15,087,000.00 0.26 70 000722 湖南发展 999,987 13,829,820.21 0.24 71 002045 国光电器 955,200 13,640,256.00 0.23 72 002284 亚太股份 689,492 13,162,402.28 0.23 73 002368 太极股份 362,484 12,879,056.52 0.22 74 300031 宝通科技 499,876 12,756,835.52 0.22 75 601007 金陵饭店 1,000,000 12,530,000.00 0.22 76 600136 当代明诚 531,259 12,298,645.85 0.21 77 300325 德威新材 3 8 641,08594 11,924,255.40 0.2078002624 完美环球 300,006 11,325,226.50 0.1979002070 众和股份 430,150 10,861,287.50 0.19第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 80 300408 三环集团 587,121 10,544,693.16 0.18 81 002343 慈文传媒 210,862 10,226,807.00 0.18 82 300212 易华录 273,881 8,153,437.37 0.14 83 600386 北巴传媒 403,100 7,521,846.00 0.13 84 000678 襄阳轴承 808,590 6,387,861.00 0.11 85 300420 五洋科技 100,000 6,284,000.00 0.11 86 600459 贵研铂业 186,784 5,581,105.92 0.10 87 600552 凯盛科技 259,000 5,242,160.00 0.09 88 002780 三夫户外 56,400 4,483,800.00 0.08 89 002582 好想你 73,800 2,916,576.00 0.05 90 600184 光电股份 108,500 2,456,440.00 0.04 91 600192 长城电工 165,500 1,774,160.00 0.03 92 002530 丰东股份 60,734 1,718,772.20 0.03 93 002115 三维通信 148,965 1,711,607.85 0.03 94 002245 澳洋顺昌 105,400 1,345,958.00 0.02 95 300285 国瓷材料 25,600 1,021,184.00 0.02 96 601611 中国核建 37,059 775,274.28 0.01 97 601127 小康股份 8,662 206,761.94 0.00 98 601966 玲珑轮胎 15,341 199,126.18 0.00 99 603737 三棵树 884 102,614.72 0.00 100 603528 多伦科技 1,037 101,615.63 0.00 101 300516 久之洋 491 86,008.47 0.00 102 603131 上海沪工 1,263 76,664.10 0.00 103 300512 中亚股份 624 62,350.08 0.00 104 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.00 105 603339 四方冷链 931 50,665.02 0.00 106 002799 环球印务 1,080 47,131.20 0.00 107 603779 威龙股份 936 39,274.56 0.00 108 603958 哈森股份 2,372 34,394.00 0.00 109 002798 帝王洁具 352 30,518.40 0.00 110 002802 洪汇新材 1,629 24,565.32 0.00 111 603909 合诚股份 1,095 20,126.10 0.00 112 300520 科大国创 926 9,306.30 0.00 113 002805 丰元股份 971 5,631.80 0.00 114 002466 天齐锂业 61 2,604.09 0.00 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 002273 水晶光电 139,167,727.71 1.89 2 002714 牧原股份 110,564,034.18 1.50 3 600172 黄河旋风 97,761,646.50 1.33 4 600406 国电南瑞 95,626,357.55 1.30 5 300033 同花顺 76,058,062.20 1.03 6 600750 江中药业 72,689,886.53 0.99 7 603589 口子窖 71,086,574.17 0.97 8 000831 *ST五稀 67,370,160.59 0.92 9 002299 圣农发展 67,244,933.77 0.91 10 300467 迅游科技 59,036,155.58 0.80 11 600498 烽火通信 57,011,893.69 0.77 12 300336 新文化 56,781,768.27 0.77 13 000826 启迪桑德 52,817,066.35 0.72 14 300383 光环新网 49,999,940.92 0.68 15 002286 保龄宝 49,125,892.43 0.67 16 002214 大立科技 49,070,038.65 0.67 17 000925 众合科技 48,827,973.05 0.66 18 300211 亿通科技 47,235,380.86 0.64 19 002578 闽发铝业 47,022,338.50 0.64 20 002343 慈文传媒 43,056,559.25 0.59 注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 002018 华信国际 313,958,123.07 4.27 2 300168 万达信息 303,826,762.98 4.13 3 300016 北陆药业 4 0 5 4 188,604,398.96 2.564601222 林洋能源 175,797,878.06 2.395300339 润和软件 165,516,229.18 2.25第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 6 000732 泰禾集团 111,827,519.20 1.52 7 000831 *ST五稀 103,171,109.44 1.40 8 600016 民生银行 83,432,904.20 1.13 9 000158 常山股份 81,122,761.36 1.10 10 002659 中泰桥梁 71,334,135.30 0.97 11 002654 万润科技 67,382,044.03 0.92 12 002589 瑞康医药 61,243,165.20 0.83 13 600533 栖霞建设 59,849,868.24 0.81 14 000722 湖南发展 59,681,204.83 0.81 15 300212 易华录 58,186,183.58 0.79 16 300271 华宇软件 55,067,315.82 0.75 17 300166 东方国信 52,381,558.85 0.71 18 300336 新文化 51,658,823.27 0.70 19 002578 闽发铝业 48,235,519.63 0.66 20 600438 通威股份 46,555,412.02 0.63 注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 2,965,576,674.04 卖出股票收入（成交）总额 3,520,014,524.78 注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 7.51 期末按债券品种分类的债券投资组合23 金额单位：人民币元序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）4 国家债券 - -5 央行票据 - -6 金融债券 100,020,000.00 1.727 其中：政策性金融债 100,020,000.00 1.72企业债券 - -9 企业短期融资券 - -1 0 中期票据 - -可转债（可交换债） - -8 同业存单 - -其他 4 1 5 4 - -合计 100,020,000.00 1.72第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 150419 15农发19 1,000,000 100,020,000.00 1.72 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期期末未持有股指期货投资。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金本报告期期末未持有股指期货投资。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期期末未持有国债期货投资。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期期末未持有国债期货投资。 7.11.3本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期期末未持有国债期货投资。 7.12投资组合报告附注 7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本4期2 未出现5 4被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。7.112.3期末其他各项资产构成32 单位：人民币元序4号 名称 金额5 存出保证金 1,343,409.536 应收证券清算款 36,031,246.247 应收股利 -8 应收利息 2,457,178.039 应收申购款 1,613,662.81其他应收款 -待摊费用 -其他 - 合计 41,445,496.61 7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 占基金资产净值比 流通受限情况说明 价值 例（%） 1 002555 三七互娱 305,368,903.10 5.25 重大资产重组 2 300166 东方国信 212,913,483.00 3.66 重大资产重组 §8 基金份额持有人信息 8持.1有期( 户人末户) 基数金份户基额均金持持份有有额的人户数及持持第有有机份4人3构额结页投构共资5者4 页占额比总持例份有人结构 持有个份人额投资份者额单占额位比总：份例份 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 313,576 30,437.69 591,346,221.96 6.20% 8,953,181,299.91 93.80% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 39,208.67 0.00% 持有本基金 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2006年8月7日）基金份额总额 4,935,775,576.48 本报告期期初基金份额总额 6,379,887,059.81 本报告期基金总申购份额 5,557,445,392.55 减:本报告期基金总赎回份额 2,392,804,930.49 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 9,544,527,521.87 注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。10.2基金管理人、基金托管人的专门4 4基金托5 4管部门的重大人事变动1、基金管理人2016年1月14日公告，陈晓翔先生不再担任汇添富价值精选混合型证券投第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 资基金的基金经理，由劳杰男先生单独管理该基金。 2、《汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》于2016年1月21日正式生效，吴振翔先生任该基金的基金经理。 3、《汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年3月11日正式生效，何旻先生和李怀定先生任该基金的基金经理。 4、基金管理人2016年3月12日公告，增聘马翔先生担任汇添富民营活力混合型证券投资基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。 5、《汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2016年3月16日正式生效，曾刚先生任该基金的基金经理。 6、基金管理人2016年4月2日公告，陈灿辉先生不再担任副总经理。 7、基金管理人2016年4月9日公告，增聘胡昕炜先生担任汇添富消费行业混合型证券投资基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。 8、《汇添富盈安保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年4月19日正式生效，曾刚先生和吴江宏先生任该基金的基金经理。 9、《汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》于2016年6月3日正式生效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理。 10、基金管理人2016年6月8日公告，增聘徐寅喆女士担任汇添富全额宝货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 11、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富实业债债券型证券投资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。 12、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富理财60天债券型证券投资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 13、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富理财30天债券型证券投资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 14、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富添富通货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 15、基金管理人2016年6月8日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富货币市场基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 16、本报告期，基金托管人的专门基4金5 托管部5 4门无重大人事变动。第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。10.4基金投资策略的改变 本基金投资策略未发生改变。10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，针对中国证监会出具的责令改正措施，以及对相关负责人的警示，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性的制定、实施整改措施，进一步提升了公司内部控制和风险管理的能力。目前公司已完成相关整改工作。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注 例 安信证券 2 906,560,850.14 14.09% 828,179.55 14.05% - 东北证券 2 891,646,533.04 13.86% 813,305.89 13.80% - 西南证券 2 866,794,273.16 13.47% 789,910.13 13.40% - 德邦证券 1 500,354,851.75 7.78% 465,979.18 7.91% - 中信证券 2 483,385,645.20 7.51% 441,919.86 7.50% - 平安证券 1 417,906,064.35 6.50% 380,838.26 6.46% - 招商证券 2 362,823,424.11 5.64% 330,641.64 5.61% - 东方证券 3 323,730,943.49 5.03% 295,903.27 5.02% - 新时代证券 1 267,361,624.34 4.16% 248,994.48 4.22% - 中金公司 2 255,189,329.10 3.97% 232,553.78 3.95% - 兴业证券 2 222,930,327.17 3.46% 205,123.07 3.48% - 高华证券 1 206,928,232.67 3.22% 188,572.98 3.20% - 银河证券 2 149,843,306.97 4 6 5 42.33% 136,824.01 2.32% -第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 光大证券 2 109,490,323.74 1.70% 101,968.53 1.73% - 国金证券 2 90,773,094.67 1.41% 83,073.24 1.41% - 第一创业 1 79,417,990.88 1.23% 73,960.80 1.25% - 国泰君安 2 78,594,505.22 1.22% 71,623.24 1.22% - 首创证券 1 64,283,176.74 1.00% 59,866.36 1.02% - 华泰证券 1 56,652,417.95 0.88% 52,760.63 0.90% - 渤海证券 1 43,332,999.98 0.67% 40,355.28 0.68% - 海通证券 1 43,152,663.06 0.67% 40,187.22 0.68% - 上海证券 1 7,363,845.32 0.11% 6,857.94 0.12% - 信达证券 1 5,533,020.00 0.09% 5,152.83 0.09% - 国元证券 1 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 申银万国 2 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 宏源证券 1 - - - - - 国联证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 浙商证券 1 - - - - - 西部证券 1 - - - - - 广州证券 2 - - - - - 方正证券 3 - - - - - 注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计， 不单指股票交易佣金。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债 占当期权证 券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的 例 成交总额 比例 的比例 安信证券 1,482,236.43 33.35% - - - - 东北证券 - - - - - - 西南证券 1,490,171.47 33.53% - - - - 德邦证券 - - - - - - 中信证券 - 4 7 - 5 4 - - - -平安证券- - - - - -第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 招商证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 高华证券 - - - - - - 银河证券 1,471,734.00 33.12% - - - - 光大证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 第一创业 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 首创证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 上海证券 - - - - - - 信达证券 - - - - - - 国元证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 国联证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 西部证券 - - - - - - 广州证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 注：1、专用交易单元的选择标准和程序： （1）基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。 （2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比 例。 （3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决 定本月的交易单元拟分配比例，并在综合4考8 察年度5 4券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 30%。 （4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。 （5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审 批。 （6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个 月完成。 （7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时 催缴。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况： 此52个交易单元与汇添富国企创新增长股票型证券投资基金，汇添富新兴消费股票型证券投资基 金共用。本报告期退租6家证券公司的6个交易单元：中银国际（上交所交易单元）、国信证券（上 交所交易单元）、湘财证券（上交所交易单元）、日信证券（上交所交易单元）、红塔证券（上交所 交易单元）、中航证券（上交所交易单元）。本基金本报告期内新增2家证券公司的2个交易单元： 东方证券（上交所交易单元）、光大证券（上交所交易单元）。 10.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 汇添富基金管理股份有限公司关 管理人网站 1 于旗下基金2015年年度资产净 值的公告 2016年1月4日 汇添富基金管理股份有限公司关 管理人网站 于2016年1月4日指数熔断后调 2 整旗下部分基金申购与赎回开放 时间的公告 2016年1月4日 中国证券报,上海证 汇添富基金管理股份有限公司关 券报,证券时报,管 3 于调整指数熔断机制下的基金申 理人网站,上交所, 购与赎回开放时间的公告 深交所 2016年1月4日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 4 于旗下部分基金调整停牌股票估4 9 券报,5证4券时报,管 2016年1月5日第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 值方法的公告（旋极信息、郑煤 理人网站 机、立思辰、金证股份） 汇添富基金管理股份有限公司关 管理人网站 于2016年1月7日指数熔断后调 5 整旗下部分基金申购与赎回开放 时间的公告 2016年1月7日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参加众禄金融开 券报,证券时报,管 6 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2016年1月20日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 7 于旗下部分基金增加恒天明泽为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年1月27日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参加农业银行开 券报,证券时报,管 8 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2016年2月18日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 9 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 值方法的公告（通威股份） 理人网站 2016年2月20日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参加光大证券开 券报,证券时报,管 10 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2016年2月20日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 11 于旗下部分基金增加开源证券为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年2月24日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 12 于旗下部分基金增加宜信普泽为5 0 券报,证第页 共5 4 券时报,管 2016年2月27日页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 销售机构的公告 理人网站 中国证券报,上海证 汇添富均衡增长混合型证券投资 13 券报,证券时报,管 基金收益分配公告 理人网站,上交所 2016年3月2日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 14 于旗下部分基金在大同证券开通 券报,证券时报,管 定投业务的公告 理人网站 2016年3月4日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 15 于旗下部分基金增加财达证券为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年3月5日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 16 于人员在子公司兼职情况变更的 券报,证券时报,管 公告 理人网站 2016年3月16日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 17 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 值方法的公告（三七互娱） 理人网站 2016年3月18日 汇添富均衡增长混合型证券投资 中国证券报,上海证 18 基金更新招募说明书及摘要 券报,证券时报,管 （2016年第1号） 理人网站 2016年3月23日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金继续参与中国工 券报,证券时报,管 19 商银行个人电子银行申购基金费 理人网站 率优惠活动的公告 2016年3月28日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参加好买基金开 券报,证券时报,管 20 展的申购基金费率优惠活动的公 理人网站 告 2016年3月31日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 21 于高级管理人员变更的公告（副5 1 券报,5证4券时报,管 2016年4月2日第页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 总经理） 理人网站 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 22 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 值方法的公告（东方国信） 理人网站 2016年4月21日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 23 于旗下部分基金参加中信证券开 券报,证券时报,管 展的申购费率优惠活动的公告 理人网站 2016年5月3日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 24 于旗下部分基金在广发银行开通 券报,证券时报,管 定投业务的公告 理人网站 2016年5月9日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 25 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 值方法的公告（东方网络） 理人网站 2016年5月11日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 26 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 值方法的公告（康耐特） 理人网站 2016年5月12日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 27 于旗下部分基金参与诺亚正行开 券报,证券时报,管 展的费率优惠活动的公告 理人网站 2016年5月12日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 28 于旗下部分基金增加首创证券为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年5月12日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 29 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 值方法的公告（思美传媒） 理人网站 2016年5月13日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金参加民生银行开 券报,证券时报,管 30 展的申购基金费率优惠活动的公 告 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 31 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 值方法的公告（千方科技） 理人网站 2016年6月1日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 于旗下部分基金调整停牌股票估 券报,证券时报,管 32 值方法的公告（东方国信、万达 理人网站 信息） 2016年6月14日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 33 于旗下部分基金参加中信证券开 券报,证券时报,管 展的申购费率优惠活动的公告 理人网站 2016年6月16日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 34 于旗下部分基金参加联泰资产开 券报,证券时报,管 展的申购费率优惠活动的公告 理人网站 2016年6月17日 汇添富基金管理股份有限公司关 中国证券报,上海证 35 于旗下部分基金增加云湾投资为 券报,证券时报,管 销售机构的公告 理人网站 2016年6月24日 §11 备查文件目录 11.1备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富均衡增长混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富均衡增长混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富均衡增长混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富均衡增长混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。11.2存放地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21 5楼3 汇添5 4富基金管理股份有限公司第 页 共 页 汇添富均衡增长混合 2 0 1 6 年半年度报告 11.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2016年8月27日