基金代码:519008 基金简称:汇添富优势精选混合 汇添富优势精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人:汇添富基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 重要提示 汇添富优势精选混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经2005年6月21日证监基金字[2005]105号文件核准募集。本基金基金合同于2005年8月25日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的"买者自负"原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2010年2月7日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称:汇添富基金管理有限公司 注册地址:上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 法定代表人:桂水发 成立时间:2005年2月3日 证监会批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]5号 注册资本:1亿元 联系人:李文 联系电话:021-28932888 股东名称及其出资比例: 东方证券股份有限公司47% 文汇新民联合报业集团26.5% 东航金戎控股有限责任公司26.5% 二、主要人员情况 (一)董事会成员 桂水发先生,董事长。国籍:中国,1965年出生,香港大学工商管理硕士,上海财经大学经济学学士。现任东方证券股份有限公司副总裁。曾在上海财经大学审计监察处任职、历任上海证券交易所上市部高级经理、北京办事处总经理、市场部总监等。 肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963年出生,复旦大学EMBA。现任东航金戎控股有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 陈保平先生,董事。国籍:中国,1953年出生,高级编审,南洋交大EMBA。现任文汇新民联合报业集团副社长、文汇新民联合报业集团投资公司总经理。历任上海青年报社编辑、记者、部主任、副总编,上海三联书店总编辑、沪港三联副董事长,上海文艺出版总社党委书记、副社长、总社总编辑等。 林利军先生,董事,总经理。国籍:中国,1973年出生,美国哈佛大学商学院工商管理硕士,复旦大学世界经济系硕士,历任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理,曾任职于中国证监会创业板筹备工作组,哈佛大学毕业后就职于美国道富金融集团(StateStreetGlobalAdvisor)从事投资和风险管理工作。 韦杰夫(JeffreyR.Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。现为独立金融咨询顾问。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长。 华民先生,独立董事。国籍:中国,1950年出生,复旦大学经济学博士,教授,博士生导师。现任复旦大学经济学院学术委员会主任,复旦大学世界经济研究所所长,兼任世界经济系主任。上海市人民政府决策咨询专家,中国世界经济学会副会长,"国家中长期科技发展规划战略研究"咨询专家,上海市国际友人协会副会长等。 周瑞金先生,独立董事。国籍:中国,1939年出生,复旦大学新闻系毕业。现任中国生产力学会副会长,上海生产力学会会长,中国社会科学院研究生院博士生导师,复旦大学新闻学院、北京广播学院兼职教授。1992年获国务院表彰为有突出贡献的专家学者,终身享受政府特殊津贴。历任《解放日报》记者、编辑、评论部主任、副总编辑、党委书记兼副总编辑,《人民日报》社副总编辑兼华东分社社长。 (二)监事会成员 任瑞良先生,监事长。国籍:中国,1963年出生,大学学历,中国注册会计师。现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。 涂殷康先生,监事。国籍:中国,1970年1月出生,上海财经大学硕士研究生。现任东航金戎控股有限责任公司研发中心总经理,历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、副总经理等。 李进安先生,监事。国籍:中国,1968年出生,南京农业大学博士,中国注册会计师。现任东方证券股份有限公司合规总监。历任国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理,总裁办公室、BPR办公室常务副主任,东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁等职。 王静女士,职工监事,国籍:中国,1977年出生,中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理有限公司行政支持部总经理。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金戎控股有限责任公司研究发展部。 林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977年出生,华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理有限公司稽核监察部高级稽核监察经理。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 (三)高管人员 桂水发先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍) 林利军先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍) 李文先生,督察长。国籍:中国,1967年出生,厦门大学管理学博士,高级经济师,中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员,中国人民银行杏林支行副行长,中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、金融机构监管二处副处长,东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管理总部总经理等。 张晖先生,副总经理。国籍:中国,1971年出生,经济学硕士,历任申银万国研究所高级分析师、富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理。2005年4月加盟汇添富基金管理有限公司,现任公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席。 于东升先生,副总经理。国籍:中国,1971年出生,经济学博士,历任南方证券西安营业部总经理、计划财务管理总部副总经理,湘财证券华东管理总部总经理、市场总监,泰达荷银基金公司总经理助理、市场业务总监。2008年8月加盟汇添富基金管理有限公司,现任公司副总经理、首席市场官。 (四)基金经理 (1)现任基金经理 苏竞先生,国籍:中国,1974年出生,上海海事大学经济学硕士,六年证券从业经验。曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国证券研究所高级研究员、上投摩根基金管理有限公司高级行业研究员、博时基金管理有限公司高级行业研究员。2006年9月加入汇添富基金管理有限公司,任高级行业分析师,2007年3月6日至2007年10月7日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理助理,2007年10月8日至今任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理,2007年12月17日至今任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理,2008年7月8日至今任汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 王栩先生,国籍:中国,1978年出生,同济大学管理学硕士,8年证券从业经验。曾任上海永嘉投资管理有限公司研究员。2004年11月22日加入汇添富基金管理有限公司任高级行业研究员,2009年11月30日至2010年2月4日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理助理,2010年2月5日至今任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理。 (2)历任基金经理 徐婕女士,2005年8月25日至2007年1月12日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理。 庞飒先生,2005年8月25日至2010年2月5日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理。 (五)投资决策管理委员会 主席:林利军先生(总经理) 副主席:张晖先生(副总经理) 成员:韩贤旺先生(研究总监) (六)上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 本基金的基金托管人为中国工商银行股份有限公司,其基本情况如下: 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币334,018,850,026元 联系电话:010-66105799 联系人:蒋松云 第三部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、汇添富基金管理有限公司直销中心 注册地址:上海市黄浦区大沽路288号6幢538室 办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 法定代表人:桂水发 电话:021-28932823 传真:021-28932803 联系人:丛菲 客户服务电话:400-888-9918 网址:www.99fund.com 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话:010-66106912 传真:010-66107914 联系人:田耕 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:郭树清 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (3)中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (4)交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:汤嘉惠、虞谷云 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (6)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168号 法定代表人:陈辛 电话:021-68475888 传真:021-68476111 联系人:张萍 客户服务电话:962888 网址:www.bankofshanghai.com.cn (7)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:秦晓 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:丰靖 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (8)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 电话:010-68098778 传真:010-68560661 联系人:李伟 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (9)深圳发展银行股份有限公司 法定代表人:法兰克纽曼(FrankN.Newman) 地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 联系人:周勤 联系:0755-82088888 传真:0755-82080714 客户服务电话:95501 公司网址:www.sdb.com.cn (10)广东发展银行股份有限公司 注册地址:广州市农林下路83号 法定代表人:李若虹 电话:020-38323701 传真:020-87311780 联系人:赵亮 客户服务电话:020-87313286 公司网址:www.gdb.com.cn (11)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 客户服务电话:95558 网址:www.ecitic.com (12)兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路154号中山大厦 办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人:高建平 电话:0591-87839338 传真:0591-87841932 联系人:曾鸣 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (13)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 电话:010-58351666 传真:010-83914283 联系人:董云巍、吴海鹏 客户服务电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (14)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路294号 办公地址:宁波市江东区中山东路294号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话:96528(上海地区962528) 公司网址:www.nbcb.com.cn (15)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号北京银行大厦首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话:010-66223584 传真:010-66226073 网址:www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话:010-96169 (16)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 客户服务电话:40066-99999 网址:http://www.pingan.com/bank (17)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人:王益民 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (18)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:祝幼一 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (19)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务电话:400-8888-001、021-95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (20)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:400-8888-108 网站:www.csc108.com (21)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:胡长生 电话:010-66568047 传真:010-66568536 联系人:李洋 客户服务电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点电话 网址:www.chinastock.com.cn (22)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人:兰荣 电话:021-68419974 传真:021-68419867 联系人:杨盛芳 业务联系电话:021-68419974 网址:www.xyzq.com.cn (23)东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 客服电话:0431-85096709 联系人:潘锴 客户服务电话:40060006860431-85096733 网址:www.nesc.cn (24)东海证券有限责任公司 注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 法定代表人:朱科敏 电话:021-50586660*8966 传真:021-50819897 联系人:李涛 客户服务电话:400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (25)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:游锦辉 电话:0769-22119426、0769-22119351 传真:0769-22119423 联系人:张建平、罗绍辉 客户服务热线:961130 网址:www.dgzq.com.cn (26)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人:王志伟 联系人:黄岚 客户服务热线:95575或致电各地营业网点 开放式基金业务传真:020-87555417 网址:www.gf.com.cn (27)国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 联系人:李蔡 联系电话:0551-2272101 开放式基金咨询电话:安徽地区:96888 全国:400-8888-777 开放式基金业务传真:0551-2207935 公司网址:www.gyzq.com.cn (28)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-84457777-248 联系人:张小波 客户服务电话:025-84579897 网址:www.htsc.com.cn (29)中信金通证券有限责任公司 注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人:刘军 电话:0571-85783715 开放式基金咨询电话:0571-96598 开放式基金业务传真:0571-85783771 联系人:王勤 网址:www.bigsun.com.cn (30)华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人:马昭明 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客户服务电话:400-8888-555,0755-25125666 网址:www.lhzq.com (31)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:蒋元真 联系人:谢秀峰 客户服务电话:021-962518 网址:www.962518.com (32)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888 传真:021-54038844 联系人:邓寒冰 客户服务电话:021-962505 网址:www.sywg.com.cn (33)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199511 联系人:刘军辉王飞 客户服务热线:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (34)湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:陈学荣 电话:021-68634818-8631 传真:021-68865680 联系人:李梦诗 客户服务热线:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (35)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:黄健 客户服务热线:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (36)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路15号 法定代表人:管荣升 电话:0791-6285337 联系人:徐美云 客户服务热线:0791-6285337 网址:www.gsstock.com (37)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686703 传真:0351-8686709 联系人:张治国 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (38)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市浦东新区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:李芳芳 客服热线:4008888788、10108998 网址:www.ebscn.com (39)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路128号 法定代表人:李玮 电话:0531-82093906 传真:0531-81283900 联系人:吴阳 客户服务热线:95538 网址:www.qlzq.com.cn (40)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:平岳 联系人:张静、金坚 电话:021-68604866 传真:021-50372474 客户服务电话:021-68604866 网址:www.bocichina.com.cn (41)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址:北京西直门北大街甲43号金运大厦B座 法定代表人:汤世生 联系人:李巍 电话:010-62294608-6460 传真:010-62296854 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (42)中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦36层 法定代表人:王东明 电话:010-84588888 传真:010-84865560 联系人:陈忠 网址:www.ecitic.com (43)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人:刘汝军 联系电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 联系人:常向东 客户服务电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (44)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人:杨宇翔 开放式基金业务传真:0755-82433794 全国统一客户服务热线:95511 网址:www.PINGAN.com (45)德邦证券有限责任公司 住址:上海市福山路500号城建大厦26层 法定代表人:方加春 电话:021-68761616 传真:021-68767981 联系人:罗芳 客户服务电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn (46)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层,28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 联系电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:4008-001-001 公司网址:www.essences.com.cn (47)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507至1510室) 法定代表人:史洁民 电话:0532-85022026 传真:0532-85022026 联系人:丁韶燕 客服电话:0532-96577 公司网址:www.zxwt.com.cn (48)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人:李舫金 电话:020-37865031 传真:020-37865008 业务联系人:罗创斌 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (49)天相投资顾问有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 客服热线:(010)66045678 传真:(010)66045500 联系人:莫晓丽 联系人电话:(010)66045529 公司网站:www.txsec.com、www.txjijin.com (50)广州证券有限责任公司 住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼 法定代表人:吴志明 电话:020-87323735 传真:020-87325036 联系人:林洁茹 客户服务电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (51)瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人:刘弘 电话:010-59226788 传真:010-59226840 联系人:谢亚凡 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (52)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市河西区宾水道3号 法定代表人:张志军 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 客户服务电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com (53)中国建银投资证券有限责任公司 住所:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 法定代表人:杨小阳 电话:0755-82026521 传真:0755-82026539 联系人:刘权 网址:www.cjis.cn (54)广发华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路157号新天地大厦8层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外加拨0591)或拨打各城市营业网点咨询电话 (55)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市南京西路758号24楼 办公地址:上海市南京西路758号24楼 法定代表人:张建华 电话:021-32229888 联系人:颜奕斌 业务联系电话:021-32229888-3113 网址:www.ajzq.com (56)华宝证券经纪有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人:陈林 电话:021-50122107 联系人:楼斯佳 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (57)财富证券有限责任公司 住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼 法定代表人:周晖 客户服务电话:0731-4403319 传真:0731-4403349 联系人:郭磊 网址:www.cfzq.com (58)东吴证券有限责任公司 住所:苏州工业园区翠湖路181号 办公地址:苏州工业园区翠湖路181号商旅大厦18-21层 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 网址:http://dwzq.com.cn (59)第一创业证券有限责任公司 住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人:刘学民 电话:0755-25832494 传真:0755-25831718 联系人:王立洲 网址:www.fcsc.cn 客户服务电话:0755-25832523 (60)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 联系人:齐晓燕 网址:www.guosen.com.cn 客户服务电话:95536 (61)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 客户服务电话:0551-96518/4008096518 网址:www.hazq.com (62)中山证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 法定代表人:吴泳良 联系人:刘军 电话:0755-82944659 传真:0755-82960582 客户服务电话:0755-82943750 网址:www.zszq.com.cn (63)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市丰台区北路81号 办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人:赵大建 联系人:李薇、张伟智 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 (64)国金证券股份有限公司 注所:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市等城根上街95号6、16、17楼 法定代表人:雷波 联系人:金喆 客户服务电话:400-660-0109 网址:www.gjzq.com.cn (65)华龙证券有限责任公司 住所:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客户服务电话:0931-4980618、0931-4890100 网址:www.hlzqgs.com (66)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (67)日信证券有限责任公司 住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人:孔佑杰 联系人:张利军陈韦杉 联系电话:(010)88086830 传真:(010)88086637 网址:www.rxzq.com.cn (68)西藏证券经纪有限责任公司 注册地址:拉萨市北京中路101号 办公地址:上海市辉河路118号 法定代表人:贾绍君 电话:021-65546079 传真:021-65546079 联系人:刘宇 客服电话:400-88111-77或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.xzsec.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。 二、注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人:陈耀先 电话:010-58598835 传真:010-58598907 联系人:任瑞新 三、出具律师意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人:廖海 经办律师:廖海、田卫红 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 法定代表人:葛明 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 邮政编码:100738 公司电话:010-58153000 公司传真:010-85188298 签章会计师:徐艳、方侃 业务联系人:方侃 第四部分基金的名称 本基金名称:汇添富优势精选混合型证券投资基金。 第五部分基金的类型 本基金为契约型开放式混合型基金。 第六部分基金的投资目标 本基金投资于具有持续竞争优势的企业,分享其在中国经济持续成长背景下的长期优异业绩,为基金份额持有人谋求长期稳定的投资回报。 在投资顾问的指导下,本基金管理人根据中国证券市场的特点,创建了汇添富持续竞争优势企业评估系统,它以企业竞争优势评估为核心,以行业背景分析为竞争优势分析提供切入点,以财务分析验证竞争优势分析的结果。 第七部分基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金的股票投资对象主要是"持续竞争优势企业"。所谓持续竞争优势企业是指公司治理结构完善、管理层优秀,并在生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具有一方面或多方面难以被竞争对手在短时间所模仿或超越的竞争优势的企业。具体来说,持续竞争优势企业具有以下五个基本特征: 1、持续竞争优势企业具有良好的公司治理结构,信息透明,注重公众股东利益和投资者关系,历史上没有发生过由公司治理结构带来的风险事件 2、持续竞争优势企业具有优秀的管理层,且企业的经营实绩证明管理层是精明能干、正直诚实、富有理性的 3、持续竞争优势企业在生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具有一方面或几方面竞争优势,而且,这种优势难以在短时间被竞争对手所模仿或超越 4、持续竞争优势企业的竞争优势与行业发展关键因素相契合,且其竞争优势能不断提升经营能力,强化其技术壁垒、市场占有率、品牌影响力等 5、持续竞争优势企业财务状况稳健,主营业务收入、净利润等主要财务指标具有良好增长性。 在正常市场情况下,本基金投资于四类资产的比例范围为:股票40-95%,债券0-50%,权证0-3%,现金类资产不低于5%。持续竞争优势企业为股票主要投资对象,这类股票占股票资产净值的比例不低于80%。今后在有关法律法规许可时,本基金资产配置比例可作相应调整,股票资产投资比例可达到法律法规有关规定的限额。 第八部分基金的投资策略 一、投资策略 本基金采用适度动态资产配置策略,同时运用汇添富持续竞争优势企业评估系统自下而上精选个股,并对投资组合进行积极而有效的风险管理。 1、资产配置策略 本基金在资产配置中采用自上而下的策略,根据全球经济形势、中国经济发展(包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况)、证券市场估值水平等,采用情景分析法,分析股票、债券、现金三大类资产的预期风险收益特征,适时动态地调整其在基金资产的比例,以规避或控制市场系统性风险。 宏观经济不同阶段的对应配置策略 资产类别通货紧缩价格稳定适度通货膨胀严重通货膨胀 股票降低配置大量增加配置大量增加配置正常配置 固定收益证券大量增加配置正常配置正常配置大量减少配置 现金大量增加配置降低配置正常配置正常配置 2、股票投资策略 通过汇添富持续竞争优势企业评估系统,本基金管理人将挑选出一批具有持续竞争优势的企业,并且在它们的股票没有反映出它们的价值时,作投资布局。 本基金管理人运用汇添富持续竞争优势企业评估系统,通过对备选上市公司翔实的案头分析和深入的实地调研,发掘出在影响行业演变的关键因素上具有持续竞争优势的企业,且这种竞争优势已在过去财务状况上体现,使其进入本基金的优势企业股票池。 基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相对价值、收购价值相结合的评估方法,如动态市盈率(PEG)、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值/息税前利润(EV/EBIT)、企业价值/息税、折旧、摊销前利润(EV/EBITDA)、自由现金流贴现(DCF)等,对优势企业股票池中个股进行价值评估,确定价格低于价值的股票,并在此基础上建立核心股票池。基金经理根据本基金的投资决策程序,从核心股票池选择股票,权衡风险收益特征后,构建投资组合。 汇添富持续竞争优势企业评估系统包括行业背景分析、企业竞争优势评估和财务分析三个部分。行业背景分析在于找出该企业所在行业演变的关键因素,为竞争优势评估提供切入点 对企业在管理层、公司治理、生产、市场、技术及政策性等六个方面是否具备竞争优势做深入分析,考察其竞争优势对其经营业绩的重要性,决定竞争优势的关键因素,估量竞争优势的可持续性 评估系统还透过财务分析对公司状况及经营能力作更细致的考察,从而进一步验证本基金管理人对该企业竞争优势的分析,考察竞争优势与经营绩效之间的内在模式,预测企业未来财务数据,形成估值判断的基础。 汇添富持续竞争优势企业评估系统 (1)行业背景分析 每个行业都有自己的发展逻辑,行业背景分析关键就是找到其在今后一段时间内的发展逻辑。通过行业背景分析,本基金管理人将研究行业的基本特点,判断行业所处的发展阶段,找出影响行业演变的关键因素,从而有助于鉴别哪些企业将在这些关键因素的作用下,表现出良好的竞争优势,为进一步评估企业竞争优势提供切入点。 (2)企业竞争优势评估 企业竞争优势评估是汇添富持续竞争优势企业评估系统的核心,其包括对管理者、生产、市场、技术、政策环境和公司治理六个方面的深入分析。 汇添富企业竞争优势评估 评估优势分类评估内容定量分析定性分析 管理层优势稳定性中高层流失比例职业化倾向 工作能力项目成功率/以往经营业绩战略思维/执行力 品行评价员工评价/言行对比/个人背景考察 生产优势生产过程产能利用率质量控制/物流管理 生产资源原材料自给率/垄断性可持续获得能力 生产规模产量比率/产能扩张产业链的长度和深度 市场优势产品线分析产品结构/性能和特性/可维护性和附加价值 营销渠道销售网络成本营销模式/网络完善性/网络效率 品牌竞争力品牌所有权及价值/知名度/忠诚度/丰满度 技术优势专利权保护数量及年限技术含量/价值创造能力 研究发展研发投入比率/新品收入贡献率研发激励机制 政策性优势竞争管制公司的行业排名产业组织与竞争管制类型 税收或补贴政策补贴类型及数量税收的类型及持续性 关税水平公司规模与出口规模企业盈利影响 公司治理优势信息披露公开报告的详尽度/公众股东沟通渠道的畅通度 大股东状况稳定性/关联交易/独立性 激励约束机制MBO股权激励/内控制度/代理人利益的一致性 评估管理层优势 本基金认为,优势企业一定是由优秀管理者运作的,管理层以实绩证明是精明能干、正直诚实,而且富有理性。管理层优势评估包括管理层稳定性、工作能力和品行等。管理层稳定性考察高层流失比例、职业化倾向等 工作能力评价包括战略思维、执行力、投资项目选择成功率及以往的经营业绩等 品行评价包括员工评价、言行的对比及个人背景考察等。 本基金将会与目标企业管理层进行深入的沟通,同时密切关注有关管理层的信息。本基金管理人建立优势企业股票池的管理层资料库并定期评估,从而了解其是否具备管理层优势。 评估生产优势 生产优势是企业在市场竞争中取胜必要条件之一,集中体现在能以相对更低的成本为顾客提供更好的产品或服务。本基金从三方面考察企业的生产优势:一是生产过程中的产能利用率、质量控制和物流管理等 二是生产资源方面的原材料自给率、垄断性、成本、可持续获得能力和协调性 三是生产规模方面的行业产量比率、产能扩张、产业链的长度和深度等。考察的重点将因行业属性的不同而不同,如商业行业应特别考察物流管理,化工行业应重点关注工艺流程,资源型企业则要注重资源的储备量及质量等。 评估市场优势 市场优势决定了企业的产品或服务与消费者的密切程度,是企业成功不可缺少的因素。 本基金认为一个企业的市场优势主要表现在产品线、营销渠道及品牌竞争力三方面。产品线分析包括产品结构、性能和特性、可维护性和附加价值等 营销渠道的力量体现在营销模式、销售激励机制、网络完善性、网络效率、网络忠诚度和稳定性、网络构建和维护成本 对企业的品牌竞争力,本基金给予充分的关注,将从品牌所有权及价值、知名度、忠诚度、丰满度、品牌管理和扩张能力等角度考量。 评估技术优势 技术开发方面的优势对企业在竞争中处于有利位置、获得高额的利润率至关重要。技术优势从专利权及知识产权保护、研究发展(R&D)两方面考察。专利及知识产权保护方面,可以从数量及年限、技术含量和价值创造能力等三方面着手 研究发展可以从研发投入比率、研发思路、收入中新产品贡献率、研发激励机制、研究队伍水准与稳定性等方面进行分析。 评估政策性优势 对政府行为和法律演变的研究是证券投资中一个不可忽视的因素,因为条例或法律的颁布或废除和政府政策的变化会对企业的销售及盈利可能产生直接或间接的影响。本基金主要从竞争管制、税收或补贴政策、关税水平三个方面研究国家法律和政策对企业的作用。竞争管制包括产业组织与竞争管制类型、公司的行业排名 税收或补贴政策包括税收的类型及持续性、补贴类型及数量等 关税水平包括进出口政策变化对市场结构和既定企业的影响等。 评估公司治理优势 本基金认为拥有良好治理结构和实践是企业健康发展的一个必要条件,企业完善的治理结构是取得和提升其他优势的基础保证。 本基金主要从信息披露、重要股东状况、激励约束机制三方面进行衡量,信息披露从详尽度、公众股东沟通渠道的畅通度、及时性等方面考察 重要股东状况从股权变更频率、关联交易、独立性方面予以考察 激励约束机制从股权激励、激励基金、内控制度、管理层与股东利益的一致性等方面考察。 (3)财务分析 竞争优势直接或间接帮助企业为消费者创造更好的产品或服务,从而为企业的经营业绩做出积极正面的贡献。持续竞争优势是企业保持持久的优秀经营绩效的坚实基础,企业的持续成长靠的是它有持续竞争优势。 本基金通过对目标企业的资产负债、损益、现金流量的深入分析,评估企业盈利能力、营运能力、偿债能力及增长能力等。通过财务分析,验证基金管理人对竞争优势的分析,同时也能加深对企业竞争优势的理解。 经营环境的不确定性、市场的瞬息万变以及经营管理的复杂性都会对企业的竞争优势造成影响,进而反映在企业的财务状况中。本基金通过财务分析,来进一步探讨竞争优势与经营绩效之间的内在模式。 竞争优势与经营绩效之间的内在模式也会延续在未来的财务状况中。本基金基于对企业竞争优势可持续性的判断,预测企业未来财务数据,形成估值判断的基础。 3、债券投资策略 本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经济、货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益。积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益。 (1)消极投资策略 本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率变动对债券价格与再投资收益所产生的影响是相反的。当利率上升时,债券价格下跌,但投资期间的现金流入就能获得较高的再投资收益。利率下降时的情形则相反。利率免疫策略就是构造一个恰当的债券组合,使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互抵消。这样无论市场利率如何变化,本基金的债券组合都能获得一个比较确定的收益率。 (2)积极投资策略 本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别,它决定于三个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在判断货币市场利率时,基金管理人将主要考察央行的基础货币供给与市场的流动性需求。均衡真实利率指的是无通货膨胀情形下的均衡利率水平,它主要由国民财富、人口特征、生产技术、社会保障体系以及文化等长期因素决定,经济的周期波动在短期内也会造成相当大的影响。通货膨胀率的决定因素是总需求与总供给的相对变化。在总需求方面,基金管理人需要考察消费、投资和对外贸易的需求变化 在总供给方面,基金管理人需要考察自然资源、劳动力以及其他生产要素的供给变化。在深入分析利率期限结构的基础上,本基金将运用利率预期策略和收益率曲线追踪策略进行积极投资。 本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。国内债券市场正处于发展阶段,交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善,这些结构变化将对市场产生深远影响。投资者对市场结构变化的认识是一个渐进的过程,在这个过程中市场的某些局部可能会出现风险与收益不对称的现象。本基金将借助经济理论和金融分析方法努力把握市场结构变化所带来的影响,并在此基础上寻求低风险甚至无风险的套利机会。 4、权证投资策略 本基金的权证投资将以保值为主要投资策略,以充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的 在个股层面上,充分发掘可能的套利机会,以达到增值的目的。 本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证,并可以根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。 本基金可根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。 二、投资决策机制与流程 本基金实行投资决策团队制。本基金管理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、行业分析师、数量分析师和基金经理立足本职工作,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的关键环节,群策群力,为基金份额持有人谋取长期稳定的投资回报。 具体的投资决策机制与流程为: 汇添富投资决策机制与流程 1、策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论 行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较,会议讨论确定行业评级。 2、基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议。 3、投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议,并确定资产配置比例的范围。 4、投资研究部提交备选股票池和优势企业股票池,在此基础上,基金经理、行业研究员决定核心股票池名单。 5、基金经理在考虑资产配置的情况下,经过风险收益的权衡,决定投资组合方案。 6、投资总监审核投资组合方案后,交由基金经理实施。 7、集中交易室执行交易指令。 数量分析师进行全程风险评估和绩效分析。 第九部分基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:70%×沪深300指数收益率+30%×上证国债指数收益率。 上海证券交易所和深圳证券交易所联合编制的沪深300指数于2005年4月8日正式发布,它作为沪深两市的第一个统一指数,市场代表性好,与现有市场指数相关性高,其成份股为流动性高,交易活跃的主流投资股票。基于本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 基金管理人在两种情况下可以修改业绩比较基准:一是在基金合同修改的前提下,基金管理人可根据投资目标和投资政策的变更,确定新的业绩比较基准,并及时公告 二是当市场出现更合适、更权威的比较基准时,本基金管理人有权选用新的比较基准,并及时公告。 第十部分基金的风险收益特征 本基金是精选股票、并且进行积极风险控制的混合型基金,本基金的风险和预期收益比较均衡,在证券投资基金中属于风险适中的基金品种。 第十一部分基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。 投资组合报告 1.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资5,374,027,893.5892.62 其中:股票5,374,027,893.5892.62 2固定收益投资99,670,000.001.72 其中:债券99,670,000.001.72 资产支持证券0.000.00 3金融衍生品投资0.000.00 4买入返售金融资产0.000.00 其中:买断式回购的买入返售金融资产0.000.00 5银行存款和结算备付金合计304,585,873.455.25 6其他资产23,907,997.850.41 7合计5,802,191,764.88100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业0.000.00 B采掘业724,303,837.2712.54 C制造业1,995,240,470.9534.54 C0食品、饮料731,436,791.9812.66 C1纺织、服装、皮毛0.000.00 C2木材、家具0.000.00 C3造纸、印刷112,419,724.141.95 C4石油、化学、塑胶、塑料145,976,749.562.53 C5电子107,255,997.461.86 C6金属、非金属99,777,968.221.73 C7机械、设备、仪表362,820,535.456.28 C8医药、生物制品395,065,487.946.84 C99其他制造业40,487,216.200.70 D电力、煤气及水的生产和供应业0.000.00 E建筑业191,017,597.093.31 F交通运输、仓储业43,799,532.800.76 G信息技术业169,193,766.632.93 H批发和零售贸易493,998,061.808.55 I金融、保险业1,257,747,085.5121.77 J房地产业232,431,008.064.02 K社会服务业28,559,628.720.49 L传播与文化产业104,291,218.541.81 M综合类133,445,686.212.31 合计5,374,027,893.5893.02 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1601166兴业银行8,800,000354,728,000.006.14 2000858五粮液8,499,918269,107,403.884.66 3601001大同煤业5,599,784251,934,282.164.36 4601601中国太保7,999,786204,954,517.323.55 5000001深发展A7,675,355187,048,401.353.24 6000869张裕A2,330,026177,128,576.523.07 7002024苏宁电器8,499,934176,628,628.523.06 8600519贵州茅台1,000,000169,820,000.002.94 9600997开滦股份6,399,891161,341,252.112.79 10600036招商银行8,300,000149,815,000.002.59 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1国家债券0.000.00 2央行票据99,670,000.001.73 3金融债券0.000.00 其中:政策性金融债0.000.00 4企业债券0.000.00 5企业短期融资券0.000.00 6可转债0.000.00 7其他0.000.00 8合计99,670,000.001.73 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1090106509央票651,000,00099,670,000.001.73 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.8投资组合报告附注 1.8.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除五粮液外,没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 宜宾五粮液股份有限公司董事会于2009年9月9日发布《宜宾五粮液股份有限公司第四届董事会公告》,称公司接到中国证监会调查通知书。该公司还于2009年12月22日发布《宜宾五粮液股份有限公司关于进一步完善公司治理结构的整改方案》,陈述公司治理整改所采取的具体措施。 本基金投资五粮液的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。 本基金管理人的投研团队对五粮液受调查事件进行了及时分析和跟踪研究,认为该事件对该公司投资价值未产生实质性影响。该事件将促进五粮液公司进一步完善公司治理结构,保护投资者合法权益。 1.8.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.8.3其他资产构成 序号名称金额(元) 1存出保证金4,917,265.08 2应收证券清算款18,491,137.79 3应收股利0.00 4应收利息157,435.66 5应收申购款342,159.32 6其他应收款0.00 7待摊费用0.00 8其他0.00 9合计23,907,997.85 1.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。. 第十二部分基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 阶段净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)-(3)(2)-(4) 2005年8月25日(基金合同生效日)至2005年12月31日1.52%0.37%-0.08%0.65%1.60%-0.28% 2006年1月1日至2006年12月31日155.17%1.40%85.36%0.99%69.81%0.41% 2007年1月1日至2007年12月31日144.52%2.01%112.94%1.63%31.58%0.38% 2008年1月1日至2008年12月31日-46.13%1.60%-43.34%2.11%-2.79%-0.51% 2009年1月1日至2009年12月31日52.07%1.54%67.96%1.42%-15.89%0.12% 2005年8月25日(基金合同生效日)至2009年12月31日418.97%1.59%203.10%1.53%215.87%0.06% (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图 第十三部分基金的费用与税收 一、基金的费用的种类 1、基金管理人的管理费 2、基金托管人的托管费 3、基金的证券交易费用 4、基金合同生效后与本基金相关的信息披露费用 5、基金份额持有人大会费用 6、基金合同生效后与本基金相关的会计师费和律师费 7、银行汇划手续费 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类第3-8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额列入当期基金费用,从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。基金收取认购费的,可以从认购费中列支。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议 调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 一、"重要提示"部分: 1、更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、"第三部分基金管理人": 1、更新了董事会成员信息。 2、更新了监事会成员信息。 3、更新了高管人员信息。 4、更新了基金经理信息。 5、更新了投资决策委员会信息。 6、更新了风险管理组织架构。 三、"第四部分基金托管人": 1、更新了主要人员情况。 2、更新了基金托管业务经营情况。 3、更新了基金托管人的内部控制制度。 4、更新了内部风险控制措施实施。 四、"第五部分相关服务机构": 更新了基金份额发售机构的相关信息。。 五、"第九部分基金的投资": 更新了2009年第4季度基金投资组合报告。 六、"第十部分基金的业绩": 更新了本基金业绩表现数据。 七、第二十二部分"其他应披露事项": 更新了2009年8月26日至2010年2月25日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理有限公司 2010年4月9日