华安安信消费服务混合型证券投资基金 2025 年中期报告 2025 年 6 月 30 日 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2025 年 8 月 30 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 8 月 27 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2025 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录......2 1.1 重要提示 ...... 2 1.2 目录 ...... 3 §2 基金简介 ......5 2.1 基金基本情况 ...... 5 2.2 基金产品说明 ...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5 2.4 信息披露方式 ...... 6 2.5 其他相关资料 ...... 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ......6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6 3.2 基金净值表现 ...... 7 §4 管理人报告 ......9 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 11 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 12 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 12 §5 托管人报告 ...... 12 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 12 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 13 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 13 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 13 6.1 资产负债表 ...... 13 6.2 利润表 ...... 14 6.3 净资产变动表 ...... 16 6.4 报表附注 ...... 18 §7 投资组合报告 ......41 7.1 期末基金资产组合情况 ...... 41 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 42 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...... 42 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 45 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 46 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 46 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 46 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 46 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...... 46 7.10 本基金投资股指期货的投资政策 ...... 46 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 47 7.12 投资组合报告附注 ...... 47 §8 基金份额持有人信息...... 48 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 48 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 48 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 48 §9 开放式基金份额变动...... 49 §10 重大事件揭示...... 49 10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 49 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 49 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 49 10.4 基金投资策略的改变 ...... 49 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 50 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 50 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 50 10.8 其他重大事件 ...... 52 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 53 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 53 §12 备查文件目录...... 53 12.1 备查文件目录 ...... 53 12.2 存放地点 ...... 53 12.3 查阅方式 ...... 53 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 华安安信消费服务混合型证券投资基金 基金简称 华安安信消费混合 基金主代码 519002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 5 月 23 日 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份 647,497,212.62 份 额总额 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基 华安安信消费混合 A 华安安信消费混合 C 金简称 下属分级基金的交 519002 013686 易代码 报告期末下属分级 612,708,358.83 份 34,788,853.79 份 基金的份额总额 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金重点投资于消费服务相关的子行业或企业，在严格控制风 险的前提下，力争把握标的行业投资机会、实现基金资产的长期 稳健增值。 投资策略 1、资产配置策略 2、股票投资策略 3、债券投资策略 4、权证投资策略 5、资产支持证券的投资 6、存托凭证投资策略 业绩比较基准 中证消费服务领先指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和 货币市场基金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风 险投资品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露 姓名 杨牧云 郭明 负责人 联系电话 021-38969999 010-66105799 电子邮箱 service@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 4008850099 95588 传真 021-68863414 010-66105798 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区临 北京市西城区复兴门内大街 55 港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 号 2118 室 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世 北京市西城区复兴门内大街 55 纪大道 8 号国金中心二期 31 - 号 32 层 邮政编码 200120 100140 法定代表人 朱学华 廖林 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网 www.huaan.com.cn 址 基金中期报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金 中心二期 31 - 32 层 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任 北京市西城区太平桥大街 17 公司 号 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数 报告期(2025 年 1 月 1 日-2025 年 6 月 30 日) 据和指标 华安安信消费混合 A 华安安信消费混合 C 本期已实现收益 41,439,919.08 1,984,151.51 本期利润 15,723,242.76 -87,170.49 加权平均基金份 0.0230 -0.0020 额本期利润 本期加权平均净 0.51% -0.04% 值利润率 本期基金份额净 0.77% 0.45% 值增长率 3.1.2 期末数 报告期末(2025 年 6 月 30 日) 据和指标 期末可供分配利 1,962,334,874.79 107,460,310.74 润 期末可供分配基 3.2027 3.0889 金份额利润 期末基金资产净 2,823,223,136.66 156,799,203.49 值 期末基金份额净 4.608 4.507 值 3.1.3 累计期 报告期末(2025 年 6 月 30 日) 末指标 基金份额累计净 442.85% -8.36% 值增长率 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 4、本基金 2021 年 10 月 18 日起新增 C 类基金份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华安安信消费混合 A 份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 阶段 值增长 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④ 率① 准差② 率③ ④ 过去一个月 2.22% 0.68% 0.42% 0.71% 1.80% -0.03% 过去三个月 1.54% 0.96% 1.00% 1.03% 0.54% -0.07% 过去六个月 0.77% 0.86% 1.05% 1.04% -0.28% -0.18% - 过去一年 2.29% 1.10% 20.15% 1.46% -0.36% 17.86% 过去三年 -4.44% 0.93% -17.93% 1.22% 13.49% -0.29% 自基金合同生效 368.37 442.85% 1.54% 74.48% 1.42% 0.12% 起至今 % 华安安信消费混合 C 份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较基准 阶段 值增长 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④ 率① 准差② 率③ ④ 过去一个月 2.15% 0.67% 0.42% 0.71% 1.73% -0.04% 过去三个月 1.37% 0.96% 1.00% 1.03% 0.37% -0.07% 过去六个月 0.45% 0.86% 1.05% 1.04% -0.60% -0.18% - 过去一年 1.67% 1.10% 20.15% 1.46% -0.36% 18.48% 过去三年 -6.16% 0.93% -17.93% 1.22% 11.77% -0.29% 自基金合同生效 -8.36% 1.00% -28.02% 1.25% 19.66% -0.25% 起至今 注：本基金 2021 年 10 月 18 日起新增 C 类基金份额。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：华安安信消费服务混合型证券投资基金自 2021 年 10 月 18 日起新增 C 类基金份额。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月设立，是 国内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为国泰海通证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在香港和上海设有子公司——华安资产管理（香港）有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司。截 至 2025 年 6 月 30 日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI 中国 A、华安现金富利货币、华 安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全球美元收益债券等 283 只证券投资基金，管理资产规模达到 7,488.16 亿元人民币。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限 权益投资 硕士研究生，13 年基金行业从业经验。 二部副总 2018 年 2011 年 7 月应届毕业加入华安基金。历 王斌 监、本基 10 月 31 - 13 年 任投资研究部研究员、基金投资部基金经 金的基金 日 理助理。2018 年 10 月起，担任华安安信 经理 消费服务混合型证券投资基金的基金经 理。2019 年 11 月至 2022 年 1 月，同时 担任华安安顺灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。2021 年 3 月起，同时 担任华安精致生活混合型证券投资基金、 华安聚嘉精选混合型证券投资基金的基 金经理。2022 年 1 月起，同时担任华安 汇嘉精选混合型证券投资基金的基金经 理。2022 年 8 月起，同时担任华安优嘉 精选混合型证券投资基金的基金经理。 注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵从行业协会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，由集中交易部对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以比例分配原则进行分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组 合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3 日内、 5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。 本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0 次，未出现异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本报告期，上证指数上涨 2.76%，沪深 300 指数上涨 0.03%，创业板综合指数上涨 8.78%。行 业方面，有色金属、银行、国防军工等行业表现较好；煤炭、食品饮料、房地产等行业表现一般。 本报告期，本基金主要抓住了汽车、传媒、商贸零售等行业的机会。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至 2025 年 6 月 30 日，本基金 A 类份额净值为 4.608 元，C 类份额净值为 4.507 元，本报 告期 A 类份额净值增长率为 0.77%，同期业绩比较基准增长率为 1.05%，C 类份额净值增长率为 0.45%，同期业绩比较基准增长率为 1.05%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 看好整体的市场行情。 海外方面，市场对降息、减税等有预期，对未来市场不悲观。另外产业方面，北美几个科技大厂对未来资本开支的指引比较乐观。较快增长的资本开支带动相关产业链上产品销量的增长，也利好国内出口这些产业链产品的公司。另外，最近几年，出海的企业中，不仅仅是纯粹制造企 业引领，国内优势的出海企业也慢慢向上延伸到研发强势的公司，向下延伸到运营、渠道、品牌优势的公司。预期这些企业在医药、零售、食品饮料、轻工等行业中不断涌现。 国内方面，反内卷是一个逐步的过程，是市场和产业相辅相成、相互作用的过程。在这个过程中，我们应该去寻找行业库存低位、行业内部成本差异大、产能逐步优化的行业，并从中找出最有竞争优势的企业。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行进行沟通。估值委员会成员由首席投资官、公司分管运营、专户的领导、指数与量化投资部负责人、固定收益部门负责人、投资研究部负责人、基金组合投资部负责人、基金运营部负责人、产品部负责人、风险管理部负责人、全球投资部负责人等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期不进行收益分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内，本基金无需要说明的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 本报告期内，本基金的管理人——华安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的本基金 2025 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：华安安信消费服务混合型证券投资基金 报告截止日：2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 资 产： 货币资金 6.4.7.1 540,801,993.16 684,257,994.04 结算备付金 5,608,548.53 3,938,616.32 存出保证金 783,450.00 607,405.65 交易性金融资产 6.4.7.2 2,484,562,681.48 3,063,597,949.94 其中：股票投资 2,484,562,681.48 3,063,597,949.94 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 债权投资 - - 其中：债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 其他投资 - - 其他债权投资 - - 其他权益工具投资 - - 应收清算款 29,993,116.88 - 应收股利 - - 应收申购款 813,122.64 2,542,445.03 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.5 - - 资产总计 3,062,562,912.69 3,754,944,410.98 负债和净资产 附注号 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付清算款 56,551,767.06 42,365,972.88 应付赎回款 17,145,446.03 12,531,093.23 应付管理人报酬 2,973,458.87 3,797,371.67 应付托管费 495,576.49 632,895.28 应付销售服务费 80,946.66 116,035.03 应付投资顾问费 - - 应交税费 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.6 5,293,377.43 4,236,733.91 负债合计 82,540,572.54 63,680,102.00 净资产： 实收基金 6.4.7.7 637,203,738.10 795,363,566.20 其他综合收益 - - 未分配利润 6.4.7.8 2,342,818,602.05 2,895,900,742.78 净资产合计 2,980,022,340.15 3,691,264,308.98 负债和净资产总计 3,062,562,912.69 3,754,944,410.98 注：报告截止日 2025 年 06 月 30 日，基金份额总额 647,497,212.62 份，其中 A 类基金份额净值 4.608 元，基金份额总额 612,708,358.83 份；C 类基金份额净值 4.507 元，基金份额总额 34,788,853.79 份。 6.2 利润表 会计主体：华安安信消费服务混合型证券投资基金 本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2025 年 1 月 1 日至 2025 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 年 6 月 30 日 一、营业总收入 39,194,259.34 505,753,320.39 1.利息收入 1,067,992.12 976,784.48 其中：存款利息收入 6.4.7.9 1,067,992.12 976,784.48 债券利息收入 - - 资产支持证券 - - 利息收入 买入返售金融 - - 资产收入 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以 65,537,471.95 99,932,338.59 “-”填列） 其中：股票投资收益 6.4.7.10 31,263,966.46 51,445,739.58 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.11 - - 资产支持证券 6.4.7.12 - - 投资收益 贵金属投资收 6.4.7.13 - - 益 衍生工具收益 6.4.7.14 - - 股利收益 6.4.7.15 34,273,505.49 48,486,599.01 以摊余成本计 量的金融资产终止确 - - 认产生的收益 其他投资收益 - - 3.公允价值变动收益 （损失以“-”号填 6.4.7.16 -27,787,998.32 404,012,304.62 列） 4.汇兑收益（损失以 - - “-”号填列） 5.其他收入（损失以 6.4.7.17 376,793.59 831,892.70 “-”号填列） 减：二、营业总支出 23,558,187.07 31,368,679.15 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 19,595,490.09 26,027,342.48 其中：暂估管理人报 - - 酬 2．托管费 6.4.10.2.2 3,265,915.01 4,337,890.41 3．销售服务费 6.4.10.2.3 588,986.86 871,737.06 4．投资顾问费 - - 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融 - - 资产支出 6．信用减值损失 6.4.7.18 - - 7．税金及附加 - - 8．其他费用 6.4.7.19 107,795.11 131,709.20 三、利润总额（亏损 15,636,072.27 474,384,641.24 总额以“-”号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损 15,636,072.27 474,384,641.24 以“-”号填列） 五、其他综合收益的 - - 税后净额 六、综合收益总额 15,636,072.27 474,384,641.24 6.3 净资产变动表 会计主体：华安安信消费服务混合型证券投资基金 本报告期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 2,895,900,742. 3,691,264,308.9 资产 795,363,566.20 - 78 8 加：会计政策变 - - - - 更 前期差错更 - - - - 正 其他 - - - - 二、本期期初净 2,895,900,742. 3,691,264,308.9 资产 795,363,566.20 - 78 8 三、本期增减变 - - 动额（减少以“-” - -711,241,968.83 号填列） 158,159,828.10 553,082,140.73 （一）、综合收益 - - 15,636,072.27 15,636,072.27 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 - - 净资产变动数 - -726,878,041.10 （净资产减少以 158,159,828.10 568,718,213.00 “-”号填列） 其中：1.基金申 45,704,754.08 - 162,400,367.73 208,105,121.81 购款 2.基金赎 - - 回款 - -934,983,162.91 203,864,582.18 731,118,580.73 （三）、本期向基 金份额持有人分 - - - - 配利润产生的净 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） （四）、其他综合 收益结转留存收 - - - - 益 四、本期期末净 2,342,818,602. 2,980,022,340.1 资产 637,203,738.10 - 05 5 上年度可比期间 项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 3,080,769,875. 4,079,290,190.4 资产 998,520,315.07 - 40 7 加：会计政策变 - - - - 更 前期差错更 - - - - 正 其他 - - - - 二、本期期初净 3,080,769,875. 4,079,290,190.4 资产 998,520,315.07 - 40 7 三、本期增减变 动额（减少以“-” -45,435,716.56 - 322,385,794.00 276,950,077.44 号填列） （一）、综合收益 - - 474,384,641.24 474,384,641.24 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 - 净资产变动数 -45,435,716.56 - -197,434,563.80 （净资产减少以 151,998,847.24 “-”号填列） 其中：1.基金申 218,963,627.88 - 759,750,567.29 978,714,195.17 购款 - 2.基金赎 - - 回款 - 1,176,148,758.9 264,399,344.44 911,749,414.53 7 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 - - - - 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） （四）、其他综合 收益结转留存收 - - - - 益 四、本期期末净 3,403,155,669. 4,356,240,267.9 资产 953,084,598.51 - 40 1 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 朱学华 朱学华 陈松一 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 华安安信消费服务混合型证券投资基金(原名为华安安信消费服务股票型证券投资基金，以下简称“本基金”)，系经安信证券投资基金(以下简称“基金安信”)转型而成。原基金安信系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基字(1998)22 号文批准发起设立，于 1998 年 6 月 22 日募集成立，发行规模为 20 亿份基金份额。原基金安信为契约式封闭式基金，存续期 限至 2013 年 6 月 22 日止。依据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可 [2013]590 号核准的《安信证券投资基金基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决议》，基金安信由封闭式基金转为开放式基金。根据上交所上证基字[2013]120 号《关于终止安信证券投资 基金上市的决定》，自 2013 年 5 月 23 日起，原基金安信终止上市，原基金安信更名为华安安信消 费服务股票型证券投资基金(以下简称“安信消费服务股票基金”)。《安信证券投资基金基金合同》失效的同时《华安安信消费服务股票型证券投资基金基金合同》生效。原基金安信于基金合同失效前经审计的基金资产净值为 2,085,987,601.95 元，已于安信消费服务股票基金的基金合同生效日全部转为安信消费服务股票基金的基金资产净值。根据《华安安信消费服务股票型证券投资基金招募说明书》和《关于原安信证券投资基金基金份额拆分结果的公告》的有关规定，安信消费 服务股票基金于 2013 年 6 月 24 日进行了基金份额拆分，拆分比例为 1：1.016880461，并于 2013 年 6 月 25 日进行了变更登记。安信消费服务股票基金自 2013 年 5 月 29 日至 2013 年 6 月 19 日 期间内开放集中申购，共募集集中申购资金人民币 911,286,695.29 元，其中包括折合为基金份额的集中申购资金利息人民币 459,327.86 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中 天验字(2013)第 358 号审验报告予以验证。上述集中申购募集资金已按 2013 年 6 月 24 日基金份 额折算后的基金份额净值 1.000 元折合为 911,286,695.29 份基金份额，其中包括集中申购资金利 息折合的 459,327.86 份基金份额，并于 2013 年 6 月 25 日进行了确认登记。本基金为契约型开放 式，存续期限不定。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据基金管理人华安基金管理有限公司于 2021 年 10 月 18 日发布的《关于旗下部分基金增设 C 类 基金份额并修改基金合同及托管协议的公告》，自 2021 年 10 月 18 日起，本基金增加 C 类份额。 本基金根据是否收取认购费、申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A 股股票等权益类证券(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证、权证等)、债券(包括中小企业私募债券等)、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于消费服务相关的股票的比例不低于股票资产的 80%，权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-40%，其中，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 本基金的业绩比较基准为：中证消费服务领先指数收益率。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定(统称“企业会计准则”)、中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关 规定的要求，真实、完整地反映了本基金于 2025 年 6 月 30 日的财务状况以及 2025 年 1 月 1 日起 至 2025 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净资产变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金报告期所采用的其他会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期内无需要说明的重大会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期内无需要说明的重大会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期内无需要说明的重大会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2014]81 号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财政部、税务总局、证监会公告2019 年第 78 号《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2021]33 号《关于北京证券交易所税收政策适用问题的公告》、财税 [2024]8 号《关于延续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、财税[2023]39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》 及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券 免征增值税；2018 年 1 月 1 日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的资管产品运营业 务，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。 (2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不计缴企业所得税。 (3)对基金取得的股票股息红利所得，由上市公司代扣代缴个人所得税；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所 得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。其中，对基金持有的在上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌交易的上市公司限售股，解禁后取得的股息红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。对基金通过港股通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过港股通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。 (4)对于基金从事 A 股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，受让方不再缴 纳印花税；自 2023 年 8 月 28 日起，出让方减按 0.05%的税率缴纳证券(股票)交易印花税。对于 基金通过港股通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 货币资金 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 6 月 30 日 活期存款 540,801,993.16 等于：本金 540,752,779.32 加：应计利息 49,213.84 减：坏账准备 - 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 合计 540,801,993.16 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2025 年 6 月 30 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 2,340,268,682.88 - 2,484,562,681.48 144,293,998.60 贵金属投资-金交 - - - - 所黄金合约 交易所市 - - - - 场 债券 银行间市 - - - - 场 合计 - - - - 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 2,340,268,682.88 - 2,484,562,681.48 144,293,998.60 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额 无余额。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 无余额。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 无余额。 6.4.7.5 其他资产 无余额。 6.4.7.6 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2025 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 1,250,000.00 应付赎回费 14,609.78 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 3,804,465.09 其中：交易所市场 3,804,465.09 银行间市场 - 应付利息 - 预提审计费 24,795.19 预提信息披露费 199,507.37 合计 5,293,377.43 6.4.7.7 实收基金 金额单位：人民币元 华安安信消费混合 A 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 757,954,035.04 745,220,030.12 本期申购 37,194,081.85 36,569,183.16 本期赎回（以“-”号填列） -182,439,758.06 -179,374,328.97 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 612,708,358.83 602,414,884.31 华安安信消费混合 C 本期 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 50,143,536.08 50,143,536.08 本期申购 9,135,570.92 9,135,570.92 本期赎回（以“-”号填列） -24,490,253.21 -24,490,253.21 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 34,788,853.79 34,788,853.79 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.8 未分配利润 单位：人民币元 华安安信消费混合 A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 2,381,608,610.06 339,456,730.98 2,721,065,341.04 加：会计政策变更 - - - 前期差错更正 - - - 其他 - - - 本期期初 2,381,608,610.06 339,456,730.98 2,721,065,341.04 本期利润 41,439,919.08 -25,716,676.32 15,723,242.76 本期基金份额交易产 -460,713,654.35 -55,266,677.10 -515,980,331.45 生的变动数 其中：基金申购款 117,940,668.45 13,224,471.51 131,165,139.96 基金赎回款 -578,654,322.80 -68,491,148.61 -647,145,471.41 本期已分配利润 - - - 本期末 1,962,334,874.79 258,473,377.56 2,220,808,252.35 华安安信消费混合 C 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 152,575,973.77 22,259,427.97 174,835,401.74 加：会计政策变更 - - - 前期差错更正 - - - 其他 - - - 本期期初 152,575,973.77 22,259,427.97 174,835,401.74 本期利润 1,984,151.51 -2,071,322.00 -87,170.49 本期基金份额交易产 -47,099,814.54 -5,638,067.01 -52,737,881.55 生的变动数 其中：基金申购款 27,998,516.62 3,236,711.15 31,235,227.77 基金赎回款 -75,098,331.16 -8,874,778.16 -83,973,109.32 本期已分配利润 - - - 本期末 107,460,310.74 14,550,038.96 122,010,349.70 6.4.7.9 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 1,057,149.00 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 9,091.72 其他 1,751.40 合计 1,067,992.12 6.4.7.10 股票投资收益 6.4.7.10.1 股票投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 股票投资收益——买卖股票差价收 31,263,966.46 入 股票投资收益——赎回差价收入 - 股票投资收益——申购差价收入 - 股票投资收益——证券出借差价收 - 入 合计 31,263,966.46 6.4.7.10.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 4,466,019,319.39 减：卖出股票成本总额 4,428,184,285.54 减：交易费用 6,571,067.39 买卖股票差价收入 31,263,966.46 6.4.7.11 债券投资收益 6.4.7.11.1 债券投资收益项目构成 无。 6.4.7.11.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 无。 6.4.7.12 资产支持证券投资收益 6.4.7.12.1 资产支持证券投资收益项目构成 无。 6.4.7.13 贵金属投资收益 6.4.7.13.1 贵金属投资收益项目构成 无。 6.4.7.14 衍生工具收益 6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 无。 6.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投资收益 无。 6.4.7.15 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 股票投资产生的股利收益 34,273,505.49 其中：证券出借权益补偿 - 收入 基金投资产生的股利收益 - 合计 34,273,505.49 6.4.7.16 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 1.交易性金融资产 -27,787,998.32 股票投资 -27,787,998.32 债券投资 - 资产支持证券投资 - 基金投资 - 贵金属投资 - 其他 - 2.衍生工具 - 权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动 - 产生的预估增值税 合计 -27,787,998.32 6.4.7.17 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金赎回费收入 376,793.59 合计 376,793.59 注：本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。 6.4.7.18 信用减值损失 本基金本报告期无信用减值损失。 6.4.7.19 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 审计费用 24,795.19 信息披露费 59,507.37 证券出借违约金 - 银行汇划费 273.00 账户维护费 18,000.00 其他 5,219.55 合计 107,795.11 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 无。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 经中国证监会于 2025 年 1 月 17 日批复核准，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰 君安”）吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）。自吸收合并交割日（即 2025年 3 月 14 日）起，合并后的国泰君安承继及承接海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务。 根据国泰海通证券股份有限公司于 2025 年 4 月 4 日发布《国泰海通证券股份有限公司关于 完成公司名称变更、注册资本变更、公司章程修订及相应市场主体变更登记的公告》，本公司股东的公司名称“国泰君安证券股份有限公司”变更为“国泰海通证券股份有限公司”。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华安基金管理有限公司(“华安基金公 基金管理人、基金销售机构 司”) 中国工商银行股份有限公司(“工商银 基金托管人、基金销售机构 行”) 国泰海通证券股份有限公司（“国泰海通 基金管理人的股东、基金销售机构 证券”） 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024年1月1日至2024年6月30日 月 30 日 关联方名称 占当期股 票 占当期股票 成交金额 成交总额 成交金额 成交总额的比例（%） 的比例 （%） 国泰海通证券股份 848,132,119.33 10.17 - - 有限公司 6.4.10.1.2 债券交易 无。 6.4.10.1.3 债券回购交易 无。 6.4.10.1.4 权证交易 无。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 2025年1月1日至2025年6月30日 关联方名称 当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金 佣金 的比例（%） 额 总额的比例 （%） 国泰海通证券股 387,047.04 10.17 822,887.43 21.63 份有限公司 上年度可比期间 2024年1月1日至2024年6月30日 关联方名称 当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金 佣金 的比例（%） 额 总额的比例 （%） 国泰君安证券股 - - - - 份有限公司 注：（1）上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 （2）根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，自 2024 年 7 月 1 日起，基金管 理人管理的被动股票型基金的股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率，且不得通过交易佣金支付研究服务、流动性服务等其他费用；其他类型基金可以通过交易佣金支付研究服务费用，但股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率的两倍，且不得通过交易佣金支付研究服务之外的其他费用。相关佣金协议已根据此规定完成了更新。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 月 30 日 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 19,595,490.09 26,027,342.48 其中：应支付销售机构的客户维 6,689,908.46 8,321,851.15 护费 应支付基金管理人的净管理费 12,905,581.63 17,705,491.33 注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.20%的年费率计提。计算方法如下： H=E×基金管理费年费率/当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 2024 年 1 月 1 日至 2024 月 30 日 年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 3,265,915.01 4,337,890.41 注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下： H=E×基金托管费年费率/当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 6.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 获得销售服务费的各关 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 华安安信消费混合 A 华安安信消费混合 C 合计 国泰海通证券股份有限 - 1,163.73 1,163.73 公司 国泰君安证券股份有限 - 1,185.89 1,185.89 公司 华安基金管理有限公司 - 51,189.83 51,189.83 中国工商银行股份有限 - 8,215.77 8,215.77 公司 合计 - 61,755.22 61,755.22 上年度可比期间 获得销售服务费的各关 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 华安安信消费混合 A 华安安信消费混合 C 合计 国泰君安证券股份有限 - 3,453.23 3,453.23 公司 华安基金管理有限公司 - 173,310.40 173,310.40 中国工商银行股份有限 - 968.13 968.13 公司 合计 - 177,731.76 177,731.76 注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 C 类基金份额前一日 基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下： H=E×C 类基金销售服务费年费率/当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的 情况 无。 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务 的情况 无。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 2024年1月1日至2024年6月30日 关联方名称 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 工商银行 540,801,993.16 1,057,149.00 674,678,531.17 953,714.38 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 金额单位：人民币元 本期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日 基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单 位：股/ 总金额 张 ） 国泰君安证券 688545 兴福电子 网下申购 9,940 116,099.20 股份有限公司 上年度可比期间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单 位：股/ 总金额 张 ） 国泰君安证券 603341 龙旗科技 网下申购 2,978 77,428.00 股份有限公司 国泰君安证券 603285 键邦股份 网下申购 1,287 24,002.55 股份有限公司 国泰君安证券 601033 永兴股份 网下申购 12,577 203,747.40 股份有限公司 国泰君安证券 603082 北自科技 网下申购 1,070 22,769.60 股份有限公司 国泰君安证券 301591 肯特股份 网下申购 2,184 42,435.12 股份有限公司 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 无。 6.4.12 期末（2025 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 6.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证 成功 流通 期末 数量 证券 券 认购 受限 受限 认购 估值 （单 期末 期末估值 备注 代码 名 日 期 类型 价格 单价 位： 成本总额 总额 称 股） 信 2025 1-6 个 001335 凯 年 4 月 新股 12.80 28.05 80 1,024.00 2,244.00 - 科 月 2 （含） 限售 技 日 富 2025 1-6 个 001356 岭 年 1 月 新股 5.30 14.44 709 3,757.70 10,237.96 - 股 月 16 （含） 限售 份 日 新 2025 1-6 个 001382 亚 年 3 月 新股 7.40 20.21 366 2,708.40 7,396.86 - 电 月 13 （含） 限售 缆 日 亚 2025 1-6 个 001395 联 年 1 月 新股 19.08 47.25 80 1,526.40 3,780.00 - 机 月 20 （含） 限售 械 日 钧 2025 1-6 个 301458 崴 年 1 月 新股 10.40 34.11 701 7,290.40 23,911.11 - 电 月 2 （含） 限售 子 日 弘 2025 1-6 个 新股 301479 景 年 3 月 限售 41.90 77.87 130 5,447.00 10,123.10 - 光 月 6 （含） 电 日 弘 2025 1-6 个 新股 301479 景 年 5 月 限售 - 77.87 52 - 4,049.24 - 光 月 28 （含） -送 电 日 股 优 2025 1-6 个 301590 优 年 5 月 新股 89.60 139.48 73 6,540.80 10,182.04 - 绿 月 28 （含） 限售 能 日 太 2025 1-6 个 301595 力 年 5 月 新股 17.05 29.10 196 3,341.80 5,703.60 - 科 月 12 （含） 限售 技 日 惠 2025 1-6 个 301601 通 年 1 月 新股 11.80 33.85 342 4,035.60 11,576.70 - 科 月 8 （含） 限售 技 日 泰 2025 1-6 个 301665 禾 年 4 月 新股 10.27 22.39 393 4,036.11 8,799.27 - 股 月 2 （含） 限售 份 日 威 2025 1-6 个 603014 高 年 5 月 新股 26.50 32.68 205 5,432.50 6,699.40 - 血 月 12 （含） 限售 净 日 天 2024 1-6 个 603072 和 年 12 月 新股 12.30 54.45 226 2,779.80 12,305.70 - 磁 月 24 （含） 限售 材 日 肯 2025 1-6 个 603120 特 年 4 月 新股 15.00 33.43 65 975.00 2,172.95 - 催 月 9 （含） 限售 化 日 泰 2025 1-6 个 603210 鸿 年 4 月 新股 8.60 15.61 286 2,459.60 4,464.46 - 万 月 1 （含） 限售 立 日 海 2025 1-6 个 603382 阳 年 6 月 新股 11.50 22.39 105 1,207.50 2,350.95 - 科 月 5 （含） 限售 技 日 海 2025 1-6 个 新股 688411 博 年 1 月 限售 19.38 83.49 560 10,852.80 46,754.40 - 思 月 20 （含） 创 日 兴 2025 1-6 个 688545 福 年 1 月 新股 11.68 26.95 994 11,609.92 26,788.30 - 电 月 15 （含） 限售 子 日 汉 2025 1-6 个 688755 邦 年 5 月 新股 22.77 39.33 203 4,622.31 7,983.99 - 科 月 9 （含） 限售 技 日 胜 2025 1-6 个 688757 科 年 3 月 新股 9.08 25.94 536 4,866.88 13,903.84 - 纳 月 18 （含） 限售 米 日 注：1. 基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金参与网下申购获得的新股中需要限售的部分或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。 2. 基金参与上市公司向特定对象发行股票所获得的股票，自发行结束之日起 6 个月内不得 转让。 3. 基金作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股份 自发行结束之日起 12 个月内不得转让。 4. 基金通过询价转让受让的科创板股份，在受让后 6 个月内不得转让。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 无。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 无。 6.4.13 金融工具风险及管理 本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资及权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金重点投资于消费服务相关的子行业或企业，在严格控制风险的前提下，力争把握标的行业投资机会、实现基金资产的长期稳健增值。 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金的基金管理人建立了董事会、监事会、管理层、合规与风险管理委员会、督察长、合规监察稽核部、风险管理部与部门风险合规员各负其责的多层次的风险管理体系，形成高效运转、有效制衡的监督约束机制，保证风险管理的贯彻执行。本基金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制订公司的风险管理政策，颁布统一的风险定义和风险评估标准；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由合规监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成风险管理各项工作。本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在经中国人民银行和中国证券监督管理委员会所批准的具有基金托管资格和基金代销资格的银行，并根据本基金的基金管理人管理交易对手的经验进行筛选，因而与这些银行存款相关的信用风险不重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要 求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的 基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。 本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评 估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易 的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致的公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金及存出保证金等。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2025 年 6 月 30 日 资产 货币资金 540,801,993.16 - - - 540,801,993.16 结算备付金 5,608,548.53 - - - 5,608,548.53 存出保证金 783,450.00 - - - 783,450.00 交易性金融资产 - - -2,484,562,681. 2,484,562,681.48 48 应收申购款 203,941.95 - - 609,180.69 813,122.64 应收清算款 - - - 29,993,116.88 29,993,116.88 资产总计 547,397,933.64 - -2,515,164,979. 3,062,562,912.69 05 负债 应付赎回款 - - - 17,145,446.03 17,145,446.03 应付管理人报酬 - - - 2,973,458.87 2,973,458.87 应付托管费 - - - 495,576.49 495,576.49 应付清算款 - - - 56,551,767.06 56,551,767.06 应付销售服务费 - - - 80,946.66 80,946.66 其他负债 - - - 5,293,377.43 5,293,377.43 负债总计 - - - 82,540,572.54 82,540,572.54 利率敏感度缺口 547,397,933.64 - -2,432,624,406. 2,980,022,340.15 51 上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2024 年 12 月 31 日 资产 货币资金 684,257,994.04 - - - 684,257,994.04 结算备付金 3,938,616.32 - - - 3,938,616.32 存出保证金 607,405.65 - - - 607,405.65 交易性金融资产 - - -3,063,597,949. 3,063,597,949.94 94 应收申购款 27,965.58 - - 2,514,479.45 2,542,445.03 资产总计 688,831,981.59 - -3,066,112,429. 3,754,944,410.98 39 负债 应付赎回款 - - - 12,531,093.23 12,531,093.23 应付管理人报酬 - - - 3,797,371.67 3,797,371.67 应付托管费 - - - 632,895.28 632,895.28 应付清算款 - - - 42,365,972.88 42,365,972.88 应付销售服务费 - - - 116,035.03 116,035.03 其他负债 - - - 4,236,733.91 4,236,733.91 负债总计 - - - 63,680,102.00 63,680,102.00 利率敏感度缺口 688,831,981.59 - -3,002,432,327. 3,691,264,308.98 39 注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于 2025 年 06 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资(2024 年 12 月 31 日：同)，因此市场 利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2024 年 12 月 31 日：同)。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场 交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金持有的股票资产占基金资产的 60%- 95%；除股票以外的其他资产占基金资产的 5%-40%，其中权证投资比例不高于基金资产净值的 3%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2025 年 6 月 30 日 2024年12月31日 公允价值 占基金资产净值 公允价值 占基金资产净 比例（%） 值比例（%） 交易性金融资 2,484,562,681.48 83.37 3,063,597,949.94 83.00 产－股票投资 交易性金融资 - - - - 产－基金投资 交易性金融资 - - - - 产－债券投资 交易性金融资 产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产 - - - - －权证投资 其他 - - - - 合计 2,484,562,681.48 83.37 3,063,597,949.94 83.00 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 基金的市场价格风险决定于业绩比较基准的变动 假设 除上述基准以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变 上年度末 （2024 年 12 月 动 本期末（2025 年 6 月 30 日） 31 日 ） 分析 业绩比较基准上升 107,482,087.47 114,702,035.82 5% 业绩比较基准下降 -107,482,087.47 -114,702,035.82 5% 6.4.14 公允价值 6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属 的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除 第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债 的不可观察输入值。 6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 第一层次 2,484,341,253.61 3,063,042,710.08 第二层次 - 27,736.50 第三层次 221,427.87 527,503.36 合计 2,484,562,681.48 3,063,597,949.94 6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。对于公开市 场交易的股票、债券等投资，若出现重大事项停牌、交易不活跃或非公开发行等情况，本基 金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值 列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所 属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。 6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。 6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债， 这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。 6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.15.1 承诺事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.15.2 其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 6.4.15.3 财务报表的批准 本财务报表已于 2025 年 08 月 27 日经本基金的基金管理人批准。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 2,484,562,681.48 81.13 其中：股票 2,484,562,681.48 81.13 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 546,410,541.69 17.84 8 其他各项资产 31,589,689.52 1.03 9 合计 3,062,562,912.69 100.00 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 41,478,005.80 1.39 C 制造业 1,324,441,580.68 44.44 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 290,853,020.80 9.76 E 建筑业 - - F 批发和零售业 14,839,062.53 0.50 G 交通运输、仓储和邮政业 108,631,577.76 3.65 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 345,457,593.21 11.59 J 金融业 278,764,286.16 9.35 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 15,541,700.00 0.52 M 科学研究和技术服务业 25,480.54 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 26,038,440.00 0.87 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 38,491,934.00 1.29 S 综合 - - 合计 2,484,562,681.48 83.37 7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 码 （%） 1 603766 隆鑫通用 10,780,125 137,554,395.00 4.62 2 002517 恺英网络 6,072,316 117,256,421.96 3.93 3 600519 贵州茅台 67,926 95,743,055.52 3.21 4 601555 东吴证券 10,035,900 87,814,125.00 2.95 5 002558 巨人网络 3,484,100 82,050,555.00 2.75 6 600674 川投能源 4,999,701 80,195,204.04 2.69 7 002311 海大集团 1,328,300 77,825,097.00 2.61 8 002946 新乳业 3,993,400 74,956,118.00 2.52 9 601229 上海银行 7,042,239 74,718,155.79 2.51 10 002345 潮宏基 4,929,300 72,115,659.00 2.42 11 000600 建投能源 10,284,500 71,065,895.00 2.38 12 601728 中国电信 8,923,767 69,159,194.25 2.32 13 600011 华能国际 9,487,900 67,743,606.00 2.27 14 000997 新 大 陆 1,857,400 60,142,612.00 2.02 15 300750 宁德时代 232,342 58,601,299.24 1.97 16 603129 春风动力 250,300 54,189,950.00 1.82 17 688331 荣昌生物 875,292 52,955,166.00 1.78 18 603885 吉祥航空 3,808,008 51,293,867.76 1.72 19 601111 中国国航 6,462,000 50,985,180.00 1.71 20 601601 中国太保 1,305,141 48,955,838.91 1.64 21 300274 阳光电源 697,820 47,291,261.40 1.59 22 600298 安琪酵母 1,279,100 44,985,947.00 1.51 23 601567 三星医疗 1,960,900 43,963,378.00 1.48 24 600547 山东黄金 1,254,660 40,061,293.80 1.34 25 300138 晨光生物 3,252,200 39,416,664.00 1.32 26 603238 诺邦股份 2,001,800 35,111,572.00 1.18 27 002170 芭田股份 3,164,200 32,433,050.00 1.09 28 002895 川恒股份 1,423,000 32,102,880.00 1.08 29 300037 新宙邦 901,600 31,736,320.00 1.06 30 300743 天地数码 1,578,339 31,598,346.78 1.06 31 605090 九丰能源 1,222,296 31,547,459.76 1.06 32 601991 大唐发电 9,761,600 30,944,272.00 1.04 33 600030 中信证券 1,117,883 30,875,928.46 1.04 34 002209 达 意 隆 2,445,400 30,689,770.00 1.03 35 603950 长源东谷 1,172,600 29,350,178.00 0.98 36 002956 西麦食品 1,216,680 28,555,479.60 0.96 37 603199 九华旅游 718,500 26,038,440.00 0.87 38 601058 赛轮轮胎 1,969,119 25,834,841.28 0.87 39 600757 长江传媒 2,266,300 21,031,264.00 0.71 40 605016 百龙创园 990,375 20,431,436.25 0.69 41 002078 太阳纸业 1,483,700 19,970,602.00 0.67 42 300308 中际旭创 122,200 17,824,092.00 0.60 43 301035 润丰股份 284,200 16,864,428.00 0.57 44 603444 吉比特 55,800 16,848,810.00 0.57 45 300059 东方财富 699,300 16,174,809.00 0.54 46 601881 中国银河 942,200 16,158,730.00 0.54 47 600731 湖南海利 2,173,000 15,841,170.00 0.53 48 600664 哈药股份 4,229,600 15,564,928.00 0.52 49 689009 九号公司 262,880 15,554,609.60 0.52 50 002027 分众传媒 2,129,000 15,541,700.00 0.52 51 002080 中材科技 780,600 15,221,700.00 0.51 52 601126 四方股份 889,200 14,467,284.00 0.49 53 600285 羚锐制药 630,500 14,293,435.00 0.48 54 600686 金龙汽车 1,130,800 14,021,920.00 0.47 55 605499 东鹏饮料 41,890 13,155,554.50 0.44 56 301263 泰恩康 329,727 11,669,038.53 0.39 57 605117 德业股份 204,188 10,752,540.08 0.36 58 601900 南方传媒 644,900 10,086,236.00 0.34 59 600483 福能股份 970,600 9,356,584.00 0.31 60 601928 凤凰传媒 660,200 7,374,434.00 0.25 61 000672 上峰水泥 931,500 7,358,850.00 0.25 62 300401 花园生物 483,600 7,355,556.00 0.25 63 600029 南方航空 1,076,700 6,352,530.00 0.21 64 600507 方大特钢 1,343,600 5,831,224.00 0.20 65 600961 株冶集团 427,100 4,774,978.00 0.16 66 601319 中国人保 466,900 4,066,699.00 0.14 67 603369 今世缘 86,040 3,349,537.20 0.11 68 603811 诚意药业 346,600 3,199,118.00 0.11 69 605056 咸亨国际 205,700 3,167,780.00 0.11 70 002752 昇兴股份 553,100 3,080,767.00 0.10 71 600873 梅花生物 283,900 3,034,891.00 0.10 72 688581 安杰思 36,219 2,348,077.77 0.08 73 300888 稳健医疗 47,100 1,935,810.00 0.06 74 000975 山金国际 74,800 1,416,712.00 0.05 75 603697 有友食品 62,000 817,780.00 0.03 76 688029 南微医学 2,195 148,272.25 0.00 77 688411 海博思创 560 46,754.40 0.00 78 688545 兴福电子 994 26,788.30 0.00 79 301458 钧崴电子 701 23,911.11 0.00 80 301606 绿联科技 396 20,366.28 0.00 81 301479 弘景光电 182 14,172.34 0.00 82 600809 山西汾酒 80 14,111.20 0.00 83 688757 胜科纳米 536 13,903.84 0.00 84 603072 天和磁材 226 12,305.70 0.00 85 301601 惠通科技 342 11,576.70 0.00 86 001356 富岭股份 709 10,237.96 0.00 87 301590 优优绿能 73 10,182.04 0.00 88 301665 泰禾股份 393 8,799.27 0.00 89 688755 汉邦科技 203 7,983.99 0.00 90 001382 新亚电缆 366 7,396.86 0.00 91 603382 海阳科技 245 6,762.35 0.00 92 603014 威高血净 205 6,699.40 0.00 93 301595 太力科技 196 5,703.60 0.00 94 603210 泰鸿万立 286 4,464.46 0.00 95 001395 亚联机械 80 3,780.00 0.00 96 001335 信凯科技 80 2,244.00 0.00 97 603120 肯特催化 65 2,172.95 0.00 注：对于同时在 A+H 股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 码 1 603766 隆鑫通用 140,161,717.00 3.80 2 600674 川投能源 138,755,103.24 3.76 3 601872 招商轮船 94,499,614.80 2.56 4 600026 中远海能 90,023,111.00 2.44 5 002170 芭田股份 86,763,137.00 2.35 6 601555 东吴证券 85,153,055.51 2.31 7 002558 巨人网络 84,081,670.00 2.28 8 601601 中国太保 78,455,008.94 2.13 9 000600 建投能源 78,048,147.00 2.11 10 000997 新 大 陆 73,282,009.00 1.99 11 600809 山西汾酒 72,283,271.68 1.96 12 300750 宁德时代 70,967,271.85 1.92 13 601728 中国电信 70,763,025.18 1.92 14 600011 华能国际 70,605,153.00 1.91 15 002311 海大集团 70,604,432.00 1.91 16 601336 新华保险 69,382,081.00 1.88 17 000338 潍柴动力 66,573,570.00 1.80 18 002648 卫星化学 66,350,033.80 1.80 19 002345 潮宏基 66,037,133.00 1.79 20 605117 德业股份 64,922,477.64 1.76 注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 码 1 300866 安克创新 150,763,631.66 4.08 2 601058 赛轮轮胎 138,707,822.00 3.76 3 002558 巨人网络 115,223,278.09 3.12 4 605499 东鹏饮料 108,354,106.10 2.94 5 600066 宇通客车 104,396,795.84 2.83 6 002594 比亚迪 103,145,188.00 2.79 7 000333 美的集团 86,974,862.54 2.36 8 601872 招商轮船 86,553,965.60 2.34 9 002078 太阳纸业 83,781,012.00 2.27 10 601601 中国太保 82,155,133.95 2.23 11 600026 中远海能 80,953,138.00 2.19 12 689009 九号公司 80,689,041.69 2.19 13 002895 川恒股份 80,118,635.92 2.17 14 600642 申能股份 74,351,685.36 2.01 15 300750 宁德时代 71,720,761.40 1.94 16 603766 隆鑫通用 71,447,181.00 1.94 17 002648 卫星化学 70,985,232.68 1.92 18 002444 巨星科技 69,214,032.73 1.88 19 601336 新华保险 66,349,360.68 1.80 20 000338 潍柴动力 64,988,436.90 1.76 注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元 买入股票成本（成交）总额 3,876,937,015.40 卖出股票收入（成交）总额 4,466,019,319.39 注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 7.10 本基金投资股指期货的投资政策 无。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 无。 7.11.2 本期国债期货投资评价 无。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体中，东吴证券股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国证监会的处罚；上海银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局上海监管局、中国人民银行的处罚。 本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 报告期内，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 783,450.00 2 应收清算款 29,993,116.88 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 813,122.64 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 31,589,689.52 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人 户均持有的基 份额级别 户数 占总份 占总 （户） 金份额 份额 持有份额 额比例 持有份额 比例 （%） （%） 华安安信 消费混合 251,941 2,431.95 60,881,567.20 9.94 551,826,791.63 90.06 A 华安安信 消费混合 34,236 1,016.15 5,789,706.82 16.64 28,999,146.97 83.36 C 合计 286,177 2,262.58 66,671,274.02 10.30 580,825,938.60 89.70 注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属两级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属两级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 （%） 基金管 华安安信消费混合 A 787,075.55 0.13 理人所 有从业 人员持 华安安信消费混合 C 18,975.56 0.05 有本基 金 合计 806,051.11 0.12 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人 华安安信消费混合 A 10~50 员、基金投资和研究 部门负责人持有本开 华安安信消费混合 C - 放式基金 合计 10~50 本基金基金经理持有 华安安信消费混合 A 10~50 本开放式基金 华安安信消费混合 C - 合计 10~50 §9 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华安安信消费混合 A 华安安信消费混合 C 基金合同生效日 （2013 年 5 月 23 2,000,000,000.00 - 日）基金份额总额 本报告期期初基金 757,954,035.04 50,143,536.08 份额总额 本报告期基金总申 37,194,081.85 9,135,570.92 购份额 减：本报告期基金 182,439,758.06 24,490,253.21 总赎回份额 本报告期基金拆分 - - 变动份额 本报告期期末基金 612,708,358.83 34,788,853.79 份额总额 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下： 无。 2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下： 无。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内无管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内无托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单 占当期股票成 占当期佣金 备注 元数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例 (%) (%) 国信证券 2 3,256,300,3 39.03 1,485,068.8 39.03 - 12.00 6 国泰海通 1 848,132,119 10.17 387,047.04 10.17 - .33 海通证券 1 955,462,072 11.45 435,840.39 11.46 - .09 浙商证券 1 1,300,812,6 15.59 593,041.95 15.59 - 56.29 招商证券 1 809,040,249 9.70 368,971.16 9.70 - .85 申万宏源 2 682,774,019 8.18 311,276.91 8.18 - .49 银河证券 1 434,797,429 5.21 198,225.42 5.21 - .47 光大证券 1 54,821,429. 0.66 24,993.36 0.66 - 28 上海证券 1 - - - - - 中金财富 1 - - - - - 证券 注：1、选择证券公司参与证券交易的标准： 基金管理人负责选择证券公司，租用证券公司交易单元进行证券投资，或委托证券公司办理证券投资，选择标准为： （1）财务状况良好，经营行为规范，合规风控能力较强，内部管理规范，具备健全的内控 制度； （2）提供研究服务的证券公司应当具备较好的研究能力和行业分析能力，有专门的研究服务团队，提供高质量的研究报告和较为全面的投研服务与支持（被动股票型基金不适用）； （3）交易服务能力较强，具备证券交易所需的高效、安全的通讯条件，满足基金进行证券交易或结算的需要。 2、选择证券公司参与证券交易的程序： （1）候选证券公司的尽职调查 根据证券公司选择标准及相关内控制度要求，对证券公司进行甄选并对其开展尽职调查。 （2）候选证券公司的准入评估 对候选证券公司的财务状况、经营行为、合规风控能力、交易、研究等服务能力进行综合评估，并经公司相关内部审批程序后完成证券公司准入。 （3）候选证券公司的审批程序 依据各候选证券公司的综合评估结果，择优选出拟新增证券公司，公司领导对新增证券公司综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。 （4）协议签署及通知托管人 基金管理人与入选的证券公司签订相关协议，并通知基金托管人。 3、报告期内基金使用证券公司交易单元的变更情况： 新增交易单元的证券公司：无。 撤销交易单元的证券公司：无。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债券 占当期权 券商名 券 回购成交总 证 称 成交金额 成交总额 成交金额 额的比例 成交金额 成交总额 的比例(%) (%) 的比例 (%) 国信证 - - - - - - 券 国泰海 - - - - - - 通 海通证 - - - - - - 券 浙商证 - - - - - - 券 招商证 - - - - - - 券 申万宏 - - - - - - 源 银河证 - - - - - - 券 光大证 - - - - - - 券 上海证 - - - - - - 券 中金财 - - - - - - 富证券 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 华安基金管理有限公司关于旗下基 中国证监会基金电子披 1 金投资关联方承销证券的公告（兴 露网站及基金管理人网 2025 年 1 月 16 日 福电子） 站 华安安信消费服务混合型证券投资 中国证监会基金电子披 2 基金 2024 年第 4 季度报告 露网站及基金管理人网 2025 年 1 月 22 日 站 华安基金管理有限公司旗下部分基 中国证监会基金电子披 3 金 2024 年第 4 季度报告的提示性公 露网站及基金管理人网 2025 年 1 月 22 日 告 站 华安安信消费服务混合型证券投资 中国证监会基金电子披 4 基金（华安安信消费混合 C）基金产 露网站及基金管理人网 2025 年 2 月 28 日 品资料概要更新 站 华安安信消费服务混合型证券投资 中国证监会基金电子披 5 基金（华安安信消费混合 A）基金产 露网站及基金管理人网 2025 年 2 月 28 日 品资料概要更新 站 华安安信消费服务混合型证券投资 中国证监会基金电子披 6 基金更新的招募说明书（2025 年第 露网站及基金管理人网 2025 年 2 月 28 日 1 号） 站 华安基金管理公司旗下公募基金通 中国证监会基金电子披 7 过证券公司证券交易及佣金支付情 露网站及基金管理人网 2025 年 3 月 29 日 况（2024 年度） 站 华安安信消费服务混合型证券投资 中国证监会基金电子披 8 基金 2024 年年度报告 露网站及基金管理人网 2025 年 3 月 31 日 站 9 华安基金管理有限公司旗下部分基 中国证监会基金电子披 2025 年 3 月 31 日 金 2024 年年度报告的提示性公告 露网站及基金管理人网 站 华安安信消费服务混合型证券投资 中国证监会基金电子披 10 基金 2025 年第 1 季度报告 露网站及基金管理人网 2025 年 4 月 22 日 站 华安基金管理有限公司旗下部分基 中国证监会基金电子披 11 金 2025 年第 1 季度报告的提示性公 露网站及基金管理人网 2025 年 4 月 22 日 告 站 注：前款所涉重大事件已作为临时报告在指定媒介上披露。 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、《华安安信消费服务混合型证券投资基金基金合同》 2、《华安安信消费服务混合型证券投资基金招募说明书》 3、《华安安信消费服务混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准华安安信消费服务混合型证券投资基金设立的文件； 5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件； 6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 7、基金托管人业务资格批件和营业执照； 8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则； 12.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。12.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的住所免费查阅。 华安基金管理有限公司 2025 年 8 月 30 日