华安安信消费服务混合型证券投资基金 流动性修改对照表 华安安信消费服务混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 章节 原文条款 修改后条款 第一 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 部分 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下 前言 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国 简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证 下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理 (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关 资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规。 法律法规。 第二 无 14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 部分 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基 释义 金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 59、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期 日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定 有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 第六 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 部分 无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不 基金 利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限 份额 或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等 1 华安安信消费服务混合型证券投资基金 流动性修改对照表 的申 措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请 购与 参见相关公告。 赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回 额持有人赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于 7 日 费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记 的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 费和其他必要的手续费。 基金财产,对其他投资者收取的赎回费中不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 …… 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形且基金管 者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%, 理人决定暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定 或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形时。 在指定媒体上刊登暂停申购公告。…… 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受 申购申请。 …… 发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形且基金管理人决 定暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊 登暂停申购公告。…… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 无 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付 2 华安安信消费服务混合型证券投资基金 流动性修改对照表 赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:…… (2)部分延期赎回:…… 无 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过 上一开放日基金总份额的 20%,基金管理人可以先行对该单个 基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理,而对该单 个基金份额持有人 20%以内(含 20%)的赎回申请与其他投资 者的赎回申请按前述条款处理,具体见招募说明书或相关公告。 第七 一、基金管理人 一、基金管理人 部分 (一)基金管理人 (一)基金管理人 基金 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二 合同 心二期 31、32 层 期 31-32 层 当事 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号,上海国 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中 人及 金中心二期 31、32 层 心二期 31-32 层 权利 法定代表人:李勍 法定代表人:朱学华 义务 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 法定代表人:姜建清 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 第十 二、投资范围 二、投资范围 二部 …… …… 分 本基金的股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%, 本基金的股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%,其中,投 基金 其中,投资于消费服务相关的股票的比例不低于股票 资于消费服务相关的股票的比例不低于股票资产的 80%,权证 的投 资产的 80%,权证的投资比例不超过基金资产净值的 的投资比例不超过基金资产净值的 3%。现金、债券资产及中国 3 华安安信消费服务混合型证券投资基金 流动性修改对照表 资 3%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%- 他证券品种占基金资产比例为 5%-40%,其中,持有 40%,其中,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金 资产净值的 5%。 和应收申购款等。 七、投资限制 七、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 (2)现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的 (2)现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品 其他证券品种占基金资产比例为 5%-40%,其中,持 种占基金资产比例为 5%-40%; 有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 (3)持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 金资产净值的 5%; 产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收 …… 申购款等; 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股 (6)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以 权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致 及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流 使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管 通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理 理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有 人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票, 规定的,从其规定。 不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本 基金资产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (8)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主 体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应 当与基金合同约定的投资范围保持一致; …… 4 华安安信消费服务混合型证券投资基金 流动性修改对照表 除上述第(3)、(7)、(8)项外,因证券市场波动、上市公 司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定 的,从其规定。 第十 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 四部 无 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 分 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 基金 性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金 资产 估值; 估值 第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八部 (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年 (五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和 分 度报告和基金季度报告 基金季度报告 基金 …… …… 的信 无 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中 息披 (六)临时报告 披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 露 无 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到 或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基 金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认 定的特殊情形除外。 (六)临时报告 26、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资 5 华安安信消费服务混合型证券投资基金 流动性修改对照表 者赎回等重大事项时; 6