华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 华安安信消费服务混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2016 年第 1 号) 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 二○一六年一月  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 重要提示 华安安信消费服务混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由安信证券 投资基金(以下简称“安信基金”)转型而成。依据中国证监会2013年4月25日证 监许可【2013】590号文核准的安信证券投资基金基金份额持有人大会决议,安 信证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整 投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“华安安信消费服务股票型证 券投资基金”。自2013年5月23日起,由《安信证券投资基金基金合同》修订而成 的《华安安信消费服务股票型证券投资基金基金合同》生效。2015年8月6日,基 金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》, 本基金名称变更为“华安安信消费服务混合型证券投资基金”,基金类别变更为 混合型。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人集中申购(或申购)基金时应当认真阅读《基金合同》、 《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资 目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力 相适应。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书所载内  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 容截止日为2015年11月23日,有关财务数据截止日为2015年9月30日,净值表现 截止日为2015年6月30日。  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 目 录 一、基金管理人 ........................................................................................................... 1 二、基金托管人 ........................................................................................................... 5 三、相关服务机构 ....................................................................................................... 6 四、基金的名称 ......................................................................................................... 19 五、基金的类型 ......................................................................................................... 20 六、基金的投资目标 ................................................................................................. 20 七、基金的投资方向 ................................................................................................. 20 八、基金的投资策略 ................................................................................................. 21 九、基金的业绩比较基准 ......................................................................................... 25 十、基金的风险收益特征 ......................................................................................... 25 十一、基金投资组合报告 ......................................................................................... 25 十二、基金的业绩 ..................................................................................................... 29 十三、费用概览 ......................................................................................................... 30 十四、对招募说明书更新部分的说明 ..................................................................... 34  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 -32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气(集团)总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公 20% 司 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公 20% 1  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 司 (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 (1)董事会 朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司 董事长、法定代表人,党总支书记。 童威先生,博士研究生学历,14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有 限责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总 经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有 限公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。 冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任, 上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁、 党委副书记。现任上海工业投资(集团)有限公司执行董事(法定代表人)、总 裁、党委书记。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有 限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。 董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、 副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财 务总监。 王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰 证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安 证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证 券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事: 2  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员, 北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉 市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海 监管局机构监管一处处长、上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总 经理、党委委员、纪委书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助理、投行业务 委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。 陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目 经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海 国际信托有限公司投资管理总部高级经理。 章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、 外经处会计主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公 司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业 务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。 李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务 部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公 司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务 总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委 书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司 3  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副 书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党 委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党 委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任 华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总 经理,现任华安基金管理有限公司总经理助理。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司 董事长、法定代表人、党总支书记。 童威先生,博士研究生学历,14 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有 限责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总 经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有 限公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生,博士研究生学历,27 年经济、金融从业经验。曾任上海财经 大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有 限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工 作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基金管理有限公司督察长,现任华安基金管理有限公司副总经理。 薛珍女士,研究生学历,15 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副 教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处 处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察 长。 2、本基金基金经理 蒋璆先生,硕士,8 年从业经历。曾任国泰君安证券有限公司研究员、华宝 兴业基金管理有限公司研究员。2011 年 6 月加入华安基金管理有限公司,担任 4  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 投资研究部行业分析师、基金经理助理。2015 年 6 月起担任本基金、华安动态 灵活配置混合型证券投资基金、华安升级主题混合型证券投资基金的基金经理。 饶晓鹏先生,硕士,8 年基金行业从业经验,曾任银河基金管理有限公司研 究员、国联安基金基金经理。2015 年 5 月加入华安基金管理有限公司,2015 年 9 月起同时担任本基金及华安升级主题混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 陈俏宇女士,自 2008 年 2 月 13 日至 2015 年 6 月 18 日担任本基金基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会成员的姓名和职务 如下: 朱学华先生,董事长、党总支书记 翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理 杨 明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数投资部高级总监 贺 涛先生,固定收益部总监、基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2015 年 9 月 30 日,公司目前共有员工 313 人(含香港公司 7 人),其中 54.6%具有硕士及以上学位,81%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具 有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管 理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 人民人民币人民币 349,018,545,827 元 5  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)主要人员情况 截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履 行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管证 券投资基金 428 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;是获得奖项 最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、场外发售机构 6  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (1)直销机构 1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层 电话:(021)38969960 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:朱江 3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话:(020)38082891 传真:(020)38082079 联系人:林承壮 4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室 电话:(029)87651812 传真:(029)87651820 联系人:翟 均 5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话:(024)22522733 7  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 (2)代销机构 1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 传真:010-66107571 网址:www.icbc.com.cn 2)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 3)中国农业银行股份有限公司 注册地址:中国北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 8  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4)中国银行股份有限公司 注册地址:中国北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 电话:(86)10-66596688 传真:(86)10-66594568 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 5)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 6)招商银行股份有限公司 注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 7)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 8)中信证券股份有限公司 9  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com 9)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客户服务电话:95525、4008888788 网站:www.ebscn.com 10)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 客户服务电话: 02083963933、 网址:www.gzs.com.cn 11)申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人: 李梅 客户服务电话:(021)96250500 网址: www.swhysc.com 12)中银国际证券有限责任公司 注册地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址: 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层 法定代表人: 钱卫 客户服务电话: 4006208888 网址:www.bocichina.com 10  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 13)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 电话:86-10-65558000 传真:86-10-65550809 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com 14)兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 电话:0591-87824863 传真:0591-87842633 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn 15)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人: 李国华 传真:010-66419824 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com 16)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:万建华 客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com 11  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 17)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045608 传真:(010)66045500 客户服务电话:(010)66045678 网址:www.txsec.com 或 jijin.txsec.com 18)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678 传真:021-58787698 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.e-rich.com.cn 19)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话:,95587 网址:www.csc108.com 20)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 21)广发证券股份有限公司 12  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18-19、36、38-39、 41-44 楼 法定代表人:孙树明 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 22)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈有安 客户服务电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 23)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 24)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人:杨泽柱 客户服务电话: 95579 网址:www.cjsc.com 25)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 13  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:王连志 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 26)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022026 传真:(0532)85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 27)方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人: 何其聪 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 28)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 法定代表人:黄耀华 客户服务电话:400-6666-888 网址:www.cgws.com 29)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人:刘汝军 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn 14  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30)浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼 法定代表人:吴承根 客户服务电话:967777 网址:www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp 31)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客户服务电话:96518 网址:www.hazq.com 32)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 33)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 客户服务电话:4008888588 网址:www.longone.com.cn 34)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 15  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址:www.qlzq.com.cn 35)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层 法定代表人:胡长生(代) 客户服务电话:4006-008-008 网址:www.china-invs.cn 36)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:4006-600109 网址:www.gjzq.com.cn 37)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 传真:0755-82080798 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.jjmmw.com www.zlfund.cn 38)杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 传真: 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 39)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 16  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 传真:(010)65051156 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn 40)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366-7024 传真:010-59601366-7024 客户服务电话:4008886661 网址:www.myfp.cn 41)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ 42)一路财富(北京)信息科技有限公司 地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com 43)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 联系电话:021-80133888 17  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com 44)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn 45)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:(0755)82130833-2181 传真:(0755)82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 2、场内发售机构 本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位,具 体发售机构见发售公告。 本基金集中申购结束前获得基金代销资格的上海证券交易所会员单位可新 增为本基金的场内发售机构。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 18  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话:(010)59378856 传真:(010)59378907 联系人:崔巍 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358716 联系人:安冬 经办律师:吕红、安冬 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 首席合伙人:杨绍信 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:周祎 经办会计师:汪棣、周祎 四、基金的名称 本基金名称:华安安信消费服务混合型证券投资基金。 19  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金重点投资于消费服务相关的子行业或企业,在严格控制风险的前提下, 力争把握标的行业投资机会、实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 A 股股票等权益类证券(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票、权证等)、债券(包括中小企业私募债券等)、货币市场工具、资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会 的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%,其中,投资于消费服 务相关的股票的比例不低于股票资产的 80%,权证的投资比例不超过基金资产净 值的 3%。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资 产比例为 5%-40%,其中,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%。 20  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相 对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中, 本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、资金面和市 场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,结合使用公司自主研发 的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型,分 析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征,确定合适的资产配 置比例,动态优化投资组合。 2、股票投资策略 本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法,通过对消费服务相关子行业 的精选以及对行业内相关股票的深入分析,挖掘该类型企业的投资价值。 (1)消费服务行业的界定 本基金所指的消费服务行业总体来说包括消费行业和生产型服务行业两个 大方向。所谓消费行业是指向社会大众有偿提供有形产品及无形服务的行业以及 与这些行业密切相关的行业。而生产型服务业则是指为保持工业生产过程的连续 性、促进工业技术进步、产业升级和提高生产效率提供保障服务的服务行业。在 现实经济中,这两个行业的很多分子行业互有重叠,同时都是中国经济未来转型 和升级过程中最具增长潜力的行业。 按照世界银行的定义,消费是指居民或家庭购买所有非住房的货物和服务的 行为,这些货物和服务包括:食品、服装、家庭用品及服务、医疗保健、交通及 交通工具、通信、文教娱乐用品及服务、金融服务、保险服务、租房、其它商品 和服务等;而生产型服务行业是个较新的概念,一般认为包括业务流程外包、IT 外包、定制加工、商业咨询、广告和市场调研等业务。 据此定义,本基金借鉴上海申银万国证券研究所的行业分类方法,将家用电 器、食品饮料、轻工制造、医药生物、餐饮旅游、信息服务等六个申万一级行业 及种植业、渔业、畜禽养殖、农产品加工、采掘服务、汽车整车、交通设备服务、 服装家纺、铁路运输、环保工程与服务、公交、航空运输、银行、保险、零售等 21  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 余个申万二级行业界定为消费服务行业。未来,本基金管理人可根据整体经 济、行业的发展变化以及申万行业分类的调整,动态调整对于消费服务行业的定 义,以适应经济社会发展的需要。 (2)子行业配置 消费服务相关的各个子行业由于所处的商业周期不同,面临的上下游市场环 境也各不相同,因此,其相关行业表现也并非完全同步,在不同子行业之间进行 资产配置有助于提高基金投资组合的总体收益,配置过程中需要考虑的具体因素 如下: 1)经济发展转型因素 在中国经济发展转型的过程中,消费服务行业的各子行业所面临的战略机会 及出现时点各不相同,本基金将密切跟踪中国经济发展及结构调整的步伐,前瞻 性地在各个子行业间进行布局,以充分分享中国经济发展与结构转型为消费服务 行业带来的发展机遇。 2)经济周期因素 消费服务行业的各个子行业对于经济周期的敏感性不同,因此,在经济周期 的不同阶段,各个子行业所面临的市场环境和发展机遇会有明显的差异,本基金 将根据基金管理人对经济周期所处阶段的判断,重点投资那些特定时期收益较大 的子行业。 3)政策因素 消费行业的发展会受到政府产业政策、价格管制、贸易管制等政策的影响, 不同子行业会因为相关政策的出台而面临或正面或负面的影响,本基金管理人将 密切跟踪政府政策的变化,重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预 期的子行业。 4)技术发展因素 技术的发展与变革可能对消费服务行业造成深远的影响,新技术和工艺的出 现可能会改变社会消费倾向,是整个社会的消费结构和方式出现根本性的变化。 鉴于此,本基金管理人将密切关注相关科学技术领域的最新进展,并重点配置于 那些受益于新技术新工艺发展的子行业。 5)经济社会因素 22  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 随着人均收入水平的提高,人口年龄结构的变化而出现的消费结构和消费习 惯的变化,会对消费服务相关子行业产生较大的影响,本基金管理人将动态地跟 踪这些变化,积极配置于符合经济社会发展趋势的相关子行业。 6)市场短期因素 中短期内,各个子行业所面临的市场需求弹性也各不相同,基金管理人将在 分析短期宏观经济形势,及子行业产品价格变化的基础上,积极配置于各个阶段 预期收益率较高的子行业。 (3)个股选择 在个股选择方面,本基金所界定的符合消费服务行业要求的上市公司分为以 下两个层次:第一个层次是目前已经满足相关条件,被界定为申万消费服务相关 子行业成分股的上市公司;另一个层次是当前仍未被界定为申万消费服务相关子 行业,但是未来消费服务相关业务可能成为其主要利润来源的上市公司。基金管 理人将对两类公司分别进行系统地分析,最终确定投资标的股票,构建投资组合。 1)第一层次的上市公司 对于目前已被界定为申万消费服务相关子行业成分股的上市公司,本基金将 采用定量与定性相结合的研究方法选择个股。 首先,本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值,选择财务和资产状 况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性指标(主营业务收入 增长率、息税折旧前利润增长率、现金流)、盈利指标(毛利率、净资产收益率、 投资回报率、企业净利润率)等指标。结合相关财务模型的分析,形成对标的股 票的初步判断。 其次,公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入 剖析影响公司未来投资价值的驱动因素,重点从以下几个方面进行研究: ①市场竞争格局:企业在市场格局中处于有利位置,有能力进行创新投入和 技术改造; ②盈利效率:企业盈利效率较高,财务结构合理,各项财务指标在业内处于 领先水平; ③技术升级:企业核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发 展的内在需求且存在技术壁垒; 23  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 ④公司治理:企业家精神企业的公司治理结构稳定高效,同时企业家致力于 打造企业的核心竞争力,规划公司长远发展。 ⑤短期事件:企业是否有诸如整体上市、集团公司优质资产注入、并购重组、 股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响。 2)第二层次的上市公司 对于当前仍未被界定为申万消费服务相关子行业,但是未来消费服务相关业 务可能成为其主要利润来源的上市公司,除了采用 1)中提到的定量和定性分析 方法外,还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标,分析公司主营业 务与消费服务相关业务的比例;消费服务相关业务产生的利润占比;以及该公司 消费服务相关业务未来的成长性等。 3、债券投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种,基金经理 通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定 收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例, 构造债券组合。 在选择利率债品种时,本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流 动性风险,根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合;在选择信用债 品种时,本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质,信用资质主 要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金 还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,综合考虑可转债的市场流 动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。 4、权证投资策略 本基金在实现权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证 定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。 5、资产支持证券的投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得 长期稳定收益。 24  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:中证消费服务领先指数收益率。 中证消费服务领先指数是以中证全指为样本空间,由食品饮料业,服装及其 他纤维制品制造业,文教体育用品制造业,医药生物制品业,计算机应用服务业, 金融保险业,社会服务业,传播与文化产业,零售业,以及食品、饮料、烟草和 家庭用品批发行业中总市值排名前 100 的股票构成,较为全面地覆盖了消费服务 行业。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其 权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证 监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金、低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10 25  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产 序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 286,778,239.20 85.07 其中:股票 286,778,239.20 85.07 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 49,872,904.63 14.79 7 其他资产 475,488.29 0.14 8 合计 337,126,632.12 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,649,324.10 0.50 B 采矿业 1,297.00 0.00 C 制造业 155,259,370.04 46.71 电力、热力、燃气及水生产 D - - 和供应业 E 建筑业 14,045,025.00 4.23 F 批发和零售业 8,021,773.81 2.41 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 11,107,052.00 3.34 26  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 信息传输、软件和信息技术 I 76,302,294.50 22.96 服务业 J 金融业 - - K 房地产业 16,976,105.75 5.11 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 水利、环境和公共设施管理 N - - 业 居民服务、修理和其他服务 O - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,415,997.00 1.03 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 286,778,239.20 86.28 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 300274 阳光电源 800,609 18,782,287.14 5.65 2 300271 华宇软件 512,886 18,079,231.50 5.44 3 600172 黄河旋风 1,020,339 14,815,322.28 4.46 4 002373 千方科技 435,043 14,752,308.13 4.44 5 300075 数字政通 609,901 14,302,178.45 4.30 6 600986 科达股份 700,500 14,045,025.00 4.23 7 300063 天龙集团 356,344 12,650,212.00 3.81 8 300199 翰宇药业 694,182 12,613,286.94 3.79 9 002013 中航机电 630,553 12,138,145.25 3.65 10 000524 岭南控股 593,960 11,107,052.00 3.34 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 27  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本基金投资国债期货的投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内,基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 11.3 其他资产构成 28  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 468,028.81 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,058.79 5 应收申购款 400.69 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 475,488.29 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截至时 间 2015 年 6 月 30 日)。 业绩比 净值增 业绩比较 较基准 净值增长 ②- 阶段 长率标 基准收益 收益率 ①-③ 率① ④ 准差② 率③ 标准差 ④ 2015.1.1 至 62.57% 2.36% 39.59% 2.24% 22.98% 0.12% 29  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015.6.30 2014.1.1 至 4.69% 1.16% 22.10% 1.07% -17.41% 0.09% 2014.12.31 自基金合同生效 日(2013.5.23) -4.45% 1.13% 2.00% 1.37% -6.45% -0.24% 起至 2013.12.31 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 (1)本基金管理费按前一日相应类别基金份额的基金资产净值的 1.5%年费 率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 (2)基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 (1)本基金托管费按前一日相应类别基金份额的基金资产净值的 0.25%的 年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 30  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 E 为前一日基金资产净值 (2)基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中其余费用”,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 (1)场外申购费率 本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多 笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客 户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下表所示: 单笔申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<300 万 1.2% 300 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元 31  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (2)场内申购费率 本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。 (3)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费用 (1)场外赎回费率 本基金的赎回费率按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有 人承担。基金管理人将不低于其总额的 25%计入基金财产,其余用于支付登记结 算费和其他必要的手续费。具体费率如下: 赎回费率(持有期限 Y) Y<1 年 0.5% 1 年≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 注:一年指 365 天,两年为 730 天 (2)场内赎回费率 本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。 (3)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注 册登记费和其他必要的手续费。 原安信基金份额持有人在安信基金终止上市前持有的基金份额,持有期限自 本基金合同生效之日起计算;投资人通过集中申购和日常申购所得的基金份额, 持有期限自登记机构确认登记之日起计算(其中:集中申购份额由登记机构在集 中申购期结束后确认)。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体 上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等 进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 32  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。 (三)其他费用 1、基金财产划拨支付的银行费用; 2、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金的证券交易费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、基金上市费及年费(在未来系统条件允许的情况下,本基金可上市交易); 8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (四)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五)基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可按照本基金合同约定流程,根据基金发展情况调 整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施前按照 《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 33  华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 重要提示 更新了重要提示的相关内容。 三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人相关信息。 五、相关服务机构 更新了部分直销以及代销机构的信息。 基金名称变更为“华安安信消费服务混合型证券投资基 六、基金的历史沿革 金”,基金类别变更为混合型。 九、基金份额的申购 更新了申购最低金额限制、赎回最低金额限制。 与赎回 十、基金的投资 更新了最近一期基金投资组合报告。 十一、基金的业绩 更新了最近一期基金投资组合报告。 二十二、对基金投资 电子直销交易服务平台交易功能更新,详见招募说明书。 人的服务 二十三、其他应披露 披露了自 2015 年 5 月 23 日至 2015 年 11 月 23 日期间本基 事项 金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 2016 年 1 月 7 日 34