关于嘉实基金管理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调整为基金管理 人承担并修订基金合同的公告 为降低投资者的理财成本,经与基金托管人协商一致,自2025年3月21日起,嘉实基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)旗下部分指数基金指数使用费调整为基金管理人承担,并相应修订各基金基金合同有关内容。本次调整后,基金管理人旗下全部指数基金指数使用费均由基金管理人承担。现将具体情况公告如下: 一、基金范围序号 基金全称 基金简称 基金主代码 1 嘉实中证500指数增强型证券投资基金 嘉实中证500指数增强A/C 008778 2 嘉实中证医药健康100策略交易型开放式 嘉实医药健康100ETF 515960 指数证券投资基金 3 嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式 嘉实新兴科技100ETF 515860 指数证券投资基金 4 嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数 嘉实央企创新驱动ETF 515680 证券投资基金 5 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金 嘉实恒生港股通新经济指 501311 (LOF) 数(LOF)A/C 6 嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券 嘉实富时中国A50ETF 512550 投资基金 7 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券 嘉实中证金融地产ETF 512640 投资基金 8 嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券 嘉实中证主要消费ETF 512600 投资基金 9 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资 嘉实沪深300ETF 159919 基金 10 深证基本面120交易型开放式指数证券投 嘉实深证基本面120ETF 159910 资基金 11 嘉实沪深300指数研究增强型证券投资基 嘉实沪深300指数研究增强 000176 金 A/C 12 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金 嘉实H股指数(QDII-LOF) 160717 (QDII-LOF) 13 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资 嘉实中证500ETF 159922 基金 14 嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指 嘉实沪深300红利低波动 515300 数证券投资基金 ETF 15 嘉实中证锐联基本面50交易型开放式指数 嘉实基本面50ETF 512750 证券投资基金 16 中创400交易型开放式指数证券投资基金 嘉实中创400ETF 159918 17 嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金 嘉 实 基 本 面 50 指 数 160716 (LOF) (LOF)A/C 18 嘉实彭博国开行债券1-5年指数证券投资 嘉实彭博国开债1-5年指数 009772 基金 A/C 19 嘉实中债3-5年国开行债券指数证券投资 嘉实中债3-5年国开债指数 008015 基金 A/C 20 嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投 嘉实中债1-3政金债指数 007021 资基金 A/C 二、其他事项 基金管理人将根据上述调整情况修订各基金基金合同“基金费用与税收”等章节中的有关内容,并将根据修订的基金合同相应修订各基金的托管协议(如涉及)、招募说明书、基金产品资料概要(如涉及)等法律文件。本次修订已履行规定的程序,符合法律法规及各基金基金合同的规定,修订内容自2025年3月21日起生效,修订后的法律文件将依照《信息披露办法》的有关规定在基金管理人网站(www.jsfund.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)发布,投资者可登录查阅。 如有疑问,投资者可访问本公司网站(www.jsfund.cn)或拨打客户服务电话(400-600-8800)咨询相关事宜。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资有风险,投资者在投资基金之前,请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等法律文件,全面认识基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。 特此公告。 嘉实基金管理有限公司 2025年3月20日 附1:嘉实中证500指数增强型证券投资基金法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 第二 16、银行业监督管理机构:指中国人民 16、银行业监督管理机构:指中国人民 部分 银行和/或中国银行保险监督管理委员 银行和/或国家金融监督管理总局等对 释义 会 银行业金融机构进行监督和管理的机构 第七 一、基金管理人 一、基金管理人 部分 …… …… 基金 住所:中国(上海)自由贸易试验区世 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆 合同 纪大道8号上海国金中心二期27楼09- 家嘴环路1318号1806A单元 当事 14单元 …… 人及 …… 组织形式:有限责任公司(外商投资、非 权利 组织形式:有限责任公司(中外合资) 独资) 义务 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的销售服务费; 3、基金的销售服务费; 4、《基金合同》生效后的指数许可使用 4、《基金合同》生效后与基金相关的信 费; 息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的信 5、《基金合同》生效后与基金相关的会 息披露费用; 计师费、律师费、诉讼或仲裁费; 6、《基金合同》生效后与基金相关的会 6、基金份额持有人大会费用; 计师费、律师费、诉讼或仲裁费; 7、基金的银行汇划费用; 7、基金份额持有人大会费用; 8、因基金的证券、期货交易或结算而产 8、基金的银行汇划费用; 生的费用(包括但不限于经手费、印花 9、因基金的证券、期货交易或结算而产 税、证管费、过户费、手续费、券商佣金 生的费用(包括但不限于经手费、印花 及其他类似性质的费用等); 税、证管费、过户费、手续费、券商佣金9、基金的开户费用、账户维护费用; 第十 及其他类似性质的费用等); 10、按照国家有关规定和《基金合同》约 五部 10、基金的开户费用、账户维护费用; 定,可以在基金财产中列支的其他费用。 分基 11、按照国家有关规定和《基金合同》约 金费 定,可以在基金财产中列支的其他费用。 用与 3、销售服务费 3、销售服务费 税收 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费,C 类基金份额的销售服务费按前一 费,C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下: 0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服 H为C类基金份额每日应计提的销售服 务费 务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 E为C类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计算,逐 C 类基金份额销售服务费每日计算,逐 日累计至每月月末,按月支付,经基金 日累计至每月月末,按月支付,经基金 管理人和基金托管人双方核对后,由基 管理人和基金托管人双方核对后,由基 金托管人于次月首日起5个工作日内从 金托管人于次月首日起5个工作日内从 基金资产中划出,经注册登记机构分别 基金资产中划出,经注册登记机构分别 支付给各个基金销售机构。若遇法定节 支付给各个基金销售机构。若遇法定节 假日、休息日或不可抗力致使无法按时 假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,顺延至最近可支付日支付。 支付的,顺延至最近可支付日支付。 4、《基金合同》生效后的指数许可使用 4、上述“一、基金费用的种类”中第4-10 费 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 本基金按照基金管理人与标的指数许可 按费用实际支出金额列入当期费用,由 方所签订的指数使用许可协议中所规定 基金托管人从基金财产中支付。 的指数许可使用费计提方法支付指数许 可使用费。其中,基金合同生效前的许 可使用固定费不列入基金费用。 指数许可使用费的费率、收取下限、具 体计算方法及支付方式请参见招募说明 书。 基金管理人可根据指数许可使用合同和 基金份额持有人的利益,对上述计提方 式进行合理变更并公告。 如果指数使用许可协议约定的指数许可 使用费的计算方法、费率和支付方式等 发生调整,本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数许可使用费。此项变更 无需召开基金份额持有人大会审议,但 基金管理人应在招募说明书的更新中披 露基金最新适用的方法。 5、上述“一、基金费用的种类”中第5-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由 基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基金 未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失; 财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 运作无关的事项发生的费用; 运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会 4、标的指数许可使用费。标的指数许可 的有关规定不得列入基金费用的项目。 使用费由基金管理人承担,不得从基金 财产中列支; 5、其他根据相关法律法规及中国证监会 的有关规定不得列入基金费用的项目。 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附2:嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金法律文件修订前后文对照 表 章节 修改前 修改后 第二 16、银行业监督管理机构:指中国人民 16、银行业监督管理机构:指中国人民 部分 银行和/或中国银行保险监督管理委员 银行和/或国家金融监督管理总局等对 释义 会 银行业金融机构进行监督和管理的机构 一、基金管理人 一、基金管理人 …… …… 第八 住所:中国(上海)自由贸易试验区世 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆 部分 纪大道8号上海国金中心二期27楼09- 家嘴环路1318号1806A单元 基金 14单元 …… 合同 …… 邮政编码:100020 当事 邮政编码:100005 …… 人及 …… 组织形式:有限责任公司(外商投资、非 权利 组织形式:有限责任公司(中外合资) 独资) 义务 二、基金托管人 二、基金托管人 …… …… 法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟 2、尽管有前述约定,但是在不违反法律 2、尽管有前述约定,但是在不违反法律 法规及《基金合同》有关规定的前提下,法规及《基金合同》有关规定的前提下, 以下情况可由基金管理人和基金托管人 以下情况可由基金管理人和基金托管人 协商后修改,不需召开基金份额持有人 协商后修改,不需召开基金份额持有人 大会: 大会: …… …… 第九 (8)因相应的法律法规、上海证券交易 (8)因相应的法律法规、上海证券交易 部分 所或者登记结算机构的相关业务规则发 所或者登记结算机构的相关业务规则发 基金 生变动而应当对《基金合同》进行修改;生变动而应当对《基金合同》进行修改; 份额 (9)按照指数编制机构的要求,根据指 (9)对《基金合同》的修改对现有基金 持有 数使用许可协议的约定,变更标的指数 份额持有人利益无实质性不利影响或修 人大 许可使用费费率、计算方法或支付方式 改不涉及《基金合同》当事人权利义务 会 等; 关系发生变化; (10)对《基金合同》的修改对现有基金(10)按照法律法规和《基金合同》规定 份额持有人利益无实质性不利影响或修 不需召开基金份额持有人大会的其他情 改不涉及《基金合同》当事人权利义务 形。 关系发生变化; (11)按照法律法规和《基金合同》规定 不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 第十 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 六部 3、《基金合同》生效后与基金相关的信 3、《基金合同》生效后与基金相关的信 分基 息披露费用; 息披露费用; 金费 4、《基金合同》生效后与基金相关的会 4、《基金合同》生效后与基金相关的会 用与 计师费、律师费和诉讼或仲裁费; 计师费、律师费和诉讼或仲裁费; 税收 5、基金份额持有人大会费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、因基金的证券、期货交易或结算而产 6、因基金的证券、期货交易或结算而产 生的费用(包括但不限于经手费、印花 生的费用(包括但不限于经手费、印花 税、证管费、过户费、手续费、券商佣金税、证管费、过户费、手续费、券商佣金 及其他类似性质的费用等); 及其他类似性质的费用等); 7、基金的银行汇划费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、基金管理人与标的指数供应商签订的 9、基金的上市初费和年费; 相应指数许可协议约定的指数许可使用 10、按照国家有关规定和《基金合同》约 费; 定,可以在基金财产中列支的其他费用。 10、基金的上市初费和年费; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约 定,可以在基金财产中列支的其他费用。 3、基金合同生效后标的指数许可使用费 除管理费、托管费之外的基金费用,由 本基金按照基金管理人与标的指数许可 基金托管人根据有关法规及相应协议的 方所签订的指数使用许可协议中所规定 规定,按费用实际支出金额,列入或摊 的指数许可使用费计提方法支付指数许 入当期基金费用,由基金托管人从基金 可使用费。其中,基金合同生效前的许 财产中支付。 可使用固定费不列入基金费用。 指数许可使用费的费率、收取下限、具 体计算方法及支付方式请参见招募说明 书。 基金管理人可根据指数许可使用合同和 基金份额持有人的利益,对上述计提方 式进行合理变更并公告。 如果指数使用许可协议约定的指数许可 使用费的计算方法、费率和支付方式等 发生调整,本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数使用费。此项变更无需 召开基金份额持有人大会审议,但基金 管理人应在招募说明书及其更新中披露 基金最新适用的方法。 除管理费、托管费、指数许可使用费之 外的基金费用,由基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,按费用实际支 出金额,列入或摊入当期基金费用,由 基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基金 未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失; 财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 运作无关的事项发生的费用; 运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会 4、标的指数许可使用费。标的指数许可 的有关规定不得列入基金费用的项目。 使用费由基金管理人承担,不得从基金 财产中列支; 5、其他根据相关法律法规及中国证监会 的有关规定不得列入基金费用的项目。 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附3:嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金法律文件修订前后文对照 表 章节 修改前 修改后 第二 16、银行业监督管理机构:指中国人民 16、银行业监督管理机构:指中国人民 部分 银行和/或中国银行保险监督管理委员 银行和/或国家金融监督管理总局等对 释义 会 银行业金融机构进行监督和管理的机构 一、基金管理人 一、基金管理人 …… …… 第八 住所:中国(上海)自由贸易试验区世 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆 部分 纪大道8号上海国金中心二期27楼09- 家嘴环路1318号1806A单元 基金 14单元 …… 合同 …… 邮政编码:100020 当事 邮政编码:100005 …… 人及 …… 组织形式:有限责任公司(外商投资、非 权利 组织形式:有限责任公司(中外合资) 独资) 义务 二、基金托管人 二、基金托管人 …… …… 法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟 2、尽管有前述约定,但是在不违反法律 2、尽管有前述约定,但是在不违反法律 法规及《基金合同》有关规定的前提下,法规及《基金合同》有关规定的前提下, 以下情况可由基金管理人和基金托管人 以下情况可由基金管理人和基金托管人 协商后修改,不需召开基金份额持有人 协商后修改,不需召开基金份额持有人 大会: 大会: …… …… 第九 (8)因相应的法律法规、上海证券交易 (8)因相应的法律法规、上海证券交易 部分 所或者登记结算机构的相关业务规则发 所或者登记结算机构的相关业务规则发 基金 生变动而应当对《基金合同》进行修改;生变动而应当对《基金合同》进行修改; 份额 (9)按照指数编制机构的要求,根据指 (9)对《基金合同》的修改对现有基金 持有 数使用许可协议的约定,变更标的指数 份额持有人利益无实质性不利影响或修 人大 许可使用费费率、计算方法或支付方式 改不涉及《基金合同》当事人权利义务 会 等; 关系发生变化; (10)对《基金合同》的修改对现有基金(10)按照法律法规和《基金合同》规定 份额持有人利益无实质性不利影响或修 不需召开基金份额持有人大会的其他情 改不涉及《基金合同》当事人权利义务 形。 关系发生变化; (11)按照法律法规和《基金合同》规定 不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 第十 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 六部 3、《基金合同》生效后与基金相关的信 3、《基金合同》生效后与基金相关的信 分基 息披露费用; 息披露费用; 金费 4、《基金合同》生效后与基金相关的会 4、《基金合同》生效后与基金相关的会 用与 计师费、律师费和诉讼或仲裁费; 计师费、律师费和诉讼或仲裁费; 税收 5、基金份额持有人大会费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、因基金的证券、期货交易或结算而产 6、因基金的证券、期货交易或结算而产 生的费用(包括但不限于经手费、印花 生的费用(包括但不限于经手费、印花 税、证管费、过户费、手续费、券商佣金税、证管费、过户费、手续费、券商佣金 及其他类似性质的费用等); 及其他类似性质的费用等); 7、基金的银行汇划费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、基金管理人与标的指数供应商签订的 9、基金的上市初费和年费; 相应指数许可协议约定的指数许可使用 10、按照国家有关规定和《基金合同》约 费; 定,可以在基金财产中列支的其他费用。 10、基金的上市初费和年费; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约 定,可以在基金财产中列支的其他费用。 3、基金合同生效后标的指数许可使用费 除管理费、托管费之外的基金费用,由 本基金按照基金管理人与标的指数许可 基金托管人根据有关法规及相应协议的 方所签订的指数使用许可协议中所规定 规定,按费用实际支出金额,列入或摊 的指数许可使用费计提方法支付指数许 入当期基金费用,由基金托管人从基金 可使用费。其中,基金合同生效前的许 财产中支付。 可使用固定费不列入基金费用。 指数许可使用费的费率、收取下限、具 体计算方法及支付方式请参见招募说明 书。 基金管理人可根据指数许可使用合同和 基金份额持有人的利益,对上述计提方 式进行合理变更并公告。 如果指数使用许可协议约定的指数许可 使用费的计算方法、费率和支付方式等 发生调整,本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数使用费。此项变更无需 召开基金份额持有人大会审议,但基金 管理人应在招募说明书及其更新中披露 基金最新适用的方法。 除管理费、托管费、指数许可使用费之 外的基金费用,由基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,按费用实际支 出金额,列入或摊入当期基金费用,由 基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基金 未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失; 财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 运作无关的事项发生的费用; 运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会 4、标的指数许可使用费。标的指数许可 的有关规定不得列入基金费用的项目。 使用费由基金管理人承担,不得从基金 财产中列支; 5、其他根据相关法律法规及中国证监会 的有关规定不得列入基金费用的项目。 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附4:嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 第二 16、银行业监督管理机构:指中国人民 16、银行业监督管理机构:指中国人民 部分 银行和/或中国银行保险监督管理委员 银行和/或国家金融监督管理总局等对 释义 会 银行业金融机构进行监督和管理的机构 一、基金管理人 一、基金管理人 …… …… 第八 住所:中国(上海)自由贸易试验区世 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆 部分 纪大道8号上海国金中心二期27楼09- 家嘴环路1318号1806A单元 基金 14单元 …… 合同 …… 邮政编码:100020 当事 邮政编码:100005 …… 人及 …… 组织形式:有限责任公司(外商投资、非 权利 组织形式:有限责任公司(中外合资) 独资) 义务 二、基金托管人 二、基金托管人 …… …… 法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟 2、尽管有前述约定,但是在不违反法律 2、尽管有前述约定,但是在不违反法律 法规及《基金合同》有关规定的前提下,法规及《基金合同》有关规定的前提下, 以下情况可由基金管理人和基金托管人 以下情况可由基金管理人和基金托管人 协商后修改,不需召开基金份额持有人 协商后修改,不需召开基金份额持有人 大会: 大会: …… …… 第九 (8)因相应的法律法规、上海证券交易 (8)因相应的法律法规、上海证券交易 部分 所或者登记结算机构的相关业务规则发 所或者登记结算机构的相关业务规则发 基金 生变动而应当对《基金合同》进行修改;生变动而应当对《基金合同》进行修改; 份额 (9)按照指数编制机构的要求,根据指 (9)对《基金合同》的修改对现有基金 持有 数使用许可协议的约定,变更标的指数 份额持有人利益无实质性不利影响或修 人大 许可使用费费率、计算方法或支付方式 改不涉及《基金合同》当事人权利义务 会 等; 关系发生变化; (10)对《基金合同》的修改对现有基金(10)按照法律法规和《基金合同》规定 份额持有人利益无实质性不利影响或修 不需召开基金份额持有人大会的其他情 改不涉及《基金合同》当事人权利义务 形。 关系发生变化; (11)按照法律法规和《基金合同》规定 不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 第十 3、《基金合同》生效后与基金相关的信 3、《基金合同》生效后与基金相关的信 六部 息披露费用; 息披露费用; 分基 4、《基金合同》生效后与基金相关的会 4、《基金合同》生效后与基金相关的会 金费 计师费、律师费和诉讼或仲裁费; 计师费、律师费和诉讼或仲裁费; 用与 5、基金份额持有人大会费用; 5、基金份额持有人大会费用; 税收 6、因基金的证券、期货交易或结算而产 6、因基金的证券、期货交易或结算而产 生的费用(包括但不限于经手费、印花 生的费用(包括但不限于经手费、印花 税、证管费、过户费、手续费、券商佣金税、证管费、过户费、手续费、券商佣金 及其他类似性质的费用等); 及其他类似性质的费用等); 7、基金的银行汇划费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、基金管理人与标的指数供应商签订的 9、基金的上市初费和年费; 相应指数许可协议约定的指数许可使用 10、按照国家有关规定和《基金合同》约 费; 定,可以在基金财产中列支的其他费用。 10、基金的上市初费和年费; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约 定,可以在基金财产中列支的其他费用。 3、基金合同生效后标的指数许可使用费 除管理费、托管费之外的基金费用,由 本基金按照基金管理人与标的指数许可 基金托管人根据有关法规及相应协议的 方所签订的指数使用许可协议中所规定 规定,按费用实际支出金额,列入或摊 的指数许可使用费计提方法支付指数许 入当期基金费用,由基金托管人从基金 可使用费。其中,基金合同生效前的许 财产中支付。 可使用固定费不列入基金费用。 指数许可使用费的费率、收取下限、具 体计算方法及支付方式请参见招募说明 书。 基金管理人可根据指数许可使用合同和 基金份额持有人的利益,对上述计提方 式进行合理变更并公告。 如果指数使用许可协议约定的指数许可 使用费的计算方法、费率和支付方式等 发生调整,本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数使用费。此项变更无需 召开基金份额持有人大会审议,但基金 管理人应在招募说明书及其更新中披露 基金最新适用的方法。 除管理费、托管费、指数许可使用费之 外的基金费用,由基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,按费用实际支 出金额,列入或摊入当期基金费用,由 基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基金 未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失; 财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 运作无关的事项发生的费用; 运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会 4、标的指数许可使用费。标的指数许可 的有关规定不得列入基金费用的项目。 使用费由基金管理人承担,不得从基金 财产中列支; 5、其他根据相关法律法规及中国证监会 的有关规定不得列入基金费用的项目。 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附5:嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 第 二 16、银行业监督管理机构:指中国人民 16、银行业监督管理机构:指中国人民 部 分 银行和/或中国银行保险监督管理委 银行和/或国家金融监督管理总局等对 释义 员会 银行业金融机构进行监督和管理的机 构 第 八 一、基金管理人 一、基金管理人 部 分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 基 金 住所:中国(上海)自由贸易试验区世 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆 合 同 纪大道8号上海国金中心二期27楼 家嘴环路1318号1806A单元 当 事 09-14单元 组织形式:有限责任公司(外商投资、 人 及 组织形式:有限责任公司(中外合资)非独资) 权 利 …… …… 义务 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟 第 十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 六 部 …… …… 分 基 3、销售服务费: 3、销售服务费: 金 费 4、基金的指数许可使用费; 4、《基金合同》生效后与基金相关 用 与 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 税收 的信息披露费用; …… …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 付方式 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 …… …… 上述“一、基金费用的种类”中第 4、基金的指数许可使用费 4—12项费用根据有关法规及相应协议 本基金按照基金管理人与标的指 规定,按费用实际支出金额列入当期费 数许可方所签订的指数许可使用协议 用,由基金托管人从基金财产中支付。 的约定计提标的指数许可使用费,基 三、不列入基金费用的项目 金合同生效后的标的指数许可使用费 下列费用不列入基金费用: 从基金财产中列支。标的指数许可使 …… 用费的费率、具体计算方法及支付方 3、《基金合同》生效前的相关费用; 式见招募说明书。 4、标的指数许可使用费。标的指数 如果指数使用许可协议约定的标 许可使用费由基金管理人承担,不得从 的指数许可使用费的计算方法、费率 基金财产中列支; 和支付方式等发生调整,本基金将采 5、其他根据相关法律法规及中国 用调整后的方法或费率计算标的指数 证监会的有关规定不得列入基金费用 许可使用费。基金管理人将在招募说 的项目。 明书更新或其他公告中披露本基金最 新适用的标的指数许可使用费费率、 具体计算方法及支付方式。 上述“一、基金费用的种类”中第 5—13项费用根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期 费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: …… 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国 证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 第 十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 九 部 …… …… 分 基 (八)临时报告 (八)临时报告 金 的 …… …… 信 息 16、管理费、托管费、销售服务费、指 16、管理费、托管费、销售服务费、申 披露 数许可使用费、申购费、赎回费等费用 购费、赎回费等费用计提标准、计提方 计提标准、计提方式和费率发生变更;式和费率发生变更; 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附6:嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 第 二 20、银行业监督管理机构:指中国人民 20、银行业监督管理机构:指中国人民 部 分 银行和/或中国银行保险监督管理委 银行和/或国家金融监督管理总局等对 释义 员会 银行业金融机构进行监督和管理的机 构 第 八 一、基金管理人 一、基金管理人 部 分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 基 金 住所:中国(上海)自由贸易试验区世 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆 合 同 纪大道8号上海国金中心二期27楼 家嘴环路1318号1806A单元 当 事 09-14单元 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 人 及 办公地址:北京市建国门北大街8号 21号北京国际俱乐部C座写字楼12A 权 利 华润大厦8层 邮政编码:100020 义务 邮政编码:100005 组织形式:有限责任公司(外商投资、 组织形式:有限责任公司(中外合资)非独资) …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟 第 十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 六 部 …… …… 分 基 8、基金的开户费用、账户维护费 8、基金的开户费用、账户维护费 金 费 用; 用; 用 与 9、基金管理人与标的指数供应商 9、基金的上市初费和月费; 税收 签订的相应指数许可协议约定的指数 …… 使用费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支 10、基金的上市初费和月费; 付方式 …… 1、基金管理人的管理费 二、基金费用计提方法、计提标准和支 …… 付方式 除管理费、托管费之外的基金费 1、基金管理人的管理费 用,由基金托管人根据有关法规及相应 …… 协议的规定,按费用支出金额支付,列 3、基金合同生效后标的指数许可 入或摊入当期基金费用。 使用费 三、不列入基金费用的项目 本基金按照基金管理人与标的指 下列费用不列入基金费用: 数许可方所签订的指数使用许可协议 …… 中所规定的指数许可使用费计提方法 3、《基金合同》生效前的相关费用; 支付指数许可使用费。其中,基金合同 4、标的指数许可使用费。标的指数 生效前的许可使用固定费不列入基金 许可使用费由基金管理人承担,不得从 费用。 基金财产中列支; 指数许可使用费的费率、收取下 5、其他根据相关法律法规及中国 限、具体计算方法及支付方式请参见 证监会的有关规定不得列入基金费用 招募说明书。 的项目。 基金管理人可根据指数许可使用 合同和基金份额持有人的利益,对上 述计提方式进行合理变更并公告。 如果指数使用许可协议约定的指 数许可使用费的计算方法、费率和支 付方式等发生调整,本基金将采用调 整后的方法或费率计算指数使用费。 基金管理人应在招募说明书及其更新 中披露基金最新适用的方法。 除管理费、托管费、指数许可使用 费之外的基金费用,由基金托管人根据 有关法规及相应协议的规定,按费用支 出金额支付,列入或摊入当期基金费 用。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: …… 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国 证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附7:嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 第 二 19、银行业监督管理机构:指中国人民 19、银行业监督管理机构:指中国人民 部 分 银行和/或中国银行保险监督管理委 银行和/或国家金融监督管理总局等对 释义 员会 银行业金融机构进行监督和管理的机 构 第 八 一、基金管理人 一、基金管理人 部 分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 基 金 住所:中国(上海)自由贸易试验区世 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆 合 同 纪大道8号上海国金中心二期27楼 家嘴环路1318号1806A单元 当 事 09-14单元 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 人 及 办公地址:北京市建国门北大街8号 21号北京国际俱乐部C座写字楼12A 权 利 华润大厦8层 邮政编码:100020 义务 邮政编码:100005 组织形式:有限责任公司(外商投资、 组织形式:有限责任公司(中外合资)非独资) …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟 第 十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 六 部 …… …… 分 基 8、基金的开户费用、账户维护费 8、基金的开户费用、账户维护费 金 费 用; 用; 用 与 9、基金管理人与标的指数供应商 9、基金的上市初费和月费; 税收 签订的相应指数许可协议约定的指数 …… 使用费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支 10、基金的上市初费和月费; 付方式 …… 1、基金管理人的管理费 二、基金费用计提方法、计提标准和支 …… 付方式 除管理费、托管费之外的基金费 1、基金管理人的管理费 用,由基金托管人根据有关法规及相应 …… 协议的规定,按费用支出金额支付,列 3、基金合同生效后的指数许可使 入或摊入当期基金费用。 用费 三、不列入基金费用的项目 本基金按照基金管理人与标的指 下列费用不列入基金费用: 数许可方所签订的指数使用许可协议 …… 中所规定的指数许可使用费计提方法 3、《基金合同》生效前的相关费用; 支付指数许可使用费。其中,基金合同 4、标的指数许可使用费。标的指数 生效前的许可使用固定费不列入基金 许可使用费由基金管理人承担,不得从 费用。 基金财产中列支; 指数许可使用费的费率、收取下 5、其他根据相关法律法规及中国 限、具体计算方法及支付方式请参见 证监会的有关规定不得列入基金费用 招募说明书。 的项目。 基金管理人可根据指数许可使用 合同和基金份额持有人的利益,对上 述计提方式进行合理变更并公告。 如果指数使用许可协议约定的指 数许可使用费的计算方法、费率和支 付方式等发生调整,本基金将采用调 整后的方法或费率计算指数使用费。 基金管理人应在招募说明书及其更新 中披露基金最新适用的方法。 除管理费、托管费、指数许可使用 费之外的基金费用,由基金托管人根据 有关法规及相应协议的规定,按费用支 出金额支付,列入或摊入当期基金费 用。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: …… 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国 证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附8:嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 第 二 19、银行业监督管理机构:指中国人民 19、银行业监督管理机构:指中国人民 部 分 银行和/或中国银行监督管理委员会 银行和/或国家金融监督管理总局等对 释义 银行业金融机构进行监督和管理的机 构 第 八 一、基金管理人 一、基金管理人 部 分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 基 金 住所:中国(上海)自由贸易试验区世 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆 合 同 纪大道8号上海国金中心二期27楼 家嘴环路1318号1806A单元 当 事 09-14单元 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 人 及 办公地址:北京市建国门北大街8号 21号北京国际俱乐部C座写字楼12A 权 利 华润大厦8层 邮政编码:100020 义务 邮政编码:100005 组织形式:有限责任公司(外商投资、 组织形式:有限责任公司(中外合资)非独资) …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟 第 十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 六 部 …… …… 分 基 8、基金的开户费用、账户维护费 8、基金的开户费用、账户维护费 金 费 用; 用; 用 与 9、基金管理人与标的指数供应商 9、基金的上市初费和月费; 税收 签订的相应指数许可协议约定的指数 …… 使用费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支 10、基金的上市初费和月费; 付方式 …… 1、基金管理人的管理费 二、基金费用计提方法、计提标准和支 …… 付方式 除管理费、托管费之外的基金费 1、基金管理人的管理费 用,由基金托管人根据有关法规及相应 …… 协议的规定,按费用支出金额支付,列 3、基金合同生效后的指数许可使 入或摊入当期基金费用。 用费 三、不列入基金费用的项目 本基金按照基金管理人与标的指 下列费用不列入基金费用: 数许可方所签订的指数使用许可协议 …… 中所规定的指数许可使用费计提方法 3、《基金合同》生效前的相关费用; 支付指数许可使用费。其中,基金合同 4、标的指数许可使用费。标的指数 生效前的许可使用固定费不列入基金 许可使用费由基金管理人承担,不得从 费用。 基金财产中列支; 指数许可使用费的费率、收取下 5、其他根据相关法律法规及中国 限、具体计算方法及支付方式请参见 证监会的有关规定不得列入基金费用 招募说明书。 的项目。 基金管理人可根据指数许可使用 合同和基金份额持有人的利益,对上 述计提方式进行合理变更并公告。 如果指数使用许可协议约定的指 数许可使用费的计算方法、费率和支 付方式等发生调整,本基金将采用调 整后的方法或费率计算指数使用费。 基金管理人应在招募说明书及其更新 中披露基金最新适用的方法。 除管理费、托管费、指数许可使用 费之外的基金费用,由基金托管人根据 有关法规及相应协议的规定,按费用支 出金额支付,列入或摊入当期基金费 用。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: …… 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国 证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附9:嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 十九、 …… …… 基金费 用与税 3、基金管理人与标的指数供应商签订的 收 相应指数许可协议约定的指数使用费; …… (二)基金费用计提方法、计提标准和支 (二)基金费用计提方法、计提标准 付方式 和支付方式 …… …… 3、基金合同生效后的指数许可使用费 3、本条第(一)款第3至第9项费 本基金按照基金管理人与标的指数许可 用由基金管理人和基金托管人根据 方所签订的指数使用许可协议中所规定 有关法规及相应协议的规定,列入当 的指数许可使用费计提方法支付指数许 期基金费用。 可使用费。其中,基金合同生效前的许 可使用固定费不列入基金费用。 十九、 指数许可使用费的费率、收取下限、具 基金费 体计算方法及支付方式请参见招募说明 用与税 书。 收 如果指数使用许可协议约定的指数许可 使用费的计算方法、费率和支付方式等 发生调整,本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数使用费。基金管理人应 在招募说明书及其更新中披露基金最新 适用的方法。 4、本条第(一)款第4 至第10项费用 由基金管理人和基金托管人根据有关法 规及相应协议的规定,列入当期基金费 用。 (三)不列入基金费用的项目 (三)不列入基金费用的项目 本条第(一)款约定以外的其他费用,以 1、本条第(一)款约定以外的其他 十九、 及基金管理人和基金托管人因未履行或 费用,以及基金管理人和基金托管人 基金费 未完全履行义务导致的费用支出或基金 因未履行或未完全履行义务导致的 用与税 资产的损失等不列入基金费用。 费用支出或基金资产的损失等不列 收 入基金费用。 2、标的指数许可使用费。标的指数 许可使用费由基金管理人承担,不 得从基金财产中列支。 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附10:深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 九、基 (一)基金管理人 (一)基金管理人 金合同 1、基金管理人基本情况 1、基金管理人基本情况 当事人 名称:嘉实基金管理有限公司 名称:嘉实基金管理有限公司 及其权 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪住所:中国(上海)自由贸易试验区 利义务 大道8号上海国金中心二期27楼09-14 陆家嘴环路1318号1806A单元 单元 …… …… 组织形式:有限责任公司(外商投资、 组织形式:有限责任公司(中外合资) 非独资) …… …… (二)基金托管人 (二)基金托管人 九、基 1、基金托管人基本情况 1、基金托管人基本情况 金合同 …… …… 当事人 法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟 及其权 …… …… 利义务 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 十九、 …… …… 基金费 3、基金管理人与标的指数供应商签订的 用与税 相应指数许可协议约定的基金的指数使 收 用费; …… (二)基金费用计提方法、计提标准和支 (二)基金费用计提方法、计提标准 付方式 和支付方式 …… …… 3、基金合同生效后的指数许可使用费 3、本条第(一)款第3 至第9项费 本基金按照基金管理人与标的指数许可 用由基金管理人和基金托管人根据 方所签订的指数使用许可协议中所规定 有关法规及相应协议的规定,列入当 的指数许可使用费计提方法支付指数许 期基金费用。 可使用费。其中,基金合同生效前的许 可使用固定费不列入基金费用。 本基金的指数许可基点费按照前一日基 金资产净值的万分之十的年费率计提。 指数许可使用基点费按照前述标准每日 计算,逐日累计。 计算方法如下: 十九、 H=E×指数许可使用基点费/当年天数 基金费 H为每日应付的指数许可使用基点费, 用与税 E为前一日的基金资产净值 收 基金合同生效后的指数许可使用费按日 计提,按季支付,由基金管理人向基金 托管人发送基金指数许可使用费划款指 令,基金托管人复核后于次季前 10 个 工作日内从基金财产中一次性支付给中 证指数有限公司。若遇法定节假日、公 休日等,支付日期顺延。 指数许可使用费收取下限为每季度人民 币伍万元(5万元),即不足伍万元时按 照伍万元收取。 如果指数使用许可协议约定的指数许可 使用费的计算方法、费率和支付方式等 发生调整,本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数使用费。基金管理人应 在招募说明书及其更新中披露基金最新 适用的方法。 4、本条第(一)款第4 至第10项费用 由基金管理人和基金托管人根据有关法 规及相应协议的规定,列入当期基金费 用。 (三)不列入基金费用的项目 (三)不列入基金费用的项目 本条第(一)款约定以外的其他费用,以 1、本条第(一)款约定以外的其他 十九、 及基金管理人和基金托管人因未履行或 费用,以及基金管理人和基金托管人 基金费 未完全履行义务导致的费用支出或基金 因未履行或未完全履行义务导致的 用与税 资产的损失等不列入基金费用。 费用支出或基金资产的损失等不列 收 入基金费用。 2、标的指数许可使用费。标的指数 许可使用费由基金管理人承担,不 得从基金财产中列支; 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附11:嘉实沪深300指数研究增强型证券投资基金法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 15、银行业监督管理机构:指中国人民银 15、银行业监督管理机构:指中国人 第二部 行和/或中国银行业监督管理委员会 民银行和/或国家金融监督管理总局 分 释义 等对银行业金融机构进行监督和管 理的机构 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 第七部 名称:嘉实基金管理有限公司 名称:嘉实基金管理有限公司 分 基 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪住所:中国(上海)自由贸易试验区 金合同 大道8号上海国金中心二期27楼09-14 陆家嘴环路1318号1806A单元 当事人 单元 …… 及权利 …… 组织形式:有限责任公司(外商投资、 义务 组织形式:有限责任公司(中外合资) 非独资) …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 第七部 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 分 基 …… …… 金合同 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 当事人 …… …… 及权利 义务 第十五 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 部分 …… …… 基金费 4、《基金合同》生效后与基金相关的标 用与税 的指数使用费; 收 …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和 付方式 支付方式 …… …… 4、基金合同生效后的指数许可使用费 除管理费、托管费、销售服务费之外 本基金按照基金管理人与标的指数许可 的基金费用,由基金托管人根据有关 方所签订的指数使用许可协议中所规定 法规及相应协议的规定,按费用支出 的指数许可使用费计提方法支付指数许 金额支付,列入或摊入当期基金费 可使用费。其中,基金合同生效前的许 用。 第十五 可使用固定费不列入基金费用。 部分 指数许可使用费的费率、收取下限、具 上述“一、基金费用的种类”中第4 基金费 体计算方法及支付方式请参见招募说明 -9项费用,根据有关法规及相应协 用与税 书。 议规定,按费用实际支出金额列入当 收 基金管理人可根据指数许可使用合同和 期费用,由基金托管人从基金财产中 基金份额持有人的利益,对上述计提方 支付。 式进行合理变更并公告。 如果指数使用许可协议约定的指数许可 使用费的计算方法、费率和支付方式等 发生调整,本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数使用费。基金管理人应 在招募说明书及其更新中披露基金最新 适用的方法。 除管理费、托管费、销售服务费、指数许 可使用费之外的基金费用,由基金托管 人根据有关法规及相应协议的规定,按 费用支出金额支付,列入或摊入当期基 金费用。 上述“一、基金费用的种类”中第5-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由 基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 1、基金管理人和基金托管人因未履 未完全履行义务导致的费用支出或基金 行或未完全履行义务导致的费用支 第十五 财产的损失; 出或基金财产的损失; 部分 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 2、基金管理人和基金托管人处理与 基金费 运作无关的事项发生的费用; 基金运作无关的事项发生的费用; 用与税 3、《基金合同》生效前的相关费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 收 4、其他根据相关法律法规及中国证监会 4、标的指数许可使用费。标的指数 的有关规定不得列入基金费用的项目。 许可使用费由基金管理人承担,不 得从基金财产中列支; 5、其他根据相关法律法规及中国证 监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附12:嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 (二)召开事由 (二)召开事由 2.出现以下情形之一的,可由基金管 2.出现以下情形之一的,可由基金管理 理人和基金托管人协商后修改基金 人和基金托管人协商后修改基金合同, 十、基 合同,不需召开基金份额持有人大 不需召开基金份额持有人大会: 金份额 会: …… 持有人 …… 大会 (3)按照基金管理人与标的指数许 可方所签订的指数使用许可协议调 整本基金的指数许可使用费; …… (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 十八、 …… …… 基金的 费用与 3.基金合同生效后的指数许可使用 税收 费; …… (三)基金费用计提方法、计提标准和 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付 支付方式 方式 …… …… 3.基金合同生效后的指数许可使用 费; 本基金按照基金管理人与标的指数 十八、 许可方所签订的指数使用许可协议 基金的 中所规定的指数许可使用费计提方 费用与 法计提指数许可使用费,具体计提方 税收 法见本基金招募说明书。 如果指数许可使用费的计算方法和 费率等发生调整,本基金将采用调整 后的方法或费率计算指数使用费。基 金管理人应及时按照《信息披露管理 办法》的规定在指定媒介进行公告。 …… (四)不列入基金费用的项目 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行 1.基金管理人和基金托管人因未履行或 十八、 或或基未金完财全产履的行损义失务,导以致及的处费理用与支基出金财未完产全的履损失行义,以务导及处致理的与费用基金支出运或作无基金关 基金的 运作无关的事项发生的费用等不列 的事项发生的费用等不列入基金费用。 费用与 入基金费用。基金合同生效前所发生 基金合同生效前所发生的信息披露费、 税收 的信息披露费、律师费和会计师费以 律师费和会计师费以及其他费用不从基 及其他费用不从基金财产中支付。 金财产中支付。 2.标的指数许可使用费。标的指数许可 使用费由基金管理人承担,不得从基金 财产中列支。 二十 (一)基金合同的变更 (一)基金合同的变更 二、基 …… …… 金合同 (3)按照基金管理人与标的指数许 的变 可方所签订的指数使用许可协议调 更、终 整本基金的指数许可使用费; 止与基 …… 金财产 的清算 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附13:嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 (一)基金管理人 (一)基金管理人 名称:嘉实基金管理有限公司 名称:嘉实基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆 九、 纪大道8号上海国金中心二期27楼09- 家嘴环路1318号1806A单元 基金 14单元 …… 合同 …… 邮政编码:100020 当事 邮政编码:100005 组织形式:有限责任公司(外商投资、非 人及 组织形式:有限责任公司(中外合资) 独资) 权利 …… …… 义务 (二)基金托管人 (二)基金托管人 …… …… 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 …… …… (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 …… …… 9.基金管理人与标的指数供应商签订的 9.基金的上市费和年费; 相应指数许可协议约定的指数使用费; 10.在中国证监会规定允许的前提下,本 10.基金的上市费和年费; 基金可以从基金财产中计提销售服务 11.在中国证监会规定允许的前提下,本 费,具体计提方法、计提标准在招募说 基金可以从基金财产中计提销售服务 明书或相关公告中载明; 费,具体计提方法、计提标准在招募说 11.依法可以在基金财产中列支的其他 明书或相关公告中载明; 费用。 12.依法可以在基金财产中列支的其他 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付 费用。 方式 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付 …… 方式 除管理费、托管费之外的基金费用,由 …… 基金托管人根据有关法规及相应协议的 十 3.基金合同生效后的指数许可使用费 规定,按费用支出金额支付,列入或摊 七、 本基金按照基金管理人与标的指数许可 入当期基金费用。 基金 方所签订的指数使用许可协议中所规定 (四)不列入基金费用的项目 的费 的指数许可使用费计提方法支付指数许 基金管理人和基金托管人因未履行或未 用与 可使用费。其中,基金合同生效前的许 完全履行义务导致的费用支出或基金财 税收 可使用固定费不列入基金费用。 产的损失,以及处理与基金运作无关的 指数许可使用费的费率、收取下限、具 事项发生的费用等不列入基金费用。基 体计算方法及支付方式请参见招募说明 金合同生效前所发生的信息披露费、律 书。 师费和会计师费以及其他费用不从基金 如果指数使用许可协议约定的指数许可 财产中支付。标的指数许可使用费由基 使用费的计算方法、费率和支付方式等 金管理人承担,不得从基金财产中列 发生调整,本基金将采用调整后的方法 支。…… 或费率计算指数使用费。基金管理人应 在招募说明书及其更新中披露基金最新 适用的方法。 除管理费、托管费、指数许可使用费之 外的基金费用,由基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,按费用支出金 额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未 完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失,以及处理与基金运作无关的 事项发生的费用等不列入基金费用。基 金合同生效前所发生的信息披露费、律 师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 …… 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附14:嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证券投资基金法律文件修订前后文对照 表 章节 修改前 修改后 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:嘉实基金管理有限公司 名称:嘉实基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆 第八 纪大道8号上海国金中心二期27楼09- 家嘴环路1318号1806A单元 部分 14单元 …… 基金 …… 邮编:100020 合同 邮编:100005 组织形式:有限责任公司(外商投资、非 当事 组织形式:有限责任公司(中外合资) 独资) 人及 …… …… 权利 …… …… 义务 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 …… …… 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 …… …… …… …… 一、召开事由 一、召开事由 …… …… 2、在不违反法律法规及《基金合同》有 2、在不违反法律法规及《基金合同》有 关规定的前提下,以下情况可由基金管 关规定的前提下,以下情况可由基金管 理人和基金托管人协商后修改,不需召 理人和基金托管人协商后修改,不需召 第九 开基金份额持有人大会: 开基金份额持有人大会: 部分 …… …… 基金 (10)按照指数编制机构的要求,根据 (10)对《基金合同》的修改对现有基金 份额 指数使用许可协议的约定,变更标的指 份额持有人利益无实质性不利影响或修 持有 数许可使用费费率、计算方法或支付方 改不涉及《基金合同》当事人权利义务 人大 式等; 关系发生变化; 会 (11)对《基金合同》的修改对现有基金(11)按照法律法规和《基金合同》规定 份额持有人利益无实质性不利影响或修 不需召开基金份额持有人大会的其他情 改不涉及《基金合同》当事人权利义务 形。 关系发生变化; …… (12)按照法律法规和《基金合同》规定 不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 …… 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 …… …… 第十 9、基金管理人与标的指数供应商签订的 9、基金的上市初费和年费; 六部 相应指数许可协议约定的指数许可使用 10、按照国家有关规定和《基金合同》约 分 费; 定,可以在基金财产中列支的其他费用。 基金 10、基金的上市初费和年费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支 费用 11、按照国家有关规定和《基金合同》约付方式 与税 定,可以在基金财产中列支的其他费用。…… 收 二、基金费用计提方法、计提标准和支 除管理费、托管费之外的基金费用,由 付方式 基金托管人根据有关法规及相应协议的 …… 规定,按费用实际支出金额,列入或摊 3、基金合同生效后标的指数许可使用费 入当期基金费用,由基金托管人从基金 本基金按照基金管理人与标的指数许可 财产中支付。 方所签订的指数使用许可协议中所规定 三、不列入基金费用的项目 的指数许可使用费计提方法支付指数许 …… 可使用费。其中,基金合同生效前的许 4、标的指数许可使用费。标的指数许可 可使用固定费不列入基金费用。 使用费由基金管理人承担,不得从基金 指数许可使用费的费率、收取下限、具 财产中列支; 体计算方法及支付方式请参见招募说明 5、其他根据相关法律法规及中国证监会 书。 的有关规定不得列入基金费用的项目。 基金管理人可根据指数许可使用合同和 …… 基金份额持有人的利益,对上述计提方 式进行合理变更并公告。 如果指数使用许可协议约定的指数许可 使用费的计算方法、费率和支付方式等 发生调整,本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数使用费。此项变更无需 召开基金份额持有人大会审议,但基金 管理人应在招募说明书及其更新中披露 基金最新适用的方法。 除管理费、托管费、指数许可使用费之 外的基金费用,由基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,按费用实际支 出金额,列入或摊入当期基金费用,由 基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 …… 4、其他根据相关法律法规及中国证监会 的有关规定不得列入基金费用的项目。 …… 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附15:嘉实中证锐联基本面50交易型开放式指数证券投资基金法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 在本基金合同中,除非文意另有所指, 在本基金合同中,除非文意另有所指, 下列词语或简称具有如下含义: 下列词语或简称具有如下含义: 第二 …… …… 部分 20、银行业监督管理机构:指中国人民 20、银行业监督管理机构:指中国人民 释义 银行和/或中国银行保险监督管理委员 银行和/或国家金融监督管理总局等对 会 银行业金融机构进行监督和管理的机构 …… …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:嘉实基金管理有限公司 名称:嘉实基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆 第八 纪大道8号上海国金中心二期27楼09- 家嘴环路1318号1806A单元 部分 14单元 …… 基金 …… 邮编:100020 合同 邮编:100005 组织形式:有限责任公司(外商投资、非 当事 组织形式:有限责任公司(中外合资) 独资) 人及 …… …… 权利 …… …… 义务 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 …… …… 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 …… …… …… …… 一、召开事由 一、召开事由 …… …… 2、在不违反法律法规及《基金合同》且 2、在不违反法律法规及《基金合同》且 对基金份额持有人利益无实质性不利影 对基金份额持有人利益无实质性不利影 响的前提下,以下情况可由基金管理人 响的前提下,以下情况可由基金管理人 和基金托管人协商后修改,不需召开基 和基金托管人协商后修改,不需召开基 第九 金份额持有人大会: 金份额持有人大会: 部分 …… …… 基金 (10)按照指数编制机构的要求,根据 (10)对《基金合同》的修改对现有基金 份额 指数使用许可协议的约定,变更标的指 份额持有人利益无实质性不利影响或修 持有 数许可使用费费率、计算方法或支付方 改不涉及《基金合同》当事人权利义务 人大 式等; 关系发生变化; 会 (11)对《基金合同》的修改对现有基金(11)按照法律法规和《基金合同》规定 份额持有人利益无实质性不利影响或修 不需召开基金份额持有人大会的其他情 改不涉及《基金合同》当事人权利义务 形。 关系发生变化; …… (12)按照法律法规和《基金合同》规定 不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 …… 第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 六部 …… …… 分 9、基金管理人与标的指数供应商签订的 9、基金的上市初费和年费; 基金 相应指数许可协议约定的指数许可使用 10、按照国家有关规定和《基金合同》约 费用 费; 定,可以在基金财产中列支的其他费用。 与税 10、基金的上市初费和年费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支 收 11、按照国家有关规定和《基金合同》约付方式 定,可以在基金财产中列支的其他费用。…… 二、基金费用计提方法、计提标准和支 除管理费、托管费之外的基金费用,由 付方式 基金托管人根据有关法规及相应协议的 …… 规定,按费用实际支出金额,列入或摊 3、基金合同生效后标的指数许可使用费 入当期基金费用,由基金托管人从基金 本基金按照基金管理人与标的指数许可 财产中支付。 方所签订的指数使用许可协议中所规定 三、不列入基金费用的项目 的指数许可使用费计提方法支付指数许 …… 可使用费。其中,基金合同生效前的许 4、标的指数许可使用费。标的指数许可 可使用固定费不列入基金费用。 使用费由基金管理人承担,不得从基金 指数许可使用费的费率、收取下限、具 财产中列支; 体计算方法及支付方式请参见招募说明 5、其他根据相关法律法规及中国证监会 书。 的有关规定不得列入基金费用的项目。 基金管理人可根据指数许可使用合同和 …… 基金份额持有人的利益,对上述计提方 式进行合理变更并公告。 如果指数使用许可协议约定的指数许可 使用费的计算方法、费率和支付方式等 发生调整,本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数使用费。此项变更无需 召开基金份额持有人大会审议,但基金 管理人应在招募说明书及其更新中披露 基金最新适用的方法。 除管理费、托管费、指数许可使用费之 外的基金费用,由基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,按费用实际支 出金额,列入或摊入当期基金费用,由 基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 …… 4、其他根据相关法律法规及中国证监会 的有关规定不得列入基金费用的项目。 …… 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附16:中创400交易型开放式指数证券投资基金法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 《基金合同》中除非文意另有所指,下 《基金合同》中除非文意另有所指,下 第一 列词语具有如下含义: 列词语具有如下含义: 部分 …… …… 前言 银行监管机构:中国银行业监督管理委 银行监管机构:中国人民银行和/或国家 和释 员会或其他经国务院授权的机构 金融监督管理总局等对银行业金融机构 义 …… 进行监督和管理的机构 …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:嘉实基金管理有限公司 名称:嘉实基金管理有限公司 第八 住所:中国(上海)自由贸易试验区世 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆 部分 纪大道8号上海国金中心二期27楼09- 家嘴环路1318号1806A单元 基金 14单元 …… 合同 …… 组织形式:有限责任公司(外商投资、非 当事 组织形式:有限责任公司(中外合资) 独资) 人及 …… …… 权利 …… …… 义务 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 …… …… 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 …… …… 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 …… …… 3、基金管理人与标的指数许可方签订的 3、因基金的证券交易或结算而产生的费 相应指数使用许可协议约定的基金的指 用(包括但不限于经手费、印花税、证管 数使用许可费; 费、过户费、手续费、券商佣金、权证交 4、因基金的证券交易或结算而产生的费 易的结算费及其他类似性质的费用等); 用(包括但不限于经手费、印花税、证管4、《基金合同》生效后与基金相关的信 费、过户费、手续费、券商佣金、权证交息披露费用; 易的结算费及其他类似性质的费用等);…… 第十 5、《基金合同》生效后与基金相关的信 二、基金费用计提方法、计提标准和支 六部 息披露费用; 付方式 分 …… …… 基金 二、基金费用计提方法、计提标准和支 上述一、基金费用的种类中第3-9项费 费用 付方式 用,根据有关法规及相应协议规定,按 与税 …… 费用实际支出金额列入当期费用,由基 收 3、《基金合同》生效后的指数使用许可 金托管人从基金财产中支付。 费 三、不列入基金费用的项目 本基金按照基金管理人与标的指数许可 …… 方所签订的指数使用许可协议中所规定 4、标的指数许可使用费。标的指数许可 的指数使用许可费计提方法支付指数使 使用费由基金管理人承担,不得从基金 用许可费。其中,《基金合同》生效前的财产中列支; 许可使用固定费不列入基金费用。 5、其他根据相关法律法规及中国证监会 指数许可使用费的费率、收取下限、具 的有关规定不得列入基金费用的项目。 体计算方法及支付方式请参见招募说明 …… 书。 如果指数使用许可协议约定的指数使用 许可费的计算方法、费率和支付方式等 发生调整,本基金将采用调整后的方法 或费率计算指数使用许可费。基金管理 人应在招募说明书及其更新中披露基金 最新适用的方法。 上述一、基金费用的种类中第4-11项 费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由 基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 …… 4、其他根据相关法律法规及中国证监会 的有关规定不得列入基金费用的项目。 …… 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附17:嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 《基金合同》中除非文意另有所指,下 《基金合同》中除非文意另有所指,下 第一 列词语具有如下含义: 列词语具有如下含义: 部分 …… …… 前言 银行监管机构:中国银行业监督管理委 银行监管机构:中国人民银行和/或国家 和释 员会或其他经国务院授权的机构 金融监督管理总局等对银行业金融机构 义 …… 进行监督和管理的机构 …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:嘉实基金管理有限公司 名称:嘉实基金管理有限公司 第六 住所:中国(上海)自由贸易试验区世 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆 部分 纪大道8号上海国金中心二期27楼09- 家嘴环路1318号1806A单元 基金 14单元 …… 合同 …… 组织形式:有限责任公司(外商投资、非 当事 组织形式:有限责任公司(中外合资) 独资) 人及 …… …… 权利 …… …… 义务 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 …… …… 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 …… …… 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 …… …… 4、基金合同生效后的指数许可使用费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信 5、《基金合同》生效后与基金相关的信 息披露费用; 息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会 6、《基金合同》生效后与基金相关的会 计师费、律师费和诉讼费; 计师费、律师费和诉讼费; …… …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 第十 付方式 …… 四部 …… 上述一、基金费用的种类中第4-9项费 分 4、基金合同生效后的指数许可使用费 用,根据有关法规及相应协议规定,按 基金 本基金按照基金管理人与标的指数许可 费用实际支出金额列入当期费用,由基 费用 方所签订的指数使用许可协议中所规定 金托管人从基金财产中支付。 与税 的指数许可使用费计提方法每日计提指 三、不列入基金费用的项目 收 数许可使用费。其中,基金合同生效前 …… 的许可使用固定费是为获取使用指数开 4、标的指数许可使用费。标的指数许可 发基金的权利而支付的费用,不列入基 使用费由基金管理人承担,不得从基金 金费用;基金合同生效后的指数许可使 财产中列支; 用费从基金财产中列支,按前一日基金 5、其他根据相关法律法规及中国证监会 资产净值及指数许可使用费年费率每日 的有关规定不得列入基金费用的项目。 计提,逐日累计。计算方法如下: …… H=E×I÷当年天数 H为每日应计提的指数许可使用费 E为前一日的基金资产净值 I 为基金管理人与本基金的标的指数许 可方所签订的指数使用许可协议中所规 定的指数许可使用费年费率。 根据指数使用许可协议,标的指数许可 方收取的指数许可使用费年费率设定如 下: 如果本基金前一季度日均基金资产净值 超过或等于40亿元,则指数许可基点费 按照万分之九的年费率计提;如果前一 季度日均基金资产净值不足40亿元,则 指数许可基点费按照万分之十的年费率 计提。 基金管理人与指数许可方约定了每季指 数许可使用费人民币伍万元(5万元)的 收取下限,则该下限超出当季累计指数 使用费的部分(即:每季指数许可使用 费收取下限减当季累计指数许可使用 费)由基金管理人自行承担,不作为基 金费用从基金财产中列支。 基金合同生效后的指数许可使用费按季 支付,由基金管理人向基金托管人发送 基金指数许可使用费划款指令,基金托 管人复核后于次季前 10 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人, 由基金管理人根据指数使用许可协议所 规定的方式支付给标的指数许可方。若 遇法定节假日、公休日等,支付日期顺 延。 如果指数许可使用费的计算方法和费率 等发生调整,本基金将采用调整后的方 法或费率计算指数使用费。基金管理人 应及时按照《信息披露管理办法》的规 定在指定媒介进行公告。 上述一、基金费用的种类中第5-9项费 用,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基 金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 …… 4、其他根据相关法律法规及中国证监会 的有关规定不得列入基金费用的项目。 …… 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附18:嘉实彭博国开行债券1-5年指数证券投资基金法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 第二 15、银行业监督管理机构:指中国人民银 15、银行业监督管理机构:指中国人民银 部分 行和/或中国银行保险监督管理委员会 行和/或国家金融监督管理总局等对银行 释义 业金融机构进行监督和管理的机构 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:嘉实基金管理有限公司 名称:嘉实基金管理有限公司 第七 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家 部分 大道8号上海国金中心二期27楼09-14 嘴环路1318号1806A单元 基金 单元 …… 合同 …… 组织形式:有限责任公司(外商投资、非 当事 组织形式:有限责任公司(中外合资) 独资) 人及 二、基金托管人 二、基金托管人 权利 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 义务 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:名称:中国建设银行股份有限公司(简称: 建设银行) 建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 住所:北京市西城区金融大街25号 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 …… …… 一、召开事由 一、召开事由 第八 2、尽管有前述约定,但属于以下情形之 2、尽管有前述约定,但属于以下情形之 部分 一的,在不违反法律法规及有关监管要求 一的,在不违反法律法规及有关监管要求 基金 的前提下,可由基金管理人和基金托管人 的前提下,可由基金管理人和基金托管人 份额 协商后修改,不需召开基金份额持有人大 协商后修改,不需召开基金份额持有人大 持有 会: 会: 人大 (3)根据指数发布机构对指数使用许可 …… 会 协议的调整变更标的指数许可使用费收 费标准、计费方式和支付方式等; …… 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 …… …… 4、《基金合同》生效后的指数许可使用费 第十 …… 五部 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 分 方式 方式 基金 …… …… 费用 4、《基金合同》生效后的指数许可使用费上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 与税 本基金按照基金管理人与标的指数许可 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 收 方所签订的指数使用许可协议中所 规定 按费用实际支出金额列入当期费用,由基 的指数许可使用费计提方法支付指数许 金托管人从基金财产中支付。 可使用费。其中,基金合同生效前的 费 用不列入基金费用;基金合同生效后费用 的计算方法及支付方式详见招募说明 书 及相关公告。若标的指数许可方与基金 管理人对指数许可使用费的费率及支付 方式另有 约定的,从其最新约定。基金 管理人将在招募说明书更新或其他公告 中披露基金 最新适用的方法。 上述“一、基金费用的种类”中第 5-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基 金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基金 未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失; 财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 运作无关的事项发生的费用; 运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会 4、标的指数许可使用费。标的指数许可 的有关规定不得列入基金费用的项目。 使用费由基金管理人承担,不得从基金财 产中列支; 5、其他根据相关法律法规及中国证监会 的有关规定不得列入基金费用的项目。 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附19:嘉实中债3-5年国开行债券指数证券投资基金法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 第二 15、银行业监督管理机构:指中国人民银 15、银行业监督管理机构:指中国人民银 部分 行和/或中国银行保险监督管理委员会 行和/或国家金融监督管理总局等对银行 释义 业金融机构进行监督和管理的机构 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:嘉实基金管理有限公司 名称:嘉实基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家 第七 大道8号上海国金中心二期27楼09-14 嘴环路1318号1806A单元 部分 单元 …… 基金 …… 组织形式:有限责任公司(外商投资、非 合同 组织形式:有限责任公司(中外合资) 独资) 当事 二、基金托管人 二、基金托管人 人及 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 权利 名称:招商银行股份有限公司(简称:招 名称:招商银行股份有限公司(简称:招 义务 商银行) 商银行) 住所:深圳市福田区深南大道7088号招 住所:深圳市福田区深南大道7088号招 商银行大厦 商银行大厦 法定代表人:李建红 法定代表人:缪建民 …… …… 一、召开事由 一、召开事由 2、尽管有前述约定,但属于以下情形之 2、尽管有前述约定,但属于以下情形之 第八 一的,在不违反法律法规及基金合同的有 一的,在不违反法律法规及基金合同的有 部分 关规定且对基金份额持有人无实质性不 关规定且对基金份额持有人无实质性不 基金 利影响的前提下,可由基金管理人和基金 利影响的前提下,可由基金管理人和基金 份额 托管人协商后修改,不需召开基金份额持 托管人协商后修改,不需召开基金份额持 持有 有人大会: 有人大会: 人大 …… …… 会 (3)根据指数发布机构对指数使用许可 协议的调整变更标的指数许可使用费收 费标准、计费方式和支付方式等; …… 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 第十 …… …… 五部 4、《基金合同》生效后的指数许可使用费; 分 …… 基金 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 费用 方式 方式 与税 …… …… 收 4、《基金合同》生效后的指数许可使用费上述“一、基金费用的种类”中第4-10项 本基金作为指数基金,需根据与中债金融 费用,根据有关法规及相应协议规定,按 估值中心有限公司签署的指数使用许可 费用实际支出金额列入当期费用,由基金 协议的约定向中债金融估值中心有限公 托管人从基金财产中支付。 司支付指数许可使用费。其中,基金合同 生效前的费用不列入基金费用;基金合同 生效后费用的计算方法及支付方式详见 招募说明书及相关公告。 若中债金融估值中心有限公司与基金管 理人对指数许可使用费的费率及支付方 式另有约定的,从其最新约定。基金管理 人将在招募说明书更新或其他公告中披 露基金最新适用的方法。 上述“一、基金费用的种类”中第5-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基 金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基金 未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失; 财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 运作无关的事项发生的费用; 运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会 4、标的指数许可使用费。标的指数许可 的有关规定不得列入基金费用的项目。 使用费由基金管理人承担,不得从基金财 产中列支; 5、其他根据相关法律法规及中国证监会 的有关规定不得列入基金费用的项目。 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。 附20:嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金法律文件修订前后文对照表 章节 修改前 修改后 第二 15、银行业监督管理机构:指中国人民银 15、银行业监督管理机构:指中国人民银 部分 行和/或中国银行保险监督管理委员会 行和/或国家金融监督管理总局等对银行 释义 业金融机构进行监督和管理的机构 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 名称:嘉实基金管理有限公司 名称:嘉实基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家 第七 大道8号上海国金中心二期27楼09-14 嘴环路1318号1806A单元 部分 单元 …… 基金 …… 组织形式:有限责任公司(外商投资、非 合同 组织形式:有限责任公司(中外合资) 独资) 当事 二、基金托管人 二、基金托管人 人及 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 权利 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 义务 (简称:上海浦东发展银行) (简称:上海浦东发展银行) 注册地址:上海市中山东一路12号 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市博成路1388号浦银中 法定代表人:郑杨 心A栋 …… 法定代表人:张为忠 …… 一、召开事由 一、召开事由 2、尽管有前述约定,但如属于以下情况 2、尽管有前述约定,但如属于以下情况 第八 之一的,在不违反法律法规及基金合同的 之一的,在不违反法律法规及基金合同的 部分 有关规定的前提下,可由基金管理人和基 有关规定的前提下,可由基金管理人和基 基金 金托管人协商后修改,不需召开基金份额 金托管人协商后修改,不需召开基金份额 份额 持有人大会: 持有人大会: 持有 …… …… 人大 (3)根据指数发布机构对指数使用许可 会 协议的调整变更标的指数许可使用费收 费标准、计费方式和支付方式等; …… 二、基金费用的种类 二、基金费用的种类 第十 …… …… 五部 3、《基金合同》生效后的指数许可使用费; 分 …… 基金 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 二、基金费用计提方法、计提标准和支付 费用 方式 方式 与税 …… …… 收 3、《基金合同》生效后的指数许可使用费上述“一、基金费用的种类”中第4-10项 本基金作为指数基金,需根据与中债金融 费用,根据有关法规及相应协议规定,按 估值中心有限公司签署的指数使用许可 费用实际支出金额列入当期费用,由基金 协议的约定向中债金融估值中心有限公 托管人从基金财产中支付。 司支付指数许可使用费。其中,基金合同 生效前的费用不列入基金费用;基金合同 生效后费用的计算方法及支付方式详见 招募说明书及相关公告。 若中债金融估值中心有限公司与基金管 理人对指数许可使用费的费率及支付方 式另有约定的,从其最新约定。基金管理 人将在招募说明书更新或其他公告中披 露基金最新适用的方法。 上述“一、基金费用的种类”中第5-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基 金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 1、基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基金 未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失; 财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 2、基金管理人和基金托管人处理与基金 运作无关的事项发生的费用; 运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会 4、标的指数许可使用费。标的指数许可 的有关规定不得列入基金费用的项目。 使用费由基金管理人承担,不得从基金财 产中列支; 5、其他根据相关法律法规及中国证监会 的有关规定不得列入基金费用的项目。 注:基金合同内容摘要、托管协议中涉及上述内容的一并修改。