嘉实产业优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(A类份额) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年9月6日 送出日期:2024年9月7日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 嘉实产业优选混合(LOF) 基金代码 501189 下属基金简称 嘉实产业优选混合(LOF)A 下属基金交易代码 501189 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2021年8月3日 上市交易所及上市日期 上海证券交 2019年3月 易所 29日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2023年2月10日 基金经理 沈玉梁 理的日期 证券从业日期 2015年4月1日 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基 其他 金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50 个工作日出现前述情形的,基金合同终止,并由基金管理人对本基金进行清算,无需 召开持有人大会进行表决。 注:本基金场内简称为“嘉实优选”,扩位证券简称为“嘉实产业优选LOF”。自2021年8月3日起,嘉实 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)转为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为 “嘉实产业优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《嘉实产业优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》第十部分“基金的投资”。 投资目标 在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长 期稳健增值。 本基金投资于国内依法发行上市的股票(包含创业板、存托凭证及其他依法发行上 市的股票),内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市 股票(以下简称“港股通标的股票”)、股指期货,债券(国债、金融债、企业债、公司 投资范围 债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融 资券、超短期融资券、中期票据等)、国债期货、资产支持证券、债券回购、同业存单、 银行存款、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合 中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序 后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为30%-95%,其中投资于港股 通标的股票占股票资产的比例不超过50%。每个交易日日终,在扣除股指期货合约和国 债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;其 他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当 程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场面、政策面 等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其 他金融工具的比例。 主要投资策略 具体投资策略包括:资产配置策略、股票投资策略(本基金将根据政策因素、宏观 因素、估值因素、市场因素四方面指标,在本合同约定的投资比例范围内制定并适时调 整国内A股和香港(港股通标的股票)两地股票配置比例及投资策略)、债券投资策略、 衍生品投资策略、资产支持证券投资策略、风险管理策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×45% + 恒生指数收益率(人民币计价)×45% + 中债综合财富 指数收益率×10% 本基金为混合型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场 风险收益特征 基金,但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,将承担汇率风险以及因投资 环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:基金的过往业绩不代表未来表现;基金合同生效当年的相关数据根据当年实际存续期计算。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<1,000,000 1.5% 申购费 1,000,000≤M<2,000,000 1% (前收费) 2,000,000≤M<5,000,000 0.6% M≥5,000,000 1,000元/笔 N<7天 1.5% 7天≤N<30天 0.75% 赎回费 30天≤N<365天 0.5% 365天≤N<730天 0.25% N≥730天 0% 注:本基金场外和场内申购费率相同,场外与场内赎回费率相同。场内交易费用以证券公司实际收取为准。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 1.2% 基金管理人、销售机构 托管费 0.2% 基金托管人 审 计 费 90,000.00元 会计师事务所 用 信 息 披 120,000.00元 规定披露报刊 露费 其 他 费 基金合同生效后与基金相关的律师费、基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他 用 费用,按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用类别详见本基金基金合同 及招募说明书或其更新。 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 嘉实产业优选混合(LOF)A 基金运作综合费率(年化) 1.43% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一)本基金特有的风险 本基金是混合型基金,基金资产主要投资于股票市场与债券市场,因此股市、债市的变化将影响到基金业绩表现。本基金虽然按照风险收益配比原则,实行动态的资产配置,但并不能完全抵御市场整体下跌风险,基金净值表现因此会可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。 1、巨额赎回风险:本基金若单个开放日内发生了巨额赎回,基金管理人有可能采取部分延期办理或暂停办理的措施以应对巨额赎回,因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险; 2、资产支持证券风险:本基金投资资产支持证券,可能面临利率风险、流动性风险、现金流预测风险; 3、港股交易失败风险:本基金可投资港股通标的股票,港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段,当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续交易时段,当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险; 4、汇率风险:本基金可投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险,汇率波动可能对基金的投资收益造成损失; 5、境外市场的风险:(1)本基金可通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场,在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响;(2)香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,此外,在“内地与香港股票市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临特殊风险; 6、本基金对国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险; 7、本基金还可投资于股指期货等金融工具,而股指期货属于高风险投资工具,相应市场的波动也可能给基金财产带来较高风险; 8、存托凭证的投资风险:本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 9、基金合同终止风险 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,基金合同终止, 并由基金管理人对本基金进行清算,无需召开持有人大会进行表决。因此,投资者将面临基金合同可能终 止的不确定性风险。 二)基金管理过程中共有的风险:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见嘉实基金管理有限公司官方网站:www.jsfund.cn;客服电话:400-600-8800。 1、《嘉实产业优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》 《嘉实产业优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)托管协议》 《嘉实产业优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料