华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(华夏兴融混合 (LOF)A)基金产品资料概要更新 编制日期:2023年7月10日 送出日期:2023年7月11日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华夏兴融混合(LOF) 基金代码 501186 下属基金简称 华夏兴融混合(LOF)A 下属基金代码 501186 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 基金合同生效日 2021-08-03 上市交易所及上 上 海 证 券 交 易 所 市日期 2019-03-29 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2021-08-16 基金经理 翟宇航 基金经理的日期 证券从业日期 2015-07-20 其他 场内简称:华夏兴融(扩位证券简称:华夏兴融LOF) 其他 本基金由华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)封闭运作期届满转型而来,正式转型日为2021年8月3日。 注:上述上市日期为华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的上 市日期。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 在控制风险的前提下,把握市场机会,追求资产的稳健增值。 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上 市的股票(包括创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股 票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债 券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他 投资范围 经中国证监会允许投资的债券)、货币市场工具(含同业存单)、资 产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为30%-95%,每 个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 主要投资策略包括资产配置策略、基本面选股投资策略、固定收益品 主要投资策略 种投资策略、股指期货投资策略、股票期权投资策略、国债期货投资 策略等。 业绩比较基准 沪深300指数收益率*70%+上证国债指数收益率*30%。 风险收益特征 本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金, 高于债券基金、货币市场基金。 注:①投资者请认真阅读《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 ②根据2017年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对 本基金重新进行风险评级,基金的风险收益特征不代表基金的风险评级,具体风险评级 结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 注:图示比例为定期报告期末基金投资组合中各类资产金额占基金总资产的比例。 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:①本基金合同于2021年8月3日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年 度进行折算。 ②基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) M<50万元 1.50%50万元≤M<200万元 1.20%申购费(前收费) 200万元≤M<500万元 0.80% M≥500万元 1000元/笔 N<7天 1.50%7天≤N<30天 0.75%赎回费 30天≤N<365天 0.50% N≥365天 0.00% 注:①场内和场外的赎回费率一致,随基金份额的持有期限的增加而递减。场内赎回具 体需遵守相关法律法规和上海证券交易所业务规则的规定。 ②场内交易费用以证券公司实际收取为准。(二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 固定费率1.20% 托管费 固定费率0.20% 基金合同生效后与本基金相关的信息披露费、会计师费、律师费、 其他费用 基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定在基金财产中列支。费用 类别详见本基金基金合同及招募说明书或其更新。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,流动性风险,信用风险,资产支持证券投资风险,衍生品投资风险,本基金的其他特定风险等。 本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 本基金由华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)转型而来,基金转型后的投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、开放申购与赎回以及基金费率结构等相关内容与转型前有显著不同,投资者将面临基金投资风格、费率结构等发生变化的风险。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人可能依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,暂停披露侧袋账户份额净值,不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性,并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。 具体风险揭示详见本基金招募说明书。 (二)重要提示 中国证监会对华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)募集的注册及后续根据基金合同转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表未来表现。 基金销售相关费用中的申购金额含申购费。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节,充分了解本基金争议处理的相关事项。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]: 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料