交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金基金份额 发售公告 重要提示 1、交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 的募集已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】 2666 号文予以注册。中国证监会对本基金募集的注册并不代表中国证监会对本 基金的投资价值和市场前景作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金为契约型开放式基金，运作方式为：本基金基金合同生效后，前 三年封闭运作，在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，但投资人可在本基 金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。封闭期届满后，本基金转为上 市开放式基金（LOF），基金名称相应变更为“交银施罗德瑞思混合型证券投资 基金（LOF）”，可办理场外、场内申购赎回，并继续在上海证券交易所上市交易。 但若本基金在封闭期内出现上海证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上 市条件而应当终止上市的情形，则本基金封闭期届满后将转为非上市的开放式基 金。 3、本基金的管理人为交银施罗德基金管理有限公司（以下使用全称或其简 称“本公司”），托管人为中国农业银行股份有限公司，登记机构为中国证券登 记结算有限责任公司。 4、投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。 5、本基金场外发售渠道包括基金管理人的直销机构即基金管理人直销柜台 以及基金管理人的网上直销交易平台（网站及手机 APP，下同）和除基金管理人 之外的其他场外销售机构。 本基金场内销售机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可、通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业 务的上海证券交易所会员单位。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会 员单位也可办理场内基金份额的发售。 1  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 具体销售机构名单详见本公告“十一、本次募集当事人或中介机构”项下 “（三）销售机构”章节。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基 金。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基 金份额。 6、基金募集期：本基金自 2020 年 2 月 10 日起至 2020 年 3 月 10 日止通过 销售机构公开发售（具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户 服务电话咨询）。本基金的募集期限不超过 3 个月，自基金份额开始发售之日起 计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间， 并及时公告。 7、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投 资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人（以下合称“投资人”或 “投资者”）。 8、募集期内，本基金募集规模上限为 50 亿元人民币（不包括募集期利息， 下同）。采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若本基金在募集期 内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后，基金募集总规模超过募集规模上 限，本公司将提前结束本次募集并于次日在指定媒介上公告，未确认部分的认购 款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。 9、投资人办理场内认购时，需具有上海证券交易所人民币普通股票账户或 证券投资基金账户（以下简称“上海证券账户”）。已有上海证券账户的投资者 可直接认购本基金；尚无上海证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司的开户代理机构开立账户。 10、投资人办理场外认购时，需具有中国证券登记结算有限责任公司的上海 开放式基金账户。其中：已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册 确认手续的投资人，可直接办理本基金场外认购业务；已有上海证券账户的投资 人，可通过场外销售机构以其上海证券账户申请注册开放式基金账户；尚无上海 证券账户的投资人，可直接申请账户开户，中国证券登记结算有限责任公司将为 2  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 其配发上海证券投资基金账户，同时将该账户注册为开放式基金账户。 11、认购限额：通过场外销售机构认购本基金时，直销机构接受首次认购申 请的最低金额为单笔 100,000 元，追加认购的最低金额为单笔 10,000 元；已在直 销机构有认购或申购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资人不受首次认 购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销交易平台办理本基金认购业务的不 受直销机构最低认购金额的限制，认购最低金额为单笔 1 元。本基金直销机构单 笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构接受认购申请的最低金 额为单笔 1 元，如果销售机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于 1 元，以该 场外销售机构的规定为准。通过场内销售机构认购本基金时，每笔最低认购金额 为 1,000 元（含认购费），且认购金额必须为 1 元的整数倍。如发生末日比例确 认，认购申请确认不受最低认购数量的限制。 投资人在募集期内可多次认购基金份额，认购费用按每笔认购申请单独计算， 认购申请一经登记机构受理不得撤销。 12、销售网点（指直销机构和/或其他场外、场内销售机构的销售网点）对申 请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接收到认购申请。 申请的成功确认应以基金合同生效后、登记机构的确认登记为准。投资人可以在 基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。本基金管理人将向投资人 提供电子或纸质对账单，需要订阅或取消的客户可与本基金管理人客户服务中心 （400-700-5000，021-61055000）联系。 13、本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况 ， 请 详 细 阅 读 2020 年 1 月 14 日 在 本 公 司 网 站 （www.fund001.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund） 披露的交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同和招募说明 书。 14、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 （www.fund001.com）。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基 金募集相关事宜。 15、销售机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况请向各销售机构咨 3  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 询。 16、未开设销售网点的地方的投资人，可拨打本公司的客户服务电话 400- 700-5000（免长途话费）或（021）61055000 咨询基金认购事宜。 17、由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，工作日的具体业务办理时 间可能有所不同，投资人应参照各基金销售机构的具体规定。 18、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。 19、本发售公告中未明确指明仅适用于“场内认购”或“场外认购”的相关 内容，对于“场内认购”、“场外认购”均适用。 20、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额）超过上一工作日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回 持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型， 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金是一只混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市 场基金，低于股票型基金。 本基金属于混合型基金，通过在股票、债券等各类资产之间进行配置来降低 风险，提高收益。如果股票市场和债券市场同时出现下跌，本基金将不能完全抵 御两个市场同时下跌的风险，基金净值将出现下降。此外，本基金在调整资产配 4  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 置比例时，可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异，出现资产 配置不合理的风险，从而对基金收益造成不利影响。 本基金面临特定运作方式的风险：本基金基金合同生效后三年之内（含三年） 为封闭期，在此期间投资者不能申购、赎回基金份额，但可在本基金上市交易后 通过上海证券交易所转让基金份额。 因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动 性风险还包括由于本基金封闭期结束，转为开放式运作后出现投资者大额或巨额 赎回，致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所导致的风险和本基 金在封闭期内无法赎回的风险，但本基金上市交易后，可通过二级市场进行份额 转让。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动 性风险、信用风险等风险，基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支 持证券投资，请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值 波动在内的各项风险。 本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预 期。投资股指期货所面临的风险主要是市场风险、流动性风险、基差风险、保证 金风险、信用风险和操作风险。 本基金投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风 险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资 产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金面临基金合同提前终止风险。连续五十个工作日出现基金份额持有人 数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人提前终止 5  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 基金合同，不需召开基金份额持有人大会。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况 等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期 定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益， 也不是替代储蓄的等效理财方式。 因拆分、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征， 不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元初始面值开展基金募集或因 拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元附近，在市场波 动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面 值。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构 成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎 回基金。 一、本次募集基本情况 1、基金名称 交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 2、基金类型 混合型证券投资基金 3、运作方式 契约型开放式 6  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 本基金合同生效后，前三年封闭运作，在封闭期内，本基金不办理申购、赎 回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。封 闭期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称相应变更为“交银施 罗德瑞思混合型证券投资基金（LOF）”，可办理场外、场内申购赎回，并继续在 上海证券交易所上市交易。但若本基金在封闭期内出现上海证券交易所相关业务 规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形，则本基金封闭期届满后 将转为非上市的开放式基金。 4、基金存续期限 不定期 5、基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 6、基金代码及基金简称 （1）基金简称：交银瑞思（场内认购和场外认购） （2）基金代码：501092（场内认购和场外认购） 7、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人。 8、销售机构 （1）直销机构： 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台。募集期 间个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户和本基金认购业务。 （2）除基金管理人之外的其他场外销售机构： 本基金的其他销售机构名单详见本公告“十一、本次募集当事人或中介机构” 项下“（三）销售机构”中“2、除基金管理人之外的其他场外销售机构”章节。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基 金，并在管理人网站公示。 （3）场内销售机构 7  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 场内销售机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司认可、通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的上 海证券交易所会员单位，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 如果会员单位有所增加、减少或变更，请以上海证券交易所的具体规定为准。 本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可办理场内基金 份额的发售。具体名单可在上海证券交易所网站查询，本基金管理人将不就此事 项进行公告。 9、募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律法规的规定，基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过 3 个月。本基金募集期自 2020 年 2 月 10 日起至 2020 年 3 月 10 日止，期间面向个 人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售（具体业 务办理时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询）。基金管理 人根据认购的情况可适当延长发行时间，但最长不超过法定募集期限；同时也可 根据认购和市场情况提前结束发行。 本基金在募集期间达到基金合同的备案条件，基金管理人应当在基金募集结 束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，并在收到验资报告之日起 10 日内，向 中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起， 基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 若募集期届满，未满足募集生效条件，基金管理人将以其固有财产承担因募 集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30 日内返还基金投资人已 缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。 10、认购期利息的处理方式 本基金基金合同生效前，投资人的有效认购款项只能存入专门账户，任何人 不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有人所有。 场外认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位，小数点第三位 以后部分舍去归基金资产。 8  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 场内认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金 资产。 11、基金份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式 （1）认购价格：本基金份额的认购价格为 1.00 元/份。 （2）场外认购费率： 募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计算。 本基金场外基金份额（非养老金客户）的认购费率如下： 认购金额（含认购费） 认购费率 100 万元以下 1.2% 认购费率 100 万元（含）至 200 万元 0.8% 200 万元（含）至 500 万元 0.3% 500 万元以上（含 500 万元） 每笔交易 1000 元 本基金对通过基金管理人直销柜台认购本基金基金份额的养老金客户与除 此之外的其他投资者实施差别的认购费率。养老金客户包括基本养老基金与依法 成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： 1）全国社会保障基金； 2）可以投资基金的地方社会保障基金； 3）企业年金单一计划以及集合计划； 4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 5）企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在 招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监 会备案。 通过基金管理人直销柜台认购本基金基金份额的养老金客户特定认购费率 如下： 认购金额（含认购费） 特定认购费率 100 万元以下 0.48% 认购费率 100 万元（含）至 200 万元 0.32% 200 万元（含）至 500 万元 0.06% 500 万元以上（含 500 万元） 每笔交易 1000 元 9  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 本基金基金份额的认购费用由认购基金份额的投资人承担，认购费用不列入 基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 （3）场内认购费用 本基金基金份额的场内认购费率由场内销售机构参照场外认购费率执行。 （4）认购份额的计算 基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。 计算公式为： 当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 认购费=有效认购金额×认购费率/（1+认购费率） 认购份额＝（有效认购金额－认购费）/基金份额发售面值 利息转份额＝利息/基金份额发售面值 实得认购份额=认购份额+利息转份额 当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 认购份额=（有效认购金额－认购费用）/基金份额发售面值 利息转份额＝利息/基金份额发售面值 实得认购份额=认购份额+利息转份额 例：某投资人（非养老金客户）投资 10 万元场外认购本基金，该笔认购产 生利息 10 元，对应的认购费率为 1.2%。则其可得到的认购份额为： 认购费=100,000.00×1.2%/（1+1.2%）=1,185.77 元 认购份额=（100,000.00-1,185.77）/1.00=98,814.23 份 利息转份额＝10.00/1.00=10.00 份 实得认购份额=98,814.23+10.00=98,824.23 份 场外认购份额的计算中，涉及基金份额和金额的计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场外认购利息折 算的基金份额按截位法保留到小数点后两位，小数点第三位以后部分舍去归基金 资产。 10  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 即：某投资人（非养老金客户）投资 10 万元场外认购本基金，该笔认购产 生利息 10 元，对应的认购费率为 1.2%，则可得到 98,824.23 份基金份额。 例：某投资人（非养老金客户）投资 10 万元场内认购本基金，该笔认购产 生利息 10 元，对应的认购费率为 1.2%。则其可得到的认购份额为： 认购费=100,000.00×1.2%/（1+1.2%）=1,185.77 元 认购份额=（100,000-1,185.77）/1.00=98,814.23 份(先按四舍五入原则保留到 小数点后两位)= 98,814 份（再按截位法保留到整数位） 利息转份额＝10.00/1.00=10 份 实得认购份额= 98,814+10=98,824 份 退回金额=0.23*1.00=0.23 元 场内认购份额的计算中，投资者认购所得场内份额先按四舍五入原则保留到 小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资人。场 内认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金资产。 即：某投资人（非养老金客户）投资 10 万元场内认购本基金，该笔认购产 生利息 10 元，对应的认购费率为 1.2%，则可得到 98,824 份基金份额。 二、募集方式及相关规定 1、本次基金的募集，在募集期内面向个人和机构客户同期发售。 2、投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。场外发售渠道 包括直销机构和其他场外销售机构；场内发售渠道为具有基金销售业务资格并经 上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可、通过上海证券交易所交 易系统办理基金销售业务的上海证券交易所会员单位。本基金认购期结束前获得 基金销售业务资格的会员单位也可办理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售 业务资格，但属于上海证券交易所会员的其他机构，可在本基金基金份额上市后， 代理投资者通过上海证券交易所交易系统参与本基金基金份额的上市交易。 3、通过场外销售机构认购本基金时，直销机构接受首次认购申请的最低金 额为单笔 100,000 元，追加认购的最低金额为单笔 10,000 元；已在直销机构有认 购或申购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资人不受首次认购最低金额 11  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 的限制。通过本公司网上直销交易平台办理本基金认购业务的不受直销机构最低 认购金额的限制，认购最低金额为单笔 1 元。本基金直销机构单笔认购最低金额 可由基金管理人酌情调整。 其他销售机构接受认购申请的最低金额为单笔 1 元，如果销售机构业务规则 规定的最低单笔认购金额高于 1 元，以该销售机构的规定为准。 4、通过场内销售机构认购本基金时，每笔最低认购金额为 1,000 元（含认购 费），且认购金额必须为 1 元的整数倍。 5、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购申请一经基金登记机构 受理不得撤销。 三、场外认购的使用账户说明 投资人办理场外认购时，需具有中国证券登记结算有限责任公司的上海开放 式基金账户。 1、已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资 人，可直接办理本基金场外认购业务。 2、已有上海证券账户的投资人，可通过场外销售机构以其上海证券账户申 请注册开放式基金账户。 3、尚无上海证券账户的投资人，可直接申请账户开户，中国证券登记结算 有限责任公司将为其配发上海证券投资基金账户，同时将该账户注册为开放式基 金账户。 四、个人投资者办理场外认购的开户与认购程序 （一）直销机构 1、直销中心 如果个人投资者首次认购金额在 100,000 元（含 100,000 元）以上，可以选 择到本公司直销中心办理认购。 （1）业务办理时间：基金募集期每日的 9:00-16:00（周六、周日及法定节假 日不受理）。 （2）个人投资者办理开户和认购申请需本人亲自到直销网点并提供下列资 12  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 料： 1）基金投资者风险测评问卷（个人）； 2）证券投资基金投资人权益须知； 3）上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有）； 4）有效身份证件的复印件正反面； 5）同名的银行卡复印件（银行卡复印件需要正反面签字，反面签名栏需有 签字）； 6）填妥的《开放式基金账户业务申请表》两份； 7）填妥的《传真委托协议书》两份（如需开通）； 8）填妥的《开放式基金电话交易协议书》两份（如需开通）； 9）填妥的《CRS 个人税收居民身份声明文件》； 10）填妥的《受益人非美国个人身份声明》； 11）如非本人亲自办理，则还须提供代理人身份证件原件及复印件（签名） 和本人的授权委托书； 12）以上表格复印有效，但需客户本人亲笔签名。 （3）认购资金的划拨程序： 1）个人投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇 入本公司指定的下列银行账户，并确保交易日下午 16:00 之前到账： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：交通银行股份有限公司上海市分行交银大厦支行 账号：310066577018150012847 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部 账号：1001202919025740042 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 13  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 账号：31001520313050007558 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行 账号：03492300040004421 2）汇款时，投资者必须注意以下事项： ① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名 称； ② 投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包 括在用途栏内注明“用于认购交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基 金”； ③ 为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理 章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码：（021）61055054。 2、网上直销交易平台 个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户和本基金认 购业务，具体交易细则请参阅本公司网站。本公司基金网上直销业务已开通的银 行卡及各银行卡认购金额限额请参阅本公司网站。 （二）各销售银行 各销售银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。 （三）各销售券商 各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。 （四）各独立基金销售机构 各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。 五、机构投资者办理场外认购的开户与认购程序 （一）直销中心 如果机构投资者认购金额在 100,000 元（含 100,000 元）以上，可以选择到 本公司直销中心办理。 14  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 1、业务办理时间：基金募集期每日的 9:00-16:00（周六、周日及法定节假日 不受理）。 2、一般机构投资者办理开户和认购申请时，应由指定经办人赴直销网点或 寄送、传真并提供下列资料： 1）加盖公章或者预留印鉴章、经办人签字的《基金投资者风险测评问卷（机 构）》； 2）加盖公章、经办人签字的《证券投资基金投资人权益须知》； 3）加盖公章的上海 A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如 有）； 4）加盖公章的企业法人营业执照复印件副本（三证合一版本）；事业法人、 社会团体或其他组织请提供民政部门或主管部门颁发的加盖单位公章的注册登 记证书复印件（需有最新的年检记录）； 5）加盖公章、法人章、经办人签字的《CRS 机构税收居民身份声明文件》 （如机构类型为消极非金融机构，需要额外提供加盖公章、法人章、经办人签字 的《CRS 机构控制人税收居民身份声明文件》）； 6）加盖公章、法人章、经办人签字的《机构客户纳税身份声明文件》； 7）加盖公章、法人章、经办人签字的《交银施罗德基金业务授权委托书》； 8）加盖公章的经办人、法定代表人有效身份证件复印件（正反面）； 9）印鉴卡一式两份（一份机构留存，一份本直销中心留存，预留印鉴盖章 人的盖公章证件需要提供）； 10）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件 （或指定银行出具的开户证明），需清楚显示开户银行、账户名、账号并加盖公 章；机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开 立该指定银行账户时登记的证件一致； 11）加盖公章、法人章、经办人签字并填妥的《开放式基金账户业务申请表》 两份； 12）加盖公章并填妥的《传真委托协议书》两份并加盖公章（如需开通）。 13）加盖公章的公司股权架构信息、高管信息的文件 15  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 14）加盖公章的公司金融许可证/业务许可证等证明 15）加盖公章的受益所有人信息登记表，并更具表单填写内容提供相关人员 加盖公章的身份证正反面复印件及说明文件 注：“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行 账户作为投资者赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业 银行的存款账户。 其他年金账户、信托账户等开户所需材料，具体请见《直销业务办理指南》。 3、认购资金的划拨程序： （1）机构投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统 汇入本公司指定的下列银行账户，并确保资金于交易日下午 16:00 之前已经划出： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：交通银行股份有限公司上海市分行交银大厦支行 账号：310066577018150012847 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国工商银行股份有限公司上海市分行营业部 账号：1001202919025740042 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 账号：31001520313050007558 或者： 户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户 开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行 账号：03492300040004421 （2）汇款时，投资者必须注意以下事项： ① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名 称； 16  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 ② 投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包 括在用途栏注明“认购交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金”； ③ 为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理 章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码：（021）61055054。 （二）各销售银行 各销售银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。 （三）各销售券商 各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。 （四）各独立基金销售机构 各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。 六、场内认购的开户与认购 （一）场内认购使用账户说明 投资人办理场内认购时，需具有上海证券账户。 1、已有上海证券账户的投资者可直接认购本基金. 2、尚无上海证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司的开户代理机构开立账户。 （二）场内认购流程 1、受理认购的时间：基金募集期内，每个交易日的交易时间（9：30 至 11： 30，13：00 至 15：00）（周六、周日及法定节假日不受理）。 2、资金账户：在场内销售机构的业务办理网点开立资金账户。 3、办理认购： （1）投资者根据自己的计划认购量，在认购前向自己资金账户中存入足额 的资金。 （2）投资者可通过场内销售机构认可的各种方式在投资者开立资金账户的 场内销售机构各业务网点申报认购委托，认购可多次申报，申报一经确认不可撤 销，认购资金即被冻结。 具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。 17  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 七、清算与交割 1、基金合同生效前，基金募集期间募集的资金只能存入专门账户，任何人 不得动用。有效认购款项在基金募集期形成的利息在基金合同生效后将折算成基 金份额，归基金份额持有人所有。有效认购资金的利息及利息转份额的具体数额 以登记机构的记录为准。 2、本基金权益登记由本基金登记机构在募集期结束后完成。 八、退款 1、个人及机构投资者认购失败（指投资人的认购申请未得到登记机构的确 认）时，其认购资金将于基金合同生效之日起 5 个工作日内向投资人指定银行账 户划出。 2、在募集期结束后，如果基金合同不能生效，基金管理人应以其固有财产 承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30 日内返还投资 人已缴纳的认购款项，并加计同期银行活期存款利息。 九、基金的验资与生效 本基金募集期满，达到合同规定的条件，基金合同方可生效。 1、募集期届满后，根据登记机构确认的认购数据，基金管理人将本基金的 有效认购资金和认购资金在募集期所产生利息扣除认购费用后一并划入本基金 存款账户。由登记机构出具认购户数证明，本基金存款账户开户行出具基金存款 证明后，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金财产进行验资并出具报 告。 2、本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，若基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币，基金认购人数不少于 200 人的，基金 管理人依据法律法规及招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人在 募集期间达到上述基金备案条件，应当自基金募集期结束之日起 10 日内聘请法 定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告， 办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基 18  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 金合同生效。 3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜 予以公告。 十、基金合同生效前的费用处理 基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、律师 费、会计师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 十一、本次募集当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码：200120 法定代表人：阮红 成立日期：2005 年 8 月 4 日 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 联系人：郭佳敏 （二）基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本：34,998,303.4 万元人民币 19  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 （三）销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台。 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人：阮红 电话：（021）61055724 传真：（021）61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.fund001.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户及本基金认购等业 务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：www.fund001.com。 2、除基金管理人之外的其他场外销售机构 （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 20  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法人代表：谢永林 电话：0755-22166574 传真：0755-82080406 联系人：赵杨 客服电话：95511-3 或 95501 网址：bank.pingan.com （4）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 电话：（010）63639681 传真：（010）63639709 联系人：刘昭宇 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com （5）中原证券股份有限公司 21  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 电话：0371-69099881/2 联系人：程月艳、李盼盼 客户服务电话：95377 网址：https://www.ccnew.com （6）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：魏明 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com （7）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：张伟 电话：（0755）82492193 传真：（0755）82492962 联系人：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （8）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 22  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 法定代表人：杨玉成 电话：（021）33389888 联系人：李清怡 客户服务电话：95523/400-800-0562 网址：www.sywg.com （9）西藏东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 电话：（021）021-23586603 传真：（021）021-23586860 联系人：付佳 客户服务电话：95357 网址：http://www.18.cn （10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话：（0571）28829790，（021）60897869 传真：（0571）26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （11）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话：（0755）33227953 23  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 传真：（0755）33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （12）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话：（021）20691832 传真：（021）20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （13）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 传真：（021）68596916 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （14）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 电话：（021）38600735 传真：（021）38509777 联系人：方成 24  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （15）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：（021）20835789 传真：（021）20835879 联系人：周轶 客户服务电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ （16）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 联系人：屠彦洋 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （17）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：陈操 电话：（010）58325395 传真：（010）58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话：400-850-7771 25  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 网址：http://8.jrj.com.cn/ （18）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话：（010）59601366-7024 传真：（010）62020355 联系人： 马林 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （19）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人： 吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人： 苏昊 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ （20）上海大智慧财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人：申健 电话：021-20219931 传真：021-20219923 联系人：付江 客户服务电话：021-20219931 网址：https://8.gw.com.cn 26  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 （21）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：兰敏 客户服务电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com （22）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （23）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 电话：（0571）88911818 传真：（0571）86800423 联系人：吴强 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （24）上海基煜基金销售有限公司 27  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人：王翔 电话：（021）65370077 传真：（021）55085991 联系人：俞申莉 客户服务电话：（021）65370077 网址：www.fofund.com.cn （25）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人：肖雯 电话：（020）89629099 传真：（020）89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（020）89629066 网址：www.yingmi.cn （26）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：鲍东华 电话：（021）20665952 传真：（021）22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 28  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 （27）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 电话：（021）33323999 传真：（021）33323837 联系人：陈云卉 客户服务电话：4008213999 网址：https://tty.chinapnr.com （28）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：胡伟 电话：（010）65951887 传真：（010）65951887 联系人：姜颖 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （29）上海利得基金销售有限公司 住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人： 徐鹏 客服电话：400-921-7755 网址：m.leadfund.com.cn （30）北京汇成基金销售有限公司 29  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 电话：（010）56282140 传真：（010）62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （31）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：李悦 电话：（010）56642600 传真：（010）56642623 联系人：张晔 客户服务电话：4007868868 网址：www.chtfund.com （32）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 电话：（010）57298634 传真：（010）82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （33）奕丰基金销售有限公司 30  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：（0755）89460500 传真：（0755）21674453 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （34）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人：张冠宇 电话：（010）85870662 传真：（010）59200800 联系人： 刘美薇 客户服务电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （35）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人： 钱昊旻 电话：（010）59336533 传真：（010）59336500 联系人： 孟汉霄 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com （36）上海云湾投资管理有限公司 31  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 住所： 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127 办公地址： 上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人： 戴新装 电话：（021）20538888 传真：（021）20538999 联系人： 江辉 客户服务电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （37）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人： 王兴吉 电话：（010）62062880 传真：（010）82057741 联系人：高雪超 客户服务电话： 4000-888-080 网址：www.qiandaojr.com （38）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 电话：（010）60619607 传真：8610-62676582 联系人：付文红 客户服务电话：（010）62675369 网址：www.xincai.com 32  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 （39）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人：陈超 电话：4000988511，4000888816 传真：（010）89188000 联系人：赵德赛 客户服务电话：4000988511，4000888816 网址： http://fund.jd.com/ （40）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人：钟斐斐 电话：（010）61840688 传真：（010）84997571 联系人：侯芳芳 客户服务电话：400-1599-288 网址：https://danjuanapp.com/ （41）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办 公地址：北京市朝阳区 紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 法定代表人：程刚 电话：（010）58160168 传真：（010）58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 33  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 网址：www.fengfd.com （42）格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 电话：（010）85594745 传真：（010）65983333 联系人：张林 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （43）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人： 王廷富 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人： 徐亚丹 客户服务电话：400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn （44）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人：李修辞 电话：（010）59013828 传真：（010）59013707 联系人：王芳芳 客户服务电话：010-59013842 34  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （45）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人： 胡燕亮 电话：（021）50810687 传真：（021）58300279 联系人： 李娟 客户服务电话：（021）50810673 网址：www.wacaijijin.com （46）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312- 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人： 赵学军 电话：（021）38789658 传真：（021）68880023 联系人： 王宫 客户服务电话：400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn （47）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人： 冯鹏鹏 35  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 客户服务电话：95177 网址： www.snjijin.com （48）北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人： 张旭阳 电话：010-61952703 传真：010-61951007 联系人：霍博华 客户服务电话：95599-9 网址： www.baiyingfund.com （49）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166-810 传真: 025-56878016 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （50）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼 法定代表人： 武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767880 联系人： 刘熠 客户服务电话：400-8888-128 36  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 网址： http://www.tebon.com.cn （51）玄元保险代理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 电话：（021）50701053 传真：（021）50701053 客户服务电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基 金，并在管理人网站公示。 3、场内销售机构 本基金场内销售机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可、通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业 务的上海证券交易所会员单位，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 如果会员单位有所增加、减少或变更，请以上海证券交易所的具体规定为准。 本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可办理场内基金 份额的发售。具体名单可在上海证券交易所网站查询，本基金管理人将不就此事 项进行公告。 （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话：（010）50938782 传真：（010）50938907 联系人：赵亦清 （五）律师事务所和经办律师 37  交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金 基金份额发售公告 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：朱宏宇 经办注册会计师：童咏静、朱宏宇 交银施罗德基金管理有限公司 二〇二〇年一月十四日 38