财通多策略升级混合型证券投资基金 (LOF)更新招募说明书摘要 (2019 年 11 月 1 日公告) 基金管理人:财通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 重要提示 本 基 金 经 2015 年 12 月 29 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2015]3121号文准予注册募集。本基金基金合同于2016年3月9日正式生效。 本基金自2017年9月9日起转为上市开放式基金(LOF)。基金名称变更为" 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF)"。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全 面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、 估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是混合型 证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基 金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高预期收益的基金产品。基金 净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享 受基金收益,同时承担相应的投资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证 最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基 1 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运 作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。 本基金本次更新招募说明书系由于根据《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》修改基金合同、基金托管协议相关内容而进行相应更新。本招 募说明书所载内容截止日为2019年3月9日,有关财务数据截止日为2018年12 月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 2 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:财通基金管理有限公司 住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼 设立日期:2011 年 6 月 21 日 法定代表人:夏理芬 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币贰亿元 联系人:王家俊 联系电话:021-2053 7888 股权结构: 出资额 出资比例 股 东 (万元人民币) (%) 财通证券股份有限公司 8,000 40 杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30 浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30 合 计 20,000 100 (二)主要人员情况 1、董事会成员: 夏理芬先生,董事长,浙江大学工商管理硕士。历任浙江省农村政策研 究室副主任科员,浙江省农发投资集团公司业务副科长,浙江农村经济投资 股份有限公司计划财务部经理,浙江省国际信托投资有限公司交易营业部经 3 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 理,金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理部总经理,中信金通 证券有限责任公司,运营管理部总经理、总经理助理、合规总监,中信证券 (浙江)有限责任公司执行总经理兼江西分公司总经理,中信证券江西分公 司总经理。现任财通证券股份有限公司副总经理兼首席风险官,财通证券(香 港)有限公司董事,财通证券资产管理有限公司董事,财通基金管理有限公 司党委书记、董事长。 王家俊先生,董事,总经理,上海交通大学高级金融学院EMBA、中山 大学高级工商管理硕士。历任东方证券遵义路营业部市场部经理,汇添富基 金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监 兼华东分公司总经理,财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现 任财通基金管理有限公司总经理、党委副书记、上海财通资产管理有限公司 董事长。 陈可先生,董事,注册会计师、税务师。历任杭州市下城区国有投资控 股有限公司财务部经理、董事;杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助 理、副部长,财务管理部(财务总监管理办公室)部长(主任),现任风险 管理部(法律事务部)部长兼任杭华油墨股份有限公司董事、杭州金鱼电器 集团有限公司董事。 孙文秋先生,董事,研究生学历,高级会计师。历任上海财经大学教师, 上海东方明珠股份有限公司计划财务部经理、证券事务部经理,上海东方明 珠投资有限公司总经理,上海东方明珠股份有限公司副总会计师、总会计师, 上海东方明珠(集团)股份有限公司董事、副总裁,上海东方明珠新媒体股 份有限公司副总裁、董事会秘书,浙江瀚叶投资管理有限公司董事长,上海 新农饲料股份有限公司独立董事,上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董 事。现任浙江瀚叶股份有限公司副董事长、总裁,青岛易邦生物工程有限公 司董事,霍尔果斯拜克影视有限公司董事长,瀚叶互娱(上海)科技有限公 司董事长,上海瀚昕文化传媒有限公司董事长,上海瀚叶体育发展有限公司 董事长,上海星瀚教育科技有限公司董事长,上海瀚铭数据信息有限公司董 事长,上海瀚擎影视有限公司董事长,上海多栗金融信息服务有限公司董事, 4 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 光大证券股份有限公司监事,上海晶丰明源半导体股份有限公司独立董事。 王开国先生,独立董事,博士学历,高级经济师。历任国家国有资产管 理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长;海 通证券有限公司副总经理,党组书记、总经理,党组书记、董事长兼总经理, 党委书记、董事长兼总经理,党委书记、董事长。现任上海中平国瑀资产管 理有限公司董事长,兼任上海大众公用事业(集团)股份有限公司、上海农 村商业银行股份有限公司、安信信托投资股份有限公司、中梁控股集团有限 公司独立董事。 朱洪超先生,独立董事,法学硕士。现任上海市联合律师事务所主任, 上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中 心仲裁员。海通证券股份有限公司、易居(中国)企业控股有限公司、万达信 息股份有限公司、钜派投资有限公司、齐合环保集团有限公司独立董事。 朱颖女士,独立董事,高级会计师,复旦大学会计专业硕士学历。中国 注册会计师协会资深会员、专家库专家,财政部会计领军人才。现任立信会 计师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师。 2、职工监事: 殷平先生,职工监事,产品战略部总监,产业经济学硕士。历任中国建 设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产 品研发部总监。现任财通基金管理有限公司产品战略部总监。 3、经营管理层人员: 王家俊先生,总经理(简历同上); 汪海先生,副总经理,上海大学双学士,新加坡管理大学财富管理硕士。 历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理,个人金融部客户经理; 建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理;财通 基金管理有限公司总经理助理。现任财通基金管理有限公司副总经理、上海 财通资产管理有限公司董事。 刘为臻先生,首席信息官兼运营总监,复旦大学工商管理硕士、南昌大 学计算数学及其应用软件本科。历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总 5 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 部系统开发与维护员,国联安基金信息技术部副总监,德邦基金运作保障部 总经理。2018年10月加入财通基金管理有限公司,现任公司首席信息官兼运 营总监,分管信息技术部和基金清算部。 4、督察长: 武祎先生,伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历。历任云 南省财政厅预算处副主任科员,中国证监会期货监管部市场监管处副主任科 员,中国证监会基金监管部监管四处主任科员,中国证监会私募基金监管部 综合处主任科员,南华基金管理有限公司筹备组副组长,南华基金管理有限 公司督察长,现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公 司董事。 5、基金经理 谈洁颖女士,毕业于中国人民大学工商企业管理专业。曾就职于北京大 学从事教育管理工作,历任长信基金管理有限责任公司专户投资经理、基金 经理、投资部副总监、总监,公司投资决策委员会委员,国内股票基金投资 决策委员会主席。2017年4月加入财通基金管理有限公司,现任总经理助理 兼权益投资总监。 6、投资决策委员会成员: 王家俊先生,总经理; 谈洁颖女士,总经理助理兼权益投资总监; 林洪钧先生,固定收益投资总监兼固定收益部总监; 金梓才先生,基金投资部副总监; 陆玲玲女士,首席分析师。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 本基金托管人为中国工商银行股份有限公司,基本信息如下: 名称:中国工商银行股份有限公司 6 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 设立日期:1984 年 1 月 1 日 批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中 央银行职能的决定》(国发[1983]146 号) 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 法定代表人:陈四清 基金托管业务批准文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】 3号 联系人:郭明 电话:010-66105799 (二)主要人员情况 截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年 龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内 7 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托 管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内 外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托 管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构 名称:财通基金管理有限公司 住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼 法定代表人:夏理芬 电话:021-2053 7888 传真:021-2053 7999 联系人:何亚玲 客户服务电话:4008 209 888 公司网址:www.ctfund.com 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 传真:010-66107914 8 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 客服电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn (2)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 客服电话:95595 公司网址:www.cebbank.com (3)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:王继伟 客服电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn (4)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408842 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com 9 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) (5)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 电话:021-68475888 客服电话:95594 公司网址:www.bosc.cn (6)宁波银行股份有限公司 注册地址:中国浙江宁波市宁南南路 700 号 办公地址:中国浙江宁波市宁东路 345 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 客服电话:95574 公司网站:www.nbcb.com.cn (7)广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 联系人:陈泾渭 客服电话:400-830-8003 公司网站:www.cgbchina.com.cn (8) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 10 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 法定代表人:谢永林 电话:0755-8208 8888 传真:0755-8201 1018 客服电话:95511-3 公司网址:bank.pingan.com (9) 财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人:陆建强 联系人:陶志华 电话:86-571-87789160 传真:0571-87818329 客服电话:95336 公司网址:www.ctsec.com (10)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:张晓辰 电话:010-83252184 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (11)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 11 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 联系电话:010-85556048 客服电话:95390 网址: www.hrsec.com.cn (12)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层 法定代表人:侯巍 联系人:郭兴 电话:0351-8686659 客服电话:95573 公司网站:www.i618.com.cn (13)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 客服电话:95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (14)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 12 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:陈飙 联系电话:021-33388254 客服电话:4008895523 公司网址: www.swhysc.com (15)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:李晓皙 联系电话:021-22169111 客服电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (16)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (17)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 13 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 电话:021-38784580-8918 客服电话:95351 公司网址:www.xcsc.com (18)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:021-20655183 客服电话:95547 公司网址:www.hfzq.com.cn (19) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:钟伟镇 联系电话:021-38032284 客服电话:400-8888-666 / 95521 网址:www.gtja.com (20)中信证券股份有限公司 14 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:马静懿 联系电话:010-60833889 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (21)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (22)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:86-755-82960167 传真:86-755-83734343 客服电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn 15 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) (23)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686262 客服电话:4008-918-918 网址:www.shzq.com (24)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单 元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 客服电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn (25)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人: 王一彦 电话: 021-20333910 客服电话: 95531 公司网址:www.longone.com.cn 16 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) (26)爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:祝健 联系人:庄丽珍 电话:021-32229888-33366 客服电话:4001-962-502 公司网址:www.ajzq.com (27)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:0755-83516289 客服电话:400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (28)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 联系人:张彦 联系电话:021-50917510 客服电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn 17 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) (29)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:0531-89606166 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (30)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:姜志军 联系人: 程博怡 电话:010-56437060 传真:010-56437032 客服电话:40088-95618,95571 网址:www.e5618.com (31) 联讯证券股份有限公司 注册地址:广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人:徐刚 联系人: 彭莲 电话:0752-2119650/0752-2119700 传真:0752-2119660 客服电话:95564 18 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 网址: www.lxzq.com.cn (32)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:李楠 联系电话:021-23219061 客服电话:95553、4008888001、02195553 公司网址:www.htsec.com (33)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 联系电话:021-68761616-8076 客服电话:400-8888-128 公司网站: www.tebon.com.cn (34)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:021-68751860 客服电话:95579 公司网址:www.95579.com 19 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) (35)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人:何之江 联系人:王超 电话:021-38632136 客服电话:95511 公司网址: stock.pingan.com (36)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 法定代表人:冉云 联系人:杜晶 电话:028-86690057 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (37) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 联系电话:023-67616310 客服电话:95355 公司网址:www.swsc.com.cn (38)中国中投证券有限责任公司 20 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人:高涛 联系人:胡芷境 联系电话:0755-8832-0851 客服电话:95532 公司网址:www.china-invs.cn (39) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单 元 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 联系电话:021-54967552 客服电话: 95323 公司网址: www.cfsc.com.cn (40)东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:傅静雅 电话:0431-82006251 客服电话:95360 21 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 公司网址:www.nesc.cn (41)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 联系人:樊忠亚 联系方式:0551-65161675 客服电话:95318 公司网址: www.hazq.com (42)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行 办公楼 14-18 楼 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行 办公楼 14-18 楼 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 电话:0471-4972675 客服电话:400-196-6188 公司网址:www.cnht.com.cn (43)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:秦雨晴 联系电话:021-20315197 22 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (44)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云 联系人: 梁微 联系电话:020-88836999 客服电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn (45)华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人:陈牧原 联系人:范坤 客服电话:95368,400-6898888 公司网址:www.hlzqgs.com (46)大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 客服电话:4007-121212 公司网址:www.dtsbc.com.cn 23 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) (47) 中银国际证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人:宁敏 联系人:许慧琳 联系电话:021-20328531 客服电话:400-620-8888/021-61195566 公司网址:www.bocichina.com/ (48)东莞证券股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表人:陈照星 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 客服电话:95328 公司网址:www.dgzq.com.cn (49)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话:010-85156398 传真:010-65182261 客服电话:4008-888-108 公司网址:www.csc108.com 24 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) (50)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:马艺卿 电话:025-83389093 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (51) 方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号 法定代表人:施华 联系人:程博怡 联系电话:010-56437060 客服电话:95571 公司网址: www.foundersc.com (52)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址: www.fund123.cn 25 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) (53)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~ 906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 电话:021-20613999 传真:021-20613999 客服电话:400-840-1788 公司网址: www.ehowbuy.com (54)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 联系人:董一锋 联系电话:0571-88911818-8653 传真:0571-88911818-8001 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.ijijin.cn (55)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 26 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 公司网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com (56)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:400-920-0022 公司网站:licaike.hexun.com (57) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:邱佳捷 电话: 021-80358749 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 诺亚网址:www.noah-fund.com (58)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:王超 电话:021-54509977 27 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 传真:021-64385308 客服电话:95021/ 400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (59)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:吴艳秋 电话:021-2069-1831 客服电话:400-820-2899 传真:021-2069-1861 公司网址:www.erichfund.com (60) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:李超 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (61) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 28 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 联系电话:010-59601366 转 7167 客服电话:400-818-8000 公司网址:www.myfund.com (62) 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 楼金观诚大厅 法定代表人:蒋雪琦 联系人:来舒岚 客服电话:400-068-0058 公司官网:www.jincheng-fund.com (63) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人:洪弘 联系人: 文雯 联系电话:010-83363101 客服电话:400-166-1188 传真: 010-83363072 公司网址:www.new-rand.cn (64) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 电话: (010)88312877-8005 传真: (010)88312877 29 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 客服电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (65) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 联系人:闫丽敏 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客服电话: 010-67000988 公司网址:www.zcvc.com.cn (66) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲二号盈科中心东门二层 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 电话:010-85643600 客服电话:400-618-0707 公司网址:www.hongdianfund.com (67) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 30 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 客服电话:400-118-1188 公司网址:www.66zichan.com (68) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 电话:021-33323999 传真:021-33323830 客服电话:400-820-2819 公司网址:tty.chinapnr.com (69)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真: 021-22066653 客服电话:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com (70)嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办 公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:于永健 电话:010-85097570 31 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 传真:010-85097308 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (71)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 联系人:陈霞 传真:010-53509643 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (72)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:蔡小威 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客服电话:400-643-3389 公司网址:www.vstonewealth.com (73)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 32 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212-122-119 客服电话:400-0411-001/ 400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (74) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:吴煜浩 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (75) 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座 13 层 1301-1305 室/14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座 13 层 1301-1305 室/14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 客服电话:400-990-8826 公司网站:www.citicsf.com (76) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27/28 层 33 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27/28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 电话:400-910-1166 传真:010-65051156 公司网址:www.cicc.com.cn (77)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客服电话:95733 网址:www.leadfund.com.cn (78)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:徐英 电话:010-59336539 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com 34 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) (79)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深 圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法人代表:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (80)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 法人代表:陈洪生 联系人: 陈承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn (81)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、 04 单位 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-815-8814 35 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 公司网址:www.fujiwealth.cn (82)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街万通中心 D 座 28 层 法人代表:蒋煜 联系人:张伟艳 电话:010-58170910 传真:010-58170840 客服电话:010-58170761 公司网址:www.shengshiview.com (83) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 联系人:宋楠 客服电话:021-20292031 网址:www.wg.com.cn (84) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1 法定代表人:许宁 联系人:周雯 36 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 电话:13810043063 传真:010-65174782 客服电话:400-829-1218 公司网址:www.kstreasure.com (85)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法人代表:陶捷 联系人:陆锋 电话:027-83863742 传真:027-83862682 客服电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (86)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法人代表:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52858244 传真:010-85800047 客服电话:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (87)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上 海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 37 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客户服务电话:4008-205-369 网址: www.jiyufund.com.cn (88)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO,T2,B 座 2507 法人代表:钟斐斐 联系人:翟相彬 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-159-9288 公司网址:danjuanapp.com (89)开源证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:曹欣 联系电话:029-63387256 客服电话: 95325 公司网址: www.kysec.cn (90) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 38 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 法定代表人:江卉 电话: 4000988511/ 4000888816 传真: 010-89188000 客服电话:400-098-8511 公司官网: kenterui.jd.com (91) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 法人代表:王兴吉 联系人:宋子琪 传真:010-82057741 客服电话:4000-888-080 公司网址:www.qiandaojr.com (92)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法人代表:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (93)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室 39 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 法人代表:王伟刚 联系人:熊小满 电话:010-56251471 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com (94)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法人代表:惠晓川 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (95)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国上海浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 法人代表:桂水发 联系人:范泽杰 电话:021-20530186 传真:021-20539999 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com (96) 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室 40 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B 法人代表:曲馨月 联系人:周静华 传真:010-56176117 客服电话:400-100-3391 公司网址:www.bjdyfund.com (97) 万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公 寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法人代表:李修辞 联系人:王芳芳 电话:010-59013842 传真:010-59013828 客服电话:010-59013895 公司网址:www.wanjiawealth.com (98) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法人代表:姜昧军 联系人: 王雯 电话:0755-83199511 客服电话:4008323000 公司网址:www.csco.com.cn (99)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 41 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层 法人代表:林琼 联系人:徐海峥 电话:021-64389188 传真:021-64389188-102 客服电话:021-60907378 公司网址:www.youyufund.com (100)联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 法人代表:吕春卫 联系人:丁倩云 电话:01086499427 客服电话:4006206868 公司网址:www.lczq.com (101)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 (811-812) 办公地址:辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 联系人:葛俏俏 座机:0411-66889809 传真:0411-66889827 客服电话:4007-903-688 42 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 公司网址:www.fundying.com (102)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址:上海市青云路 158 号城建大厦 5 楼 法定代表人:朱荣晖 联系人:钱金菊 电话:021-5109-1679 传真:021-51091674 客服电话:024-62836088 公司网址:www.linlongtougu.com (103)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com (104)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人: 罗艺琳 电话: 0755-82570586 43 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 客服电话:95329 公司网址:www.zszq.com (105)弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市中华路 50 号 办公地址:南京市中华路 50 号弘业大厦 法定代表人: 周剑秋 联系人: 张苏怡 电话:025-52278981 传真:025-52278733 客服电话:400-8281288 公司网址: www.ftol.com.cn (106)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:杨一新 电话:021-50206002 传真:021-50206001 客户电话:021-50206003 网址:msftec.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理 销售本基金。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 44 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:021-5887 2935 联系人:郑奕莉 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话:021-5115 0298 传真:021-5115 0398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、范佳斐 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 执行事务合伙人:毛鞍宁 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三 办公楼)16 层 办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 邮政编码:200120 公司电话:(021)22288888 公司传真:(021)22280000 签章会计师:蒋燕华、骆文慧 业务联系人:蒋燕华 四、基金名称 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 45 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机 会,力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。 七、投资范围 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、中期票据、短期融资券、 资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规 定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产比例为基金资产的 30%~95%;债券、 中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工 具等固定收益品种的比例为基金资产的 0%~70%;在封闭期内,每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保 证金一倍的现金;转换为上市开放式基金(LOF)后,每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%。,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 八、投资策略 1、资产配置策略 本基金综合分析国内外政治经济环境、经济基本面状况、宏观政策变化、 46 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 金融市场形势等多方面因素,通过对货币市场、债券市场和股票市场的整体 估值状况比较分析,对各主要投资品种市场的未来发展趋势进行研判,根据 判断结果进行资产配置及组合的构建,确定基金在股票、债券、货币市场工 具等资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适 时动态调整各资产类别的投资比例,在控制投资组合整体风险基础上力争提 高收益。 本基金进行综合分析的各项指标和因素主要包括:基本面分析方面主要 包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、固定资 产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面分析方面主要包括存款准 备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等各项货币政策,财政支出 总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策;金融市场分析方面主要包括 市场投资者参与度、市场资金供求变化、市场估值水平等。 2、股票投资策略 本基金在价值投资理念的基础上,建立成长策略、主题策略、定向增发 策略以及动量策略等多策略体系,并根据市场环境的变化进行针对性运用。 具体投资过程中,本基金通过自下而上的成长股策略,对上市公司进行基本 面研究,精选股票;通过自上而下的主题策略,研究行业轮动与市场热点, 精选行业;通过动量策略进行股票操作层面的动态调整,捕捉市场动量效应 驱动的投资机会;通过定向增发策略把握上市公司定向增发事件关联的投资 机会,选择基本面和安全边际双优的定增企业。通过以上多种策略的综合应 用,本基金建立基金投资组合,并根据宏观经济状况、公司基本面变化等因 素进行动态调整。 (1)成长策略 本基金对成长型公司的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐 点行业以及持续增长的传统产业为重点,并精选其中行业代表性高、潜在成 长性好、估值具有吸引力的个股进行投资。对于新兴产业,在对产业结构演 变趋势进行深入研究和分析的基础上,准确把握新兴产业的发展方向,重点 投资体现行业发展方向、拥有核心技术、创新意识领先并已经形成明确盈利 模式的公司;对于拐点产业,依据对行业景气变化趋势的研究,结合投资增 长率等辅助判断指标,提前发现景气度进入上升周期的行业,重点投资拐点 行业中景气敏感度高的公司;对于传统产业,主要关注产业增长的持续性、 47 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 企业的竞争优势、发展战略以及潜在发展空间,重点投资具有清晰商业模式、 增长具有可持续性和不可复制性的公司。 (2)主题策略 本基金通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和 分析,深入挖掘潜在的投资主题,并选择那些受惠于投资主题的公司进行投 资。首先,从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发, 分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上 述根本性变化的关键性驱动因素,从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资 主题;其次,通过对投资主题的全面分析和评估,明确投资主题所对应的主 题行业或主题板块,从而确定受惠于相关主题的公司,依据企业对投资主题 的敏感程度、反应速度以及获益水平等指标,精选个股;再次,通过紧密跟 踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化,不断地挖掘和研究新的投资主题, 并对主题投资方向做出适时调整,从而准确把握新旧投资主题的转换时机, 充分分享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。 (3)定向增发策略 定向增发是指上市公司向特定投资者(包括大股东、机构投资者、自然 人等)非公开发行股票的融资方式。本基金将对进行非公开发行的上市公司 进行基本面分析,结合市场未来走势进行判断,从战略角度评估参与定向增 发的预期中签情况、预期损益和风险水平,积极参与风险较低的定向增发项 目。在定向增发股票锁定期结束后,本基金将根据对股票内在投资价值和成 长性的判断,结合股票市场环境的分析,选择适当的时机卖出。 (4)动量策略 动量策略是指市场在一定时期内可呈现“强者恒强”的特征,通过买入过 去一段时期的强势股可以获得超越市场平均水平的收益。本基金将综合分析 各股票的市场价格动量特征,分析指标包括各股票的阶段累计收益率、换手 率、市场交易活跃度、波动率,选择动量特征明显和价格趋势强劲的个股纳 入投资组合,作为本基金的辅助投资策略。 3、固定收益类资产投资策略 固定收益投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用风 险管理和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上 获取稳定的收益。 (1)利率预期与久期控制策略 48 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经 济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分 析金融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势, 以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期; 预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定 相应的债券组合期限结构策略,如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合 等。 (2)个券选择策略 个券选择层面,对各信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后,进 行个券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负 债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分;非财务分析方面(包括管理 能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式 实施。 (3)时机策略 i.价值分析策略。根据当日收益率曲线和债券特性,建立债券的估值模型, 对当日无交易的债券计算理论价值,买进价格低于价值的债券;相反,卖出 价格高于价值的债券。 ⅱ.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可 以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的 债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收 益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资 本利得收益。 ⅲ.息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获 得资金投资于债券以获取超额收益。 iv.利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,对利差水平的未 来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,买入 收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资 收益;当预期利差水平扩大时,买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债 券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。 4、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下进行权证投资。权证投资将以价值分 49 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、 隐含波动率、到期日等指标,选择权证的买入和卖出时机,追求在风险可控 的前提下实现稳健的超额收益。 5、股指期货的投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提 下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险, 改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货 合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋 势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率 ×45% 本基金选择该业绩基准,是基于以下因素: (1)沪深 300 指数和上证国债指数编制方法合理、透明; (2)沪深 300 指数和上证国债指数编制和发布有一定的历史,有较高 的知名度和市场影响力; (3)具有市场覆盖率,不易被操纵; (4)本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够真实 反映本基金的风险收益特征。 沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和计算。中证指数有限公司将采 取一切必要措施以确保指数的精确性。关于指数值和成分股名单的所有知识 产权归属中证指数有限公司。 上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。上证指数 的所有权归属上海证券交易所。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的 业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股 票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公 50 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 告,而无需召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金 产品和货币市场基金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高收益的基 金产品。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1 月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计,本投资组合报告所载数据截至2018年12月 31日。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例 序号 项目 金额(元) (%) 1 权益投资 809,108,809.52 69.71 其中:股票 809,108,809.52 69.71 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 219,000,624.70 18.87 51 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 其中:买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 131,440,060.37 11.32 合计 8 其他资产 1,101,832.21 0.09 9 合计 1,160,651,326.80 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 98,812,567.15 8.54 C 制造业 366,685,301.98 31.68 电力、热力、燃气及 D - - 水生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 228,201,958.60 19.71 交通运输、仓储和邮 G - - 政业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信 I 5,858,496.90 0.51 息技术服务业 J 金融业 50,145.80 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 17,822,288.00 1.54 科学研究和技术服务 M - - 业 水利、环境和公共设 N - - 施管理业 居民服务、修理和其 O - - 他服务业 52 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) P 教育 - - Q 卫生和社会工作 48,027,757.05 4.15 R 文化、体育和娱乐业 43,650,294.04 3.77 S 综合 - - 合计 809,108,809.52 69.90 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 002024 苏宁易购 9,320,200 91,803,970.00 7.93 2 601933 永辉超市 10,462,000 82,335,940.00 7.11 3 000858 五 粮 液 1,600,144 81,415,326.72 7.03 4 600547 山东黄金 2,198,653 66,509,253.25 5.75 5 300146 汤臣倍健 2,878,317 48,902,605.83 4.22 6 002044 美年健康 3,212,559 48,027,757.05 4.15 7 600066 宇通客车 3,575,928 42,374,746.80 3.66 8 000681 视觉中国 1,606,972 37,474,587.04 3.24 9 600276 恒瑞医药 644,909 34,018,949.75 2.94 10 002415 海康威视 1,312,959 33,821,823.84 2.92 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 53 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下, 本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善 组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金暂不投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 根据上市公司公告,本基金投资的前十名证券中五 粮 液(证券代码: 000858)公司监事、监事会主席涉嫌严重违纪违法,目前正接受纪律审查和 监察调查,公司董事正接受纪律审查和监察调查。美年健康(证券代码: 54 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 002044)下属广州美年富海门诊部收到广州天河区卫计局出具的《责令整改 通知书》,并进行整改。 11.2 报告期内,本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选 股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 727,164.16 2 应收证券清算款 58,772.61 3 应收股利 - 4 应收利息 315,895.44 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,101,832.21 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能 存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的 55 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 招募说明书。 (一)基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额 业绩比 净值 份额净 业绩比较 较基准 增长 阶段 值增长 基准收益 收益率 ①-③ ②-④ 率标 率① 率③ 标准差 准差 ④ ② 2017年9月9日-2017 -3.18% 0.72% 3.04% 0.40% -6.22% 0.32% 年12月31日 2018年1月1日-2018 -22.03% 1.48% -12.22% 0.74% -9.81% 0.74% 年12月31日 2017年9月9日-2018 -24.51% 1.34% -9.55% 0.67% -14.96% 0.67% 年12月31日 注:(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字; (2)本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%。 (二)自基金合同转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2017年9月9日-2018年12月31日) 56 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 5% 0% -5% -10% -15% -20% -25% 2017-09-11 2017-11-20 2018-01-23 2018-04-03 2018-06-12 2018-08-15 2018-10-25 2018-12-31 财通多策略升级混合(LO F) 基金基准 注:(1)本基金合同生效日为2016年3月9日,转型日期为2017年9月9日; (2)根据《基金合同》规定:本基金投资于股票资产占基金净值:30%-95%;债券、中期 票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益品 种的比例为基金资产净值的0%~70%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5%。本基金建仓期是2015年7月1日至2016年1月1日,截至报告期末及建仓 期末,基金的资产配置符合基金契约的相关要求; (3)本基金自2017年9月8日起根据中国证券投资基金业协会《关于发布<证券投资基金投 资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》(中基协发〔2017〕6号)确定的估值方法 对持有的流通受限股票进行调整。 十三、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的上市初费和月费; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的 57 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的 计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支 付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费 的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 58 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法 规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、“重要提示”部分 (1)增加了基金产品资料概要编制、披露与更新要求; (2)增加了本招募说明书修改依据及内容。 2、“一、绪言”部分 (1)更新本招募说明书编写法规依据为《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》。 3、“二、释义”部分 (1)更新了“招募说明书”的释义; (2)增加了“基金产品资料概要” 释义; (3)更新了“《信息披露办法》”释义; (4)更新了“指定媒体”释义; (5)更新了序号。 4、“三、基金管理人”部分 (1)更新了主要人员情况; (2)更新了“基金管理人的职责”中信息披露文件编制及公告要求。 59 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) 5、“四、基金托管人“部分 (1)更新了基金托管人基本情况; (2)更新了基金托管人的内部控制制度。 6、“五、相关服务机构”部分 (1)更新了销售机构法人信息; (2)删去了基金管理人选择其他代销机构的公告要求。 7、“九、基金份额的申购与赎回”部分 (1)删去了基金管理人调整基金申购金额和赎回份额的数量限制公告 的报备要求; (2)更新了基金暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形的备案要求; (3)删去了基金暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 的报备要求。 8、“十三、基金资产估值”部分 (1)更新了基金净值的披露要求。 9、“十四、基金的收益与分配”部分 (1)更新了收益分配方案的公告时间及报备要求。 10、“十六、基金的会计与审计”部分 (1)更新了基金年度财务报表审计的会计师事务所资质要求; (2)更新了更换会计师事务所公告时间及报备要求。 11、“十七、基金的信息披露”部分 (1)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对本章节进行 了更新。 12、“十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分 (1)更新了基金财产清算小组组成中注册会计师的资质要求。 13、“二十、基金合同的内容摘要”部分 (1)更新了基金管理人义务中信息披露文件的要求; (2)更新了基金托管人义务中信息披露文件复核的要求; (3)更新了基金份额持有人大会公告的报备要求; 60 财通多策略升级混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书(摘要) (4)更新了基金财产清算小组组成中注册会计师的资质要求。 14、“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分 (1)更新了托管协议当事人中基金托管人基本信息; (2)更新了基金净值的披露要求。 15、“二十四、招募说明书的存放及查阅方式”部分 (1)更新了招募说明书的存放场所。 财通基金管理有限公司 二〇一九年十一月一日 61